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第1篇 某物業(yè)公司糾正預(yù)防措施管理規(guī)定
物業(yè)公司糾正預(yù)防措施管理規(guī)定
1.0 目的
對持續(xù)改進(jìn)實施管理和控制,確保質(zhì)量管理體系的有效性.
2.0 范圍
適用于本公司質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的管理.
3.0 職責(zé)
管理者代表負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系及過程改進(jìn)的管理.
物業(yè)公司負(fù)責(zé)與之過程有關(guān)的改進(jìn).
綜合辦負(fù)責(zé)與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的改進(jìn).
相關(guān)科室負(fù)責(zé)本單位有關(guān)體系過程的改進(jìn).
4.0 過程識別
5.0 行為準(zhǔn)則
a)首先應(yīng)確定改進(jìn)區(qū)域及目標(biāo)/指標(biāo);
b)充分利用可靠的信息源;
c)策劃并通過統(tǒng)計技術(shù)運用確定改進(jìn)需求;
d)措施應(yīng)與其風(fēng)險性/影響程度相適應(yīng);
e)評價措施實施的有效性.
6.0 程序與要求
6.1 策劃
應(yīng)充分利用下列信息源,策劃改進(jìn)的途徑和方法:
-利用質(zhì)量方針貫徹實施的效果,評價其適宜性;
-通過質(zhì)量目標(biāo)的考核評定尋找差距;
-利用審核結(jié)果發(fā)現(xiàn)不平衡及薄弱環(huán)節(jié);
-各部門對有關(guān)數(shù)據(jù)分析對比尋求努力方向和目標(biāo);
-在管理評審中提出改進(jìn)要求;
-以往糾正措施預(yù)防措施實施是否轉(zhuǎn)入下一pdca.
小到每一細(xì)節(jié)環(huán)節(jié),大致項目整體作業(yè),從局部單項工作到某一控制方面,都是體系過程及子過程改進(jìn)的對象.
6.2 需求確定
1)針對已發(fā)生不合格分析其產(chǎn)生原因及影響程度,確定采取什么樣的措施;
2)分析潛在不合格的產(chǎn)生原因及影響程度,確定預(yù)防性需求;
3)為向更高目標(biāo)/指標(biāo)/水平邁進(jìn),經(jīng)過水平對比尋找改進(jìn)機(jī)會.
6.3 采取措施
在擔(dān)一定風(fēng)險性或?qū)椖抠|(zhì)量有一定影響時,可考慮采取相應(yīng)的措施.
6.3.1 糾正措施
6.3.2 預(yù)防措施
6.3.3 采取措施應(yīng)確保不合格不再/防止發(fā)生.
6.3.4 應(yīng)急了采取措施的結(jié)果.
6.4改進(jìn)管理與控制
-數(shù)據(jù)收集和整理是改進(jìn)的基礎(chǔ);
-質(zhì)量改進(jìn)一個全員參與;
-依據(jù)數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行策劃;
-關(guān)注外部和內(nèi)部顧客需要;
-職責(zé)分工應(yīng)明確,措施得力;
-不拘泥于規(guī)定的不符合或不合格重視過程改進(jìn);
-作為管理者應(yīng)積極參與,便于控制
-應(yīng)由各部門領(lǐng)導(dǎo),必要時進(jìn)行適當(dāng)?shù)販y量,提高可靠程度,減少風(fēng)險性,提高成功率.
7.0 相關(guān)文件
管理評審程序
內(nèi)部審核程序
人力資源管理程序
與顧客有關(guān)過程控制程序
采購管理程序
顧客滿意度和測量程序
過程監(jiān)視和測量程序
產(chǎn)品監(jiān)視和測量程序
數(shù)據(jù)分析
不合格品控制程序等
8.0 記錄
qc小擔(dān)主項登記表
改進(jìn)計劃
改進(jìn)/糾正/預(yù)防措施實施一覽表
統(tǒng)計圖表等
第2篇 物業(yè)管理公司體系文件－糾正和預(yù)防措施實施程序
物業(yè)管理公司體系文件:糾正和預(yù)防措施實施程序
1.目的
及時糾正在服務(wù)過程中產(chǎn)生的不合格,防止不合格服務(wù)的再發(fā)生,識別潛在的不合格原因,防止?jié)撛诓缓细穹?wù)的產(chǎn)生,實現(xiàn)持續(xù)改進(jìn),為顧客提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
2.適用范圍
適用于公司所有糾正預(yù)防措施活動的實施。
3.職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)監(jiān)督、協(xié)調(diào)改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實施。
3.2質(zhì)主管負(fù)責(zé)在公司質(zhì)量體系(活動)出現(xiàn)或存在潛在的質(zhì)量問題時發(fā)出相應(yīng)的通知,并跟進(jìn)驗證實施效果。
3.3部門相關(guān)主管負(fù)責(zé)落實糾正和預(yù)防措施的實施。
3.4產(chǎn)生不合格服務(wù)的部門主辦以上管理人員負(fù)責(zé)組織調(diào)查產(chǎn)生不合格的原因,制定糾正措施。
3.5公司所有員工都有提出和實施糾正預(yù)防措施的責(zé)任。
4.方法和過程控制
4.1糾正措施
4.1.1對公司所有活動中存在的不合格進(jìn)行分析,確定不合格原因,采取糾正措施予以改善,消除不合格并防止其再次發(fā)生。
4.1.2對以下信息采用統(tǒng)計技術(shù)或試驗的方法進(jìn)行識別,對不合格項進(jìn)行確定。
a.顧客的投訴(建議)
b.緊急事件及重大質(zhì)量事故
c.品質(zhì)主管對各部門日常工作的檢查和建議
d.對分承包服務(wù)的評估
e.顧客滿意度調(diào)查的輸出
f.內(nèi)、外審報告
g.管理評審的各項輸出
h.其他不符合公司質(zhì)量方針、目標(biāo)及質(zhì)量體系要求的情況
4.1.3對于情況f,審核小組按《內(nèi)部質(zhì)量審核程序》的要求執(zhí)行。
4.1.4對于情況d,品質(zhì)主管填寫《糾正和預(yù)防措施實施記錄表》,交責(zé)任部門通知分承包方,要求分承包方對原因進(jìn)行分析,提出糾正措施反饋;品質(zhì)主管對其措施審核后由責(zé)任部門跟進(jìn)落實情況,相關(guān)結(jié)果在《糾正和預(yù)防措施實施記錄表》上進(jìn)行記錄,并簽名確認(rèn),該表品質(zhì)主管和責(zé)任部門各存一份。
4.1.5對于情況g,由管理者代表負(fù)責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。
4.1.6對于其他不合格,品質(zhì)主管填寫《糾正和預(yù)防措施實施記錄表》,對不合格事實進(jìn)行描述后發(fā)往責(zé)任部門,責(zé)任部門對不合格事實進(jìn)行確認(rèn)后填寫'原因分析'項目,制定糾正措施并實施,品質(zhì)主管負(fù)責(zé)對糾正措施進(jìn)行評估并跟蹤驗證實施效果,表格品質(zhì)主管和責(zé)任部門各留存一份。
4.1.7對日常工作中出現(xiàn)的不合格,按《不合格服務(wù)處理程序》和《顧客投訴(建議)處理程序》進(jìn)行處理。
4.1.8因質(zhì)量體系或服務(wù)規(guī)范引起的不合格,由品質(zhì)主管組織相關(guān)人員進(jìn)行論證,提出修改意見,呈交總經(jīng)理或管理者代表審批后修改下發(fā),并保存與此有關(guān)的文件和記錄。
4.1.9因員工素質(zhì)引起的不合格,由人事行政主管會同責(zé)任部門主管采取人事調(diào)整、處罰或加強(qiáng)員工培訓(xùn)等措施,總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督實施。
4.1.10因服務(wù)設(shè)備或設(shè)施引起的不合格,采取的糾正措施包括增加或更換設(shè)備設(shè)施、重新選擇分承包方、內(nèi)部調(diào)配及進(jìn)行合理技術(shù)改造等,由總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督實施。
4.1.11對出現(xiàn)的嚴(yán)重或具有代表性的不合格,由品質(zhì)主管根據(jù)總經(jīng)理意見組織有關(guān)部門開展專題討論,對質(zhì)量問題進(jìn)行綜合分析,指定措施并組織實施,并總經(jīng)理負(fù)責(zé)監(jiān)督。
4.2預(yù)防措施
4.2.1對公司所有活動中潛在的不合格進(jìn)行識別,分析其原因并采取相應(yīng)預(yù)防措施,以防止不合格的發(fā)生。
4.2.2對以下信息進(jìn)行分析,識別潛在不合格
a.日常工作中反映出來的問題
b.品質(zhì)主管對日常工作的檢查和有關(guān)建議
c.顧客滿意度調(diào)查結(jié)果
d.以往管理評審的情況
e.以往預(yù)防和糾正措施的實施情況
f.內(nèi)、外審結(jié)果
4.2.3各部門應(yīng)根據(jù)日常工作中反映出來的問題識別潛在不合格,并根據(jù)其影響制定預(yù)防措施。
4.2.4各部門未能識別的潛在不合格,根據(jù)潛在問題的影響程度,由品質(zhì)主管召集相關(guān)部門講明原因,制定預(yù)防措施,同時指定責(zé)任部門。品質(zhì)主管填寫《糾正和預(yù)防措施實施記錄表》的潛在不合格事實欄,責(zé)任部門分析原因后制定預(yù)防措施并付諸實施,品質(zhì)主管負(fù)責(zé)跟蹤并驗證實施效果,同時對有效性進(jìn)行評審。在《糾正和預(yù)防措施實施記錄表》上簽字確認(rèn),表格品質(zhì)主管與責(zé)任部門各留存一份。
4.2.5品質(zhì)主管負(fù)責(zé)對各部門所采取的預(yù)防措施、實施過程和結(jié)果予以記錄,整理后提交管理評審。
4.3在改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的實施過程中,管理者代表負(fù)責(zé)配置必要的資源,協(xié)助分析原因和確定責(zé)任部門,并監(jiān)督措施實施過程。
4.4由改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施引起的對體系文件的任何更改,按《質(zhì)量體系文件管理辦法》執(zhí)行。
5.質(zhì)量記錄和表格
jsnhwy8.0-04-f1《糾正和預(yù)防措施實施記錄表》
第3篇 物業(yè)管理：不符合糾正預(yù)防措施控制程序
物業(yè)管理手冊:不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序
1、目的
為了消除已存在或潛在的不符合原因,采取糾正和預(yù)防措施,防止不符合的發(fā)生或重復(fù)發(fā)生,制定本程序。
2、范圍
本程序適用于公司對不符合項所采取的糾正和預(yù)防措施的管理。
3、職責(zé)
3.1各部門負(fù)責(zé)制訂和實施本部門的糾正和預(yù)防措施及公司制定的相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施。
3.2品質(zhì)部負(fù)責(zé)組織對管理體系、服務(wù)持續(xù)改進(jìn)及糾正和預(yù)防措施的控制,負(fù)責(zé)監(jiān)督和協(xié)調(diào)糾正和預(yù)防措施的實施及措施有效性的驗證。
3.3物業(yè)服務(wù)中心及相關(guān)部門負(fù)責(zé)有效處理業(yè)主的意見和建議。
3.4總經(jīng)理負(fù)責(zé)重大的糾正和預(yù)防措施的審批工作。
4、程序
4.1糾正措施
4.1.1所提供的服務(wù)不合格中的糾正措施
4.1.1.1業(yè)主對同一服務(wù)項目每月投訴達(dá)到3次或依據(jù)檢驗結(jié)果同一服務(wù)每月不合格項發(fā)生5次以上時,適用糾正措施,以消除不合格原因,防止不合格再發(fā)生。
4.1.1.2品質(zhì)部依據(jù)每月服務(wù)過程的檢驗記錄,進(jìn)行匯總分析,填制《月管理目標(biāo)、指標(biāo)檢驗匯總分析》,制定糾正措施,并根據(jù)需要由相關(guān)部門填寫《不合格項糾正(預(yù)防)措施》。
4.1.1.3《不合格項糾正(預(yù)防)措施》經(jīng)管理者代表審批后(重大的糾正和預(yù)防措施由總經(jīng)理審批),由各部門負(fù)責(zé)實施。
4.1.1.4品質(zhì)部負(fù)責(zé)對糾正措施的實施進(jìn)行跟蹤,調(diào)查其有效性,對行之有效的糾正措施應(yīng)納入相關(guān)體系文件。
4.1.2內(nèi)部審核中出現(xiàn)不符合項按《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。
4.1.3對管理評審會議作出的改進(jìn)決議,由責(zé)任部門制定措施填寫《不合格項糾正(預(yù)防)措施》,并根據(jù)要求進(jìn)行實施。
4.1.4對采購物品或供方服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格時,管理部組織評審并填寫《不合格項糾正(預(yù)防)措施》,通知供方,要求供方進(jìn)行原因分析,并將糾正措施反饋給管理部,管理部負(fù)責(zé)
對其下一批采購來的物資或提供的服務(wù)進(jìn)行跟蹤驗證,執(zhí)行《采購控制程序》對供方控制的有關(guān)規(guī)定。
4.1.5環(huán)境運行中發(fā)現(xiàn)不符合的糾正措施
4.1.5.1不符合的范圍
a)內(nèi)部審核及管理評審中出現(xiàn)不符合;
b)日常監(jiān)視和測量中出現(xiàn)的不符合;
c)相關(guān)方對環(huán)境表現(xiàn)投訴;
d)出現(xiàn)環(huán)境污染事故。
4.1.5.2a)項不符合按4.1.2或4.1.3條款規(guī)定執(zhí)行。
4.1.5.3環(huán)境關(guān)鍵特性監(jiān)測發(fā)現(xiàn)及目標(biāo)指標(biāo)管理方案檢查的不符合由品質(zhì)部組織相關(guān)責(zé)任部門分析原因制定措施,填寫《不合格項糾正(預(yù)防)措施》并責(zé)成相關(guān)部門實施。
4.1.5.4各部門在環(huán)境運行控制自查發(fā)現(xiàn)的不符合,應(yīng)及時糾正并分析原因制定措施,填寫《不合格項糾正(預(yù)防)措施》并實施。
4.1.5.5相關(guān)方投訴處理后,由品質(zhì)部填寫《不合格項糾正(預(yù)防)措施》責(zé)成相關(guān)部門分析原因制定措施并實施。
4.1.5.6若出現(xiàn)環(huán)境污染事故各相關(guān)部門應(yīng)及時采取措施減少環(huán)境影響,同時報管理者代表及品質(zhì)部,品質(zhì)部及時組織相關(guān)責(zé)任部門分析原因制定措施,填寫《不合格項糾正(預(yù)防)措施》經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后責(zé)成相關(guān)部門實施。
4.1.6每項糾正措施完成后,管理部負(fù)責(zé)進(jìn)行跟蹤驗證、評審所采取措施的有效性,在《不合格項糾正(預(yù)防)措施》上簽名確認(rèn),防止類似情況的再發(fā)生。
4.2預(yù)防措施
4.2.1對潛在的不符合,采取預(yù)防措施,以消除潛在不符合的原因,防止不符合發(fā)生。
4.2.2識別潛在不符合
為了及時了解管理體系運行的有效性,過程、服務(wù)質(zhì)量及環(huán)境績效趨勢和業(yè)主的要求和期望,及時收集和分析各方面的反饋信息,各相關(guān)部門要及時分析如下記錄:
4.2.2.1供方供貨、服務(wù)質(zhì)量統(tǒng)計、業(yè)主滿意度調(diào)查、業(yè)主的意見記錄等;
4.2.2.2以往的內(nèi)審報告、管理評審報告;
4.2.2.3環(huán)境績效監(jiān)測有關(guān)記錄;
4.2.2.4合規(guī)性評價情況。
4.2.3發(fā)現(xiàn)潛在的不符合事實時,根據(jù)潛在問題影響程度確定輕重緩急,各相關(guān)部門填寫《不
河南建業(yè)物業(yè)管理有限公司文件編號:jw/qem-061-2005標(biāo)題:不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序章節(jié)號8.5.2/8.5.3版本號0/b
合格項糾正(預(yù)防)措施》報品質(zhì)部,由品質(zhì)部召集相關(guān)部門評審,分析原因,定出預(yù)防措施和責(zé)任部門,品質(zhì)部填寫《不合格項糾正(預(yù)防)措施》相關(guān)欄目,責(zé)任部門實施,品質(zhì)部對預(yù)防措施的有效性進(jìn)行跟蹤驗證,并簽字確認(rèn)。
4.3糾正和預(yù)防措施的實施控制及記錄
4.3.1管理者代表負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的原因分析和責(zé)任部門的確定,并監(jiān)督措施的實施過程。
4.3.2品質(zhì)部在《不合格項糾正(預(yù)防)措施》上記錄完成時間及驗證結(jié)果。逾期未完成者,要報告管理者代表,組織責(zé)任部門進(jìn)行原因分析,追究相關(guān)人員的責(zé)任并再次限期完成。
4.3.3由糾正和預(yù)防措施引起的對管理體系文件的任何更改,按《文件控制程序》執(zhí)行。
4.3.4糾正和預(yù)防措施的相關(guān)記錄應(yīng)作為管理評審的輸入之一。
4.4本程序產(chǎn)生的記錄按《記錄控制程序》
5、相關(guān)文件
5.1《文件控制程序》
5.2《記錄控制程序》
6、相關(guān)記錄
6.1《月管理目標(biāo)、指標(biāo)檢驗匯總分析》jw/jl-8.5.2-001
6.2《不合格項糾正(預(yù)防)措施》jw/jl-8.5.2-002
第4篇 cca2102：2008《成本管理體系要求》預(yù)防和糾正措施標(biāo)準(zhǔn)解釋
cca2102:2008《成本管理體系要求》標(biāo)準(zhǔn)官方解釋:預(yù)防和糾正措施
9.3.2預(yù)防和糾正措施
標(biāo)準(zhǔn)條文
組織應(yīng)采取必要的措施,以消除潛在不合格或不合格的原因,防止不合格的發(fā)生或再發(fā)生。
組織應(yīng)編制、實施和保持文件化的程序,以規(guī)定以下方面的要求:
a)確定潛在不合格或不合格的原因;
b)評價防止不合格發(fā)生或確保不合格不再發(fā)生的措施的需求;
c)采取預(yù)防或糾正措施,并實施所采取的措施;
d)驗證和確認(rèn)所采取的預(yù)防或糾正措施的有效性;
e)評價所采取的預(yù)防或糾正措施(見9.4)。
為消除潛在或?qū)嶋H不合格原因而采取的任何預(yù)防或糾正措施,應(yīng)與不合格的影響程度和風(fēng)險相適應(yīng)。
組織應(yīng)識別和實施因預(yù)防或糾正措施而引起的任何文件的更改。
由預(yù)防或糾正措施所引起的任何記錄應(yīng)予保持(見4.3.4)。
目的和意圖
制定和實施預(yù)防和糾正措施是預(yù)防和消除潛在不符合或不符合原因的重要手段,其目的就是為了防止不合格的發(fā)生和重復(fù)發(fā)生。本要素條款給出了預(yù)防和糾正措施的控制要求。
理解要點
●組織應(yīng)采取必要的預(yù)防措施和糾正措施,以消除潛在不合格或不合格的原因,防止不合格的發(fā)生或再發(fā)生。
●預(yù)防措施(cca2101:2008標(biāo)準(zhǔn)第2.13.6條)是指為消除潛在不符合或其他潛在不期望情況的原因所采取的措施。一個潛在不符合可能存在多個原因,采取預(yù)防措施的目的就是消除潛在不符合的原因,預(yù)防潛在不符合的發(fā)生。預(yù)防措施的對象是潛在不合格。就成本管理體系而言,組織應(yīng)對體系活動和成本水平等潛在不合格、潛在的成本事件以及潛在的提高成本因素均應(yīng)采取預(yù)防措施,以消除其原因,并防止其發(fā)生。成本管理體系中對預(yù)防措施提出了基本要求,體現(xiàn)了預(yù)防為主的管理思想,也是組織成本管理體系自我改進(jìn)和自我完善以及防患未然的需要,是降低和控制成本,滿足管理者、顧客、相關(guān)方以及適用的法律法規(guī)要求,保證成本管理體系有效運行和持續(xù)改進(jìn)其有效性的重要手段。組織采取預(yù)防措施的前提是識別潛在的不合格和潛在的成本事件。一般情況下組織在成本方面的潛在問題是很多的,對此,組織應(yīng)充分識別和確定,并確保采取預(yù)防措施,做到防患于未然,以減少或消除因潛在不合格和潛在成本事件的發(fā)生所造成的浪費或損失,達(dá)到控制成本的目的。
●糾正措施(cca2101:2008標(biāo)準(zhǔn)第2.13.4條)是指為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合或其他不期望情況的原因所采取的措施。一個不符合可能存在多個原因,采取糾正措施的目的就是消除不符合的原因,防止不符合的再發(fā)生。成本管理體系同其他管理體系一樣對未滿足要求所導(dǎo)致的不合格(不符合)均應(yīng)采取糾正措施。就成本管理體系而言,組織應(yīng)對體系活動和成本水平等不合格、成本事件以及提高成本因素均應(yīng)采取糾正措施,以消除其原因,并防止再發(fā)生。成本管理體系中對糾正措施提出了基本要求,這是組織成本管理體系自我改進(jìn)和自我完善的需要,是降低和控制成本,滿足管理者、顧客、相關(guān)方以及適用的法律法規(guī)要求,保證成本管理體系有效運行和持續(xù)改進(jìn)其有效性的重要手段。
●糾正和糾正措施的區(qū)別(見下表)
糾正和糾正措施的區(qū)別
糾正
糾正措施
目的
實質(zhì)
結(jié)果
工作重點
工作順序
消除實際不合格
消除現(xiàn)象(治標(biāo))
不合格可能會再次發(fā)生
處置
前
消除實際不合格原因
消除原因(治本)
不合格不再發(fā)生
分析原因
后
●預(yù)防措施和糾正措施是有區(qū)別的(見下表)
預(yù)防措施和糾正措施的區(qū)別
糾正措施
預(yù)防措施
活動時機(jī)
目的
___
對象
依據(jù)
___
活動時間
結(jié)果
執(zhí)行人員
不合格發(fā)生之后
消除實際不合格原因,防止不合格的再發(fā)生
實際不合格原因
不合格報告
___
較短
不再發(fā)生不合格
責(zé)任人員
不合格發(fā)生之前
消除潛在不合格原因,防止不合格的發(fā)生
潛在不合格原因
數(shù)據(jù)分析的結(jié)果、評審結(jié)果、成本記錄
較長
不發(fā)生不合格
管理人員
●組織應(yīng)編制、實施和保持文件化的程序,以規(guī)定以下方面的要求:
a)確定潛在不合格或不合格的原因;
b)評價防止不合格發(fā)生或確保不合格不再發(fā)生的措施的需求;
c)采取預(yù)防或糾正措施,并實施所采取的措施;
d)驗證和確認(rèn)所采取的預(yù)防或糾正措施的有效性;
e)評價所采取的預(yù)防或糾正措施(見9.4)。
●已發(fā)生的或潛在的事件和不符合的原因可能來自:領(lǐng)導(dǎo)不重視;人員缺乏成本意識和責(zé)任感;成本發(fā)生過程失控;未嚴(yán)格執(zhí)行文件或程序和文件規(guī)定不當(dāng);缺少程序和文件或使用文件不當(dāng);計劃安排不當(dāng);職責(zé)和權(quán)限分配不當(dāng)、規(guī)定不清楚或未履行其職責(zé)和權(quán)限;缺乏培訓(xùn);嚴(yán)重缺少資源;對供方控制不當(dāng)或失控;審核、檢查和監(jiān)督不夠,考核不嚴(yán),賞罰不明等方面。
●制定預(yù)防措施應(yīng)針對潛在事件和不符合的原因制定,制定時應(yīng)根據(jù)潛在問題的影響程度優(yōu)先順序,必要時應(yīng)考慮吸收有關(guān)方面的專家參加,研究潛在事件和不符合的發(fā)展趨勢,防止發(fā)生事件和不符合,確定相關(guān)責(zé)任部門和活動接口,對較長時期的預(yù)防措施應(yīng)安排實施計劃和時間表。
●制定糾正措施應(yīng)針對事件和不符合的原因制定,研究事件和不符合不再發(fā)生的措施的需求應(yīng)確定相關(guān)責(zé)任部門和活動接口,方向明確,方法得當(dāng),按規(guī)定的時限完成。
●為消除潛在或?qū)嶋H不合格原因而采取的任何預(yù)防或糾正措施,應(yīng)評價采取措施的必要性和可行性,并與不合格的影響程度和風(fēng)險相適應(yīng)。
●組織應(yīng)識別和實施因預(yù)防或糾正措施而引起的任何文件的更改。成本管理體系文件和成本水平文件的不適宜可能導(dǎo)致產(chǎn)生不合格的
原因。因此,組織在制定和實施預(yù)防和糾正措施的過程中可能會導(dǎo)致對這些文件的更改,組織應(yīng)識別這些文件的更改需求,并按4.3.3的要求進(jìn)行控制。
●由預(yù)防或糾正措施所引起的任何記錄應(yīng)予保持(見4.3.4)。
與其他要素條款間的相互關(guān)系
第5篇 安全生產(chǎn)糾正和預(yù)防措施管理方案
1 目的
通過對實際存在的或潛在的生產(chǎn)過程中發(fā)生的安全事故或不安全因素進(jìn)行調(diào)查、分析、處理，并采取措施，消除產(chǎn)生原因，防止安全事故及隱患的再發(fā)生和發(fā)生。
2 范圍
適用于本公司各生產(chǎn)場所安環(huán)體系運行過程的各項活動中。
3 職責(zé)
安全管理部主管，各部門參與。
3.1 安全管理部
組織對安全事故的調(diào)查、分析、處理，負(fù)責(zé)對事故及事故隱患提出糾正或預(yù)防措施要求，并對實施結(jié)果進(jìn)行驗證。
負(fù)責(zé)對內(nèi)、外審中所提不合格報告，以及客戶的意見、社會的投訴等問題提出糾正或預(yù)防措施要求，并對實施結(jié)果進(jìn)行驗證。
3.2 各部門
負(fù)責(zé)本部門（單位）糾正、預(yù)防措施計劃的制定和實施。
4 工作程序
4.1 糾正措施的確定
凡涉及下列內(nèi)容時，必須采取糾正措施：
已經(jīng)發(fā)生的各類安全事故；
通過檢查、檢驗，發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)諸因素中的一項或幾項動態(tài)管理失控，可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的各種隱患；
內(nèi)審或外審中提出的不合格報告；
嚴(yán)重的客戶和社會投訴。
4.2 預(yù)防措施的確定
凡涉及下列內(nèi)容時，可采取預(yù)防措施：
生產(chǎn)施工現(xiàn)場的危險點、風(fēng)險因素及歷史教訓(xùn)；
安全檢查檢驗中反映出的潛在的不合格因素；
內(nèi)、外審中反映出的潛在的不合格因素；
客戶意見和社會投訴反映出的潛在的不合格因素。
4.3 實施糾正和預(yù)防措施的一般步驟
4.3.1 安全管理部/相關(guān)部門應(yīng)適時對4.1、4.2條款所列各種情況進(jìn)行分析，以確定是否需提出糾正和預(yù)防措施要求。
4.3.2 對需要采取糾正和預(yù)防措施的，由安全管理部簽發(fā)《事故隱患處理表》，責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可，安全管理部對事故隱患處理情況進(jìn)行匯總，填寫《違章處理登記表》。
4.3.3 責(zé)任部門進(jìn)行原因分析，并制定糾正預(yù)防措施計劃，經(jīng)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批后予以實施。
4.3.4 責(zé)任部門實施糾正和預(yù)防措施，安全管理部進(jìn)行效果驗證。驗證的內(nèi)容包括：
計劃中的各項措施是否都已完成；
發(fā)現(xiàn)的事故及事故隱患是否得到處理；
反映出的潛在的不安全因素是否已消除（適用預(yù)防措施）；
糾正、預(yù)防措施的實施是否有記錄可查。
4.4 歷次糾正和預(yù)防措施
4.4.1 分析
各生產(chǎn)現(xiàn)場，對重復(fù)出現(xiàn)的不合格、安全事故隱患，所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行分析。
各部門對本部門采取的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行有效分析。
安全管理部對有效性特殊顯著和無有效性的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行分析。
4.4.2 改進(jìn)
對無有效性的，提出課題，組織攻關(guān)活動。
對有效性顯著的糾正和預(yù)防措施，使其標(biāo)準(zhǔn)化，形成規(guī)范的工作標(biāo)準(zhǔn)。
4.5 糾正和預(yù)防措施所形成的安全記錄按文件和檔案管理制度執(zhí)行。
5 本方案自下發(fā)之日起執(zhí)行。
編制： 審核： 批準(zhǔn)：
第6篇 環(huán)境管理手冊－檢查和糾正措施
環(huán)境管理手冊:檢查和糾正措施
檢查和糾正措施
本條款規(guī)定了公司對環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)、方案、環(huán)境績效、法律、法規(guī)符合性、節(jié)能降耗績效等的監(jiān)視和測量,及隨后所需開展的糾正行為、糾正措施、預(yù)防措施的管理和控制進(jìn)行了說明。
1 監(jiān)測和測量
1目的和范圍
本要素對公司生產(chǎn)、生活中水、氣、廢棄物等環(huán)境監(jiān)視和測量及監(jiān)視和測量設(shè)備的管理和控制進(jìn)行了說明,以確保:
1.1 環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)的實現(xiàn)及定量掌握其實現(xiàn)程度。
1.2 法律、法規(guī)的符合性及定量掌握其符合程度。
1.3 環(huán)境管理體系的正常運行及發(fā)現(xiàn)改進(jìn)的機(jī)會.
2 職責(zé)
2.1 環(huán)?？曝?fù)責(zé)編制適宜的檢測規(guī)程.
2.2 質(zhì)檢科負(fù)責(zé)自有能力環(huán)境績效的監(jiān)視和測量.
2.3 環(huán)?？曝?fù)責(zé)與外部有關(guān)檢測機(jī)構(gòu)的聯(lián)絡(luò),并保存環(huán)境績效檢測數(shù)據(jù).
2.4 環(huán)境管理者代表負(fù)責(zé)定期組織環(huán)境法律、法規(guī)符合性的評審。
2.5 計量室負(fù)責(zé)測量和監(jiān)控裝置的管理和控制.
2.6 各測量和監(jiān)控裝置使用部門/人員負(fù)責(zé)測量和監(jiān)控裝置的日常維護(hù).
3. 管理要求
3.1 公司應(yīng)對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測和測量,為此,公司編編制了《環(huán)境監(jiān)視和測量控制程序》,以對:
a)各廢水排放口進(jìn)行環(huán)境監(jiān)視和測量;
b)各廢氣排放口進(jìn)行環(huán)境監(jiān)視和測量;
c)相關(guān)廢棄物堆放區(qū)進(jìn)行環(huán)境監(jiān)視和測量;
d)廠界噪音進(jìn)行環(huán)境監(jiān)視和測量;
e)環(huán)境法律、法規(guī)符合性進(jìn)行定期評審;
f)……
3.2 公司應(yīng)確定需實施的環(huán)境監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量裝置,為環(huán)境績效符合規(guī)定要求提供證據(jù)。
3.3 為確保環(huán)境監(jiān)視和測量活動可行并以與監(jiān)視和測量的要求相一致的方式實施,本公編制了《測量和監(jiān)控裝置控制程序》,以有效控制測量和監(jiān)控裝置:
a) 對照能溯源到國際或國家基準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn),按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定,當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時,應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定的依據(jù)。
b) 進(jìn)行調(diào)整或必要時再調(diào)準(zhǔn);
c) 得到識別,以確定其校準(zhǔn)狀態(tài);
d) 防止可能使測量結(jié)果失效的調(diào)整;
e) 在搬運、維護(hù)和儲存期間防止損壞或失效;
g)……
4 引用文件
4.1 《環(huán)境監(jiān)視和測量控制程序》……………………………e/zh-pf-23
4.2 《測量和監(jiān)視裝置控制程序》……………………………e/zh-pf-24
2 不符合、糾正與預(yù)防措施
1 目的和范圍
本要素對環(huán)境管理體系過程及環(huán)境污染有關(guān)的存在/潛在不合格進(jìn)行分析控制,及采取有效措施的管理和控制進(jìn)行了說明,以確保逐步完善環(huán)境管理體系和提高環(huán)境績效。
2 職責(zé)
2.1 相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)不合格信息收集.
2.2 環(huán)?？?必要時,環(huán)境管理代表協(xié)助)負(fù)責(zé)不合格信息的調(diào)查和取證.
2.3 相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)糾正行為、糾正和預(yù)防措施的實施。
2.4 環(huán)?？曝?fù)責(zé)所有糾正行為、糾正和預(yù)防措施實施的監(jiān)管、實施結(jié)果驗證和評審工作。
3 管理要求
3.1 應(yīng)采取糾正行為、糾正和預(yù)防措施的場合包括:
a)水、氣、聲、固體廢棄物出現(xiàn)異常污染現(xiàn)象;
b)相關(guān)方出現(xiàn)環(huán)境問題投訴;
c)出現(xiàn)法律、法規(guī)不符合現(xiàn)象;
d)環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)出現(xiàn)偏差;
e)環(huán)境方案執(zhí)行出現(xiàn)偏差;
f)水、電、原材料等能源、資源出現(xiàn)浪費現(xiàn)象;
g)……
3.2 環(huán)?？曝?fù)責(zé)組織對不合格信息進(jìn)行調(diào)查分析,找到相應(yīng)解決的方案及制定出實施計劃,并監(jiān)督糾正,若問題嚴(yán)重,可上報環(huán)境管理者代表,商討對策.
3.3 公司應(yīng)采取糾正措施,以消除環(huán)境不合格的原因,防止不合格的再發(fā)生,并且確保糾正措施與所遇到不合格的影響程度相適應(yīng),為此,公司編制了《不符合、糾正與預(yù)防控制程序》,以確保:
a)評審不合格;
b)確定不合格的原因;
c)評價確保不合格不再發(fā)生的措施的需求;
d)確定和實施所需的措施;
e)記錄所采取措施的結(jié)果;
f)評審所采取的糾正措施。
3.4 公司應(yīng)采取預(yù)防措施,以消除潛在環(huán)境不合格的原因,防止不合格的發(fā)生,并且確保所采取的預(yù)防措施與潛在問題的影響程度相適應(yīng),為此,公司編制了《不符合、糾正與預(yù)防控制程序》,以確保:
a)確定潛在不合格及其原因;
b)評價防止不合格發(fā)生的措施的需求;
c)確定和實施所需的措施;
d)記錄所采取措施的結(jié)果;
e)評審所采取的預(yù)防措施。
4 引用程序文件
4.1 《不符合、糾正與預(yù)防控制程序》……………………………e/zh-pf-25
3記錄
1 目的和范圍
本要素對公司與環(huán)境管理體系所有相關(guān)記錄的收集、歸檔、儲存、保管、編目等事宜作出了說明。
2 職責(zé)
2.1 各相關(guān)部門負(fù)責(zé)各自相關(guān)環(huán)境記錄的收集、歸檔、儲存和保管。
3 管理要求
3.1 環(huán)境記錄的控制
3.2為對環(huán)境記錄進(jìn)行有效管理和控制,本公司編制了《環(huán)境記示控制程序》,控制內(nèi)容已包括:
a)公司全員應(yīng)依據(jù)環(huán)境管理體系文件開展各項活動,并保持記錄,以提供符合要求的環(huán)境管理體系有效運行的證據(jù);
b)公司全員應(yīng)嚴(yán)格依據(jù)環(huán)境記錄表格填制、修訂要求對環(huán)境記錄進(jìn)行填制、修訂;
c)各部門應(yīng)確保臨時保存的記錄保持清晰、易于識別和檢索;
d)品管部文控專員對環(huán)境記錄的標(biāo)識、儲存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置進(jìn)行控制。
4 引用程序文件
4.1 《環(huán)境記錄控制程序》……………………………e/zh-pf-26
4 環(huán)境管理體
系審核
1 目的和范圍
本要素對內(nèi)部環(huán)境管理體系審核整個過程進(jìn)行了說明,以確保環(huán)境管理體系符合性和
有效性得到驗證.
2 職責(zé)
2.1 環(huán)境管理者代表組織公司內(nèi)部環(huán)境管理體系審核.
2.2 內(nèi)審員負(fù)責(zé)內(nèi)部環(huán)境管理體系審核.
3 管理要求
3.1 為驗證環(huán)境活動和有關(guān)結(jié)果是否符合計劃/策劃的安排及確定環(huán)境體系是否有效,環(huán)境管理者代表依據(jù)本公司《內(nèi)部環(huán)境管理體系審核控制程序》負(fù)責(zé)策劃和實施內(nèi)部環(huán)境管理體系審核。
3.2 內(nèi)部環(huán)境體系審核策劃、實施要求包括:
a)內(nèi)部環(huán)境體系審核應(yīng)依據(jù)所審核活動的實際情況和重要性對審核方案進(jìn)行策劃;
b)審核應(yīng)由與所審核的活動無直接責(zé)任的人員進(jìn)行,以保持審核的客觀性和公正性;
c)應(yīng)記錄環(huán)境體系審核結(jié)果,并提請受審核區(qū)域的責(zé)任人員予以確認(rèn);
d)對審核時發(fā)現(xiàn)的問題,負(fù)責(zé)該區(qū)域的管理人員應(yīng)及時采取糾正措施的實施情況及其有效性。
4 引用程序文件
第7篇 物業(yè)管理手冊－不合格控制及糾正預(yù)防措施
物業(yè)管理手冊:不合格控制及糾正、預(yù)防措施
1總則
1.1為了便于理解,本手冊中的不合格是指:在責(zé)任范圍內(nèi),公司管理體系未符合體系要求,各工作過程未符合策劃所規(guī)定的要求,設(shè)施設(shè)備及使用工具未符合使用要求,以及其它影響物業(yè)服務(wù)的事項。由于外部或不可控因素造成的不合格均以整改項處理。
1.2及時有效地處理不合格事項,防止因不合格造成進(jìn)一步的影響和危害,不僅是保證物業(yè)服務(wù)質(zhì)量,實現(xiàn)顧客滿意的需要,也是物業(yè)分公司成本控制的重要環(huán)節(jié)。
1.3各物業(yè)分公司在日常物業(yè)服務(wù)過程中,所有發(fā)生的不合格事項都必須按規(guī)定程序進(jìn)行處理,包括對不合格事項進(jìn)行標(biāo)識、記錄、評審和處置,確保物業(yè)管理服務(wù)實施和質(zhì)量體系運行過程中的不合格及時得到控制,從根源上減少和防止不合格的發(fā)生。
1.4為了使不合格得到糾正和預(yù)防,結(jié)合公司的實際情況,發(fā)生不合格時,各物業(yè)分公司須追究造成不合格的責(zé)任。
2職責(zé)
2.1物業(yè)分公司各部門操作層員工負(fù)責(zé)對工作中發(fā)現(xiàn)的不合格進(jìn)行及時糾正。
2.2物業(yè)分公司各部門、班組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)依據(jù)本程序?qū)ぷ髦谐霈F(xiàn)的各類輕微不合格及時進(jìn)行糾正、整改。
2.3各部門經(jīng)理負(fù)責(zé)對職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)生的不合格和潛在的不合格,制定糾正、預(yù)防措施。
2.4物業(yè)分公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)體系不合格的控制,主持不合格評審,批準(zhǔn)不合格評審記錄/報告和不合格糾正、預(yù)防措施。
2.5物業(yè)分公司品質(zhì)部負(fù)責(zé)組織不合格評審,對不合格糾正、預(yù)防措施實施效果的驗證。
3程序要點
3.1不合格來源包括但不限于:
a)工作過程中;
b)顧客投訴;
c)顧客滿意調(diào)查;d)社會傳媒曝光;e)突發(fā)事故;
f)內(nèi)部檢查;
g)內(nèi)審及外審。
3.2不合格劃分
3.2.1根據(jù)性質(zhì)及類型將不合格劃分為:
a)體系不合格:文件沒有作出規(guī)定或提出要求;文件不相容;文件不適用;在某一時間內(nèi),不合格集中分布在個別要素或個別部門。
b)管理不合格:沒有按程序、規(guī)定進(jìn)行管理和控制。
c)實物產(chǎn)品不合格:采購的有形產(chǎn)品不合格;設(shè)備、設(shè)施、裝置不合格。
d)服務(wù)不合格:沒有滿足顧客的要求;沒有達(dá)到公司規(guī)定的要求。
3.2.2根據(jù)影響程度可劃分為:
3.2.2.1整改項:
a)問題未達(dá)到不合格,但通過整改后取得良好效果,更有利于提供物業(yè)服務(wù)。
b)外部或不可控因素造成的不合格,這種不合格不是組織內(nèi)部原因造成的,可以通過施加影響給予整改。
3.2.2.2輕微不合格:不合格事項對物業(yè)服務(wù)提供影響不大,可以即時整改。
3.2.2.3一般不合格:
a)因管理疏漏、操作失誤造成,對服務(wù)質(zhì)量有一定影響,或存在事故隱患;
b)擅自停止使用或替代公司文件制度,公司文件精神得不到貫徹(情節(jié)嚴(yán)重按'嚴(yán)重不合格'評定);
c)造成輕微影響但范圍較大;
d)質(zhì)量檢查中同一個輕微不合格連續(xù)兩個月出現(xiàn);
e)文件管理、記錄填寫與控制的問題中涉及到比較重要的文件資料;
f)負(fù)有責(zé)任的(責(zé)任判定依據(jù)《物業(yè)管理合同》及物業(yè)管理方案)顧客投訴。
3.2.2.4嚴(yán)重不合格:
a)責(zé)任人在相關(guān)工作中,沒有按制度規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、專業(yè)要求進(jìn)行管理,后果影響大。
b)不合格問題所覆蓋的范圍較大,嚴(yán)重影響服務(wù)質(zhì)量;
c)質(zhì)量檢查中同類不合格連續(xù)或多次出現(xiàn)。
d)公司文件精神得不到貫徹,造成嚴(yán)重影響;
e)在上級做出工作決策、布置工作重點或多次強(qiáng)調(diào)有關(guān)規(guī)定后,拒不執(zhí)行;
f)在一段時間內(nèi)(如一個月)單項不合格引起較多顧客投訴;
g)對媒體曝光的消極事項負(fù)有責(zé)任。
3.2.3在進(jìn)行質(zhì)量分析,問題的追根溯源時,可根據(jù)3.2.1的劃分類型進(jìn)行分析,便于找到問題主因,制定出適宜的糾正及預(yù)防措施。
3.2.4需要追究造成不合格責(zé)任時,可根據(jù)本節(jié)3.2.2的劃分類型進(jìn)行量化考核(詳見《9.2物業(yè)服務(wù)檢查》)。
3.3在質(zhì)量活動中,受控狀態(tài)下的質(zhì)量改進(jìn)不應(yīng)納入不合格范圍。如上一級檢查/審核發(fā)現(xiàn)的問題在下一級已發(fā)現(xiàn),而且做了有效的糾正/預(yù)防措施,上一級不應(yīng)將其作為不合格處理。
3.4除在工作、作業(yè)過程中由實施人員發(fā)現(xiàn)并立即糾正的不合格外,服務(wù)和管理工作的不合格應(yīng)由發(fā)現(xiàn)者(投訴處理部門、檢查及審核部門)或歸口管理部門按規(guī)定予以記錄,需要考核的轉(zhuǎn)考核部門進(jìn)行。
3.5顧客對服務(wù)結(jié)果的評價,是不合格的重要反饋途徑。這種反饋可在'住戶投訴'、
'回訪記錄'或提供服務(wù)確認(rèn)單中得到。
3.6采購的有形產(chǎn)品不合格。除接收后發(fā)現(xiàn)的應(yīng)予記錄外,原則采用退貨或拒收的處置方式,但在退貨前應(yīng)予以標(biāo)識。
3.7設(shè)備、設(shè)施不合格。除記錄外,應(yīng)停止使用進(jìn)行檢修處置。直接提供顧客使用的設(shè)備(如電梯)應(yīng)設(shè)置'檢修'或'暫停使用'等標(biāo)識。
3.8管理和服務(wù)工作的輕微不合格一經(jīng)發(fā)現(xiàn)或指出,由責(zé)任者自行糾正。
3.9不合格的評審
3.9.1所有不合格都必須經(jīng)過評審。除3.9.2所列之外的不合格評審由檢查發(fā)現(xiàn)部門
或歸口管理部門按3.2及3.9.4要求進(jìn)行評審。
3.9.2下列不合格應(yīng)進(jìn)行集中會議方式評審:
a)發(fā)生嚴(yán)重不合格;
b)對滿意度調(diào)查結(jié)果的統(tǒng)計分析,發(fā)現(xiàn)顧客表達(dá)的集中、突出不滿意問題;
c)發(fā)生重大責(zé)任事故時;
d)連續(xù)兩次及以上上級檢查/審核未達(dá)標(biāo)時。
3.9.3物業(yè)分公司對3.9.2所列的不合格的評審由品質(zhì)部組織,總經(jīng)理主持,以公司主管經(jīng)理及有關(guān)部門主管參加評審會議的形式進(jìn)行。由項目所在公司或管理公司進(jìn)行評審時,則由項目所在公司總經(jīng)理或管理公司物業(yè)總監(jiān)主持,物業(yè)分公司部門主管以上人員參與。
3.9.4評審的主要內(nèi)容為:
a)確定責(zé)任部門或責(zé)任者;
b)評價影響程度和范圍;
c)提出處置意見。
3.9.5物業(yè)分公司品質(zhì)部應(yīng)負(fù)責(zé)建立《不合格評審記錄/報告》,總經(jīng)理負(fù)
責(zé)批準(zhǔn)《不合格評審記錄/報告》,重大問題報項目所在公司總經(jīng)理批準(zhǔn),送管理公司物業(yè)管理備案。
3.10不合格的處置
3.10.1不合格處置有下列方式及其組合:
a)返工;
b)請求顧客讓步接收;
c)賠禮道歉;
d)賠償損失;
e)補(bǔ)充完善文件、資源;
f)對員工進(jìn)行培訓(xùn);
g)按規(guī)定對責(zé)任者進(jìn)行處罰。
3.10.2凡經(jīng)評審的不合格,總經(jīng)理應(yīng)責(zé)成責(zé)任部門采取適當(dāng)?shù)募m正措施給予糾正,并給予驗證。對仍不合格的必須采取進(jìn)一步的措施給予糾正,從根源上加以糾正。
3.11不合格糾正、預(yù)防措施的制定
3.11.1下列情況之一時,應(yīng)制定糾正措施:
a)設(shè)備、設(shè)施由于維護(hù)檢修不及時或未達(dá)到適用要求而影響服務(wù)質(zhì)量48小時及以上時;
b)發(fā)生治安、刑事案件時;
c)檢查/審核發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格時;
d)顧客的投訴符合嚴(yán)重不合格條件時;
e)不合格進(jìn)行了評審時。
3.11.2下列情況之一時,應(yīng)指定預(yù)防措施:
a)當(dāng)服務(wù)質(zhì)量發(fā)生周期性、系統(tǒng)性波動,如不采取措施有可能導(dǎo)致不合格發(fā)生時;
b)內(nèi)部質(zhì)量審核、管理評審指出的潛在不合格的問題;
c)質(zhì)量體系運行不暢發(fā)生'有事無人管理'或'工作推托、扯皮'時;
d)對顧客的意見、建議、抱怨、期望進(jìn)行分析,需采取措施以滿足顧客的需要和期望時。
3.12發(fā)生不合格的部門負(fù)責(zé)對現(xiàn)存不合格原因或其他不良因素進(jìn)行分析,對符合上述條件需要采取糾正/預(yù)防措施的不合格,由不合格的部門組織相關(guān)部門制定出相應(yīng)的糾正/預(yù)防措施,填寫相關(guān)記錄,報物業(yè)分公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。
3.13制定糾正/預(yù)防措施的基本要求
3.13.1必須從根源上分析實際和潛在的問題的原因,不應(yīng)把糾正與糾正措施混淆。
3.13.2實際的和潛在的不合格,其根源可能是下述一種或多種:
3.13.2.1人員:
a)文化素質(zhì)不夠,不能接受或掌握崗位所需的知識和技能;
b)缺乏必要且適宜的培訓(xùn);
c)缺乏必要的教育,沒有樹立正確的質(zhì)量觀念和責(zé)任感。
3.13.2.2設(shè)備(含設(shè)施、裝置、測量設(shè)備):
a)缺乏必要的設(shè)備或設(shè)備不配套;
b)選用的設(shè)備與服務(wù)的質(zhì)量要求不相宜;
c)維護(hù)、保養(yǎng)、調(diào)整無規(guī)范或未按規(guī)范。
3.13.2.3材料(含原材料、元器件、配件、輔材):
a)選擇不當(dāng),不能滿足設(shè)備需要的要求;b)搬運貯存不當(dāng)造成損壞或混料(批);c)使用錯誤;
d)標(biāo)識錯誤或不清。
3.13.2.4方法(含作業(yè)、作業(yè)流程):
a)必須的規(guī)范作業(yè)流程不完整、不適用;
b)規(guī)范的要求不一致;
c)未按規(guī)范執(zhí)行;
d)使用失效或作廢的文件。
3.13.3糾正/預(yù)防措施必須具體,定量化,并落實具體實施和完成期限。措施所涉及的部門應(yīng)予以實施或配合,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
3.13.4糾正/預(yù)防措施實施結(jié)束后,應(yīng)提請品質(zhì)部驗證。措施涉及的資源配置、文件更改或增添應(yīng)按公司相應(yīng)程序規(guī)定辦理。
3.14跟蹤驗證
3.14.1糾正/預(yù)防措施實施部門的負(fù)責(zé)人應(yīng)對糾正、預(yù)防措施的實施情況和實施效果進(jìn)行檢查,并將檢查結(jié)果及時向品質(zhì)部報告,品質(zhì)部應(yīng)對實施情況和效果進(jìn)行檢查驗證,并向總經(jīng)理報告。
3.14.2總經(jīng)理應(yīng)對檢查和驗證情況做出反應(yīng)。達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的責(zé)成品質(zhì)部納入相關(guān)文件或形成新的文件予以鞏固,對未按措施實施或?qū)嵤┙Y(jié)果未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的應(yīng)予以批評、處罰并由品質(zhì)部再次填發(fā)《糾正/預(yù)防措施報告》,由責(zé)任部門重新分析,再次制定并實施糾正、預(yù)防措施。
3.14.3在管理評審活動中對糾正措施的狀況及其有效性進(jìn)行評審,具體見9.6。
3.15記錄管理
3.15.1應(yīng)保存不合格記錄,其保存期按提出記錄要求的規(guī)程規(guī)定執(zhí)行。
3.15.2糾正、預(yù)防措施的實施情況和驗證應(yīng)及時記錄于《糾正/預(yù)防措施報告》。
3.15.3品質(zhì)部應(yīng)保存《不合格評審記錄/報告》原件(正本)和已完成驗證的《糾正/預(yù)防措施報告》,保存期均為3年。
4記錄
4.1wdwy-fr-mm9101《不合格評審報告》
第8篇 事件管理糾正對策措施
眾所周知，人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)及管理和環(huán)境條件的缺陷是造成安全事故的主要原因。而在這諸多因素中，人的因素占主導(dǎo)地位，有統(tǒng)計占70%～80%。由此，我們看出違章對安全生產(chǎn)的危害，甚至可以說就是導(dǎo)致安全事故的元兇。這其中，尤以習(xí)慣性違章造成的安全事故占多數(shù)。一旦發(fā)生安全事故，輕則傷筋動骨，重則妻離子散、家破人亡。不僅給自己和家庭造成傷害，也給企業(yè)和國家?guī)頁p失，甚至?xí)绊懮鐣€(wěn)定，這是有目共睹的不爭事實。我們在這里對習(xí)慣性違章產(chǎn)生的原因、分類、危害及對策進(jìn)行闡釋分析，就是希望引起廣大職工的重視，自覺杜絕違章，消除不良習(xí)慣，防范事故未然，保障企業(yè)及自身的安全。
一 習(xí)慣性違章產(chǎn)生的原因
所謂習(xí)慣性違章，是指那些固守舊有的不良作業(yè)傳統(tǒng)和工作習(xí)慣，違反安全工作規(guī)程的、長期反復(fù)發(fā)生的作業(yè)行為。習(xí)慣性違章是一種長期沿襲下來的違章行為，它實質(zhì)上是一種違反安全生產(chǎn)工作客觀規(guī)律的盲目的行為方式。
1、習(xí)慣性違章的主觀原因
（1）僥幸心理。有些職工自認(rèn)為控制力強(qiáng)，對作業(yè)環(huán)境和條件變化能夠掌握，偶爾幾次違章都沒有出過事，就把潛在的危險拋之腦后。一旦環(huán)境、設(shè)備、人員發(fā)生變化，就很可能引發(fā)事故。這類情形在工作時間不長的青年員工中較多見。
（2）麻痹心理。在單位安全生產(chǎn)形勢較為穩(wěn)定的情況下，有些職工的安全思想和警惕性就會不自覺地松懈下來，在操作中很容易產(chǎn)生輕視心理，不嚴(yán)格按規(guī)程辦事，時間一長就養(yǎng)成習(xí)慣性違章。
（3）取巧心理。有的職工腦子活，為了搶時間趕工作進(jìn)度，圖省時省勁，投機(jī)取巧，簡化操作過程、減少施工工序等，置安全措施于不顧。
（4）馬虎心理。有些職工認(rèn)為自己熟悉工作環(huán)境和作業(yè)程序，只要把握主要的操作規(guī)程即可，作業(yè)時粗枝大葉、不拘小節(jié)，他們往往對“看得見”的危險比較警覺，對暫時沒有發(fā)生危險惡果的潛伏危險掉以輕心。
（5）逞能心理。一些職工熟悉崗位技能、有工作經(jīng)驗，理論上有一套，操作知識也都知道，產(chǎn)生驕傲自滿思想，認(rèn)為有關(guān)作業(yè)規(guī)定和程序?qū)ψ约簛碚f都是不必要的“小菜一碟”，別人不敢違章，自己“技高膽大”，違章操作才顯“英雄本色”，結(jié)果造成事故。
（6）蠻干心理。有些職工有一定的技能能力，但工作方法簡單粗暴，把遵章守制當(dāng)成是刻板，隨意“創(chuàng)新”工作方法，不充分估計行為的惡果，這種違章一旦發(fā)生事故就有可能是大事故。
（7）無知心理。一些新職工和部分文化程度較低的職工，平時不注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)，對每項工作程序應(yīng)該遵守的規(guī)章制度不了解或一知半解，工作起來憑本能、熱情，作業(yè)中糊里糊涂違章，糊里糊涂出事，根本不知道錯在哪里。
（8）麻木心理。個別職工因長期、反復(fù)從事同一工作，生產(chǎn)熱情減退，工作積極性不高，工作應(yīng)付了事，安全處于被動狀態(tài)。發(fā)現(xiàn)安全工器具有問題也不及時更換或修理，使安全設(shè)備缺乏可靠性；發(fā)現(xiàn)他人違章也不制止，認(rèn)為就算發(fā)生不幸也輪不到我頭上，久而久之就有可能發(fā)生事故。
（9）從眾心理。一些職工安全知識不全面、安全意識不強(qiáng)，看到其他職工違章操作“既省力，又沒出事”，還沒被追究和處理，遂削弱了正確的安全思想，把違章當(dāng)成經(jīng)驗，盲目地學(xué)習(xí)、運用，漸漸地，錯誤的操作方法代替了正確的方法，形成習(xí)慣性違章。
（10）奉上心理。一些職工原則性不強(qiáng)，對上級的話惟命是從，明明知道是錯的，總想著是領(lǐng)導(dǎo)讓我干的，就算出了事也有上面頂著，查不到我，結(jié)果發(fā)生了本不該發(fā)生的事故。
（11）唯心心理。極少數(shù)職工受消極思想影響，抱著“是福不是禍，是禍躲不過”的錯誤心理，靠慣性作業(yè)，憑經(jīng)驗操作，不注意安全隨意工作，往往造成事故。
2、習(xí)慣性違章的客觀原因
（1）崗位培訓(xùn)不到位。企業(yè)沒有完善的培訓(xùn)計劃定期對職工進(jìn)行知識更新和技術(shù)培訓(xùn)，主要表現(xiàn)為：新職工無證上崗或設(shè)備結(jié)構(gòu)、工藝技術(shù)更新改造后，職工對新工藝操作規(guī)程不了解，在不知情的狀態(tài)下違章。另外，企業(yè)雖然開展了許多與安全相關(guān)的理論培訓(xùn)、思想教育、技術(shù)培訓(xùn)，但由于培訓(xùn)過于程式化，效果不理想。職工只是被動接受，往往認(rèn)識問題不全面、不充分、不理性，反映在工作中，就是擺不正安全與生產(chǎn)、質(zhì)量、進(jìn)度、效益的關(guān)系，常會產(chǎn)生“安全就是不出事故”的單純認(rèn)識，因而也不能真正認(rèn)識到習(xí)慣性違章的危害和反習(xí)慣性違章的重要性。
（2）作業(yè)環(huán)境不安全。以我礦生產(chǎn)為例，生產(chǎn)戰(zhàn)線長、設(shè)備工藝復(fù)雜、安全管理難度大，并受多種自然條件及生產(chǎn)設(shè)施老化腐蝕影響，易出現(xiàn)一些意想不到的災(zāi)害。有的設(shè)備結(jié)構(gòu)、工藝技術(shù)設(shè)計時考慮不充分，不符合人體的生理特征，按正規(guī)的操作極不方便或容易損壞零部件，從而引起習(xí)慣性違章操作。此外，隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，部分工藝、設(shè)備、流程已不能滿足當(dāng)前生產(chǎn)需要，為了保持正常生產(chǎn)仍在“帶病上陣”或“超齡服役”，一些設(shè)備上存在的問題迫使職工違章操作。
（3）管理制度不完善。主要表現(xiàn)在：工作任務(wù)布置不合理，不考慮作業(yè)現(xiàn)場的實際狀況安排任務(wù)，在現(xiàn)場強(qiáng)行要求職工冒險違章蠻干；干部不能以身作則，帶頭違章違紀(jì)，給職工的安全觀念造成錯誤引導(dǎo)；個別單位、班組不嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)程序和規(guī)章制度，對暫時還沒有造成惡果的習(xí)慣性違章行為姑息遷就，放松了對職工安全行為的嚴(yán)格要求和教育督導(dǎo)，最終導(dǎo)致事故發(fā)生。
（4）受社會環(huán)境的影響。隨著社會的發(fā)展，職工參與社會生活的程度在不斷增加，容易導(dǎo)致思想不穩(wěn)定，注意力不集中，行為走樣；此外，在與同事、朋友、親屬發(fā)生一些矛盾及生活中遇到重大變故，也會使職工思想情緒波動，在特定的條件和環(huán)境下導(dǎo)致行為失常。
以上是習(xí)慣性違章行為形成的主要原因。
違章雖然不等于事故，但大多數(shù)事故卻是因為違章引起的，如果這些違章行為得不到制止和處理，將不僅影響違章者本人，還會誤導(dǎo)其他職工。因此，必須嚴(yán)厲打擊習(xí)慣性違章行為，減少和杜絕這種行為的發(fā)生。
二 習(xí)慣性違章的危害特性
習(xí)慣性違章滋長快、根除難、危害大，是由習(xí)慣性違章的特點決定的：
（1）頑固性。習(xí)慣性違章作業(yè)是由一定的心理定勢支配的，并且很大程度上是一種習(xí)慣性的動作方式，因而它具有頑固性、多發(fā)性的特點，往往不容易糾正，習(xí)慣性違章作業(yè)行為就會反復(fù)發(fā)生，直到行為人受到事故的懲罰。
（2）潛在性。一些習(xí)慣性違章作業(yè)行為往往不是行為者有意所為，而是習(xí)慣成自然的結(jié)果，而對于習(xí)慣性違章作業(yè)行為，由于人們看得多了，習(xí)以為常，所以，根本沒把它當(dāng)回事?！吧碓陔U中不知險”，容易使人對違章現(xiàn)象喪失警惕性。
（3）傳染性。據(jù)對現(xiàn)有的一些職工存在的習(xí)慣性違章作業(yè)行為的分析，他們身上“不良習(xí)慣行為方式”，不是他們自己“發(fā)明的”，而是從老職工身上“學(xué)來的”。看到老職工違章操作“既省力，又沒出事”，自己也盲目地效仿，而且又用自己的習(xí)慣性行為方式，去影響新一代職工。這些不良的習(xí)慣性行為方式如不徹底根治，必然導(dǎo)致一脈相承，代代相傳。
（4）排他性。有些習(xí)慣性違章作業(yè)的工人，對安全規(guī)程根本學(xué)不進(jìn)，不遵守，總以為自己的習(xí)慣性方式“管用”，而安全規(guī)程是“可有可無的東西”。其結(jié)果，必然嚴(yán)重地妨礙安全規(guī)程的貫徹執(zhí)行。
三 習(xí)慣性違章的分類
習(xí)慣性違章的表現(xiàn)形式有多種多樣，根據(jù)我們在安全管理崗位多年的經(jīng)驗，將其主要劃分出以下兩類：
1、按照習(xí)慣性違章的責(zé)任主體劃分
（1）領(lǐng)導(dǎo)者管理性違章。顧名思義，一般把發(fā)生在領(lǐng)導(dǎo)層（負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)）的違章，統(tǒng)稱為管理性違章，即違章指揮。具體地講，是指企業(yè)的各級領(lǐng)導(dǎo)在執(zhí)行黨和國家安全生產(chǎn)方針、政策、法令、法規(guī)及行為標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、制度時，常常以主觀“經(jīng)驗”意愿及自身理解和需要為出發(fā)點，隨意改變或借故不執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程，習(xí)慣性違章指揮。
（2）操作者作業(yè)性違章。就是指那些違反安全操作規(guī)程或有章不循，堅持、固守不良作業(yè)方式或工作習(xí)慣的行為。它又大體有以下幾種：習(xí)慣性違章操作，即那些在操作中沿襲不良的傳統(tǒng)習(xí)慣做法，違反安全規(guī)程規(guī)定的操作技術(shù)或操作程序的行為。習(xí)慣性違章作業(yè)，即違反安全規(guī)程，按照不良的傳統(tǒng)習(xí)慣，隨心所欲地進(jìn)行生產(chǎn)、作業(yè)或施工活動。
2、按照習(xí)慣性違章的表現(xiàn)來劃分
（1）不懂裝懂型。對所從事崗位的安全技術(shù)操作規(guī)程不認(rèn)真學(xué)習(xí)，一知半解，不求甚解，把以往形成的習(xí)慣當(dāng)成了工作經(jīng)驗，意識不到自己所犯的錯誤，甚至以訛傳訛地教授別人，讓他人也跟著違章，長此以往即形成了習(xí)慣性違章。
（2）明知故犯型。安全規(guī)程講得頭頭得道，但在行動上卻對不上號，明知自己的做法違章，可為了圖省事，怕麻煩，依然我行我素，堅持不良習(xí)慣。
（3）膽大冒險型。這種人曲解了“一不怕苦，二不怕死”的精神，把違章行為當(dāng)成是個人英雄主義，別人不敢干的他敢干。這種隨心所欲的嚴(yán)重違反安全規(guī)程的作業(yè)極易造成事故。
（4）盲目從眾型。在生產(chǎn)操作過程中明知有違章行為，但認(rèn)為法不責(zé)眾，別人都這樣干沒有出事，我隨大流也不會出事，意識不到安全隱患和危險的存在。
（5）心存僥幸型。有些人事事存在僥幸心理，認(rèn)為不是每個人、每次違章作業(yè)就一定要出事故，自己腦袋瓜子靈，反應(yīng)快，該投機(jī)時便投機(jī)，該取巧時就取巧，即使有事也不會正好落在自己身上。
（6）不拘小節(jié)型。干什么工作都馬馬虎虎，粗心大意，不修邊幅，不拘小節(jié)，習(xí)慣成自然，對待安全生產(chǎn)當(dāng)然也不例外。
（7）急功近利型。有一些人進(jìn)入工作地點后，不管三七二十一拿起家伙就干，什么采取措施，什么防范在先，有那些工夫我的任務(wù)早完成了，再說干那些沒指標(biāo)沒效益的事兒誰給發(fā)工資。
（8）得過且過型。這種人整天稀里糊涂混日子，無所用心，得過且過，什么安全、隱患全不放在心上，今天能過得去就不管明天，這一班能過得去就不問下一班，把生產(chǎn)任務(wù)完成就心滿意足了。
四 常見習(xí)慣性違章的表現(xiàn)形式
1、領(lǐng)導(dǎo)者習(xí)慣性違章
（1）不能堅持安全第一，管生產(chǎn)時未同時管安全。
（2）企業(yè)內(nèi)部勞動組織不合理，安全組織不健全。
（3）安全生產(chǎn)責(zé)任制不明確、不落實。對自身安全職責(zé)不清楚或不落實、不到位。
（4）安全技術(shù)知識貧乏，又不注意加強(qiáng)學(xué)習(xí)。
（5）安全措施制定不準(zhǔn)確，缺乏針對性和嚴(yán)密性。
（6）安全規(guī)程、勞動保護(hù)法規(guī)實施不力，貫徹不周。
（7）分配工人工作，缺乏適當(dāng)?shù)某绦颍萌瞬划?dāng)。
（8）不重視安全防護(hù)措施。
（9）內(nèi)部管理松懈，管理上有隨意性。
（10）布置生產(chǎn)任務(wù)和技術(shù)交底時，未進(jìn)行安全措施交底，或交底不認(rèn)真。
（11）審批簽發(fā)安全票證不認(rèn)真、不把關(guān)、走過場。
（12）發(fā)現(xiàn)職工違章作業(yè)時不及時制止、糾正。
（13）不能帶頭遵章守紀(jì)。
（14）安全活動、安全教育、培訓(xùn)不認(rèn)真或沒有針對性。
（15）對事故隱患的整改未落實，整改措施或整改不認(rèn)真、不及時。
（16）故意隱瞞事故，不報告上級。
（17）發(fā)生了事故未按“四不放”原則處理。
（18）在計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比生產(chǎn)時，未同時計劃、布置、檢查、總結(jié)、評比安全工作。
（19）制訂檢修計劃時未同時制訂安全措施和檢修方案。安排檢修任務(wù)時，安全措施不到位。
（20）強(qiáng)令工人冒險工作。
2．操作者習(xí)慣性違章
違反勞動紀(jì)律：
（1）在禁火區(qū)擅自動用明火或吸煙。
（2）上班時間，睡覺、干私活、離崗、串崗和干與生產(chǎn)無關(guān)的事。
（3）班前、班中喝酒。酒后作業(yè)，酒后開車。
（4）工作時間，有分散注意力的行為，如嬉笑打鬧。
（5）把外來人員帶入生產(chǎn)崗位。
（6）非崗位人員任意在危險、要害、動力站（房）區(qū)域內(nèi)逗留。
不按規(guī)定穿戴勞動防護(hù)用品、使用工具：
（1）進(jìn)入生產(chǎn)崗位，不按規(guī)定穿戴勞保用品。
（2）抽加有毒、窒息性氣體的設(shè)備、容器、管道的盲板時，未使用隔離式防毒面具或使用過濾式防毒面具。
（3）操作旋轉(zhuǎn)機(jī)床設(shè)備或進(jìn)行檢修試車時敞開衣襟、戴圍巾、頭巾或穿裙子、系領(lǐng)帶操作。
（4）操縱帶有旋轉(zhuǎn)零部件的設(shè)備（如車床、鉆床、臺鉆、切割機(jī)等）時戴手套。
（5）在有毒氣體區(qū)域作業(yè)不帶防毒面具。
（6）檢修操作酸堿設(shè)備時未戴好防護(hù)用品。
（7）女工進(jìn)入生產(chǎn)現(xiàn)場時，未將發(fā)辮盤放入工作帽或安全帽中。
（8）在金屬加工時，凡有顆粒鐵屑、銅屑飛濺的場合，未戴護(hù)目鏡。
（9）進(jìn)入生產(chǎn)、檢修現(xiàn)場未戴安全帽或未系下頦帶。
（10）上班時間穿拖鞋、高跟鞋、涼鞋、塑料底鞋或勞保鞋當(dāng)拖鞋使用。
（11）進(jìn)入容器、設(shè)備內(nèi)作業(yè)，未佩戴或錯誤佩戴規(guī)定的防護(hù)用具。
（12）在易燃、易爆、明火、高溫作業(yè)場所穿化纖服。
（13）高處作業(yè)，未系安全帶。安全帶，低掛高用。
（14）使用安全裝置不齊全的設(shè)備。
（15）設(shè)備上有安全裝置，而開車操作時不用。
（16）任意拆除（解除）設(shè)備上的安全、照明、信號、防火、防爆裝置和警告標(biāo)志、顯示儀表。
違反安全生產(chǎn)管理制度：
（1）進(jìn)入工作現(xiàn)場，工作負(fù)責(zé)人未向工作班組人員交代安全措施及注意事項便開工。
（2）未取得安全作業(yè)證的獨立作業(yè)。
（3）非特種人員從事特種作業(yè)及特種作業(yè)人員未持證上崗。
（4）未按規(guī)定時間和要求組織開展班組安全活動。
（5）未進(jìn)行交接班，或不認(rèn)真進(jìn)行交接班。
（6）未嚴(yán)格控制工藝指標(biāo)。
（7）未嚴(yán)格執(zhí)行操作票。
（8）報表記錄不及時、涂改或數(shù)據(jù)虛報。
（9）操作監(jiān)護(hù)人不到位，操作人擅自操作。
（10）到危險性大的部位檢查或操作，單獨前往。
（11）危險作業(yè)，未按規(guī)定辦理票證并得到批準(zhǔn)或邊作業(yè)邊辦證。
（12）動火作業(yè)未辦證，或動火證未經(jīng)審批。
（13）在現(xiàn)場作業(yè)時，工作票不隨身攜帶備查。
（14）工作過程中更換工作負(fù)責(zé)人，不辦理變更手續(xù)。
（15）檢修工作超過期限，而不及時辦理延期許可手續(xù)。
（16）擅自擴(kuò)大工作范圍。
違反安全操作規(guī)程：
（1）物品擺放不符合定置定位要求，工作結(jié)束后，現(xiàn)場不清理。
（2）未經(jīng)批準(zhǔn)，動用了不是自己分管的設(shè)備、工具。
（3）檢修設(shè)備時安全措施不落實，就開始檢修。
（4）檢修結(jié)束后，未將臨時拆除的安全裝置和設(shè)施復(fù)位。
（5）停車檢修后的設(shè)備，不認(rèn)真檢查就啟用。
（6）不清洗不置換，或動火分析不合格盲目動火。
（7）在易燃易爆場所，使用非防爆照明器材。
（8）不清除周圍易燃物就動火。
（9）動火作業(yè)時沒有消防后備措施。
（10）用關(guān)閥門、加水封等來代替加盲板等作隔絕方法。
（11）使用氧或富氧氣體進(jìn)行置換和通風(fēng)。
（12）進(jìn)入容器內(nèi)作業(yè)，未進(jìn)行置換、通風(fēng)。
（13）進(jìn)入容器內(nèi)作業(yè)，未按時間要求進(jìn)行安全分析。
（14）用動火分析代替安全分析。
（15）進(jìn)入容器、設(shè)備內(nèi)作業(yè)，容器外未設(shè)監(jiān)護(hù)人或監(jiān)護(hù)人不堅守崗位。
（16）進(jìn)入容器、設(shè)備內(nèi)作業(yè)無搶救的后備措施。
（17）無證、無令開車。超速行車、空檔溜車。帶病行車。人貨混載行車。超標(biāo)裝載行車。
（18）無阻火器車輛（包括助力車）進(jìn)入禁火區(qū)。（19）電氣操作時，未使用絕緣工具。
（20）用濕手、油手或使用工具拉、合電氣開關(guān)。
（21）機(jī)電設(shè)備檢修時，在配電開關(guān)處不斷電或不掛警示牌。
（22）進(jìn)入機(jī)械設(shè)備內(nèi)檢修運轉(zhuǎn)部件不設(shè)人監(jiān)護(hù)或未采取重復(fù)斷開動力源措施。
（23）跨越正在運轉(zhuǎn)的機(jī)軸（如皮帶運輸機(jī)）。
（24）在易燃易爆區(qū)域防腐防銹作業(yè)，用鐵器敲擊管道、設(shè)備等。
（25）起重作業(yè)，違反“十不吊”。
（26）在未經(jīng)檢查合格的腳手架或梯子上工作。
（27）高處作業(yè)時未使用繩索或?qū)Ｓ霉ぞ叽鼈鬟f工具、材料或上下拋物。
（28）從高處往下扔?xùn)|西。
（29）未經(jīng)許可開動、關(guān)停、移動機(jī)器。
（30）開動情況不明的電源或動力源的開關(guān)、閘、閥。
（31）開動、關(guān)停機(jī)器時未給信號。
（32）開關(guān)未鎖緊，造成意外轉(zhuǎn)動、通電或泄漏等。
（33）奔跳作業(yè)。
（34）超限（如載荷、速度、壓力、溫度、期限等）使用設(shè)備。
（35）工件緊固不牢。
（36）手代替手動工具。
（37）不用夾具固定、用手拿工件進(jìn)行機(jī)加工。
（38）在絞車道或行車道上行走。
（39）攀、坐不安全位置（如平臺護(hù)欄、汽車檔板、吊車吊鉤）。
（40）在起吊物下停留、作業(yè)。
（41）機(jī)器運轉(zhuǎn)時進(jìn)行加油、修理、檢查、調(diào)整、焊接、清掃等工作。
（42）攀登腳手架、井字架、龍門架和隨吊盤上下。
（43）使用汽油等易燃液體擦洗機(jī)動車輛、設(shè)備、工具及衣服等。
（44）站在正面，使用會產(chǎn)生飛濺硬物的打磨器具。
（45）在轉(zhuǎn)動機(jī)件上放置物件。
五 反習(xí)慣性違章的對策措施
明確了習(xí)慣性違章的產(chǎn)生原因及危害，我們就需要有意識地反習(xí)慣性違章。在對策措施上應(yīng)加強(qiáng)以下幾個方面的教育和管理：
1、在制度上保證反習(xí)慣性違章
（1）加大安全教育力度，不斷提高職工的安全意識。安全教育是企業(yè)安全生產(chǎn)的重要基礎(chǔ)工作之一，是安全管理的一項重要內(nèi)容，是提高職工安全素質(zhì)，減少安全事故，實現(xiàn)安全生產(chǎn)的重要措施，必須不斷加大安全生產(chǎn)教育力度，營造一個“以人為本，珍惜生命，保證安全”管理氛圍，提高職工對安全生產(chǎn)重要性的認(rèn)識，自覺抵制習(xí)慣性違章行為。
（2）以標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)規(guī)范職工的操作行為。標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)就是加強(qiáng)單位“三基”（基層、基礎(chǔ)、基本功）工作的重要手段，是落實崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制和各項規(guī)章制度的具體表現(xiàn)。實施標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)的目的是實現(xiàn)單位安全生產(chǎn)，保證質(zhì)量，提高效率，規(guī)范職工的操作行為，最終達(dá)到避免和杜絕由違章作業(yè)而導(dǎo)致的各類事故。
（3）加強(qiáng)崗位技術(shù)培訓(xùn)，不斷提高職工操作技能。在各種生產(chǎn)活動過程中避免和杜絕各類事故的發(fā)生，確保安全生產(chǎn)的有序進(jìn)行，主要取決于職工的安全業(yè)務(wù)素質(zhì)，必須把職工崗位技能培訓(xùn)當(dāng)做一件大事來抓，有計劃地、經(jīng)常性地舉辦職工崗位技能培訓(xùn)班。同時，廣泛地開展群眾性崗位練兵活動，以提高職工的安全技術(shù)、操作水平和事故狀態(tài)下的應(yīng)變處理能力，杜絕各類違章操作事故的發(fā)生。
（4）加大對生產(chǎn)現(xiàn)場的監(jiān)督檢查及考核處罰力度?，F(xiàn)場監(jiān)督檢查是發(fā)現(xiàn)和制止違章行為的重要手段，在工作中只要發(fā)現(xiàn)違章行為就應(yīng)不留情面地及時加以制止并責(zé)令糾正。對不聽勸告的，可以采取強(qiáng)制措施，如經(jīng)濟(jì)處罰、停工學(xué)習(xí)等。要發(fā)揮班組自查、自糾、自改的作用，重點在現(xiàn)場，基點在預(yù)防，關(guān)鍵在落實。職工安全意識的增強(qiáng)，不只是安全管理部門的事，同時要靠各級黨政工團(tuán)，各部門乃至全社會的大力宣傳，形成全社會“人人講安全，人人要安全，人人會安全”的良好安全生產(chǎn)氛圍。
2、在思想上培養(yǎng)職工安全意識
（1）灌輸法。通過對國家政策法規(guī)的領(lǐng)會掌握，文件指導(dǎo)精神的學(xué)習(xí)貫徹，企業(yè)規(guī)章制度的明確落實，以及各級管理人員堅持對“安全第一”思想的年年講、月月講、日日講、會會講、事事講，將“安全第一”的思想樹立起來，從“要我安全”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙踩薄?/p>
（2）培養(yǎng)法。職工素質(zhì)是安全生產(chǎn)的重要保證，要提高職工素質(zhì)，培養(yǎng)良好的工作習(xí)慣，必須堅持不懈地做好培訓(xùn)工作。而且在培訓(xùn)工作上要有持續(xù)性和嚴(yán)肅性；在培訓(xùn)內(nèi)容上要有針對性和實用性；培訓(xùn)手段上要有實效性和創(chuàng)新性。
（3）刺激法。通過以往痛心的事故案例，刺激職工思想意識，喚起保護(hù)生命的安全意識，使職工用嚴(yán)肅的態(tài)度來對待工作中的安全問題，積極主動地參與安全管理活動，杜絕各類事故的發(fā)生。
（4）文化法。在全礦創(chuàng)建安全文化氛圍，使人們形成安全態(tài)度、安全習(xí)慣，把安全生產(chǎn)的價值觀，作為生產(chǎn)活動的行為準(zhǔn)則，高度自覺地按照安全規(guī)章制度規(guī)范自己的操作行為，并能有效地保護(hù)自己和他人安全與健康。
（5）個性法。對職工進(jìn)行個性、情操的陶冶，培養(yǎng)健康向上的情緒。在對職工進(jìn)行文化技術(shù)培訓(xùn)的同時，注意啟發(fā)職工學(xué)習(xí)唯物辯證法的興趣，培養(yǎng)學(xué)習(xí)知識和掌握技能的自覺性，提高分析和處理問題的能力。有重點地培養(yǎng)生產(chǎn)技術(shù)骨干，帶動周邊人員的積極主動性。加強(qiáng)職工個性修養(yǎng)，養(yǎng)成善于控制感情，克服不良心態(tài)，始終保持健康、樂觀、奮發(fā)、向上的情緒，科學(xué)、冷靜、理智地處理安全生產(chǎn)中的問題，杜絕個人不良行為。
（6）獎懲法。習(xí)慣性違章是發(fā)生事故的主要因素。對違章者要堅持教育和處罰同時實施的原則；既堅持制度的嚴(yán)肅性，又保證教育的深入性。在處罰過程中，要保證公正嚴(yán)肅，避免在生產(chǎn)工作人員中產(chǎn)生不良反應(yīng)或逆反心理。
獎勵和懲罰如同火車的雙軌，要平行開展。懲罰要使受罰者得到教育，變壓力為動力，并影響其他人員更加規(guī)范作業(yè)；獎勵要使人在安全生產(chǎn)工作的積極主動性得到發(fā)展，促進(jìn)自我防范能力的提高。在安全生產(chǎn)工作中，尤其要對基層班組工作成績突出、辦法新穎有效、態(tài)度認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作人員進(jìn)行及時表揚和獎勵。
（7）互動互助法。把技術(shù)水平較高的職工與較低的職工相組合，將老師傅與新人相結(jié)合，性格激進(jìn)與性格穩(wěn)重的相組合，以及根據(jù)職工的知識水平、思想意識、心理反應(yīng)、工作態(tài)度、身體狀態(tài)等因素，進(jìn)行結(jié)對子，互動互幫，既滿足了安全生產(chǎn)工作的要求，又通過工作中長時間的合作，互相幫助，互相學(xué)習(xí)，互相促進(jìn)，從而達(dá)到互補(bǔ)、互助和互進(jìn)。
3、在裝備和技術(shù)上提高安全生產(chǎn)水平
重視科學(xué)技術(shù)的作用，通過技術(shù)創(chuàng)新來保證安全生產(chǎn)。一般來說，要在三方面下工夫：要用先進(jìn)的管理技術(shù)淘汰落后的管理技術(shù)，提升技術(shù)和生產(chǎn)方式與生產(chǎn)工藝的本質(zhì)安全；要用先進(jìn)的裝備淘汰落后的裝備，提高生產(chǎn)中所使用的工具、設(shè)備、設(shè)施及有關(guān)安全裝置可靠性；要用高素質(zhì)的職工隊伍淘汰與生產(chǎn)力水平不相適應(yīng)的職工隊伍。同時，還要因地制宜、因人制宜，合理地安排工作任務(wù)，科學(xué)有效地利用人力資源，提高安全生產(chǎn)效率，使職工始終保持充沛的體力和良好的精神狀態(tài)。要改變落后生產(chǎn)作業(yè)方式，尋求生產(chǎn)效率和效益的最大化，使職工自覺擺正安全與生產(chǎn)二者之間的關(guān)系，主動遠(yuǎn)離習(xí)慣性違章。
第9篇 安全生產(chǎn)糾正預(yù)防措施管理方案
1 目的
通過對實際存在的或潛在的生產(chǎn)過程中發(fā)生的安全事故或不安全因素進(jìn)行調(diào)查、分析、處理,并采取措施,消除產(chǎn)生原因,防止安全事故及隱患的再發(fā)生和發(fā)生。
2 范圍
適用于本公司各生產(chǎn)場所安環(huán)體系運行過程的各項活動中。
3 職責(zé)
安全管理部主管,各部門參與。
3.1 安全管理部
組織對安全事故的調(diào)查、分析、處理,負(fù)責(zé)對事故及事故隱患提出糾正或預(yù)防措施要求,并對實施結(jié)果進(jìn)行驗證。
負(fù)責(zé)對內(nèi)、外審中所提不合格報告,以及客戶的意見、社會的投訴等問題提出糾正或預(yù)防措施要求,并對實施結(jié)果進(jìn)行驗證。
3.2 各部門
負(fù)責(zé)本部門(單位)糾正、預(yù)防措施計劃的制定和實施。
4 工作程序
4.1 糾正措施的確定
凡涉及下列內(nèi)容時,必須采取糾正措施:
已經(jīng)發(fā)生的各類安全事故;
通過檢查、檢驗,發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)諸因素中的一項或幾項動態(tài)管理失控,可能直接導(dǎo)致事故發(fā)生的各種隱患;
內(nèi)審或外審中提出的不合格報告;
嚴(yán)重的客戶和社會投訴。
4.2 預(yù)防措施的確定
凡涉及下列內(nèi)容時,可采取預(yù)防措施:
生產(chǎn)施工現(xiàn)場的危險點、風(fēng)險因素及歷史教訓(xùn);
安全檢查檢驗中反映出的潛在的不合格因素;
內(nèi)、外審中反映出的潛在的不合格因素;
客戶意見和社會投訴反映出的潛在的不合格因素。
4.3 實施糾正和預(yù)防措施的一般步驟
4.3.1 安全管理部/相關(guān)部門應(yīng)適時對4.1、4.2條款所列各種情況進(jìn)行分析,以確定是否需提出糾正和預(yù)防措施要求。
4.3.2 對需要采取糾正和預(yù)防措施的,由安全管理部簽發(fā)《事故隱患處理表》,責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可,安全管理部對事故隱患處理情況進(jìn)行匯總,填寫《違章處理登記表》。
4.3.3 責(zé)任部門進(jìn)行原因分析,并制定糾正預(yù)防措施計劃,經(jīng)安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組組長審批后予以實施。
4.3.4 責(zé)任部門實施糾正和預(yù)防措施,安全管理部進(jìn)行效果驗證。驗證的內(nèi)容包括:
計劃中的各項措施是否都已完成;
發(fā)現(xiàn)的事故及事故隱患是否得到處理;
反映出的潛在的不安全因素是否已消除(適用預(yù)防措施);
糾正、預(yù)防措施的實施是否有記錄可查。
4.4 歷次糾正和預(yù)防措施
4.4.1 分析
各生產(chǎn)現(xiàn)場,對重復(fù)出現(xiàn)的不合格、安全事故隱患,所采取的糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行分析。
各部門對本部門采取的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行有效分析。
安全管理部對有效性特殊顯著和無有效性的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行分析。
4.4.2 改進(jìn)
對無有效性的,提出課題,組織攻關(guān)活動。
對有效性顯著的糾正和預(yù)防措施,使其標(biāo)準(zhǔn)化,形成規(guī)范的工作標(biāo)準(zhǔn)。
4.5 糾正和預(yù)防措施所形成的安全記錄按文件和檔案管理制度執(zhí)行。
5 本方案自下發(fā)之日起執(zhí)行。
編制:審核: 批準(zhǔn):
第10篇 成本管理體系糾正措施控制工作程序
成本管理體系糾正措施控制程序
1、目的
為消除成本事件和不符合的原因,采取有效的糾正措施,以防止不符合的再發(fā)生,促進(jìn)成本管理體系的持續(xù)改進(jìn)和不斷完善。
2、范圍
本程序適用于本公司對成本事件、成本水平不符合和成本管理體系不符合所采取的糾正措施。
3、職責(zé)
3.1體系負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)本公司糾正措施工作,并對全公司糾正措施的實施效果負(fù)責(zé)。
3.2成本部是糾正措施控制的歸口管理部門,負(fù)責(zé)對糾正措施的實施和效果進(jìn)行跟蹤和驗證。
3.3各責(zé)任部門和單位負(fù)責(zé)對成本事件和不符合產(chǎn)生的原因進(jìn)行分析,采取相應(yīng)的糾正措施并實施。
4、工作程序
4.1糾正措施的控制原則
4.1.1對本公司出現(xiàn)的成本事件、成本水平不符合和成本管理體系的不符合,責(zé)任部門和單位必須制定糾正措施。
4.1.2糾正措施控制的重點是分析事件和不符合產(chǎn)生的原因,并針對原因制定消除這些原因的糾正措施。
4.1.3所制定的糾正措施必須與所遇到的事件和不符合的影響程度相適應(yīng)。必須權(quán)衡風(fēng)險、利益和成本,確保糾正措施是適宜的。
4.1.4必須在規(guī)定的時限內(nèi)完成糾正措施的制定與實施。
4.2評審不符合
4.2.1各部門和單位應(yīng)注意不斷識別和發(fā)現(xiàn)不符合,確定不符合的信息來源,并通過成本管理體系各過程輸出的各種信息,來識別、確定和評審不符合。
4.2.2糾正措施的信息來源有:
a)不符合報告(包括成本水平不符合和成本管理體系不符合);
b)內(nèi)部審核報告;
c)核算的結(jié)果;
d)管理評審的輸出;
e)數(shù)據(jù)分析的結(jié)果;
f)成本發(fā)生過程的監(jiān)視和測量的結(jié)果。
(不限于此)
4.3確定不符合的原因
4.3.1對已識別和確認(rèn)的事件和不符合,責(zé)任部門和單位應(yīng)組織調(diào)查分析產(chǎn)生事件和不符合的原因,并確定事件和不符合的原因,做好記錄,對重大事件和不符合的原因,應(yīng)由體系負(fù)責(zé)人或成本部組織進(jìn)行調(diào)查和分析。
4.3.2調(diào)查和分析原因的方法可以是:
a)散發(fā)調(diào)查表;
b)召開專題分析會、成本分析會;
c)課題研究;
d)頭腦風(fēng)暴法;
e)因果圖。
(不限于此)
4.4評價確保事件和不符合不再發(fā)生的措施的需求。
4.5糾正措施的制定
4.5.1在確定事件和不符合原因的基礎(chǔ)上,由責(zé)任部門和單位制定糾正措施,報體系負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實施。
4.5.2制定糾正措施的一般要求:
a)針對不符合的原因制定;
b)研究不符合能否再發(fā)生
c)確定相關(guān)責(zé)任部門、單位和活動接口;
d)方向明確,方法得當(dāng);
e)按規(guī)定的時限完成。
4.6糾正措施的實施
4.6.1糾正措施由責(zé)任部門和單位組織相關(guān)部門進(jìn)行實施,并確保按規(guī)定的時限完成。
4.6.2糾正措施在實施過程中遇有問題時,應(yīng)由成本部組織協(xié)調(diào),重大問題應(yīng)由體系負(fù)責(zé)人進(jìn)行協(xié)調(diào)。
4.6.3成本部負(fù)責(zé)對糾正措施的實施情況和結(jié)果進(jìn)行跟蹤和驗證,評價其有效性,并做好相應(yīng)記錄。
4.6.4內(nèi)部審核中的糾正措施的實施,按《內(nèi)部審核控制程序》執(zhí)行。
4.7糾正措施的評審
4.7.1糾正措施的實施完成后,責(zé)任部門和單位應(yīng)提出書面總結(jié),經(jīng)成本部或體系負(fù)責(zé)人組織評審、認(rèn)可后報總經(jīng)理,作為管理評審輸入的一部分。
4.7.2對富有成效的糾正措施,可能導(dǎo)致有關(guān)文件的永久性更改,應(yīng)由文件的歸口管理部門組織有關(guān)部門按《文件控制程序》進(jìn)行更改。對效果不明顯的糾正措施應(yīng)進(jìn)一步分析和改進(jìn)。
4.8糾正措施的匯總分析
成本部對全年所有的糾正措施,年底前全面匯總一次,并計算出全年糾正措施完成情況相對數(shù)(%),報總經(jīng)理,作為管理評審輸入的一部分。
4.9由糾正措施所引起的任何記錄,成本部和責(zé)任部門/單位應(yīng)予保持。
5、相關(guān)/支持性文件
5.1《內(nèi)部審核控制程序》
5.2《文件控制程序》
5.3《管理評審的規(guī)定》
6、記錄
6.1《糾正措施表》
第11篇 物業(yè)管理糾正預(yù)防措施控制程序
1.0 目的
1.1 本程序旨在從根源上減少和防止不合格的發(fā)生。
2.0 適用范圍
2.1 本程序適用于對服務(wù)及質(zhì)量體系實際和潛在的不合格采取措施的控制。
3.0 職責(zé)
3.1 管理者代表負(fù)責(zé)糾正/預(yù)防措施的批準(zhǔn)和控制。
3.2 各部門負(fù)責(zé)對實際發(fā)生的不合格和潛在不合格制訂并實施糾正/預(yù)防措施。
3.3 質(zhì)量控制小組負(fù)責(zé)對糾正/預(yù)防措施實施效果進(jìn)行驗證。
4.0 程序要點和實施
4.1 制訂措施范圍的界定
4.1.1下列情況之一時,應(yīng)制訂糾正措施;
a)連續(xù)兩個月部門承擔(dān)的質(zhì)量指示之一未達(dá)到規(guī)定時;
b)設(shè)備、設(shè)施維護(hù)檢修不及時或未達(dá)到適用要求影響提供服務(wù)36小 時及以上;
c)發(fā)生治安、刑事案件時;
d)內(nèi)部質(zhì)量審核時的不合格;
e)顧客嚴(yán)重投訴時;
f)進(jìn)行了評審的不合格。
4.1.2 下列情況之一時應(yīng)制訂預(yù)防措施;
a) 當(dāng)服務(wù)質(zhì)量發(fā)生周期性、系統(tǒng)性波動,如不采取措施有可能導(dǎo)致不合格發(fā)生時;
b) 內(nèi)部質(zhì)量審核、管理評審指出的潛在不合格的問題;
c) 質(zhì)量體系運行不暢發(fā)生“有事無人管理”或“工作推托、扯皮時”時;
d) 對顧客的意見、抱怨、期望進(jìn)行分析,需采取措施以滿足顧客的需要和期望時。
4.2制訂糾正/預(yù)防措施的程序。
4.2.1制訂糾正措施按下列程序辦理;
4.2.2制定預(yù)防措施按下列程序辦理
4.3 制訂糾正/預(yù)防措施的基本要求。
4.3.1必須從根源上分析實際和潛在的問題的原因,不應(yīng)把糾正與糾正措施混淆。
4.3.2實際的和潛在不合格,起根源可以能是下述一種或多種;
a) 人員:
――文化素質(zhì)不夠,不能接受或掌握崗位所需的知識和技能;
――缺乏必要且適宜的培訓(xùn);
――缺乏必要的教育;沒有樹立正確的質(zhì)量觀念和責(zé)任感。
b) 設(shè)備(含設(shè)施、裝置、測量設(shè)備):
――缺乏必要的設(shè)備或設(shè)備不配套;
――選用的設(shè)備與服務(wù)的質(zhì)量要求不相宜;
――維護(hù)、保養(yǎng)、調(diào)整無規(guī)范或未按規(guī)范執(zhí)行。
c) 材料(含原材料、元器件、配件、輔材):
――選擇不當(dāng),不能滿足設(shè)備需求的要求;
――搬運保存不當(dāng)造成損壞或混料(批);
――使用錯誤;
――標(biāo)識錯誤或不清。
d) 方法(含作業(yè)、作業(yè)流程):
――必要的規(guī)范、作業(yè)流程不完整、不適用;
――規(guī)范的要求不一致;
――未按規(guī)范執(zhí)行;
――使用失效或作廢的文件。
4.3.3 糾正/預(yù)防措施必須具體,盡可能定量化,并落實具體實施者和完成期限。措施所涉及的部門應(yīng)予以實施或配合,并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
4.3.4 糾正/預(yù)防措施實施結(jié)束后,應(yīng)提請質(zhì)量控制小組驗證。措施涉及的資源配置、 文件更改或增添應(yīng)按公司相應(yīng)文件規(guī)定辦理。
4.4跟蹤驗證
4.4.1責(zé)任部門應(yīng)對糾正/預(yù)防措施的實施情況和實施效果進(jìn)行檢查,并將檢查結(jié)果及時向質(zhì)量控制小組報告,質(zhì)量控制小組對實施和效果進(jìn)行檢查驗證,并向管理者代表報告。
4.4.2管理者代表應(yīng)對檢查和驗證情況作出反應(yīng)。達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的責(zé)成有關(guān)部門納入相關(guān)文件或形成
新的文件予以鞏固,對未按措施實施或?qū)嵤┙Y(jié)果未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的應(yīng)予以批評、考核并責(zé)成質(zhì)量控制小組再次填發(fā)糾正/預(yù)防措施表,由責(zé)任部門重新分析,再次制訂并實施措施。
4.5記錄
4.5.1糾正/預(yù)防措施的實施情況和驗證應(yīng)及時記錄于《糾正和預(yù)防措施表》。
4.5.2糾正和預(yù)防措施已驗證完成的,《糾正和預(yù)防措施表》由行政人事部保存,保存期限按公司檔案管理制度執(zhí)行,未完成的由實施部門保存。
5.0引用文件和記錄表格
5.1 《內(nèi)部質(zhì)量審核控制程序》
5.2 《不合格控制程序》
5.3 《管理評審控制程序》
5.4 《 糾正和預(yù)防措施表》
第12篇 物業(yè)公司糾正和預(yù)防措施管理工作程序
公司程序文件 版號: a
修改號: 0
ej-qp10.1物業(yè)公司糾正和預(yù)防措施管理程序頁碼: 1/2
1.目的:
為提高公司物業(yè)管理質(zhì)量,驗證糾正和預(yù)防措施。
2.適用范圍:
適用于糾正或預(yù)防服務(wù)過程質(zhì)量體系方面已發(fā)生或潛在的不合格。
3.引用文件:
3.1質(zhì)量手冊第4.14章
3.2 iso9002標(biāo)準(zhǔn)第4.14章
4.職責(zé):
4.1各部門負(fù)責(zé)在管理與服務(wù)過程中出現(xiàn)的不合格提出糾正和預(yù)防措施。
4.2副總經(jīng)理審批糾正預(yù)防措施,并指定人員對糾正和預(yù)防措施的有效性進(jìn)行驗證。
5.工作程序:
5.1總則:
5.1.1所有要求采取糾正和預(yù)防措施的問題均以《糾正及預(yù)防措施報告》的形式提出《糾正及預(yù)防措施報告》。
5.1.2公司任何員工均可提出糾正和預(yù)防措施。
5.1.3所有《糾正及預(yù)防措施報告》必須由副總經(jīng)理批準(zhǔn)后,才可發(fā)至相應(yīng)責(zé)任部門。
5.2糾正和預(yù)防措施的提出:
5.2.1針對下列情況應(yīng)提出并采取糾正和預(yù)防措施:
a 出現(xiàn)重大的服務(wù)不合格;
b 重復(fù)出現(xiàn)相似特征輕微不合格;
c 重復(fù)出現(xiàn)的服務(wù)過程問題;
d 顧客及第三方機(jī)構(gòu)審核提出的不合格;
e 顧客投訴的重大問題;
f內(nèi)審出現(xiàn)的不合格;
g質(zhì)量檢查中出現(xiàn)的不合格;
h管理評審中出現(xiàn)的不合格。
5.2.2各部門主任或其他員工決定提出糾正或預(yù)防措施時,填寫《糾正及預(yù)防措施報告》,并呈副總經(jīng)理。
5.2.3副總經(jīng)理負(fù)責(zé)審核《糾正及預(yù)防措施報告》,審核內(nèi)容包括:是否描述清楚不合格狀況以及對質(zhì)量的影響;是否正確提出糾正或預(yù)
防措施,完成期限是否合理。
5.2.4《糾正及預(yù)防措施報告》審批后,發(fā)放到相關(guān)部門執(zhí)行。
5.3實施步驟:
5.3.1責(zé)任部門根據(jù)《糾正及預(yù)防措施報告》的要求,對存在的質(zhì)量問題進(jìn)行深入分析后,對具體問題提出補(bǔ)充糾正和預(yù)防措施,填寫在報告中,并落實各項要求執(zhí)行的糾正及預(yù)防措施,完成后呈報副總經(jīng)理。
5.3.2在規(guī)定的期限內(nèi),副總經(jīng)理(或管理者副代表)對糾正和預(yù)防措施的實施情況及符合性和有效性進(jìn)行驗證。當(dāng)驗證符合后,簽屬該項《糾正及預(yù)防措施報告》,實施完成;當(dāng)驗證發(fā)現(xiàn)糾正或預(yù)防措施不符合要求,則規(guī)定新的驗證期限,要求相關(guān)部門繼續(xù)執(zhí)行直至合格。
6.支持性文件與質(zhì)量記錄:
6.1《糾正及預(yù)防措施報告》ej-qr-qp10.1-01
第13篇 建筑公司環(huán)境管理違章糾正預(yù)防措施控制程序
建筑集團(tuán)公司環(huán)境管理程序文件
程序文件名稱:違章、糾正與預(yù)防措施控制程序
1.目的
采取有效的糾正和預(yù)防措施,實現(xiàn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)。
2.適用范圍
適用于違章的處置及糾正預(yù)防措施的制定、評審、實施、驗證工作。
3.職責(zé)
3.1企管部負(fù)責(zé)編制、修改本程序,并負(fù)責(zé)內(nèi)審和管理評審涉及的糾正措施的監(jiān)督實施。
3.2工程部負(fù)責(zé)對各單位違章的處置情況進(jìn)行監(jiān)督檢查,并負(fù)責(zé)施工現(xiàn)場糾正和預(yù)防措施的監(jiān)督實施。
3.2各單位負(fù)責(zé)對本單位違章情況進(jìn)行處置,并制定實施本單位的糾正與預(yù)防措施。
4.控制程序
4.1違章的分類和處置
4.1.1違章的分類
a.嚴(yán)重違章:凡違反有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)與其他要求的行為屬于嚴(yán)重違章。
b.一般違章:凡違反集團(tuán)公司環(huán)境管理體系文件規(guī)定要求的行為屬于一般違章(法律法規(guī)與文件均有規(guī)定時,以法律法規(guī)規(guī)定為準(zhǔn))。
4.1.2違章的處置
各單位針對自己發(fā)現(xiàn)或主管部門檢查時發(fā)現(xiàn)的違章情況,均需結(jié)合實際進(jìn)行處置,并填寫《違章處置記錄》(ems/11-4)一式兩份,一份報工程部備案。但處置的標(biāo)準(zhǔn)不得低于有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和環(huán)境管理體系文件的規(guī)定要求。
需采取糾正措施的執(zhí)行本程序4.2的有關(guān)要求。
4.2糾正措施的制定程序
4.2.1采取糾正措施的時機(jī)
a.施工過程中重復(fù)產(chǎn)生兩次的一般不合格;
b.施工過程中的嚴(yán)重不合格(包括顧客投訴);
c.環(huán)境活動中重復(fù)出現(xiàn)兩次的違章;
d.環(huán)境活動中出現(xiàn)的嚴(yán)重違章;
e.內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)的不合格項;
4.2.2糾正措施的制定、審核、批準(zhǔn)、驗證(見w_/ems/c_/a/11附表一)
4.3預(yù)防措施的制定程序
4.3.1潛在不合格信息收集
在日常工作和施工中,可從以下三方面收集潛在不合格信息:
a.質(zhì)量通病、顧客意見、工程監(jiān)理、質(zhì)量監(jiān)督、工程回訪;
b.相關(guān)方對環(huán)境的要求及環(huán)境隱患;
c.內(nèi)部審核、管理評審。
4.3.2預(yù)防措施的制定、審核、批準(zhǔn)、驗證(見w_/ems/c_/a/11附表二)
4.4統(tǒng)計技術(shù)的應(yīng)用
在進(jìn)行原因(潛在原因)分析和對措施的實施情況進(jìn)行驗證時,要按照《統(tǒng)
計技術(shù)應(yīng)用程序》和相應(yīng)作業(yè)指導(dǎo)書的規(guī)定,運用適宜的統(tǒng)計技術(shù)。
4.5提交管理評審
每年管理評審前,工程部將糾正和預(yù)防措施的實施情況進(jìn)行歸納整理,形成報告,提交管理評審。
4.6記錄
糾正和預(yù)防措施記錄填寫一式兩份。內(nèi)審和管理評審涉及的糾正和預(yù)防措施完成后交企管部一份,其余交工程部。記錄的管理執(zhí)行《記錄控制程序》。
5.相關(guān)文件
w_/emsc/a-2001《環(huán)境管理手冊》
w_/ems/c_/a/12-2001《記錄控制程序》
w_/ems/c_/a/14-2001《管理評審程序》
_j/qp/21《統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用程序》
6.標(biāo)準(zhǔn)表格
ems/11-1《不合格原因(潛在原因)分析記錄》
ems/11-2《糾正、預(yù)防措施記錄表》
ems/11-3《糾正和預(yù)防措施監(jiān)督檢查表》
ems/11-4《違章處置記錄》
第14篇 物業(yè)管理質(zhì)量體系文件：糾正和預(yù)防措施控制程序
物業(yè)管理公司質(zhì)量體系文件:糾正和預(yù)防措施控制程序
1.0目的
通過分析不合格產(chǎn)生和潛在的原因,制訂并實施糾正和預(yù)防措施,以消除造成實際或潛在不合格的原因。
2.0適用范圍
適用于日常服務(wù)過程中發(fā)生的服務(wù)質(zhì)量不合格、內(nèi)部質(zhì)量審核、管理評審和第三方審核機(jī)構(gòu)中提出的不合格的處理。
3.0職責(zé)
3.1管理者代表負(fù)責(zé)組織對重大服務(wù)質(zhì)量問題和管理評審中提出的糾正和預(yù)防措施的跟蹤和驗證。
3.2各部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織本部門對需采取糾正和預(yù)防措施的問題制定方案并監(jiān)督實施,對處理結(jié)果進(jìn)行跟蹤和驗證。行政部對各部門制定和實施的糾正和預(yù)防措施要進(jìn)行監(jiān)督和檢查。
4.0工作程序
4.1 糾正和預(yù)防措施的提出
4.1.1針對以下情況應(yīng)考慮采取糾正和預(yù)防措施
4.1.1.1出現(xiàn)重大的服務(wù)不合格見《不合格品/服務(wù)控制程序》;
4.1.1.2日常服務(wù)過程中重復(fù)出現(xiàn)的相似特性的不合格;
4.1.1.3征詢、調(diào)查、檢查中發(fā)現(xiàn)的重復(fù)出現(xiàn)或影響惡劣的服務(wù)過程的不合格;
4.1.1.4用戶提出的不合格見《處理客戶投訴的工作流程》;
4.1.1.5內(nèi)部質(zhì)量審核、管理評審或第三方機(jī)構(gòu)審核中提出的不合格;
4.1.1.6任何不符和質(zhì)量文件或gb/t19001-2000:iso9001-2000標(biāo)準(zhǔn)的情況;
4.1.1.7發(fā)現(xiàn)的潛在不合格。
4.1.2各部門人員均可根據(jù)上述情況提出應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施的問題。
4.2糾正和預(yù)防措施的應(yīng)用
4.2.1各部門之間依據(jù)4.1.1條款的內(nèi)容隨時都可以書面形式簽發(fā)《不合格/糾正、預(yù)防措施報告》對提出的不合格項,應(yīng)在報告中進(jìn)行描述。
4.2.2《不合格/糾正、預(yù)防措施報告》的簽發(fā)
4.2.2.1管理評審中提出的不合格由管理者代表簽發(fā)《不合格/糾正、預(yù)防措施報告》。
4.2.2.2內(nèi)部質(zhì)量審核中的不合格由內(nèi)審員簽發(fā)《內(nèi)審不合格報告》。
4.2.2.3服務(wù)過程中的不合格或用戶提出的不合格屬部門行政權(quán)限范圍以內(nèi)能解決的,由責(zé)任部門主管或分管領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)《不合格/糾正、預(yù)防措施報告》,超越責(zé)任部門權(quán)限以外或涉及到其他部門的,應(yīng)提交管理者代表簽發(fā)《不合格/糾正、預(yù)防措施報告》。
4.2.2.4第三方機(jī)構(gòu)審核中提出的不合格由該機(jī)構(gòu)審核員簽發(fā)《不合格報告》。
4.2.2.5征詢、調(diào)查和檢查活動中發(fā)現(xiàn)的不合格,由該項活動的負(fù)責(zé)人簽發(fā)《不合格/糾正、預(yù)防措施報告》。
4.2.3糾正措施
4.2.3.1實施的責(zé)任部門,應(yīng)對報告中提出質(zhì)量問題進(jìn)行分析,查明發(fā)生不合格的原因,提出防止問題再發(fā)生具體措施和完成期限,填寫在《不合格/糾正、預(yù)防措施報告》的相關(guān)欄目。
4.2.3.2由部門主管提出的糾正措施方案或重大的質(zhì)量問題和管理評審中提出的不合格制定的糾正措施方案應(yīng)報經(jīng)理審批后實施。
4.2.4預(yù)防措施
4.2.4.1各部門根據(jù)公司內(nèi)部或外部的消息,如對服務(wù)過程有影響的信息及反饋信息(如審核結(jié)果、服務(wù)報告、用戶意見調(diào)查、投訴記錄等)分析潛在不合格的原因,并制定相應(yīng)的預(yù)防措施,組織人員填寫《不合格/糾正、預(yù)防措施報告》,報公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
4.2.4.2管理者代表負(fù)責(zé)組織對預(yù)防措施的監(jiān)督實施和驗證,具體監(jiān)督驗證工作由行政部實施。如預(yù)防措施實施有效,應(yīng)納入質(zhì)量體系文件。
4.2.5在規(guī)定的時間期限內(nèi),《不合格/糾正、預(yù)防措施報告》簽發(fā)人負(fù)責(zé)對糾正和預(yù)防措施的實施進(jìn)行驗證,以確定其是否執(zhí)行和有效。當(dāng)有客觀證據(jù)證實糾正或預(yù)防措施已經(jīng)完成并且是有效的,《不合格/糾正、預(yù)防措施報告》即予以關(guān)閉;若糾正和預(yù)防措施尚未完成或沒有實際效果,簽發(fā)人應(yīng)組織有關(guān)人員進(jìn)一步深入分析原因,重新制定措施,確定完成日期。
4.3《不合格/糾正、預(yù)防措施報告》由發(fā)出部門和行政部各保存一份。必要時管理者代表可保留一份。
4.4當(dāng)糾正和預(yù)防措施引起質(zhì)量體系文件更改時,則由各相關(guān)部門將更改內(nèi)容納入相應(yīng)的體系文件中,按《文件和資料控制程序》要求審批后實施。
5.0相關(guān)文件
5.1 《不合格品/服務(wù)控制程序》
5.2 《文件和資料的控制程序》
5.3 《處理客戶投訴的工作流程》
6.0相關(guān)記錄
6.1 《不合格/糾正、預(yù)防措施報告》
6.2 《內(nèi)審不合格報告》
編寫:審批:
第15篇 糾正和預(yù)防措施控制質(zhì)量管理程序
質(zhì)量管理:糾正和預(yù)防措施控制程序
1 目的
采取有效的改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施,實現(xiàn)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)。
2 適用范圍
適用于改進(jìn)、糾正和預(yù)防措施的制定、實施與驗證。
3 職責(zé)
3.1 質(zhì)量管理部組織實施不合格信息的收集和整理。
3.2 綜合管理部負(fù)責(zé)業(yè)主和住戶反饋信息的接收和傳遞。
3.3 相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)糾正和預(yù)防措施的制定與實施。
4 工作程序
4.1持續(xù)改進(jìn)策劃
4.1.1 公司要達(dá)到持續(xù)改進(jìn)的目的,就必須不斷提高質(zhì)量管理的有效性和效率,在實現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo)的活動過程中,持續(xù)追求對質(zhì)量管理體系各過程的改進(jìn)。
4.1.2質(zhì)量管理部通過質(zhì)量方針和目標(biāo)的貫徹過程、審核結(jié)果、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施的實施、管理評審的結(jié)果,積極尋找體系持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會,確定需要改進(jìn)的方面(如內(nèi)部管理、服務(wù)方式、工作技巧、資源配置及環(huán)境質(zhì)量的改善等),組織各部門進(jìn)行策劃,制定《改進(jìn)計劃》報管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)后,予以實施。
4.1 糾正措施
4.1.1 對于存在的不合格應(yīng)采取糾正措施,以消除不合格原因,防止不合格再發(fā)生,糾正措施應(yīng)與所遇到的問題的影響程度相適應(yīng)。
4.1.2采取糾正措施的時機(jī)
對質(zhì)量管理體系各過程輸出的信息進(jìn)行識別:
a)過程、服務(wù)質(zhì)量出現(xiàn)嚴(yán)重不合格,或超過公司規(guī)定值時;
b)管理評審發(fā)現(xiàn)不合格時;
c)業(yè)主和住戶對服務(wù)質(zhì)量投訴時;
d)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)不合格時;
e)供方服務(wù)或服務(wù)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格;
f)其他不符合質(zhì)量方針、目標(biāo)、或質(zhì)量管理體系文件要求的情況。
4.1.3 原因分析、措施制定、實施與驗證
可采用統(tǒng)計技術(shù)或試驗的方法來確定主要原因。
4.1.3.1對情況a)質(zhì)量管理部填寫《糾正和預(yù)防措施處理單》中'不合格事實'欄,確定責(zé)任部門;由責(zé)任部門填寫'原因分析'欄,制定糾正措施并實施,質(zhì)量管理部跟蹤驗證實施效果。
4.1.3.2對情況c),由管理部記錄《業(yè)主和住戶投訴記錄》中'投訴內(nèi)容'欄,轉(zhuǎn)質(zhì)量管理部分析原因,確定責(zé)任部門,責(zé)任部門制定糾正措施并實施,質(zhì)量管理部跟蹤驗證實施效果并將結(jié)果反饋給管理部,由管理部及時轉(zhuǎn)告業(yè)主和住戶并取得業(yè)主和住戶滿意。
4.1.3.3對情況d),由審核組發(fā)出《不合格報告》,執(zhí)行《內(nèi)部審核程序》。
4.1.3.4對情況b)、f)管理者代表填寫《糾正和預(yù)防措施處理單》中'不合格事實'及'原因分析'欄,定出責(zé)任部門,由責(zé)任部門填寫糾正措施并實施,管理者代表負(fù)責(zé)跟蹤驗證實施效果。
4.1.3.5當(dāng)出現(xiàn)情況e)時,質(zhì)量管理部填寫《糾正和預(yù)防措施處理單》中'不合格事實'欄,轉(zhuǎn)采購人員通知供方,要求供方進(jìn)行原因分析,并將糾正措施反饋給供銷科,質(zhì)量管理部對其下一批來料進(jìn)行跟蹤驗證,執(zhí)行《采購控制程序》對供方控制的規(guī)定。
4.2預(yù)防措施
4.2.1組織應(yīng)識別潛在的不合格,并采取預(yù)防措施,以消除潛在不合格的原因,防止不合格發(fā)生,所采取的預(yù)防措施應(yīng)與潛在問題的影響程度相適應(yīng)。
4.2.2采取預(yù)防措施的時機(jī)
質(zhì)量管理部要及時重點分析如下記錄:
a)供方供貨質(zhì)量統(tǒng)計、服務(wù)質(zhì)量統(tǒng)計(如統(tǒng)計表、調(diào)查表等)、市場分析、業(yè)主和住戶滿意程度調(diào)查等;
b)以往的內(nèi)審報告、管理評審報告;
c)糾正、預(yù)防、改進(jìn)措施執(zhí)行記錄等
4.2.3 發(fā)現(xiàn)有潛在的不合格事實時,根據(jù)潛在問題影響程度確定輕重緩急,由質(zhì)量管理部召集相關(guān)部門討論原因,定出預(yù)防措施和責(zé)任部門,質(zhì)量管理部填寫《糾正和預(yù)防措施處理單》的潛在不合格事實欄,經(jīng)責(zé)任部門分析原因并制定預(yù)防措施后實施,質(zhì)量管理部跟蹤驗證實施效果,質(zhì)量管理部經(jīng)理對有效性進(jìn)行評審,并在《糾正和預(yù)防措施處理單》上簽名確認(rèn)。
5糾正和預(yù)防措施實施控制及記錄
5.1糾正和預(yù)防措施實施控制過程中,管理者代表負(fù)責(zé)配置必要的資源,協(xié)助分析原因和確定責(zé)任部門,并監(jiān)督措施實施的過程。
5.2由糾正和預(yù)防措施引起的對體系文件的任何更改,按《文件控制程序》程序執(zhí)行。
5.3 糾正和預(yù)防措施的相關(guān)記錄由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)保持。
6 相關(guān)文件
6.1 《不合格品控制程序》
6.2 《文件控制程序》
7 相關(guān)記錄
qr-023-01 《改進(jìn)計劃》
qr-023-02 《糾正和預(yù)防措施處理單》
