內(nèi)控崗崗位職責(zé)15篇

崗位職責(zé)是什么

內(nèi)控崗是企業(yè)管理體系中的關(guān)鍵角色，主要負(fù)責(zé)確保企業(yè)的各項業(yè)務(wù)活動遵循既定的規(guī)章制度，降低風(fēng)險，提高運營效率，保障公司的長期穩(wěn)定發(fā)展。

崗位職責(zé)要求

1. 具備深厚的財務(wù)知識和審計經(jīng)驗，熟悉企業(yè)內(nèi)部控制系統(tǒng)和風(fēng)險管理流程。

2. 精通相關(guān)法律法規(guī)，對企業(yè)合規(guī)性有敏銳的洞察力。

3. 具備良好的分析能力和問題解決技巧，能迅速識別潛在風(fēng)險并提出解決方案。

4. 良好的溝通協(xié)調(diào)能力，能夠有效推動各部門執(zhí)行內(nèi)控制度。

5. 強烈的責(zé)任心和職業(yè)道德，堅守公正公平的原則。

崗位職責(zé)描述

內(nèi)控崗的工作涵蓋了企業(yè)運營的多個層面，包括但不限于：

1. 設(shè)計和完善內(nèi)控流程，確保其符合國際和國內(nèi)的審計標(biāo)準(zhǔn)。

2. 對企業(yè)各項業(yè)務(wù)活動進(jìn)行定期審查，評估其合規(guī)性和有效性。

3. 參與重大項目的風(fēng)險評估，提供內(nèi)控建議，防止可能的損失。

4. 培訓(xùn)員工，增強全員的內(nèi)控意識和風(fēng)險防范能力。

5. 協(xié)調(diào)內(nèi)外部審計工作，提供所需文件和信息，確保審計流程順利進(jìn)行。

6. 及時報告內(nèi)控缺陷和風(fēng)險，制定并監(jiān)督整改措施的實施。

有哪些內(nèi)容

內(nèi)控崗的具體工作內(nèi)容包括：

1. 制定和更新內(nèi)控政策與程序，以適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展變化。

2. 審核合同和交易，確保其符合公司政策和法規(guī)要求。

3. 實施內(nèi)部控制自我評估，查找潛在的控制弱點，并提出改進(jìn)建議。

4. 參與企業(yè)財務(wù)報表的審閱，確保其準(zhǔn)確無誤。

5. 與管理層合作，制定風(fēng)險應(yīng)對策略，確保企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。

6. 監(jiān)控和報告內(nèi)控系統(tǒng)的運行情況，為管理層決策提供依據(jù)。

7. 與各部門建立良好協(xié)作關(guān)系，推動內(nèi)控文化的形成和發(fā)展。

內(nèi)控崗的工作需要嚴(yán)謹(jǐn)、細(xì)致，既要深入理解業(yè)務(wù)流程，又要具備全局觀，以確保企業(yè)穩(wěn)健運營，防范潛在風(fēng)險。通過持續(xù)改進(jìn)和強化內(nèi)控體系，內(nèi)控崗將為企業(yè)創(chuàng)造一個安全、高效、透明的運營環(huán)境。

內(nèi)控崗崗位職責(zé)范文

第1篇 合規(guī)內(nèi)控崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)總監(jiān) 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬科物業(yè),萬科 職責(zé)描述:

1.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項工作,組織制訂內(nèi)控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;

2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計劃,并組織實施。

3.掌握內(nèi)部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對比差距,確定控制要點,確定內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。

4.支持和配合各部門分子公司起草各項內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系

5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點,設(shè)計內(nèi)控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;

6.組織進(jìn)行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評估各運營單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)

7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計劃,并組織協(xié)調(diào)集團各部門、各分子公司實施內(nèi)控自我評價培訓(xùn) 實施各單位的內(nèi)部控制自我評價,完成內(nèi)控自我評價報告。

8.結(jié)合審計監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議

9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計部的團隊建設(shè),包括員工培訓(xùn)、績效考核等,對部門員工及下屬部門進(jìn)行工作指導(dǎo)、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。

任職要求:

1.本科及以上學(xué)歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先

2.良好的道德品質(zhì),誠實守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗,3-5年管理經(jīng)驗,有負(fù)責(zé)和參與企業(yè)內(nèi)控項目建設(shè)經(jīng)驗者優(yōu)先

3.豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達(dá)能力

第2篇 it內(nèi)控崗位職責(zé)it內(nèi)控職責(zé)任職要求

it內(nèi)控崗位職責(zé)

工作職責(zé):

1. 制定項目審閱計劃，對業(yè)務(wù)中的風(fēng)險進(jìn)行評估，主要包括運營風(fēng)險、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等，基于信息技術(shù)， 通過定性及定量分析，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險點;

2. 對關(guān)鍵業(yè)務(wù)、完成信息系統(tǒng)相關(guān)的流程梳理、數(shù)據(jù)報表驗證、風(fēng)險識別、控制測試等內(nèi)部評估工作，提出流程設(shè)計、執(zhí)行缺陷，撰寫項目報告;

3. 建立數(shù)據(jù)安全及預(yù)警和監(jiān)控機制， 及時發(fā)現(xiàn)和定位業(yè)務(wù)問題，協(xié)同業(yè)務(wù)整改落地。

4. 定期與管理層溝通發(fā)現(xiàn)的問題以及相應(yīng)的整改進(jìn)展。

任職資格:

1. 至少7以上it審計、數(shù)據(jù)分析、信息安全等相關(guān)工作經(jīng)驗;

2. 具有較好的邏輯思維能力和系統(tǒng)性思維能力; 優(yōu)秀的洞察能力并善于思考，善于歸納總結(jié)發(fā)現(xiàn)問題;

3. 具備優(yōu)秀的與人溝通能力及團隊合作精神，能主動推動問題發(fā)現(xiàn)改進(jìn);

4. 誠信正直、不偏不倚、慎重守密、富有責(zé)任心、團隊精神、勇于接受挑戰(zhàn)、能夠在壓力下工作;

5. 具備以下經(jīng)驗/資質(zhì)折優(yōu)先:數(shù)據(jù)分析、it審閱、數(shù)據(jù)安全、信息安全、報表驗證、erp系統(tǒng)(熟練使用sql，或者erp操作)的能力優(yōu)先;四大會計師事務(wù)所風(fēng)險管理/內(nèi)控咨詢、流程優(yōu)化/erp系統(tǒng)優(yōu)化及實施，外企或大型企業(yè)及上市公司風(fēng)險/內(nèi)審管理從業(yè)背景。工作職責(zé):

1. 制定項目審閱計劃，對業(yè)務(wù)中的風(fēng)險進(jìn)行評估，主要包括運營風(fēng)險、數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等，基于信息技術(shù)， 通過定性及定量分析，發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險點;

2. 對關(guān)鍵業(yè)務(wù)、完成信息系統(tǒng)相關(guān)的流程梳理、數(shù)據(jù)報表驗證、風(fēng)險識別、控制測試等內(nèi)部評估工作，提出流程設(shè)計、執(zhí)行缺陷，撰寫項目報告;

3. 建立數(shù)據(jù)安全及預(yù)警和監(jiān)控機制， 及時發(fā)現(xiàn)和定位業(yè)務(wù)問題，協(xié)同業(yè)務(wù)整改落地。

4. 定期與管理層溝通發(fā)現(xiàn)的問題以及相應(yīng)的整改進(jìn)展。

任職資格:

1. 至少7以上it審計、數(shù)據(jù)分析、信息安全等相關(guān)工作經(jīng)驗;

2. 具有較好的邏輯思維能力和系統(tǒng)性思維能力; 優(yōu)秀的洞察能力并善于思考，善于歸納總結(jié)發(fā)現(xiàn)問題;

3. 具備優(yōu)秀的與人溝通能力及團隊合作精神，能主動推動問題發(fā)現(xiàn)改進(jìn);

4. 誠信正直、不偏不倚、慎重守密、富有責(zé)任心、團隊精神、勇于接受挑戰(zhàn)、能夠在壓力下工作;

5. 具備以下經(jīng)驗/資質(zhì)折優(yōu)先:數(shù)據(jù)分析、it審閱、數(shù)據(jù)安全、信息安全、報表驗證、erp系統(tǒng)(熟練使用sql，或者erp操作)的能力優(yōu)先;四大會計師事務(wù)所風(fēng)險管理/內(nèi)控咨詢、流程優(yōu)化/erp系統(tǒng)優(yōu)化及實施，外企或大型企業(yè)及上市公司風(fēng)險/內(nèi)審管理從業(yè)背景。

第3篇 銷售內(nèi)控崗位職責(zé)任職要求

銷售內(nèi)控崗位職責(zé)

銷售內(nèi)控 四川中恒文化旅游有限公司 四川中恒文化旅游有限公司，中恒 1、根據(jù)部門工作計劃，編制本專業(yè)工作計劃，并執(zhí)行落實。

2、對專業(yè)管理流程與制度負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行。

3、提交工作周/月計劃，并按工作計劃完成。

4、全面管控項目銷售現(xiàn)場的管理工作，安排、監(jiān)控各項目銷售現(xiàn)場的整體工作，根據(jù)項目銷售過程中所反映的相關(guān)銷售信息與進(jìn)度，及時制訂下階段相應(yīng)的銷售策略。

5、根據(jù)節(jié)點，監(jiān)督各項目銷售管理制度執(zhí)行情況，審核各項目銷售方案，監(jiān)督執(zhí)行效果。

6、根據(jù)集團目標(biāo)制定各項目具體銷售目標(biāo)，保障銷售任務(wù)完成。

7、匯總項目營銷數(shù)據(jù)日報，并匯總各項目存量房源信息管控一覽表，對數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)核。

9、收集、匯總各項目營銷周報包括:銷售數(shù)據(jù)、全民營銷、成交均價、市場周報、成交客戶分析等)

10、收集、匯總各項目認(rèn)購、推薦結(jié)傭明細(xì)表 11、所有數(shù)據(jù)的保密、歸檔工作

任職要求:

1、熟練使用word、e_cel、ppt等自動化辦公軟件，精通數(shù)據(jù)分析。

2、本科、3年以上工作經(jīng)驗，1年以上房地產(chǎn)開發(fā)公司任職經(jīng)驗。

第4篇 it內(nèi)控崗位職責(zé)

it內(nèi)控專家 崗位描述:

協(xié)助集團及相關(guān)bu建立健全有效的內(nèi)部控制體系,為業(yè)務(wù)方高效識別、分析和應(yīng)對業(yè)務(wù)風(fēng)險提供技術(shù)支持。

包括:

1、負(fù)責(zé)it類風(fēng)險的年度和及時評估,能夠帶領(lǐng)團隊設(shè)定明確的短期和中長期it內(nèi)控工作路徑圖。

2、利用it相關(guān)的專業(yè)技能、手段和方法,參考行業(yè)實踐標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求,發(fā)現(xiàn)和減小it系統(tǒng)在設(shè)計和運行方面的潛在風(fēng)險,并對公司內(nèi)部it規(guī)程和操作實踐提出建議和意見,確保it內(nèi)控管理規(guī)范性,提高it運作效率、保障安全運行。

3、強有力的項目計劃和執(zhí)行力,能推動問題的識別、診斷和解決,通過有效的跨部門協(xié)作機制推動it治理和管理持續(xù)改進(jìn)。

4、和集團財務(wù)信息系統(tǒng)團隊密切合作,確保各項內(nèi)控措施能高效、正確地植入公司業(yè)務(wù)流程,不斷推動公司風(fēng)控工作的信息化水平。

崗位要求:

1、5年以上內(nèi)控/合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗,有事務(wù)所或?qū)I(yè)it咨詢經(jīng)驗者優(yōu)先考慮;有互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)或上市公司工作經(jīng)驗者尤佳;

2、具有豐富的風(fēng)險合規(guī)管理工作經(jīng)驗和良好的it管控方面的專業(yè)能力,掌握it風(fēng)險管理方法論框架(如cobit等),能夠從整體上評估和把握公司it一般控制方面的風(fēng)險。

3、擁有較好的代碼或腳本的解讀能力,能夠結(jié)合不同bu的業(yè)務(wù)場景,判斷業(yè)務(wù)邏輯是否通過it系統(tǒng)各模塊充分實現(xiàn),并能夠?qū)ο到y(tǒng)控制設(shè)計和運行有效性做出獨立的技術(shù)判斷。

4、良好的文字表達(dá)、溝通及影響力;善于跨部門合作;優(yōu)異的獨立分析及解決問題的能力,邏輯性強;能夠適應(yīng)快速變化的企業(yè)環(huán)境。 崗位描述:

協(xié)助集團及相關(guān)bu建立健全有效的內(nèi)部控制體系,為業(yè)務(wù)方高效識別、分析和應(yīng)對業(yè)務(wù)風(fēng)險提供技術(shù)支持。

包括:

1、負(fù)責(zé)it類風(fēng)險的年度和及時評估,能夠帶領(lǐng)團隊設(shè)定明確的短期和中長期it內(nèi)控工作路徑圖。

2、利用it相關(guān)的專業(yè)技能、手段和方法,參考行業(yè)實踐標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求,發(fā)現(xiàn)和減小it系統(tǒng)在設(shè)計和運行方面的潛在風(fēng)險,并對公司內(nèi)部it規(guī)程和操作實踐提出建議和意見,確保it內(nèi)控管理規(guī)范性,提高it運作效率、保障安全運行。

3、強有力的項目計劃和執(zhí)行力,能推動問題的識別、診斷和解決,通過有效的跨部門協(xié)作機制推動it治理和管理持續(xù)改進(jìn)。

4、和集團財務(wù)信息系統(tǒng)團隊密切合作,確保各項內(nèi)控措施能高效、正確地植入公司業(yè)務(wù)流程,不斷推動公司風(fēng)控工作的信息化水平。

崗位要求:

1、5年以上內(nèi)控/合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗,有事務(wù)所或?qū)I(yè)it咨詢經(jīng)驗者優(yōu)先考慮;有互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)或上市公司工作經(jīng)驗者尤佳;

2、具有豐富的風(fēng)險合規(guī)管理工作經(jīng)驗和良好的it管控方面的專業(yè)能力,掌握it風(fēng)險管理方法論框架(如cobit等),能夠從整體上評估和把握公司it一般控制方面的風(fēng)險。

3、擁有較好的代碼或腳本的解讀能力,能夠結(jié)合不同bu的業(yè)務(wù)場景,判斷業(yè)務(wù)邏輯是否通過it系統(tǒng)各模塊充分實現(xiàn),并能夠?qū)ο到y(tǒng)控制設(shè)計和運行有效性做出獨立的技術(shù)判斷。

4、良好的文字表達(dá)、溝通及影響力;善于跨部門合作;優(yōu)異的獨立分析及解決問題的能力,邏輯性強;能夠適應(yīng)快速變化的企業(yè)環(huán)境。

第5篇 管理內(nèi)控崗位職責(zé)

內(nèi)控管理 衢州華友鈷新材料有限公司關(guān)聯(lián)公司 衢州華友鈷新材料有限公司關(guān)聯(lián)公司 職責(zé)描述:

1、協(xié)助公司內(nèi)控管理體系的建設(shè)和完善;

2、負(fù)責(zé)公司運營管理的審核、檢查和問題整改跟進(jìn),含體系、制度等;

3、負(fù)責(zé)公司內(nèi)部客戶投訴的日常管理,包括投訴處理、協(xié)調(diào)等;

4、協(xié)助公司卓越績效模式的推薦;

5、協(xié)助完成公司管理的優(yōu)化提升 。

任職要求:

1、本科及以上學(xué)歷,品質(zhì)管理、企業(yè)管理、審計類專業(yè)優(yōu)先;

2、熟練使用辦公自動化軟件,體系/審計/企業(yè)管理工作2年以上工作經(jīng)驗;

3、工作認(rèn)真負(fù)責(zé),責(zé)任心強,有較強的績效目標(biāo)導(dǎo)向意識。

第6篇 銷售內(nèi)控崗位職責(zé)

銷售管理主管/經(jīng)理(標(biāo)準(zhǔn)化/內(nèi)控) 象嶼地產(chǎn)集團有限公司 象嶼地產(chǎn)集團有限公司 崗位職責(zé):

1.負(fù)責(zé)區(qū)域公司銷售管理標(biāo)準(zhǔn)的制定和完善;

2.落實巡檢各項標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)行情況,定期出具執(zhí)行評估報告;

3.負(fù)責(zé)對各案場和代理公司的營銷管理;

4.協(xié)助完成風(fēng)控、品控相關(guān)工作,定期對項目進(jìn)行風(fēng)控、品控的檢查;

5.營銷業(yè)內(nèi)管理,銷售資料的存檔、禮品出入庫、簽收盤點存檔等;

6.策劃、組織區(qū)域營銷條線的培訓(xùn)工作;

7.部門日常行政事務(wù)及領(lǐng)導(dǎo)安排的其他工作;

8.其他與集團、各項目公司的相關(guān)工作。

任職要求:

1、本科及以上學(xué)歷,專業(yè)不限,office辦公軟件操作熟練;

2、同類職位3年以上工作經(jīng)驗,且具有豐富的銷售管理經(jīng)驗;

3、吃苦耐勞,細(xì)心負(fù)責(zé),較強的溝通協(xié)調(diào)和團隊協(xié)作能力,原則性強。

第7篇 風(fēng)險內(nèi)控崗位職責(zé)

風(fēng)險控制部副總經(jīng)理 (內(nèi)審、內(nèi)控方向) 北京市農(nóng)業(yè)投資有限公司 北京市農(nóng)業(yè)投資有限公司 負(fù)責(zé)起草、擬定內(nèi)部審計制度;

負(fù)責(zé)統(tǒng)籌系統(tǒng)內(nèi)部審計事項,包括內(nèi)部審計事項的安排與計劃,內(nèi)部審計臺賬的設(shè)計、建立與監(jiān)督執(zhí)行;

負(fù)責(zé)內(nèi)部審計計劃、審計方案、審計報告的編寫;

負(fù)責(zé)組織并實施具體的內(nèi)部審計項目(主要是經(jīng)濟責(zé)任審計、內(nèi)控自評價、投資后評價以及其他專項審計等);

負(fù)責(zé)內(nèi)部審計整改事項的監(jiān)督與管理;

負(fù)責(zé)與外部審計機構(gòu)的具體溝通與聯(lián)系;

負(fù)責(zé)組織系統(tǒng)內(nèi)部審計技能與知識培訓(xùn);

負(fù)責(zé)內(nèi)部審計檔案的整理與保管;

負(fù)責(zé)向上級單位報送相關(guān)審計文件以及與下級審計部門的溝通聯(lián)系

第8篇 預(yù)算內(nèi)控崗位職責(zé)任職要求

預(yù)算內(nèi)控崗位職責(zé)

崗位職責(zé):

1、會計基本工作和財務(wù)管理的基本工作;

2、組織編制年、季度成本、利潤、資金、費用等有關(guān)的財務(wù)指標(biāo)計劃，及時調(diào)整和控制計劃的實施;

3、負(fù)責(zé)公司成本核算以及預(yù)算內(nèi)控;

4、負(fù)責(zé)公司財務(wù)制度的制定以及執(zhí)行;

5、負(fù)責(zé)財務(wù)報表制作和稅務(wù)申報;

6、認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作任務(wù)。

任職要求:

1、財會類相關(guān)/大學(xué)本科及以上學(xué)歷，有電商商品采銷核算經(jīng)驗優(yōu)先，有注會或注稅資格優(yōu)先;

2、2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗，熟悉各類經(jīng)濟法規(guī)，能獨立處理財務(wù)各個基礎(chǔ)板塊;

3、富創(chuàng)新精神，良好的溝通協(xié)調(diào)能力，有責(zé)任心，具團隊協(xié)作精神;

4、思維敏捷，學(xué)習(xí)力強，能獨立思考，善于總結(jié)，具良好溝通能力;

5、熟練應(yīng)用財務(wù)及office辦公軟件。

預(yù)算內(nèi)控崗位

第9篇 財務(wù)內(nèi)控崗位職責(zé)任職要求

財務(wù)內(nèi)控崗位職責(zé)

職責(zé)描述:

1.組織管理全面預(yù)算分解及調(diào)整，跟蹤落實情況，實施預(yù)算控制;

2.負(fù)責(zé)預(yù)算執(zhí)行情況，編制并報送預(yù)算執(zhí)行情況報告，分析預(yù)算執(zhí)行偏差原因，并提出相應(yīng)推動措施和建議;

3.財務(wù)內(nèi)控完善計劃及進(jìn)度跟蹤，對異?，F(xiàn)象及時反饋;

4.根據(jù)公司經(jīng)營目標(biāo)制定經(jīng)營計劃及公司財務(wù)運行狀況分析;負(fù)責(zé)對公司運營費用、資本運行狀況進(jìn)行財務(wù)分析;

5.負(fù)責(zé)建立完整的預(yù)算數(shù)據(jù)庫，提供財務(wù)、業(yè)務(wù)條線的各種維度的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)及分析報告;

6.參予sap流程優(yōu)化及報表開發(fā)工作;

7.與成本中心會計一起維護年度費用計劃、總帳計劃;

8.定期提出經(jīng)營管理建議;

9.領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他臨時工作。

任職要求:

1.財務(wù)管理、審計、會計等相關(guān)專業(yè)統(tǒng)招本科以上學(xué)歷;

2.8年以上相關(guān)工作經(jīng)驗，有大型制造企業(yè)財務(wù)內(nèi)控經(jīng)驗者優(yōu)先;

3.優(yōu)秀的跨部門協(xié)調(diào)能力，擅長與人溝通，抗壓能力強;

4.工作態(tài)度認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)，具有很強的邏輯分析與文字?jǐn)⑹瞿芰?

5.精通ppt簡報制作與口頭報告;

6.熟悉國家相關(guān)法律法規(guī)，熟悉公司內(nèi)部財務(wù)管理及流程管理，熟悉sap。

財務(wù)內(nèi)控崗位

第10篇 企業(yè)內(nèi)控崗位-職責(zé)

企業(yè)內(nèi)控也有多個工作崗位,都有工作的主與次之分,每個崗位都會有不同的崗位職責(zé)。以下為企業(yè)內(nèi)控崗位的職責(zé)的資料,可供參考。

在企業(yè)里當(dāng)內(nèi)部控制出現(xiàn)問題時,誰是主要責(zé)任,誰是次要責(zé)任,誰沒有責(zé)任,都應(yīng)當(dāng)很清晰的量化。但在許多企業(yè)里往往都會責(zé)怪財務(wù)人員,都會責(zé)怪財務(wù)總監(jiān)。事實上,內(nèi)部控制第一責(zé)任人應(yīng)當(dāng)是企業(yè)負(fù)責(zé)人。所以,企業(yè)應(yīng)當(dāng)清晰明確內(nèi)部控制崗位和職責(zé),重視內(nèi)控崗位設(shè)計。內(nèi)控崗位主要包括領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任崗位和信息反饋崗位,具體如下圖:

1、內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任崗位

內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任崗位包括各屬地負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人和各委員會負(fù)責(zé)人。

①各屬地負(fù)責(zé)人是內(nèi)控第一領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人

各屬地負(fù)責(zé)人(包括集團首席執(zhí)行官、各分公司或子公司總經(jīng)理、各經(jīng)營部或辦事處經(jīng)理)是屬地管理的一把手,各屬地各項業(yè)務(wù)管理都離不開他的支持和重視。內(nèi)控涉及的工作是跨部門的工作,跨部門的工作必須由屬地負(fù)責(zé)人或?qū)俚刎?fù)責(zé)人審定的流程來協(xié)調(diào)處理。在現(xiàn)實的日常工作中,跨部門扯皮的工作很多,如果屬地負(fù)責(zé)人沒有內(nèi)控責(zé)任崗位意識,那么當(dāng)內(nèi)控出現(xiàn)問題時,屬地負(fù)責(zé)人就追究不了哪部門哪崗位的責(zé)任(哪環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題),這必將難于對癥下藥地根除。所以,當(dāng)問題出現(xiàn)后,屬地負(fù)責(zé)人必須很清晰地知道哪環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題,并及時對癥下藥地妥善解決(包括追究責(zé)任人),以免傷害無辜人員的工作感情和積極性。

②各委員會負(fù)責(zé)人是內(nèi)控第二領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人

之所以叫“內(nèi)控”是因為涉及到跨部門工作,涉及到部門利益和個人利益,所以,企業(yè)一般的做法就是成立各種相關(guān)的業(yè)務(wù)委員會或項目小組(以下簡稱:委員會),以打破部門壁壘,快速推動管理。這是內(nèi)控重要環(huán)節(jié),各部門應(yīng)當(dāng)支持各委員會開展工作。委員會負(fù)責(zé)人未必要是屬地負(fù)責(zé)人或哪部門負(fù)責(zé)人,但與業(yè)務(wù)必須息息相關(guān)。

③各部門負(fù)責(zé)人是內(nèi)控第三領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人

各項目流程的環(huán)節(jié)操作人員由于人事管理歸屬問題,在實際工作中往往會遇到所屬部門負(fù)責(zé)人的干涉,或因某部門負(fù)責(zé)人在該流程中所扮演的角色只是一個職員職責(zé)而礙于面子從而沒有積極配合等,使得該項目流程不能順利執(zhí)行。所以,各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)關(guān)注和承擔(dān)本部門在各項目流程中扮演角色的責(zé)任。

④財務(wù)負(fù)責(zé)人是保障內(nèi)控信息正確的領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人

內(nèi)控信息,諸如:費用控制、成本消耗、存貨結(jié)構(gòu)、應(yīng)收賬款管理、各項獎懲等最終會通過會計的賬務(wù)反饋出來。所以,為避免因核算、統(tǒng)計口徑或形式不同而產(chǎn)生數(shù)據(jù)上的差異或差錯,從而影響各項管理決策,凡涉及內(nèi)控信息的核算或統(tǒng)計的設(shè)計、方法、審核或?qū)徟紤?yīng)該由財務(wù)負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)。

2、內(nèi)控信息反饋崗位

內(nèi)控信息反饋崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)清晰明了,不要多個崗位做重復(fù)的工作,要避免“打雜工”的崗位出現(xiàn),以免浪費資源和影響各崗位人員之間和諧工作?，F(xiàn)實工作中,由于企業(yè)內(nèi)部管理不規(guī)范,造成“打雜工”的人員很多,表面上氣氛很好,人人熱愛企業(yè),而實質(zhì)上這已嚴(yán)重的違反了“不相容職務(wù)相互分離控制”內(nèi)控原則。

內(nèi)控信息反饋崗位的工作分工僅僅是相對獨立的,實質(zhì)是一個完整的信息核算體系,各崗位的核算信息之間具有勾稽關(guān)系的數(shù)據(jù)必須相吻合。主辦會計要具有全面核算的綜合素質(zhì),確保核算數(shù)據(jù)真實準(zhǔn)確。

內(nèi)控信息反饋崗位的工作分工和崗位設(shè)置息息相關(guān),要依實際工作量而定,比如說,有的企業(yè)將資金會計分為銀行會計和現(xiàn)金會計,將臺賬會計設(shè)置兩人等。一般地講,材料和銷售的核算工作應(yīng)當(dāng)都有專人負(fù)責(zé),因為這涉及到對賬問題,對賬工作量往往比較大和繁瑣,同時也有利于對號入座,樹立良好的外部形象。

內(nèi)控信息反饋崗位職責(zé)扼要說明如下:

①主辦會計:主要工作職責(zé)包括審核助理會計賬務(wù)處理、涉及資金流項目賬務(wù)處理、報稅、報表編制、政府相關(guān)統(tǒng)計、檔案管理(重點是憑證、報表和賬簿)等。

②分析專員:主要工作職責(zé)包括報表合并、相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計和財務(wù)分析等。

③審計人員:主要職責(zé)包括賬務(wù)、報表、合同、檔案、資產(chǎn)、存貨的審計,以及主要領(lǐng)導(dǎo)人事變動離任審計等。

④管理專員:主要工作職責(zé)包括經(jīng)營預(yù)算、績效考核、制度建設(shè)、票據(jù)管理、檔案管理、資產(chǎn)管理尤其是對不良存貨進(jìn)行管理,以及日常事務(wù)管理包括配合人力資源部招聘等工作。

⑤倉管主管:主要工作職責(zé)包括準(zhǔn)確收發(fā)物資、物資堆放管理、開具入庫單出庫單、每天登記倉庫賬、定期(一旬為適)與會計內(nèi)部對賬等。

⑥出納員:主要工作職責(zé)包括資金進(jìn)出管理、每天逐筆登記賬簿或輸入軟件、每天來往銀行或向銀行咨詢銀行賬上資金情況、每天或定期將單據(jù)給會計賬務(wù)處理、編制銀行余額調(diào)節(jié)表等。

⑦材料會計:主要工作職責(zé)包括外購物資賬務(wù)處理、審核(或初審)物資價格、采購合同管理、應(yīng)付賬款對賬、與采購人員內(nèi)部對賬和與倉庫內(nèi)部對賬等。

⑧銷售會計:主要工作職責(zé)包括銷售產(chǎn)品和其他物質(zhì)賬務(wù)處理、審核銷售價格、銷售合同管理、應(yīng)收賬款外部對賬、與臺賬會計內(nèi)部對賬和與倉庫內(nèi)部對賬等。

⑨成本會計:主要工作職責(zé)包括實際成本核算、成本預(yù)算管理、成本分析、工資核算、工價審核和管理、與成本會計內(nèi)部對賬等。

⑩稅務(wù)會計:負(fù)責(zé)每月報稅、稅票購買和管理、每月銷項稅收和進(jìn)項稅收的控制、分析和籌劃,收集稅務(wù)和財政政策法規(guī),并對企業(yè)內(nèi)部稅籌進(jìn)行分析和調(diào)控等。

⑾生產(chǎn)統(tǒng)計:主要工作職責(zé)包括成本消耗統(tǒng)計和分析、與成本會計內(nèi)部對賬等。

⑿臺賬會計(銷售內(nèi)勤):主要工作職責(zé)包括開具提貨單和發(fā)貨單、審核銷售價格、開具銷售發(fā)票、跟蹤發(fā)貨到達(dá)情況、跟蹤驗收回單與管理、每天登記臺賬、定期(一星期為適)與銷售會計內(nèi)部對賬、每月與客戶對賬確認(rèn)等。

⒀其他崗位:略。

第11篇 法務(wù)內(nèi)控崗位職責(zé)

法務(wù)內(nèi)控 天府 天府管理(集團)有限公司,天府,天府管理 ?崗位職責(zé):

1、農(nóng)業(yè)事業(yè)部金銀谷職位:主要負(fù)責(zé)對電商平臺交易合同的異議或解除等需求的處理;

2、負(fù)責(zé)平臺產(chǎn)品商標(biāo)、專利、知識產(chǎn)權(quán)、圖文、版權(quán)的管理及法律法規(guī)的運用及防范;

3、查詢分析并確認(rèn)平臺被投訴知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)產(chǎn)品信息的真實性;

4、協(xié)助起草、審核、修訂公司各類合同/協(xié)議及其他法律文件;

5、檢查、稽核合同的履行情況,處理、跟進(jìn)合同履約過程中的法律糾紛、訴訟案件;

6、定期收集整理與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)和政策,對公司日常運營及業(yè)務(wù)部門提供法務(wù)支持;對公司存在的法律合規(guī)風(fēng)險提出預(yù)警,梳理公司的內(nèi)部控制流程。

?任職要求:

1、全日制本科及以上學(xué)歷,法學(xué)相關(guān)專業(yè)。

2、互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)、大宗農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等行業(yè)工作經(jīng)驗優(yōu)先考慮。

3、熟悉《公司法》、《合同法》、《勞動合同法》、《知識產(chǎn)權(quán)法》等相關(guān)企業(yè)法律;具有較強的口頭和書面表達(dá)能力,較強的人際交往能力和團隊合作精神;

4、具備各類法律事務(wù)的邏輯判斷和分析能力;

5、具有法律職業(yè)資格證書者優(yōu)先。

第12篇 財務(wù)內(nèi)控崗位職責(zé)

財務(wù)內(nèi)控 雪榕生物 上海雪榕生物科技股份有限公司,上海雪榕,雪榕生物,雪榕生物科技,雪榕 1.進(jìn)行例行內(nèi)部審計,以協(xié)助管理層管控重大風(fēng)險,提高經(jīng)營效率;

2.草擬內(nèi)部審計報告并且追蹤后續(xù)內(nèi)控效率改善方案;

3.進(jìn)行風(fēng)險和內(nèi)控管理機制評估,與管理層交流重大外部風(fēng)險訊息,內(nèi)控改善和管理建設(shè);

4.對提出的改善建議或?qū)０?執(zhí)行后續(xù)改善情況追蹤,對舉報訊息進(jìn)行調(diào)查。

5.配合完整財務(wù)公告的相關(guān)工作(上市公司信息披露)。

崗位要求:

1.全日制大學(xué)本科含以上學(xué)歷,審計,財會,管理相關(guān)專業(yè);

2.英語四級及以上;

3.熟悉ms office和sap;

4.能適應(yīng)全國范圍出差。

公司提供住宿、一日三餐

公交路線:奉賢6路廣豐路望園路站、奉賢11路望園路高豐路站,下車后步行1公里至匯豐西路高豐路交叉口

班車路線:南橋方向古華山莊站點、環(huán)城東路站點,莘莊方向莘莊地鐵南廣場站點

第13篇 預(yù)算內(nèi)控崗位職責(zé)

預(yù)算內(nèi)控 北京嘉華新業(yè)投資有限公司 北京嘉華新業(yè)投資有限公司 崗位職責(zé):

1、集團預(yù)算控制,負(fù)責(zé)組織編報預(yù)算并監(jiān)督各店預(yù)算執(zhí)行;

2、負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查集團財務(wù)制度的執(zhí)行情況,規(guī)范、防范管理風(fēng)險;

3、負(fù)責(zé)收集整理各公司稅收政策,負(fù)責(zé)稅收政策的宣貫和培訓(xùn),監(jiān)督各店稅負(fù)及控制稅收風(fēng)險;

4、協(xié)助財務(wù)總監(jiān)完成其他店面檢查工作。

任職資格:

1、有汽車行業(yè)經(jīng)驗優(yōu)先考慮;

2、會計專業(yè);

3、至少有初級證書,中級優(yōu)先考慮。

第14篇 合規(guī)內(nèi)控崗崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)崗 包商銀行 包商銀行股份有限公司,包商銀行,小馬bank,包商 工作職責(zé):

1.配合內(nèi)外部合規(guī)檢查,對擬上報客戶材料進(jìn)行預(yù)審核查;

2.管理三項管理系統(tǒng)、配合內(nèi)部控制與案件防控管理工作;

3.傳導(dǎo)合規(guī)文化,監(jiān)測新頒布法律法規(guī)進(jìn)行解讀并發(fā)布;

4.按照上級要求及時準(zhǔn)確完成報告、報表工作。

任職資格:

1.正規(guī)全日制大學(xué)本科以上學(xué)歷,金融、法學(xué)或經(jīng)濟管理類專業(yè);

2.3年以上銀行工作,1年以上法律合規(guī)工作經(jīng)驗;

3.具備較強的責(zé)任心,熟悉銀行法律合規(guī)工作。

第15篇 內(nèi)控崗位職責(zé)

內(nèi)控合規(guī)總監(jiān) 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬科物業(yè),萬科 職責(zé)描述:

1.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項工作,組織制訂內(nèi)控審計部管理制度、工作流程,確保各項工作有序開展;

2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計劃,并組織實施。

3.掌握內(nèi)部控制要點,支持管理層分析集團及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對比差距,確定控制要點,確定內(nèi)控檢查重點、流程節(jié)點。

4.支持和配合各部門分子公司起草各項內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系

5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點,設(shè)計內(nèi)控稽核團隊的工作方法、要點、節(jié)點;制定工作程序、工作頻率和報告模式;

6.組織進(jìn)行專項的稽核工作,對各運營單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評估各運營單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)

7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計劃,并組織協(xié)調(diào)集團各部門、各分子公司實施內(nèi)控自我評價培訓(xùn) 實施各單位的內(nèi)部控制自我評價,完成內(nèi)控自我評價報告。

8.結(jié)合審計監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評價報告,形成分析報告,提出改善建議

9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計部的團隊建設(shè),包括員工培訓(xùn)、績效考核等,對部門員工及下屬部門進(jìn)行工作指導(dǎo)、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。

任職要求:

1.本科及以上學(xué)歷,英語水平良好,熟練運用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先

2.良好的道德品質(zhì),誠實守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗,3-5年管理經(jīng)驗,有負(fù)責(zé)和參與企業(yè)內(nèi)控項目建設(shè)經(jīng)驗者優(yōu)先

3.豐富的項目管理能力、較強專業(yè)出色報告書寫及文字表達(dá)能力