盡職調(diào)查崗位職責(zé)6篇

崗位職責(zé)是什么

盡職調(diào)查崗位，是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，主要負(fù)責(zé)對(duì)潛在的商業(yè)合作伙伴、投資項(xiàng)目、并購(gòu)對(duì)象等進(jìn)行深入研究，以揭示可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題，為公司的決策提供詳實(shí)的依據(jù)。

崗位職責(zé)要求

1. 精通財(cái)務(wù)分析，能解讀和評(píng)估財(cái)務(wù)報(bào)表，發(fā)現(xiàn)潛在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

2. 具備法律知識(shí)，理解相關(guān)法規(guī)，識(shí)別合規(guī)性問題。

3. 掌握市場(chǎng)研究技巧，了解行業(yè)動(dòng)態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)。

4. 優(yōu)秀的調(diào)查和信息收集能力，能夠通過多種渠道獲取關(guān)鍵信息。

5. 強(qiáng)烈的責(zé)任心和保密意識(shí)，保證調(diào)查結(jié)果的準(zhǔn)確性和安全性。

6. 良好的溝通和報(bào)告撰寫能力，能清晰地向管理層匯報(bào)調(diào)查結(jié)果。

崗位職責(zé)描述

盡職調(diào)查崗位的工作人員，如同企業(yè)的“偵探”，他們?cè)谀缓竽ぷ?，通過對(duì)目標(biāo)對(duì)象的全面剖析，揭示其真實(shí)面貌。他們需要深入挖掘財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)背后的細(xì)節(jié)，評(píng)估投資回報(bào)和潛在損失；同時(shí)，他們也需要關(guān)注法律層面的問題，確保所有的交易都符合法規(guī)要求。此外，市場(chǎng)和行業(yè)的洞察力也是必不可少的，以便理解目標(biāo)對(duì)象在市場(chǎng)中的位置和可能面臨的挑戰(zhàn)。

有哪些內(nèi)容

1. 財(cái)務(wù)盡職調(diào)查：分析財(cái)務(wù)報(bào)表，檢查會(huì)計(jì)政策和程序，評(píng)估財(cái)務(wù)健康狀況和盈利能力。

2. 法律盡職調(diào)查：審查合同、許可證、訴訟記錄，確保合規(guī)性，避免潛在法律糾紛。

3. 市場(chǎng)盡職調(diào)查：研究市場(chǎng)趨勢(shì)，分析競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，評(píng)估目標(biāo)對(duì)象的市場(chǎng)地位和增長(zhǎng)潛力。

4. 運(yùn)營(yíng)盡職調(diào)查：考察生產(chǎn)、供應(yīng)鏈、人力資源等運(yùn)營(yíng)情況，識(shí)別效率問題和改進(jìn)空間。

5. 環(huán)境、社會(huì)和治理（esg）盡職調(diào)查：評(píng)估環(huán)保責(zé)任、社會(huì)責(zé)任和公司治理結(jié)構(gòu)，確保企業(yè)社會(huì)責(zé)任的履行。

6. 報(bào)告編寫與匯報(bào)：整理調(diào)查結(jié)果，撰寫詳細(xì)的盡職調(diào)查報(bào)告，并向管理層進(jìn)行有效匯報(bào)，提供決策建議。

盡職調(diào)查崗位的工作不僅需要專業(yè)知識(shí)，更需要敏銳的洞察力和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膽B(tài)度。通過他們的努力，企業(yè)能夠在復(fù)雜多變的商業(yè)環(huán)境中做出明智的決策，降低風(fēng)險(xiǎn)，保障持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。

盡職調(diào)查崗位職責(zé)范文

第1篇 盡職調(diào)查員崗位職責(zé)任職要求

盡職調(diào)查員崗位職責(zé)

職位描述:

1、負(fù)責(zé)整體調(diào)研方案、思路、重點(diǎn)的確定;

2、負(fù)責(zé)搜集相關(guān)財(cái)力，并對(duì)財(cái)力的真實(shí)性、有效性進(jìn)行審核;

3、得出投資依據(jù)、投資風(fēng)險(xiǎn)、收益率的測(cè)算;

4、形成完整、客觀、邏輯感強(qiáng)的盡調(diào)報(bào)告。

任職要求:

1、具有良好的職業(yè)操守，邏輯思維、文字寫作和溝通表達(dá)能力強(qiáng)、執(zhí)行力強(qiáng)，自主學(xué)習(xí)意愿強(qiáng);

2、責(zé)任心強(qiáng)、主觀能動(dòng)性強(qiáng)、勤奮、正直、誠(chéng)信;

3、財(cái)經(jīng)類、金融類專業(yè)學(xué)生優(yōu)先;

4、有金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，具備金融相關(guān)知識(shí)者優(yōu)先;

4、本科及以上學(xué)歷

盡職調(diào)查員崗位

第2篇 盡職調(diào)查通訊助理—四大會(huì)計(jì)師崗位職責(zé)職位要求

職責(zé)描述：

成為盡職調(diào)查通訊助理，您將協(xié)助盡職調(diào)查專員開展一系列客戶盡職調(diào)查工作，包括與客戶溝通安排調(diào)查面談，解答常規(guī)問題等。(銀行客戶背景調(diào)查，了解客戶運(yùn)營(yíng)和交易狀況，作為風(fēng)控的前期工作)

通過電話及郵件聯(lián)系客戶，安排面談事宜；

協(xié)助盡職調(diào)查專員管理以及維護(hù)客戶面談日程記錄，對(duì)相關(guān)工作文件進(jìn)行整理及存檔；

協(xié)助解答客戶咨詢電話，及時(shí)向盡職調(diào)查專員反饋客戶情況或疑問；

協(xié)助盡職調(diào)查專員開展調(diào)查工作，確保其順利進(jìn)行并及時(shí)進(jìn)行反饋；

及時(shí)跟進(jìn)客戶提出的問題，并提供后續(xù)的解決方案。

要求：

1大?；蛞陨蠈W(xué)歷，商科專業(yè)背景者優(yōu)先考慮；

2有相關(guān)工作或?qū)嵙?xí)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先考慮；

3能夠主動(dòng)學(xué)習(xí)，并熟練掌握客戶盡職調(diào)查的基本流程以及各項(xiàng)要求

4具備較強(qiáng)的溝通能力，能夠自信地與客戶進(jìn)行溝通交流；

5較強(qiáng)的書面表達(dá)及口頭溝通能力，含英語、中文及粵語；（英語六級(jí)）

6能熟練地使用powerpoint， word， e_cel等辦公室軟件；具備較強(qiáng)的時(shí)間管理以及流程管理能力，協(xié)助團(tuán)隊(duì)高效地開展工作，實(shí)現(xiàn)團(tuán)隊(duì)目標(biāo)

7主動(dòng)性強(qiáng)，能按時(shí)按質(zhì)完成工作；

8具有團(tuán)隊(duì)合作精神及抗壓能力，能高效地與團(tuán)隊(duì)成員共同完成工作；

9工作細(xì)心，注重細(xì)節(jié)及數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；

10能適應(yīng)不同的工作環(huán)境并克服不同的挑戰(zhàn)和挫折以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，與團(tuán)隊(duì)共同成長(zhǎng)。

上班時(shí)間：8:30am-17：30pm/9:00am—18:00pm 輪班輪休，周末雙休

崗位要求：

學(xué)歷要求：大專

語言要求：不限

年齡要求：不限

工作年限：無工作經(jīng)驗(yàn)

第3篇 盡職調(diào)查專員崗位職責(zé)描述崗位要求

職位描述：

reputational”) due diligence analyst

conduct integrity (“reputational”) due diligence reports for clients in different industries; perform all kinds of research projects using the information obtained from the public domain and other sources; initiate reviews for various purposes such as aml / kyc compliance and third party management; participate into any other tasks as required， including investigation， risk assessment， anti-bribery & corruption compliance and fcpa review， with tasks in performing analysis， conducting interviews， electronic data review， identifying issues， drafting reports， and communicating with team management and clients; assist partners/managers with the creation and development of proposals; confident in working independently on own tasks and creating quality work products.

qualifications

e_cellent research & analytical skills;

detail oriented and the ability to detect and analyze comple_ risks;

tenacity and ingenuity in the pursuit of sources;

ability to handle large volumes of information;

ability to work to deadlines;

ability to work as part of a team;

ability to accept feedback as a learning opportunity;

ability to build and maintain good working relationships;

positive outlook on change， self-motivated， fle_ible and adaptable;

education to bachelor’s degree level;

fluency in chinese and english; knowledge of other languages is an advantage.

第4篇 客戶盡職調(diào)查專員崗位職責(zé)

金融服務(wù)專員/高級(jí)金融服務(wù)主任——客戶盡職調(diào)查部(環(huán)球資本與市場(chǎng)業(yè)務(wù)) 匯豐環(huán)球客戶服務(wù)(廣東)有限公司, role purpose

1. production of know your customer (kyc) profile to the highest quality standard & in line with the latest policies and procedures. individuals are required to keep themselves updated on the latest procedural/ policy changes across all streams

2. take complete ownership of any profiles/tasks that have been assigned until stage of completion. this could be a new request or a request or work item that has been reassigned and ensure one meets the set productivity target and quality target month on month

3. understand & comply with all relevant policies & procedures issued by the group &contained within the group

4. interfacing with client liaison group, compliance, front office and relationship managers where applicable especially on matters that involve escalation of pending and ageing profiles

第5篇 盡職調(diào)查員崗位職責(zé)

屬地盡職調(diào)查員 cbc(北京)信用管理有限公司廣東分公司 cbc(北京)信用管理有限公司廣東分公司,cbc 崗位職責(zé):

1、按照要求對(duì)貸款申請(qǐng)人進(jìn)行家訪實(shí)地調(diào)查,對(duì)涉及企業(yè)進(jìn)行企業(yè)實(shí)地調(diào)查;

2、通過與貸款申請(qǐng)人的訪談和實(shí)地調(diào)查,分析貸款申請(qǐng)人資信條件,撰寫調(diào)查報(bào)告;

3、核實(shí)貸款申請(qǐng)人資料的齊全性與真實(shí)性。

任職要求:

1、大?；蛞陨蠈W(xué)歷;

2、相貌端正,普通話標(biāo)準(zhǔn),言語流利;

3、樂觀正直,責(zé)任心強(qiáng),吃苦耐勞,工作態(tài)度積極,有較強(qiáng)的應(yīng)變能力;

4、 較強(qiáng)的判斷力、欺詐識(shí)別能力,與客戶良好的溝通與說服技巧;

5、計(jì)算機(jī)操作熟練,辦公軟件使用嫻熟。

第6篇 客戶盡職調(diào)查專員崗位職責(zé)任職要求

客戶盡職調(diào)查專員崗位職責(zé)

銀行客戶盡職調(diào)查專員 渣打 渣打環(huán)球商業(yè)服務(wù)有限公司，渣打 客戶盡職調(diào)查部(cdd)

cdd全稱client due diligence，客戶盡職調(diào)查部，是客戶風(fēng)險(xiǎn)控制的前端部門。日常負(fù)責(zé)對(duì)新開戶及現(xiàn)有客戶的文件和信息審核，及系統(tǒng)信息維護(hù)。客戶經(jīng)理提供客戶相關(guān)文件后和信息后審核其有效性和真實(shí)性，通過相關(guān)系統(tǒng)、文件對(duì)客戶基本背景、組織架構(gòu)、相關(guān)人員、主營(yíng)業(yè)務(wù)等方面對(duì)客戶可能存在的洗錢、恐怖主義融資等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，并將相關(guān)文件、信息錄入系統(tǒng)。與此同時(shí)與銀行前臺(tái)保持緊密聯(lián)系，協(xié)助相關(guān)其他工作。

要求:

? 本科及以上學(xué)歷，英語四級(jí)及以上。海歸優(yōu)先考慮。

? 溝通能力良好，熟練的英文讀寫能力。

? 良好的邏輯思維能力及分析問題能力。

? 有銀行背景或cdd/aml相關(guān)經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先考慮。

客戶盡職調(diào)查專員崗位