- 目錄
崗位職責是什么
內(nèi)控審計經(jīng)理是一個關(guān)鍵的管理角色，負責確保公司的內(nèi)部控制體系有效運行，以維護財務(wù)報告的準確性，防止欺詐和浪費，以及提高業(yè)務(wù)流程的效率。
崗位職責要求
1. 具備深厚的會計和審計知識，熟悉國際及國內(nèi)審計標準和法規(guī)。
2. 擁有出色的分析能力，能夠識別潛在的風險和控制弱點。
3. 能夠制定并實施審計計劃，監(jiān)督審計團隊的工作進度和質(zhì)量。
4. 具備良好的溝通技巧，能與各級管理層有效交流審計發(fā)現(xiàn)和建議。
5. 熟悉企業(yè)運營流程，理解業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和目標，以提供有價值的洞察。
6. 強烈的責任心和道德標準，保證審計工作的公正性和獨立性。
崗位職責描述
內(nèi)控審計經(jīng)理的角色涵蓋了對公司各項活動的深入審查，從財務(wù)報告到運營流程，再到合規(guī)性檢查。他們需要評估現(xiàn)有的控制措施，確定其是否足以防止錯誤、欺詐和不當行為。此外，他們還需監(jiān)控和測試內(nèi)部控制的執(zhí)行情況，確保其持續(xù)有效。
在項目管理方面，內(nèi)控審計經(jīng)理需設(shè)計并執(zhí)行審計程序，指導(dǎo)團隊成員進行詳細的證據(jù)收集和分析。他們需要定期向高級管理層報告審計結(jié)果，并提出改進建議，以提升業(yè)務(wù)效率和風險管理。
內(nèi)控審計經(jīng)理還需要與各部門合作，確保審計活動不影響日常運營，并促進一個積極的內(nèi)部控制文化。他們需要教育員工了解內(nèi)部控制的重要性，鼓勵透明度和合規(guī)性。
有哪些內(nèi)容
1. 設(shè)計和實施內(nèi)部審計計劃，涵蓋財務(wù)、運營、合規(guī)等多個領(lǐng)域。
2. 分析和評估公司的風險管理體系，識別潛在風險點。
3. 監(jiān)督審計團隊，確保審計程序的準確性和完整性。
4. 審查財務(wù)報告，驗證其準確性和完整性。
5. 與管理層溝通審計發(fā)現(xiàn)，提出改進內(nèi)部控制的建議。
6. 參與特殊項目審計，如兼并、收購或重大變革過程中的審計。
7. 建立并維護與外部審計師的關(guān)系，協(xié)調(diào)年度審計工作。
8. 制定和更新審計手冊，確保審計流程符合最新法規(guī)和最佳實踐。
9. 提供內(nèi)部控制培訓(xùn)，提升員工對審計流程的理解和參與度。
10. 定期評估內(nèi)控系統(tǒng)的有效性，并報告給審計委員會。
內(nèi)控審計經(jīng)理在維護公司治理的健康和透明度方面發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，他們的工作對于公司的長期穩(wěn)定和成功至關(guān)重要。
內(nèi)控審計經(jīng)理崗位職責范文
第1篇 內(nèi)控審計經(jīng)理崗位職責
內(nèi)控審計經(jīng)理 牛股王 北京天盈海闊科技有限公司,盈寬云交易,天盈海闊 崗位職責:
1、基于公司內(nèi)部框架,依據(jù)公司的業(yè)務(wù)流程需要、結(jié)合行業(yè)發(fā)展設(shè)計內(nèi)控管理框架、政策,建立和完善流程、方法和工具,構(gòu)建內(nèi)控體系;
2、負責制定公司內(nèi)部稽核計劃并組織實施,出具檢查和分析報告,并督促整改;
3、對各業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)、文件進行合規(guī)性審查和操作風險審查,提供相關(guān)咨詢服務(wù);
4、推廣內(nèi)控和操作風險文化,有針對性地在各業(yè)務(wù)線進行各類培訓(xùn),積極推廣合規(guī)與操作風險文化內(nèi)涵;
5、參與企業(yè)內(nèi)控管理及其他臨時性的工作。
任職要求:
1、本科以上學歷,金融、財務(wù)相關(guān)專業(yè),5年以上金融行業(yè)內(nèi)控合規(guī)審計經(jīng)驗,有cpa等相關(guān)證書優(yōu)先;
2、有極強的業(yè)務(wù)思維,能從財務(wù)、內(nèi)控視角對業(yè)務(wù)流程提出合規(guī)、有建設(shè)性的要求;
3、熟悉企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范等法規(guī),有獨立的業(yè)務(wù)合規(guī)分析及流程分析能力;
4、工作責任心強,有工作激情與活力,有創(chuàng)業(yè)精神,具有良好的溝通、協(xié)調(diào)及團隊合作能力。
加分項:有證券、期貨等相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗者,優(yōu)先考慮!!
