第1篇 內(nèi)審總監(jiān)崗位職責(zé)
內(nèi)審總監(jiān) 崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)開展全面管理審計(jì)、專題審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等專項(xiàng)審計(jì)工作;負(fù)責(zé)開展盡職調(diào)查、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、舞弊審計(jì)、工程管理審計(jì)等日常審計(jì);
2、按照年度審計(jì)計(jì)劃及臨時(shí)審計(jì)項(xiàng)目的要求做好前期準(zhǔn)備工作,包括發(fā)出審計(jì)通知、完成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、擬定具體項(xiàng)目的審計(jì)方案和工作計(jì)劃、資料收集等;
負(fù)責(zé)與被審計(jì)單位進(jìn)行溝通,聯(lián)系安排現(xiàn)場(chǎng)工作事宜、組織協(xié)調(diào)工作小組成員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作;
具體實(shí)施審計(jì)工作,承擔(dān)審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)理職責(zé),領(lǐng)導(dǎo)審計(jì)小組高質(zhì)高效完成審計(jì)任務(wù),出具審計(jì)報(bào)告,并與被審計(jì)單位良好溝通,推動(dòng)審計(jì)建議的落實(shí);
3、參與部門內(nèi)部管理工作:協(xié)助完善、修訂內(nèi)部審計(jì)管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范審計(jì)工作作業(yè)流程;根據(jù)公司總體發(fā)展規(guī)劃,起草年度審計(jì)計(jì)劃并提交內(nèi)審總監(jiān)審閱;參與審計(jì)團(tuán)隊(duì)建設(shè),包括組織開展各類相關(guān)培訓(xùn)、團(tuán)隊(duì)人員成長(zhǎng)等。
4、配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì):協(xié)助建立和維護(hù)與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期合作關(guān)系;配合、協(xié)調(diào)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的調(diào)查取證工作、保證其工作順利開展;
5、完成部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
任職資格:
1、財(cái)務(wù)、審計(jì)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格證、cpa或cia資格證者優(yōu)先;
2、五到八年內(nèi)部審計(jì)或外部審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn),有四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所外審經(jīng)驗(yàn)或大型制造企業(yè)內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3、熟練的英語(yǔ)書面及口頭交流能力,熟悉審計(jì)和財(cái)務(wù)專業(yè)理論知識(shí),熟悉企業(yè)會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、審計(jì)制度和流程,熟悉財(cái)經(jīng)法律法規(guī),熟悉企業(yè)內(nèi)部管理環(huán)節(jié)的控制要點(diǎn),了解審計(jì)領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì),掌握國(guó)際內(nèi)控理論和方法;
4、具備很強(qiáng)的原則性,良好的職業(yè)素養(yǎng)與品德操守;較好的團(tuán)隊(duì)合作精神;較強(qiáng)的溝通、表達(dá)能力和理解、協(xié)調(diào)能力。 崗位職責(zé):
1、負(fù)責(zé)開展全面管理審計(jì)、專題審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)等專項(xiàng)審計(jì)工作;負(fù)責(zé)開展盡職調(diào)查、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、舞弊審計(jì)、工程管理審計(jì)等日常審計(jì);
2、按照年度審計(jì)計(jì)劃及臨時(shí)審計(jì)項(xiàng)目的要求做好前期準(zhǔn)備工作,包括發(fā)出審計(jì)通知、完成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、擬定具體項(xiàng)目的審計(jì)方案和工作計(jì)劃、資料收集等;
負(fù)責(zé)與被審計(jì)單位進(jìn)行溝通,聯(lián)系安排現(xiàn)場(chǎng)工作事宜、組織協(xié)調(diào)工作小組成員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)工作;
具體實(shí)施審計(jì)工作,承擔(dān)審計(jì)項(xiàng)目經(jīng)理職責(zé),領(lǐng)導(dǎo)審計(jì)小組高質(zhì)高效完成審計(jì)任務(wù),出具審計(jì)報(bào)告,并與被審計(jì)單位良好溝通,推動(dòng)審計(jì)建議的落實(shí);
3、參與部門內(nèi)部管理工作:協(xié)助完善、修訂內(nèi)部審計(jì)管理標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范審計(jì)工作作業(yè)流程;根據(jù)公司總體發(fā)展規(guī)劃,起草年度審計(jì)計(jì)劃并提交內(nèi)審總監(jiān)審閱;參與審計(jì)團(tuán)隊(duì)建設(shè),包括組織開展各類相關(guān)培訓(xùn)、團(tuán)隊(duì)人員成長(zhǎng)等。
4、配合外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì):協(xié)助建立和維護(hù)與外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期合作關(guān)系;配合、協(xié)調(diào)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的調(diào)查取證工作、保證其工作順利開展;
5、完成部門領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
任職資格:
1、財(cái)務(wù)、審計(jì)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)等相關(guān)專業(yè),碩士及以上學(xué)歷,具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格證、cpa或cia資格證者優(yōu)先;
2、五到八年內(nèi)部審計(jì)或外部審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn),有四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所外審經(jīng)驗(yàn)或大型制造企業(yè)內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3、熟練的英語(yǔ)書面及口頭交流能力,熟悉審計(jì)和財(cái)務(wù)專業(yè)理論知識(shí),熟悉企業(yè)會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、審計(jì)制度和流程,熟悉財(cái)經(jīng)法律法規(guī),熟悉企業(yè)內(nèi)部管理環(huán)節(jié)的控制要點(diǎn),了解審計(jì)領(lǐng)域發(fā)展趨勢(shì),掌握國(guó)際內(nèi)控理論和方法;
4、具備很強(qiáng)的原則性,良好的職業(yè)素養(yǎng)與品德操守;較好的團(tuán)隊(duì)合作精神;較強(qiáng)的溝通、表達(dá)能力和理解、協(xié)調(diào)能力。
第2篇 內(nèi)控內(nèi)審總監(jiān)崗位職責(zé)要求
職位描述：
崗位職責(zé):
1、統(tǒng)籌公司所有內(nèi)審相關(guān)工作， 制定審計(jì)框架及策略，建立完善內(nèi)審相關(guān)流程制度；
2、建立審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制定時(shí)跟蹤及監(jiān)督公司內(nèi)控執(zhí)行情況，更新完善流程穩(wěn)定，協(xié)助彌補(bǔ)現(xiàn)有流程風(fēng)險(xiǎn)和漏洞，參與新流程制定和流程修改及提供增值服務(wù)；
3、根據(jù)審計(jì)方案要求，組織優(yōu)化現(xiàn)有內(nèi)部審計(jì)工作，并根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)結(jié)果撰寫審計(jì)報(bào)告；對(duì)改進(jìn)方案給予建設(shè)性建議；
4、對(duì)審計(jì)中的重大或重點(diǎn)審計(jì)發(fā)現(xiàn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，及時(shí)督促被審計(jì)組織積極整改，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患；對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的后續(xù)跟蹤審計(jì)相關(guān)工作；
5、熟悉企業(yè)it部門的整體運(yùn)作與流程，可根據(jù)外部監(jiān)管、內(nèi)部管理及行業(yè)規(guī)范、制定it內(nèi)審規(guī)范、it審計(jì)計(jì)劃，并獨(dú)立編寫審計(jì)文檔及對(duì)公司數(shù)據(jù)完整性及真實(shí)性進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)；
6、組織開展專項(xiàng)審計(jì)、定向?qū)徲?jì)工作，但不限于：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任審計(jì)、反貪腐審計(jì)、招標(biāo)采購(gòu)審計(jì)、銷售審計(jì)、研發(fā)審計(jì)、財(cái)務(wù)審計(jì)等；
7、對(duì)審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)的舞弊線索，及時(shí)向相關(guān)負(fù)責(zé)人匯報(bào)，依指示開展進(jìn)一步調(diào)查工作；
8、協(xié)調(diào)、配合外部審計(jì)的各項(xiàng)審計(jì)工作；
9、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
崗位要求:
1、本科及以上學(xué)歷；
2、10年以上工作經(jīng)驗(yàn)，具有5年以上大型集團(tuán)性企業(yè)內(nèi)審或內(nèi)控管理經(jīng)驗(yàn)， 或5年企業(yè)或事務(wù)所內(nèi)控實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，具國(guó)際四大會(huì)計(jì)事務(wù)所的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；
3、可獨(dú)立負(fù)責(zé)組織/管理/實(shí)施安全檢查、審計(jì)等專項(xiàng)工作，包括計(jì)劃/方案制定、checklist編寫、過程執(zhí)行、報(bào)告編制、結(jié)果跟蹤等；
4、熟悉it審計(jì)相關(guān)的準(zhǔn)則和方法論，熟悉coso、cobit相關(guān)知識(shí)，掌握企業(yè)信息系統(tǒng)內(nèi)部控制和內(nèi)部審計(jì)的一般原理，持有相關(guān)專業(yè)證書（如cisa、cia、cpa、acca等）者優(yōu)先；
5、強(qiáng)有力的項(xiàng)目計(jì)劃和執(zhí)行力，能推動(dòng)問題的識(shí)別、診斷和解決，通過有效的跨部門協(xié)作機(jī)制推動(dòng)治理和管理持續(xù)改進(jìn)；
6、誠(chéng)實(shí)正直，富有團(tuán)隊(duì)合作精神，具備優(yōu)秀的溝通協(xié)調(diào)能力和書面表達(dá)能力，具有良好的邏輯分析能力，夠主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任、承受壓力。
第3篇 內(nèi)審總監(jiān)崗位職責(zé)任職要求
內(nèi)審總監(jiān)崗位職責(zé)
工作職責(zé):
1、全面負(fù)責(zé)公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)的內(nèi)控工作，建立和完善內(nèi)部控制體系，推動(dòng)內(nèi)控政策和流程的落地實(shí)施，確保公司的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理措施在符合成本效率的前提下有效運(yùn)行。
2、為各部門經(jīng)營(yíng)和管理提供內(nèi)控合規(guī)支持與服務(wù)，對(duì)接業(yè)務(wù)部門的流程和系統(tǒng)的建設(shè)、優(yōu)化的風(fēng)險(xiǎn)提示和內(nèi)控咨詢;
3、審核起草公司商業(yè)活動(dòng)的合同、協(xié)議等涉及風(fēng)險(xiǎn)控制的文件，提供合規(guī)意見，并管理規(guī)范相關(guān)文件;
4、和財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)及信息系統(tǒng)等團(tuán)隊(duì)密切合作，確保各項(xiàng)風(fēng)控理念和措施能高效、正確地植入公司業(yè)務(wù)流程，不斷推動(dòng)公司風(fēng)控工作的信息化水平;
5、根據(jù)管理需求，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向開展專項(xiàng)的內(nèi)部審查工作，及時(shí)向管理層和業(yè)務(wù)部門反饋意見，為有效降低和防范經(jīng)營(yíng)及管理領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)提供改善性建議。
6、密切關(guān)注監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的新法規(guī)、制度及通知。研究、解析國(guó)家及各監(jiān)管機(jī)關(guān)發(fā)布的政策、法規(guī)，為集團(tuán)管理層提供決策參考。
任職要求
1、本科及以上學(xué)歷。
2、8年以上內(nèi)控內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)，其中具有3~5年會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)驗(yàn)(四大及排名前五內(nèi)資所優(yōu)先)，及5年及以上中大型公司或上市公司內(nèi)控管理工作經(jīng)驗(yàn)。曾經(jīng)獨(dú)立完成過公司內(nèi)控體系搭建、內(nèi)控制度建立、業(yè)務(wù)流程梳理及規(guī)范。
3、掌握so_404、掌握專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控治理論知識(shí)及實(shí)施方法;
4、有良好的分析解決問題能力，良好的邏輯思維能力，較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制的能力，應(yīng)變能力，踏實(shí)誠(chéng)信的職業(yè)素養(yǎng)，具備良好的溝通能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，敢于負(fù)責(zé)，能承受較大工作壓力。工作職責(zé):
1、全面負(fù)責(zé)公司各內(nèi)部機(jī)構(gòu)的內(nèi)控工作，建立和完善內(nèi)部控制體系，推動(dòng)內(nèi)控政策和流程的落地實(shí)施，確保公司的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理措施在符合成本效率的前提下有效運(yùn)行。
2、為各部門經(jīng)營(yíng)和管理提供內(nèi)控合規(guī)支持與服務(wù)，對(duì)接業(yè)務(wù)部門的流程和系統(tǒng)的建設(shè)、優(yōu)化的風(fēng)險(xiǎn)提示和內(nèi)控咨詢;
3、審核起草公司商業(yè)活動(dòng)的合同、協(xié)議等涉及風(fēng)險(xiǎn)控制的文件，提供合規(guī)意見，并管理規(guī)范相關(guān)文件;
4、和財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)及信息系統(tǒng)等團(tuán)隊(duì)密切合作，確保各項(xiàng)風(fēng)控理念和措施能高效、正確地植入公司業(yè)務(wù)流程，不斷推動(dòng)公司風(fēng)控工作的信息化水平;
5、根據(jù)管理需求，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向開展專項(xiàng)的內(nèi)部審查工作，及時(shí)向管理層和業(yè)務(wù)部門反饋意見，為有效降低和防范經(jīng)營(yíng)及管理領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)提供改善性建議。
6、密切關(guān)注監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)布的新法規(guī)、制度及通知。研究、解析國(guó)家及各監(jiān)管機(jī)關(guān)發(fā)布的政策、法規(guī)，為集團(tuán)管理層提供決策參考。
任職要求
1、本科及以上學(xué)歷。
2、8年以上內(nèi)控內(nèi)審經(jīng)驗(yàn)，其中具有3~5年會(huì)計(jì)師事務(wù)所經(jīng)驗(yàn)(四大及排名前五內(nèi)資所優(yōu)先)，及5年及以上中大型公司或上市公司內(nèi)控管理工作經(jīng)驗(yàn)。曾經(jīng)獨(dú)立完成過公司內(nèi)控體系搭建、內(nèi)控制度建立、業(yè)務(wù)流程梳理及規(guī)范。
3、掌握so_404、掌握專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控治理論知識(shí)及實(shí)施方法;
4、有良好的分析解決問題能力，良好的邏輯思維能力，較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制的能力，應(yīng)變能力，踏實(shí)誠(chéng)信的職業(yè)素養(yǎng)，具備良好的溝通能力和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，敢于負(fù)責(zé)，能承受較大工作壓力。
內(nèi)審總監(jiān)崗位
