- 目錄
風險分級管控管理制度是一種系統(tǒng)性的管理方法，旨在識別、評估、控制和監(jiān)控企業(yè)面臨的各種風險。它涉及企業(yè)的各個層面，包括但不限于財務、運營、法律、技術、市場和人力資源等方面。
包括哪些方面
1. 風險識別：確定可能對企業(yè)產生負面影響的潛在風險源。
2. 風險評估：量化風險的可能性和影響程度，確定其等級。
3. 風險控制：制定預防措施和應對策略，降低風險發(fā)生的概率和影響。
4. 風險監(jiān)控：定期檢查風險控制的效果，及時調整管理策略。
5. 溝通與報告：確保所有相關人員了解風險狀況，向上級管理層匯報。
重要性
風險分級管控對于企業(yè)的穩(wěn)定發(fā)展至關重要。它能幫助企業(yè)：
1. 提前預警：通過識別和評估風險，企業(yè)可以預見潛在問題，提前做好準備。
2. 優(yōu)化資源分配：優(yōu)先處理高風險事項，避免資源浪費。
3. 保障合規(guī)：遵守法律法規(guī)，減少因違規(guī)行為帶來的損失。
4. 保護企業(yè)聲譽：有效管理風險，防止負面事件影響企業(yè)形象。
5. 支持決策：為管理層提供準確的風險信息，輔助戰(zhàn)略決策。
方案
1. 建立風險管理體系：設立專門的風險管理部門，制定詳細的風險管理流程和標準。
2. 實施風險識別與評估：定期進行風險掃描，運用定量和定性方法評估風險等級。
3. 設計風險控制措施：針對不同等級的風險，制定相應的預防和應對措施。
4. 建立監(jiān)控機制：設置風險指標，通過數據分析監(jiān)控風險變化，確保控制措施的有效性。
5. 強化溝通與培訓：確保員工理解并參與風險管理，定期進行風險管理培訓。
6. 審核與改進：定期審查風險管理體系，根據實際情況進行調整和完善。
風險分級管控管理制度是企業(yè)穩(wěn)健運營的基石，需要全體員工的參與和持續(xù)的優(yōu)化。通過科學的方法和嚴謹的執(zhí)行，企業(yè)可以更好地駕馭不確定性，實現可持續(xù)發(fā)展。
風險分級管控管理制度范文
第1篇 風險分級管控管理制度
風險分級管控管理制度
1.目的
落實風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，做好風險辨識與評價，實施風險分級管控，從源頭上管控分險，減少和消除隱患，有效防范各類事故。
2．適用范圍
本制度適用于公司所有部門和人員。
3. 職責
3.1 風險辨識與評價
3.1 安全環(huán)保部負責風險風級管控的協(xié)調組織與綜合管理工作。
3.2 風險辨識：
3.2.1 各部門負責組織本部門的風險辨識，必須全員參與。
3.2.2 工程技術部、總工辦負責擬定重點設備、重點工藝清單，并進行風險辨識與評價。
3.2.3 安全環(huán)保部、工程技術部、總工辦組成聯合審核小組，負責審核各部門的風險辨識結果，并選擇風險管控點位，明確管控措施。
3.3 各級管控責任人負責嚴格按點檢頻次對風險點位進行點檢，并如實記錄點檢情況。
4.程序
4.1 風險辨識與評價
4.1.1分險辨識評價方法。選用lec評價法，根據危險（有害）因素風險的大小和管理需要，通過定性和定量分析，從高到低劃分為四級：
一級（紅色，d值320以上），重大風險；
二級（橙色，d值320--160 ），較大風險；
三級（黃色，d值159--70 ），一般風險；
四級（藍色，d值70以下），低風險。
4.1.2辨識評價范圍。應覆蓋所轄區(qū)域和生產的全過程，包括所有區(qū)域、活動、設備、設施、物料、工藝流程、職業(yè)健康危害、環(huán)境因素、工具及器具、緊急情況等。
4.1.3 風險管控措施。分險管控措施應包括工程技術措施、管理措施、個體防護措施、應急處置措施。
4.1.4 班組辨識。分公司、事業(yè)部以項目為單位組織風險辨識與評價，必須各崗位人員全員參與。各崗位辨識完成后，班組應組織全體會議，對辨識情況進行討論與補充。
4.1.5 部門審核。班組辨識完成后，提交部門審核，部門應對材料進行審核，對審核不通過的材料，應退后班組補充辨識，直到通過為止。審核通過后，部門應對辨識材料進行匯總，并將電子版材料報安環(huán)部。
4.1.6 工程技術部在各自職責范圍內組織專業(yè)辨識，制訂公司重點設備、重點工藝清單，分工進行辨識。
4.1.7 公司審核。安全環(huán)保部牽頭組織審核小組，審核由工程技術部、總工辦等部門人員組成，具體職責為：
① 對各部門辨識材料進行審核，修改、補充、完善風險辨識、評價分級、控制措施等內容。
② 確定風險管控點位，形成分險分級控管信息表。
4.2 風險分級管控
4.2.1 分險分級管控規(guī)則。將風險點逐一明確管控層級（公司、車間、班組、崗位），落實具體的責任部門、責任人和具體的管控措施。
一級，重大風險：公司、部門、班組、崗位聯合管控，每日檢查一次。
二級，較大風險：班組、崗位每班檢查一次，部門級每班檢查兩次，公司級隨機抽查，監(jiān)督檢驗完成情況。
三級，一般風險：班組、崗位每班檢查一次，部門級每班檢查兩次，公司級隨機抽查，監(jiān)督檢驗完成情況。
四級，低風險：崗位員工管控，每班檢查一次；部門和班組不定期抽查。
4.2.2 管控責任人的確定：
①公司級管控由安全環(huán)保部負責，可按區(qū)域指定責任人，公司領導可不定期進行抽查。
②部門級管控，由部門長或其指定的部門管理人員負責，部門長點檢次數不得少于本級點檢總量30%。
③ 班組級管控由班組長負責。
④ 崗位級管控崗位員工負責，如同一崗位有多名工，則由主操負責。
4.2.3 風險分級管控以點檢表的形式進行（附風險分級管控表）。
4.2.4班組級和崗位級管控，必須于接班1小內對責任點位檢查完成。
5、變更管理
5.1 生產工藝、技術、設備、材料等發(fā)生變化的，所在部門應及時組織風險辨識，并將辨識情況提交安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部對管控點位和管控內容進行變更。
5.2 發(fā)生安全事故、顯肇事故事件，安全環(huán)保部應根據事故、事件原因及控制預防措施，對管控點位和管控內容進行變更。
5.3 崗位人員、班組長等各級管控人員發(fā)生變化的，所在部門應及時報送安環(huán)部，由安全環(huán)保部對管控責任人進行變更。
5.4 根據運行效果，安環(huán)部可以對管控點位、各級管控責任人員、點檢頻次進行動態(tài)調整和變更，報公司領導批準后執(zhí)行。
5.5 公司每年對風險辨識及分級管控點位組織一次更新辨識，在每年第一季度完成。
6. 監(jiān)督與考核
6.1 安全環(huán)保部負責對各級分險辨識與分級管控情況進行監(jiān)督與管理，并提出考核意見。
6.2 各部門負責對本部門的分險辨識與分級管控情況進行監(jiān)督與管理，并提出考核意見。
6.3 對不能按時完成風險辨識的班組與部門，納入月度部門安全考核。
6.4 各級風險管控責任人必須認真點檢，嚴禁弄虛作假、敷衍了事，嚴禁不經檢查直接勾選巡查項。安全環(huán)保部可通過比對各級巡查信息、現場抽查核實等形式，檢查核實各級巡查的真實性、有效性，發(fā)現有弄虛作假的行為，每次扣減月度考核分1分。
6.5 各級風險管控責任人必須按時完成點檢，每漏檢一次，扣減月度考核分1分。部門長點檢次數少于本級點檢總量30%，每少一次扣減月度考核分1分。
6.6 出現變更因素，未按變更管理要求執(zhí)行的，每次扣減責任部門月度考核分2分。
7.附件
7.1 作業(yè)條件危險分析法介紹；
7.2 風險辨識表；
7.3 班組風險辨識會議簽到表；
7.4風險分級管控點位信息表；
7.5風險分級管控點檢表。
附件一：作業(yè)條件危險分析法介紹
作業(yè)條件危險性評價法（格雷厄姆—金尼法）是一種簡單易行的評價作業(yè)操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中進行作業(yè)時的一種危險性定量評價方法。它是由美國格雷厄姆（k.j.graham）和金尼（g.f.kinney）提出的。他們認為影響作業(yè)條件危險性的因素是l（事故發(fā)生的可能性）、e（人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）和c（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。用這三個因素分值的乘積d=l×e×c來評價作業(yè)條件的危險性，d值越大、作業(yè)條件的危險性也越大。
評價標準
（1）事故發(fā)生的可能性（l）
事故發(fā)生的可能性（l）定性表達了事故發(fā)生概率。必然發(fā)生的事故的概率為1，規(guī)定對應的分值為10；絕對不發(fā)生的事故的概率為0，而生產作業(yè)中不存在絕對不發(fā)生的事故的情況，故規(guī)定實際上不可能發(fā)生事故的情況對應的分值為0.1；以此為基礎規(guī)定其他情況相對應的分值，見表1。
| 表1??? 事故發(fā)生可能性分值l | |
| 分數值 | 事故發(fā)生的可能性 |
| 10 | 完全會被預料到 |
| 6 | 相當可能 |
| 3 | 可能，但不經常 |
| 1 | 完全意外，很少可能 |
| 0.5 | 可以設想，很不可能 |
| 0.2 | 極不可能 |
| 0.1 | 實際上不可能 |
（2）人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（e）
人員暴露在危險環(huán)境中的時間越多，受到傷害的可能性越大，相應的危險性也越大，規(guī)定人員連續(xù)出現在危險環(huán)境的分值為10，最小的分值為0.5，分值0表示人員根本不暴露危險環(huán)境中的情況沒有實際意義。具體打分的標準見表2。
| 表2? 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分值e | |
| 分數值 | 暴露于危險環(huán)境的頻繁程度 |
| 10 | 連續(xù)暴露 |
| 6 | 每天工作時間內暴露 |
| 3 | 每周一次或偶然暴露 |
| 2 | 每月暴露一次 |
| 1 | 每年幾次暴露 |
| 0.5 | 非常罕見地暴露 |
（3）發(fā)生事故可能造成的后果（c）
由于事故造成人員的傷害程度的范圍很大，規(guī)定把需要治療的輕傷對應分值為1，許多人同時死亡對應的分值為100，其他情況打分標準見表3。
| 表3?? 事故造成的后果分值c | |
| 分數值 | 事故造成的后果 |
| 100 | 十人以上死亡 |
| 40 | 數人死亡 |
| 15 | 一人死亡 |
| 7 | 嚴重傷殘 |
| 3 | 有傷殘 |
| 1 | 輕傷，需救護 |
（4）危險性等級劃分標準
根據經驗，規(guī)定危險性分值在20～70之間屬低危險性，劃定為ⅳ級；每班次進行自查；在70～160之間，有顯著的危險性，劃定為ⅲ級，需要采取措施整改；在160～320之間，有高度危險性，劃定為ⅱ級，必須立即整改；大于320時，有異常危險性，劃定為ⅰ級，應立即停止作業(yè)，徹底整改。按危險性分值劃分危險性等級的標準見表4。
| 表4危險性等級劃分標準d | |
| 危險性分值（d） | 危險程度 |
| 大于等于320（紅色） | 極度危險，出現異常不能繼續(xù)作業(yè) |
| 大于等于160～320（橙色） | 高度危險，出現異常需要立即整改 |
| 大于等于70～160（黃色） | 顯著危險，出現異常需要整改 |
| 大于等于20～70（藍色） | 比較危險，出現異常需要注意 |
附件二：風險辨識與評價表
| __工程作業(yè)活動風險辨識與評價表 風險點作業(yè)步驟危險源或潛在事件lec風險評價評價 ? ? ?級別 ? ? ?i-iv風險分級事故類型管控層級編號名稱序號名稱lecd |
附件三：班組風險辨識與評估會議簽到表
| 風險辨識與評估會議簽到表 | |||
| 組織部門： | |||
| 會議主持： | 日期： | ||
附件四：風險分級管控點位信息表
| 風險分級管控點位信息表 | ||||||
| 風險點位 | 風險級別 | |||||
| 檢查項 | 1 | |||||
| 2 | ||||||
| 3 | ||||||
| 4 | ||||||
| 5 | ||||||
| 6 | ||||||
| 7 | ||||||
| 8 | ||||||
| 9 | ||||||
| 10 | ||||||
| 責任單位 | 責任人員 | 帳號 | 手機號碼 | 系統(tǒng)權限 | 巡查頻次 | |
| 公司級 | ||||||
| 安環(huán)部 | 每周一次 | |||||
| 部門級 | ||||||
| _分公司、事業(yè)部 | 每班一次 | |||||
| 班組級 | ||||||
| ___班 | 甲班 | 每班一次 | ||||
| 乙班 | ||||||
| 崗位級 | ||||||
| 崗位 | 甲班 | 每班一次 | ||||
| 乙班 | ||||||
隱患排查治理管理制度
1.目的
落實風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的隱患排查治理機制，實現隱患排查、登記、評估、報告、監(jiān)控、治理、銷號的全過程記錄和閉環(huán)管理，及時排查整改各類隱患，有效防范事故。
2．適用范圍
本制度適用于公司所有部門和人員。
3. 職責
3.1 安全環(huán)保部負責公司隱患排查治理工作的協(xié)調組織及監(jiān)督管理。
3.2 各部門、班組、崗位負責所轄區(qū)域的隱患排查。
3.3 各部門、班組、崗位有條件自行整改的隱患，應自行負責整改。
3.4 需要設備部門進行整改的隱患，由工程技術部組織整改。
3.5 各分公司、事業(yè)部等，在各自職責范圍內，負責組織或配合相關隱患的整改。
4.程序
4.1 隱患排查治理與風險分級管控的關系：
4.1.1公司、部門、班組、崗位對風險進行分級管控的過程，即為隱患排查的過程。
4.1.2 各風險管控點位的點檢清單，即為該點位隱患排查清單。
4.1.3 風險分級管控過程中發(fā)現風險管控措施失效、疏漏、缺失、故障等問題，即進入隱患整改流程。
4.2 除風險分級管控外，定期組織開展各級、各類隱患排查活動。
4.2.1 隱患排查治理公司、部門、班組、崗位四級。
4.2.2 隱患排查的形式包括綜合檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查等。
4. 2.1 安全環(huán)保部負責組織制訂公司各類隱患排查計劃，報公司領導審批后執(zhí)行。
4.2.2 安全環(huán)保部負責組織公司級綜合檢查，原則上每月一次，公司主要負責人參加，各部門負責人及相關專業(yè)人員組織聯合檢查組。
4.2.3 安全環(huán)保部負責組織季節(jié)性檢查，包括防暑降溫、防臺防汛、防寒防凍、節(jié)假日等檢查，檢查組人員由安全環(huán)保部從各部門抽調。
4.3.4 各分公司、事業(yè)部等負責組織本部門的綜合檢查，原則上半個月一次，部門負責人必須參加。
4.3.4 班組負責組織本班組全面檢查，原則上每周一次，班組長必須參加。
4.3.5 各分公司、事業(yè)部等，負責組織各自職責范圍內的專項檢查，包括特種設備、危險工藝、建設項目、消防等檢查。原則上，每兩月一次，部門負責人必須參加。檢查組成員可以從其他部門抽調。
4.3.6 各類檢查中抽調到的人員，必須服從安排，確合理原因不能參加，應書面向檢查組織部門請假。
4.3.6 各類檢查中，檢查組人員必須向組織部門書面提交各自的檢查內容，由組織部門匯總。
4.3.7 班組檢查的內容應提交部門備案，各部門檢查的內容應提交公司安全環(huán)保部備案。提交期限為檢查組束后三個工作日。
4.4 隱患整改
4.4.1 風險分級管控及其他各類檢查中發(fā)現的問題，必須按三定原則進行整改（定整改措施、定整改責任人、定整改完成時間）。
4.4.2 各級檢查中發(fā)現的問題，本級能整改的，應自行組織整改。本級不能整改的，應上報上一層級，上一層級能整改的，由上一層級組織整改。按此原則逐級上報整改。
4.4.3 各級隱患整改應按規(guī)定時間完成，并在2日向上一層級上報整改情況。確有困難無法按期完成的，應上報延期申請，原則上延期不得超過一個月，且只能申請一次延期。特殊情況，由公司負責人簽批。
4.4.4 隱患未整改完成前，應對隱患采取臨時性管控措施，防止發(fā)生事故。
4.4.5隱患整治過程中無法保證安全的，應停產停業(yè)或者停止使用相關設施設備
4.4.6 各級隱患整改完成后，應指定專人復查，并提交復查報告。復查人與整改責任人不得為同一人。復查通過的，該隱患消項。復查不通過，按三定原則繼續(xù)整改，并視具體情況對責任人提出考核意見。
5. 監(jiān)督與考核
5.1 安全環(huán)保部對各層級的隱患排查與整改情況進行監(jiān)督，并提出考核意見。
5.2 上一層級，對下級的隱患排查與整改情況進行監(jiān)督，并提出 考核意見。
5.3 未按本規(guī)定要求組織隱患排查，對組織部門（班組）扣減季度考核分1分。
5.4 無故不參加檢查的人員，每次扣所在部門季度考核分1分。
5.5 檢查人員不按時書面提交檢查內容的，每次扣所在部門季度考核分1分。
5.6 各類檢查不按時提交檢查報告?zhèn)浒傅?，對所在部門（班組）扣減季度考核分1分。
5.7 查出的隱患按三定原則組織整改，或未按逐級上報整改原則上報的，扣所在部門季度考核分2分。
5.8 隱患整改未按時完成的，扣整改責任人所在部門季度考核分2分。
5.9 隱患整改未按情況未按時上報的，視同未按時完成整改。
5.10 隱患整改不到位，未通過復查的，視同未按時完成整改。
5.11 隱患復查不認真，不能客觀公正評價整改效果的，一經發(fā)現，扣復查責任人所在部門季度考核分2分。
6.附件
6.1 安全檢查簽到表；
6.2 安全檢查記錄表；
6.3隱患整改記錄表；
附件一： 安全檢查簽到表
| 安全檢查簽到表 | |||
| 檢查內容： | 檢查地點： | ||
| 檢查時間： | 組織部門： | ||
| 序號 | 部門 | 姓名 | 職務 |
| 1 | |||
| 2 | |||
| 3 | |||
| 4 | |||
| 5 | |||
| 6 | |||
| 7 | |||
| 8 | |||
| 9 | |||
| 10 | |||
| 11 | |||
| 12 | |||
| 13 | |||
附件二：安全檢查記錄表
| 安全檢查記錄表 | ||
| 檢查內容： | 檢查項目/部位： | 檢查時間： |
| 參加人員： | ||
| 檢查中存在的問題： 記錄人： | ||
| 整改措施： 負責人： 年??? 月??? 日 | ||
| 復查情況： 負責人： 年??? 月??? 日 | ||
附件三：隱患整改記錄表
| 隱患整改記錄表 | |||||||||||||
| 序號 | 檢查時間 | 責任部門 | 工段 | 隱患照片 | 隱患描述 | 隱患分類 | 整改建議 | 責任人 | 預計完成 整改時間 | 是否整 改完成 | 整改完成后照片 | 驗收人 | 備注 |
| 1 | |||||||||||||
| 2 | |||||||||||||
| 3 | |||||||||||||
| 4 | |||||||||||||
| 5 | |||||||||||||
| 6 | |||||||||||||
| 7 | |||||||||||||
| 8 | |||||||||||||
第2篇 開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度
第一章總則
為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全生產方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全生產，制定本制度。
本制度所指的項目部開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度，是指公司內部為保障安全生產自主組織開展的，對生產、建設、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。
本制度適用于項目部各單位。
第二章開掘專業(yè)安全風險分級管控
管理制度工作責任體系
一、成立開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度領導小組
組? 長：張鵬
成? 員：任東海 李學兵 王趙榮 牛朝增 李海 左強 張聚山等。
領導組下設辦公室，辦公室設在項目部技術科，為我項目部開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度工作的管理部門，具體負責開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度的具體工作。
二、責任分工
1、項目經理全面負責開掘專業(yè)安全風險分級評估、管控工作的組織、協(xié)調。按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織制定本單位開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內容。負責組織實施重大安全風險管控措施。
2、質量經理對開掘范圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。
3、技術經理負責實施專業(yè)范圍內的系統(tǒng)安全風險評估管理。
4、技術科長為開掘專業(yè)安全風險評估管理工作的牽頭和管理人，負責組織制訂平定窯項目部開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度制度和考核標準，定期協(xié)調組織相關業(yè)務職能部門對開掘安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。
5、班組負責實施重點工序安全風險評估管理。
6、崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。
第三章開掘專業(yè)安全風險辨識范圍及要求
一、年度安全風險辨識
每年底項目經理組織各開掘主管負責人和相關業(yè)務科室進行年度安全風險辨識，重點對掘進工作面頂板、爆破等系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識；及時編制年度安全風險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應的管控措施；將辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點，并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案
二、專項安全風險辨識
（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，開展1次專項辨識：
1.專項辨識由技術經理組織有關業(yè)務科室進行；
2.重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；
3.補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；
4.辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、 生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。
（二）生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識：
1.專項辨識由分管負責人組織有關業(yè)務科室進行；
2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施 設備運行等方面存在的安全風險；
3.補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；
4.辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。
（三）高危作業(yè)實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產1個月以上的煤礦復工復產前，開展1次專項辨識：
1.開掘專業(yè)專項辨識由質量經理組織有關業(yè)務科室、班組進行；
2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險；
3.補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；
4.辨識評估結果作為編制安全技術措施依據；
（四）項目部發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展1次針對性的專項辨識；
1.專項辨識由項目經理組織分管負責人和業(yè)務科室進行；
2.識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；
3.補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；
4.辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、 操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。
三、其他要求
進行辨識時要采取有效措施，全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。
第四章開掘專業(yè)安全風險辨識方法
常用的安全風險評估方法有作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣法、因果分析圖法、事故樹分析法、故障模式與影響分析法等，因各種評估方法均有局限性，本次采用經驗判斷法，對辨識出的安全風險進行逐項評估和定級，按照管控的難易程度共分為四級，從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，對應是一級、二級、三級、四級風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。
一級：易導致重大傷亡事故和整改難度極大，需要煤焦集團解決的，由集團公司安全副總經理負責安排治理、督辦和驗收。
二級：危害和整改難度大，技術上、資金上，區(qū)隊解決不了的，需要礦解決的，由礦長負責安排治理、督辦和驗收。
三級：危害和整改難度較大，技術上、資金上，班組解決不了的，需要區(qū)隊、科室自身解決的，由區(qū)科長負責安排治理、督辦和驗收。
四級：需要班組、崗位解決的，由班長、職工負責安排治理、督辦和驗收。
第五章開掘專業(yè)安全風險辨識、評估、管控
工作流程
一、首先，建立以項目經理全面負責，分管開掘負責人具體負責開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度工作，技術經理為開掘專業(yè)風險分級管控管理部門的責任人。
二、每次辨識評估前，由項目經理組織，成立以項目經理為首的風險辨識、評估小組，明確評估小組成員職責。
三、分析礦井地質概況、礦山開采現狀、礦井安全管理現狀，分析可能導致群死群傷事故的危險因素，專項辨識評估則分析相應專項內容，找出危險因素，開展安全風險辨識，建立安全風險清單。編制礦井風險管理手冊。
四、按照風險類型確定管理對象、管理責任人、監(jiān)管責任人及部門，制定相應的管控措施并由項目經理組織實施，制定具體工作方案，落實人員、技術、資金。
五、將重大安全風險、管控責任人、主要管控措施在井口進行公示。
六、將年度和專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施納入入井人員和地面關鍵崗位人員的安全培訓內容，進行培訓。
七、檢查風險和影響評估的全面性、準確性，評估控制措施的有效性，分管負責人每月組織對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管控措施。
八、項目部經理層跟班帶班要跟蹤重大安全風險管控措施的落實情況，發(fā)現問題及時整改。
九、年底，將辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點，并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。
十、將辨識評估結果作為日常規(guī)程措施的編制依據。
| 危險源辨識 （ 考慮人機環(huán)管因素；三種狀態(tài)及時態(tài)； 可能導致的事故類型） |
| 開? 始 |
| 風險評價 （風險后果描述、劃分風險等級） |
| 制定危險源管理標準及管理措施 （針對管理對象，制定相應管理標準和措施 ） |
| 審核、跟進 （檢查風險和影響評估的全面性、準確性，評估控制措施的有效性） |
| 礦井風險管理手冊 |
| 管理標準與管理措施 |
| 準 備 組建小組、確定范圍、辨識方法培訓 |
| 管理對象提煉 （按照風險類型確定管理對象、管理責任人、監(jiān)管責任人及部門） |
| 培訓、執(zhí)行員工學習掌握程序要求并執(zhí)行 |
| 風險評估是否全面、準確 |
| 控制措施 是否有效 |
| 否 |
| 否 |
| 否 |
| 進入下 一階段 |
第六章開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度工作保障制度
從技術保障、裝備保障、管理保障、組織保障、制度保障、文化保障、資金保障等方面建立并保持程序，以保障項目部安全風險預控體系能夠得到有效的實施和運行。
一、技術保障
技術經理作為安全風險技術管理工作第一責任人，對項目部安全風險管控工作負技術責任。強化職能部室的安全職能，按規(guī)定配備技術管理人員，切實強化落實企業(yè)負責人安全生產技術管理負責制，強化企業(yè)技術負責人技術決策和指揮權。嚴格落實安全風險安全教育培訓。積極掌握、學習、優(yōu)先采用國際、國內先進安全技術標準、方法、工藝、設備、設施；根據公司實際情況制定專項安全技術方案等。
二、裝備保障
機電經理作為設備設施管理的第一責任人，對公司安全風險管控工作負裝備責任。強化職能部室（隊組）的安全職能，按規(guī)定配備技術管理人員，切實強化落實企業(yè)負責人裝備管理負責制，
三、管理保障
安全經理負責研究機構職能和各級安全管理體系及考核制度和程序建設，根據項目部實際科學劃分職責，保障各項制度的落實。
四、組織保障
項目部安全風險預控管理的最終責任由第一責任人承擔，負責建立健全安全風險預控管理組織機構，以組織、協(xié)調、指導、監(jiān)督風險預控管理工作，組織機構應：
（1）職責明確、分工合理，負責風險管理全過程；
（2）由不同層次的有代表性的人員組成。
公司管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源（資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源）。
五、制度保障
1、開掘專業(yè)建立開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度相關制度，并確保：各項規(guī)章制度貫徹到全體員工，并負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
第七章開掘主專業(yè)安全生產風險告知制度
為加強項目部安全管理工作，保護職工在生產過程中的安全與健康，預防傷亡事故和職業(yè)危害，促進安全生產的發(fā)展，貫徹執(zhí)行“安全第一、預防為主、 綜合治理”的方針，堅持“管生產必須管安全”的原則及“誰主管誰負責”的安全生產責任制，堅持從嚴治理，做到嚴明職責、嚴密制度、嚴肅 紀律、嚴格考核。根據《勞務合同法》 第八條規(guī)定：“用人單位招用勞動者時，應當如實告知勞動者工作內容、工作 條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產狀況、勞動報酬，以及勞動者要求了解的其他情況；結合對安全危險源的辨識，制定安全風險告知制度。
一、安全教育安全風險告知
責任人：安全管理負責人、安全員；
對象：新進場職工和工人；
內容：項目涉及的危險源的內容、避險方法和應急預案；
方式：集中教育。
二、專項技術安全風險告知
責任人：技術負責人，現場主管；
對象：技術員、班組長，現場作業(yè)人員；
內容：項目涉及的危險源的內容、避險方法，防范措施；
方式：集中交底。
三、班前教育安全風險告知
責任人：現場技術員、班組長；
對象：現場作業(yè)工人；
內容：工序危險源的內容、避險方法，防范措施；
方式：施工現場教育。
四、安全巡查安全風險告知
責任人：安全領導小組、安全員；
對象：施工現場人員、電工等；
內容：項目涉及的危險源的內容、避險方法和防范措施；
方式：現場告知、書面告知。
五、現場標識安全風險告知
責任人：安全員
對象：施工現場人員、電工等；
內容：項目涉及的危險源的內容、避險方法和防范措施；
方式：現場告知、書面告知。
將有害作業(yè)場所的辨識評估結果及管控措施制成專門的告知牌，懸掛于存在有害作業(yè)場所的顯耀位置。將此崗位存在的有害物質的性質，對人體的危害，防護等要求進行教育告知形式告示現場場作業(yè)人員。
第八章開掘專業(yè)安全風險分析會議制度
為及時解決安全風險辨識過程中存在的生產問題，全面貫徹落實黨的安全生產方針、政策法規(guī)、指令，結合項目部實際，制定本制度。
一、參會人員
項目經理、安全經理、技術經理、機電經理、安全科長、技術科長、質量科長、各班組的負責人及接到參加會議通知的人員。
二、會議內容
會議每月組織召開，技術科長負責通知參會人員并做會議記錄。由項目經理主持，會議內容：
1、學習貫徹上級單位有關安全生產方針、政策、規(guī)定、指示。
2、聽取有關部門落實安全風險分級開展情況，制定完善安全技術措施等工作。
3、落實當前安全風險分級工作存在的問題、不足，提出解決問題的措施方法，并落實到有關部門的責任人。
4、安排布置下一階段的安全工作，制定隱患整改措施，協(xié)調解決工作中出現的問題。
5、對發(fā)生的事故進行事故分析，討論事故的原因、分析存在的不足，吸取教訓，制定防范措施，完善安全風險分級辨識，防止同類事故發(fā)生。
三、要求
1、會議準備。會議召集部門應認真做好會議準備工作，提前一天通知開會人員，說明會議地點、時間、主持人、內容等情況；參加會議人員要認真做好會議準備工作，帶好記錄用具，在上述各種例會上講話的人員，都要認真準備書面材料。
2、會議考核。參會人員必須嚴格遵守會議紀律，不準交頭接耳，不準無故來回走動。凡無故不參加會議者，1次扣罰責任人200元；凡遲到、早退、會中離開會場者，1次扣罰責任人100元；凡應本人參加未經請假，安排他人參加的1次扣罰本人100元；參會人員應關閉手機或調成震動，否則1人次扣罰責任人50元。
3、會議簽到。會議召集部門要建立簽到制度，并由會議組織部門落實到會情況，提出考核意見，經簽字確認后，組織部門落實。
第九章開掘專業(yè)安全風險培訓學習制度
根據國家、省、市《關于構建開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度和隱患排查治理雙重預防機制工作方案的通知》文件精神，結合公司的具體情況制定以下會議學習制度：
一、各專業(yè)制定安全生產培訓教育學習考核計劃，組織本專業(yè)相關從業(yè)人員積極參加安全風險培訓學習。
二、每年組織1次以上安全教育培訓、業(yè)務學習，及時傳達上級有關安全風險分級相關工作精神，落實安全風險分級開展情況，增強從業(yè)人員安全風險理念。
三、安全培訓和教育學習的主要內容：
1、國家安全風險分級相關法律、法規(guī)、方針、政策、標準；
2、公司概況、行業(yè)特點、操作規(guī)程，安全責任制，崗位責任制、應急預案及各種管理制度；
3、安全風險管控體系；
4、公司危險源的特性及其安全注意事項，典型事故案例分析；
5、預防事故的一般知識以及發(fā)生事故的應急救援知識。
第十章檢查考核
一、項目經理每月組織對重大安全風險管控措施的落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合年度和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。
二、各單位應建立安全風險評估考核獎懲機制，對各級安全風險評估執(zhí)行情況進行動態(tài)檢查督導，定期檢查考核。安全科長作為檢查考核的主管部門，發(fā)現安全風險管控措施執(zhí)行不到位的按違章處理，月底在安全績效考核中予以兌現。
三、安全風險辨識評估過程中，發(fā)現工作不認真，弄虛作假，管控措施制定不到位的，由安檢科視情節(jié)嚴重性給予100-1000元罰款，導致嚴重后果的，給予記過處分直至開除、追究法律責任。
第十一章附則
一、本規(guī)定自2018年1月1日起實施。
二、本規(guī)定解釋權屬陜西億安平定窯項目部。
第3篇 s礦開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度
第一章總則
為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全生產方針,全面推行安全風險分級評估,提升安全風險管控水平,保障安全生產,制定本制度。
本制度所指的項目部開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度,是指公司內部為保障安全生產自主組織開展的,對生產、建設、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。
本制度適用于項目部各單位。
第二章開掘專業(yè)安全風險分級管控
管理制度工作責任體系
一、成立開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度領導小組
組 長:張鵬
成 員:任東海 李學兵 王趙榮 牛朝增 李海 左強 張聚山等。
領導組下設辦公室,辦公室設在項目部技術科,為我項目部開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度工作的管理部門,具體負責開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度的具體工作。
二、責任分工
1、項目經理全面負責開掘專業(yè)安全風險分級評估、管控工作的組織、協(xié)調。按照分級管理、分級負責的原則,建立健全安全風險管控組織機構,明確各級評估責任,組織制定本單位開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度實施辦法或細則,明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內容。負責組織實施重大安全風險管控措施。
2、質量經理對開掘范圍內的安全風險管控工作負責,具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。
3、技術經理負責實施專業(yè)范圍內的系統(tǒng)安全風險評估管理。
4、技術科長為開掘專業(yè)安全風險評估管理工作的牽頭和管理人,負責組織制訂平定窯項目部開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度制度和考核標準,定期協(xié)調組織相關業(yè)務職能部門對開掘安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。
5、班組負責實施重點工序安全風險評估管理。
6、崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。
第三章開掘專業(yè)安全風險辨識范圍及要求
一、年度安全風險辨識
每年底項目經理組織各開掘主管負責人和相關業(yè)務科室進行年度安全風險辨識,重點對掘進工作面頂板、爆破等系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識;及時編制年度安全風險辨識評估報告,建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風險清單,并制定相應的管控措施;將辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點,并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案
二、專項安全風險辨識
(一)新水平、新采(盤)區(qū)、新工作面設計前,開展1次專項辨識:
1.專項辨識由技術經理組織有關業(yè)務科室進行;
2.重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險;
3.補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施;
4.辨識評估結果用于完善設計方案,指導生產工藝選擇、 生產系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。
(二)生產系統(tǒng)、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發(fā)生重大變化時,開展1次專項辨識:
1.專項辨識由分管負責人組織有關業(yè)務科室進行;
2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產過程、重大災害因素和設施 設備運行等方面存在的安全風險;
3.補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施;
4.辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。
(三)高危作業(yè)實施前,新技術、新材料試驗或推廣應用前,連續(xù)停工停產1個月以上的煤礦復工復產前,開展1次專項辨識:
1.開掘專業(yè)專項辨識由質量經理組織有關業(yè)務科室、班組進行;
2.重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險;
3.補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施;
4.辨識評估結果作為編制安全技術措施依據;
(四)項目部發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后,開展1次針對性的專項辨識;
1.專項辨識由項目經理組織分管負責人和業(yè)務科室進行;
2.識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū);
3.補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施;
4.辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、 操作規(guī)程、安全技術措施等技術文件。
三、其他要求
進行辨識時要采取有效措施,全方位、全過程辨識生產工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險,做到系統(tǒng)、全面、無遺漏,并持續(xù)更新完善。
第四章開掘專業(yè)安全風險辨識方法
常用的安全風險評估方法有作業(yè)條件危險性評價法、風險矩陣法、因果分析圖法、事故樹分析法、故障模式與影響分析法等,因各種評估方法均有局限性,本次采用經驗判斷法,對辨識出的安全風險進行逐項評估和定級,按照管控的難易程度共分為四級,從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險,對應是一級、二級、三級、四級風險,分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。
一級:易導致重大傷亡事故和整改難度極大,需要煤焦集團解決的,由集團公司安全副總經理負責安排治理、督辦和驗收。
二級:危害和整改難度大,技術上、資金上,區(qū)隊解決不了的,需要礦解決的,由礦長負責安排治理、督辦和驗收。
三級:危害和整改難度較大,技術上、資金上,班組解決不了的,需要區(qū)隊、科室自身解決的,由區(qū)科長負責安排治理、督辦和驗收。
四級:需要班組、崗位解決的,由班長、職工負責安排治理、督辦和驗收。
第五章開掘專業(yè)安全風險辨識、評估、管控
工作流程
一、首先,建立以項目經理全面負責,分管開掘負責人具體負責開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度工作,技術經理為開掘專業(yè)風險分級管控管理部門的責任人。
二、每次辨識評估前,由項目經理組織,成立以項目經理為首的風險辨識、評估小組,明確評估小組成員職責。
三、分析礦井地質概況、礦山開采現狀、礦井安全管理現狀,分析可能導致群死群傷事故的危險因素,專項辨識評估則分析相應專項內容,找出危險因素,開展安全風險辨識,建立安全風險清單。編制礦井風險管理手冊。
四、按照風險類型確定管理對象、管理責任人、監(jiān)管責任人及部門,制定相應的管控措施并由項目經理組織實施,制定具體工作方案,落實人員、技術、資金。
五、將重大安全風險、管控責任人、主要管控措施在井口進行公示。
六、將年度和專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施納入入井人員和地面關鍵崗位人員的安全培訓內容,進行培訓。
七、檢查風險和影響評估的全面性、準確性,評估控制措施的有效性,分管負責人每月組織對分管范圍內月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析,檢查管控措施落實情況,改進完善管控措施。
八、項目部經理層跟班帶班要跟蹤重大安全風險管控措施的落實情況,發(fā)現問題及時整改。
九、年底,將辨識評估結果應用于確定下一年度安全生產工作重點,并指導和完善下一年度生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。
十、將辨識評估結果作為日常規(guī)程措施的編制依據。
危險源辨識
( 考慮人機環(huán)管因素;三種狀態(tài)及時態(tài);
可能導致的事故類型)
開 始
風險評價
(風險后果描述、劃分風險等級)
制定危險源管理標準及管理措施
(針對管理對象,制定相應管理標準和措施 )
審核、跟進
(檢查風險和影響評估的全面性、準確性,評估控制措施的有效性)
礦井風險管理手冊
管理標準與管理措施
準 備
組建小組、確定范圍、辨識方法培訓
管理對象提煉
(按照風險類型確定管理對象、管理責任人、監(jiān)管責任人及部門)
培訓、執(zhí)行員工學習掌握程序要求并執(zhí)行
風險評估是否全面、準確
控制措施
是否有效
否
否
否
進入下
一階段
第六章開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度工作保障制度
從技術保障、裝備保障、管理保障、組織保障、制度保障、文化保障、資金保障等方面建立并保持程序,以保障項目部安全風險預控體系能夠得到有效的實施和運行。
一、技術保障
技術經理作為安全風險技術管理工作第一責任人,對項目部安全風險管控工作負技術責任。強化職能部室的安全職能,按規(guī)定配備技術管理人員,切實強化落實企業(yè)負責人安全生產技術管理負責制,強化企業(yè)技術負責人技術決策和指揮權。嚴格落實安全風險安全教育培訓。積極掌握、學習、優(yōu)先采用國際、國內先進安全技術標準、方法、工藝、設備、設施;根據公司實際情況制定專項安全技術方案等。
二、裝備保障
機電經理作為設備設施管理的第一責任人,對公司安全風險管控工作負裝備責任。強化職能部室(隊組)的安全職能,按規(guī)定配備技術管理人員,切實強化落實企業(yè)負責人裝備管理負責制,
三、管理保障
安全經理負責研究機構職能和各級安全管理體系及考核制度和程序建設,根據項目部實際科學劃分職責,保障各項制度的落實。
四、組織保障
項目部安全風險預控管理的最終責任由第一責任人承擔,負責建立健全安全風險預控管理組織機構,以組織、協(xié)調、指導、監(jiān)督風險預控管理工作,組織機構應:
(1)職責明確、分工合理,負責風險管理全過程;
(2)由不同層次的有代表性的人員組成。
公司管理層應為實施、控制和改進安全風險預控管理體系提供必要的資源(資源包括人力資源、專項技能、技術和財力資源)。
五、制度保障
1、開掘專業(yè)建立開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度相關制度,并確保:各項規(guī)章制度貫徹到全體員工,并負責上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓、監(jiān)督檢查與考核。
第七章開掘主專業(yè)安全生產風險告知制度
為加強項目部安全管理工作,保護職工在生產過程中的安全與健康,預防傷亡事故和職業(yè)危害,促進安全生產的發(fā)展,貫徹執(zhí)行“安全第一、預防為主、 綜合治理”的方針,堅持“管生產必須管安全”的原則及“誰主管誰負責”的安全生產責任制,堅持從嚴治理,做到嚴明職責、嚴密制度、嚴肅 紀律、嚴格考核。根據《勞務合同法》 第八條規(guī)定:“用人單位招用勞動者時,應當如實告知勞動者工作內容、工作 條件、工作地點、職業(yè)危害、安全生產狀況、勞動報酬,以及勞動者要求了解的其他情況;結合對安全危險源的辨識,制定安全風險告知制度。
一、安全教育安全風險告知
責任人:安全管理負責人、安全員;
對象:新進場職工和工人;
內容:項目涉及的危險源的內容、避險方法和應急預案;
方式:集中教育。
二、專項技術安全風險告知
責任人:技術負責人,現場主管;
對象:技術員、班組長,現場作業(yè)人員;
內容:項目涉及的危險源的內容、避險方法,防范措施;
方式:集中交底。
三、班前教育安全風險告知
責任人:現場技術員、班組長;
對象:現場作業(yè)工人;
內容:工序危險源的內容、避險方法,防范措施;
方式:施工現場教育。
四、安全巡查安全風險告知
責任人:安全領導小組、安全員;
對象:施工現場人員、電工等;
內容:項目涉及的危險源的內容、避險方法和防范措施;
方式:現場告知、書面告知。
五、現場標識安全風險告知
責任人:安全員
對象:施工現場人員、電工等;
內容:項目涉及的危險源的內容、避險方法和防范措施;
方式:現場告知、書面告知。
將有害作業(yè)場所的辨識評估結果及管控措施制成專門的告知牌,懸掛于存在有害作業(yè)場所的顯耀位置。將此崗位存在的有害物質的性質,對人體的危害,防護等要求進行教育告知形式告示現場場作業(yè)人員。
第八章開掘專業(yè)安全風險分析會議制度
為及時解決安全風險辨識過程中存在的生產問題,全面貫徹落實黨的安全生產方針、政策法規(guī)、指令,結合項目部實際,制定本制度。
一、參會人員
項目經理、安全經理、技術經理、機電經理、安全科長、技術科長、質量科長、各班組的負責人及接到參加會議通知的人員。
二、會議內容
會議每月組織召開,技術科長負責通知參會人員并做會議記錄。由項目經理主持,會議內容:
1、學習貫徹上級單位有關安全生產方針、政策、規(guī)定、指示。
2、聽取有關部門落實安全風險分級開展情況,制定完善安全技術措施等工作。
3、落實當前安全風險分級工作存在的問題、不足,提出解決問題的措施方法,并落實到有關部門的責任人。
4、安排布置下一階段的安全工作,制定隱患整改措施,協(xié)調解決工作中出現的問題。
5、對發(fā)生的事故進行事故分析,討論事故的原因、分析存在的不足,吸取教訓,制定防范措施,完善安全風險分級辨識,防止同類事故發(fā)生。
三、要求
1、會議準備。會議召集部門應認真做好會議準備工作,提前一天通知開會人員,說明會議地點、時間、主持人、內容等情況;參加會議人員要認真做好會議準備工作,帶好記錄用具,在上述各種例會上講話的人員,都要認真準備書面材料。
2、會議考核。參會人員必須嚴格遵守會議紀律,不準交頭接耳,不準無故來回走動。凡無故不參加會議者,1次扣罰責任人200元;凡遲到、早退、會中離開會場者,1次扣罰責任人100元;凡應本人參加未經請假,安排他人參加的1次扣罰本人100元;參會人員應關閉手機或調成震動,否則1人次扣罰責任人50元。
3、會議簽到。會議召集部門要建立簽到制度,并由會議組織部門落實到會情況,提出考核意見,經簽字確認后,組織部門落實。
第九章開掘專業(yè)安全風險培訓學習制度
根據國家、省、市《關于構建開掘專業(yè)安全風險分級管控管理制度和隱患排查治理雙重預防機制工作方案的通知》文件精神,結合公司的具體情況制定以下會議學習制度:
一、各專業(yè)制定安全生產培訓教育學習考核計劃,組織本專業(yè)相關從業(yè)人員積極參加安全風險培訓學習。
二、每年組織1次以上安全教育培訓、業(yè)務學習,及時傳達上級有關安全風險分級相關工作精神,落實安全風險分級開展情況,增強從業(yè)人員安全風險理念。
三、安全培訓和教育學習的主要內容:
1、國家安全風險分級相關法律、法規(guī)、方針、政策、標準;
2、公司概況、行業(yè)特點、操作規(guī)程,安全責任制,崗位責任制、應急預案及各種管理制度;
3、安全風險管控體系;
4、公司危險源的特性及其安全注意事項,典型事故案例分析;
5、預防事故的一般知識以及發(fā)生事故的應急救援知識。
第十章檢查考核
一、項目經理每月組織對重大安全風險管控措施的落實情況和管控效果進行一次檢查分析,針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施,并結合年度和專項安全風險辨識評估結果,布置月度安全風險管控重點,明確責任分工。
二、各單位應建立安全風險評估考核獎懲機制,對各級安全風險評估執(zhí)行情況進行動態(tài)檢查督導,定期檢查考核。安全科長作為檢查考核的主管部門,發(fā)現安全風險管控措施執(zhí)行不到位的按違章處理,月底在安全績效考核中予以兌現。
三、安全風險辨識評估過程中,發(fā)現工作不認真,弄虛作假,管控措施制定不到位的,由安檢科視情節(jié)嚴重性給予100-1000元罰款,導致嚴重后果的,給予記過處分直至開除、追究法律責任。
第十一章附則
一、本規(guī)定自2022年1月1日起實施。
二、本規(guī)定解釋權屬陜西億安平定窯項目部。
第4篇 安全風險分級管控和隱患排查治理管理制度
第一章??總則
第一條?為進一步實現綠色安全生產的管理目標，依據國家安全生產方針及有關安全生產法律法規(guī)、標準、規(guī)范，上級公司規(guī)定，結合我項目部實際，全面體現預防為主，綜合治理的思想，實現對風險的超前預控，持續(xù)排查和消除安全隱患，特制訂本制度。
第二條?安全隱患與安全風險的區(qū)別，本制度所稱安全隱患，是指生產經營單位違反安全生產法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程、安全生產管理制度的規(guī)定，或者其他因素在生產經營活動中存在的可能導致不安全事件或事故發(fā)生的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷，如果不及時采取措施就會導致事故的發(fā)生；而安全風險是指某一事故發(fā)生的可能性及其可能造成的損失的組合，它是通過評估手段進行分級管控，使生產經營活動中風險降低到能容忍程度。
第三條?各分包單位要把安全隱患排查治理和風險預控作為安全生產基礎工作常抓不懈，建立健全安全隱患排查治理和風險預控、建檔監(jiān)控等制度，逐級建立并落實從主要負責人到每位員工的隱患排查治理、風險預控和監(jiān)控責任制。
第四條?實施安全隱患和風險預控分級管理，定期排查、治理。對安全隱患和風險要分類定級，制定措施，落實責任，落實到人，限時整改或預控，使隱患整改和風險預控做到“責任、措施、資金、時間、預案”五落實。
第五條?實施安全隱患和風險預控閉環(huán)管理，建立完善的隱患排查治理和風險預控工作機制，落實隱患排查、建檔、評估、整改、驗收閉環(huán)管理，對重大安全隱患實行掛牌督辦、跟蹤治理、逐項銷項制度；落實危險源辯識、風險評估、分級、分責、監(jiān)控、預警、預報制度。
第六條??對于新開工工程、新工藝、新設備、新設施的投入或生產安全環(huán)境有變化時，未進行風險評估和隱患排查或未對風險、隱患采取有效管控措施的不得冒險作業(yè)和施工。
第七條?安全隱患治理應堅持“及時有效、先急后緩、先重點后一般、先安全后生產”的原則，風險預控應做到使安全風險降低到能容忍程度的原則，做到不安全不生產，安全風險不掌握不生產。
第二章??安全隱患排查治理與風險預控職責
第八條??項目部及各所屬分包單位是安全隱患排查、治理和風險預控管理的責任主體。
第九條??項目經理是安全隱患排查、治理、整改和風險預控管理的第一責任人；生產副經理，對分管范圍內的安全隱患排查治理和風險預控管理過程負領導責任；項目總工程師負責對排查出的安全隱患進行評審，確定安全隱患級別，并對分管范圍內的安全隱患排查治理以及風險預控管理負技術領導責任；安全員對安全隱患排查治理和風險預控管理負監(jiān)督管理責任。
第十條??項目名業(yè)務口對分管業(yè)務范圍內的安全隱患排查治理以及風險預控管理負管控責任；安全員對安全隱患治理以及風險預控管理負監(jiān)督、巡查、歸檔責任。
第十一條??各分包單位的主要負責人是本單位安全隱患排查治理和風險預控管理的第一責任人；安全員對安全隱患的排查治理、復查及風險管控負監(jiān)督檢查責任；分管負責人（工長、班組長）對分管范圍內的安全隱患排查治理和風險預控管理負領導責任，負責組織制定分管范圍內安全隱患整改方案和安全技術措施，是分管范圍內高級風險的管理責任人；項目、分包單位總工程師對排查出的安全隱患和辨識出的風險負責組織評審分級，確定治理措施，并將評審結果落實到各責任人；安全員對分管業(yè)務范圍內的安全隱患排查和風險辨識及其治理負監(jiān)督管理責任；對安全隱患排查治理以及風險預控管理負有監(jiān)督、歸檔、分析和上報的責任；分包單位負責人，對班組的安全隱患排查治理以及風險預控管理負全面責任；分包單位技術負責人，對本分包單位的安全隱患排查治理負技術管理責任，負責制定整改的安全技術措施，指導安全技術措施的實施；班組長，對本班組生產作業(yè)場所存在的安全隱患的排查治理及風險預控負直接責任；職工個人對本崗位作業(yè)場所存在的安全隱患排查治理及風險預控負直接責任。
第十一條??項目部，各分包單位應保證安全隱患排查治理及風險預控所需的資金，安全費用應優(yōu)先用于安全隱患的治理與風險的控制。
第十二條??分包單位將生產經營項目、場所、設備，應承租單位簽訂安全生產管理協(xié)議，并在協(xié)議中明確各方對安全隱患排查治理和風險預控的管理職責。項目部對承包、承租單位的安全隱患排查治理和風險預控負有統(tǒng)一協(xié)調和監(jiān)督管理的職責。
第三章?隱患排查治理
第一節(jié)?隱患分級分類
第十三條??根據安全隱患危害程度和整改難度大小，安全隱患分為一般安全隱患和重大安全隱患。
一般安全隱患：是指危害和整改難度較小，發(fā)現后能夠立即整改排除的隱患。
重大安全隱患：是指危害和整改難度較大，應當全部或者局部停工，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使項目部自身難以排除的隱患。
第十四條??對查出的安全隱患要及時梳理出一般安全隱患和重大安全隱患，落實隱患治理責任人。按照安全隱患的嚴重程度分為重大安全隱患和一般安全隱患，按照解決的難易程度分為a、b、c、d四個等級。
a級：難度很大，項目部解決不了，須由公司或屬地政府主管部門協(xié)調解決的安全隱患。
b級：難度較大，項目部解決不了，須由公司協(xié)調解決的安全隱患。
c級：難度大，分包單位解決不了，須由項目部解決的安全隱患。
d級：班組、項目部安全部門能夠自行解決的安全隱患。
第十五條??對安全隱患應及時梳理分類，匯總分析。從生產（管理）部門和專業(yè)角度對安全隱患進行分類。施工安全隱患分類：管理、臨邊、洞口、機電、腳手架、消防、作業(yè)平臺，其它安全隱患分類由各分包單位確定。
第二節(jié)?安全隱患的排查治理辦法
第十六條??安全隱患排查分四級：分包單位、班組、職能科室、項目部。
第十七條?各分包單位應結合實際和專業(yè)特點，從人、機、環(huán)、管四方編制隱患排查表，避免隱患排查治事理過程中的人為失誤。
第十八條??項目部每月排查二次安全隱患；項目部各業(yè)務口每周排查一次安全隱患并檢查治理情況；分包單位每日排查不少于二次安全隱患并將排查治理情況報項目部安全部門備查。
第十九條??對嚴重違章行為、習慣性違章現象和重復發(fā)生的隱患作為安全隱患一并排查治理。
第二十條??任何單位和個人在任何時間發(fā)現安全隱患，均有權有責任有義務向項目部安全部門匯報。
第二十一條??分包單位對每周、日排查出的安全隱患必須堅持“誰主管、誰治理，誰驗收、誰負責”原則，確定責任人、隱患等級、治理措施，進行登記，上報項目部安全部門。
第二十二條??班組排查出的安全隱患必須當班整改消除，并做好記錄。當班確實解決不了的安全隱患應及時向項目部安安全部門匯報，并制定具體措施，在保證安全的前提下才能組織生產。
第二十三條??一般安全隱患中的c級和d級由本單位按照“五落實”即：落實整改目標、落實整改措施、落實整改時限、落實整改責任、落實整改資金，的要求制定整改計劃和方案，責成立即整改或限期整改，并下達整改通知書。對限期整改的隱患，及時建檔編號，由整改責任人負責監(jiān)督檢查和整改驗收，驗收合格后報本項目部主要負責人審核簽字、銷項，安全員對c、d級安全隱患的整改驗收情況進行定期和不定期檢查。
第二十四條??項目部各專業(yè)部室要經常了解各分包單位施工隱患排查治理情況，并督促整改。對安全隱患項目部按相關要求實行掛牌跟蹤管理，由專人監(jiān)督落實。a級隱患上報公司，按公司要求整改；b級隱患由公司分管副總經理、總工程師負責落實，明確整改負責人，各分包單位根據主管部室處理意見制定初步整改方案和措施報相關部室，由相關部室組織審批確定后按照“五落實”即：落實整改目標、落實整改措施、落實整改時限、落實整改責任、落實整改資金的要求進行整改，由項目部首先對整改情況組織驗收，合格后報請公司相關部室組織驗收。對隱患進行閉環(huán)、銷項，安全部對b級隱患排查治理及整改驗收情況組織檢查；c級隱患由項目經理負責落實，由項目部明確各職能部門整改負責人；d級隱患由各分包單位負責整改落實。
第二十五條??項目部及各分包單位要把安全隱患的排查治理工作納入施工管理責任范圍，并根據安全隱患治理要求，由各分包負責人負責有關隱患治理措施及落實工作。
第二十六條??重大安全隱患的整改，由公司相關部門組織項目部相關負責人制定并實施安全隱患治理方案。重大安全隱患治理方案應當包括以下內容：
（一）治理的目標和任務；
（二）采取的方法和措施；
（三）經費和物資的落實；
（四）負責治理的部門和人員；
（五）治理的時限和要求；
（六）安全措施和應急預案。
第二十七條??對重大安全隱患由公司實行掛牌督辦，項目部負責具體牽頭落實，重大安全隱患整改結束后，由相關專業(yè)部室組織驗收、銷項。公司安全部對安全隱患的排查治理工作進行監(jiān)察、復查。
第二十八條??重大安全隱患治理結束后，項目部與各分包單位應對治理情況進行評估，編寫評估報告，并將評估報告送報公司相關部門及安全部。
第二十九條??對于因自然災害可能導致事故災難的隱患，應及時排查治理，采取可靠的預防措施，制定應急預案。在接到有關自然災害預報時，應及時發(fā)出預警通知；發(fā)生自然災害可能危及人員安全的情況時，項目部立即啟動應急預案，并及時向公司相關部室報告。
第三十條??在安全隱患治理過程中，應采取相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生。安全隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停工或者停止使用；對暫時難以停工或者停止使用的相關施工生產、設施、設備，應制定并落實相應的安全防范措施，防止事故發(fā)生。
第五章??信息報告
第三十一條??對排查出的重大安全隱患，各相關業(yè)務口及分包單位應當及時向項目部安全部門報告。
重大安全隱患報告內容應包括：
（一）隱患的現狀及其產生原因；
（二）隱患的危害程度和整改難易程度分析；
（三）隱患的治理初步方案。
第三十二條??各分包單位及項目部各業(yè)務口排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患，匯總后于當日報項目部安全部門；各分包單位及專業(yè)分包單位，排查出的重大安全隱患和一般安全隱患中的a、b、c級安全隱患應及時向項目部安全部門匯總；各分包單位及專業(yè)分包單位上報的安全隱患a、b級隱患及排查出的a、b級隱患和重大安全隱患，于當日項目部安全領導小組長。安全隱患在未整改完成前必須每日上報，直至安全隱患整改完成。
第三十三條??每周、每月、每季對本單位安全隱患排查治理情況進行統(tǒng)計分析，并分別于第二日前報項目部，由項目部安全部門匯總分析并分別于第二日統(tǒng)計分析送報項目部主要負責人簽字。
第三十四條??項目部成立安全隱患檢查評審組，每月負責對各分包單位上報的重大安全隱患和a級、b級隱患進行最終評審定級。對列入a級安全隱患須由公司協(xié)調解決的，由公司以正式文件向項目部提交隱患整改書面通知書。
風險預控管理
各分包單位應建立健全安全風險預控管理制度，從“人、機、環(huán)、管”四個方面全面辨識本單位施工生產作業(yè)活動中的各種危險源，明確危險源可能產生的風險及其后果，對危險源進行分級、分類、監(jiān)測、預警、控制，預防事故的發(fā)生。
一、?危險源辨識、風險評估
各分包單位應組織員工對危險源進行全面、全員、全過程的辨識和風險評估，并確保：
1、危險源辨識前要進行相關知識的培訓；
2、辨識范圍覆蓋所有施工活動及區(qū)域；
3、風險評估采用lec評價法，從事故發(fā)生的可能性（l值）,?暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（e值）,?發(fā)生事故產生的后果（c值）,?確定d值即危險程度，d值大于160為高級風險，責任人為分生管施工生產領導，?d值在70～160之間為中級風險，責任人為職能部門負責人，d值小于70為低級風險，責任人分包單位負責人。
4、每季項目部、分包單位根據下季度生產計劃安排從“人、機、環(huán)、管”四個方面進行危險源辨識、風險評估、制定風險預控措施，項目部編制風險預控手冊，分包單位編制風險預控明細清單，各崗位工種編制風險預控卡，職能業(yè)務口管控風險預控手冊，各崗位工種持風險預控卡上崗。
5、每月職能科室對分管分部、分項工程重新進行危險源辨識和風險評估，分包單位重新對作業(yè)場所進行危險源辨識和風險評估并更新風險預控明細清單。
6、各生產班組每班召開班前講話（教育）會，組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨識和風險評估，對風險采取措施予于消除，對大的風險及時匯報。
7、凡是有新設計、新工藝、新環(huán)境、新設備、新設施時，必須要進行危險源辨識和風險評估。
8、項目部各分包單位應組織相關專業(yè)，班組長人員定期或不定期對風險預控手冊進行修訂和完善。
二、危險源監(jiān)測
項目部各分包單位應采取措施對危險源進行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。
并確保：
1、危險源監(jiān)測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；
2、危險源監(jiān)測設備（確實需要的情況下）定期檢驗，確保靈敏、可靠；
3、危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理臺帳。
三、風險預警
項目部各分包單位應采取措施對危險源產生的風險進行預警，使項目管理層和責任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。
（1）針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風險，制定相應的預警方法；
（2）建立完備的信息流通渠道（微信、qq群），使預警信息傳遞暢通、及時。
四、風險控制
項目部各分包單位應執(zhí)行政府相關法律、法規(guī)、制度中對風險管理的要求，建立風險控制程序，對風險進行有效控制。
（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯動、反映、警示的原則；
（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合施工生產的運行模式；
（3）制定年、季、月度生產作業(yè)計劃時應以上年、季、月度風險評估報告為依據，充分考慮本年、季、月度計劃實施時潛在風險；
（4）編制《操作規(guī)程》、《安全技術措施計劃、方案》、《應急預案》及其它專項安全技術措施應對危險源進行有效控制。
（5）在高級風險范圍內進行作業(yè)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全施工管控程序。
五、信息與溝通
項目部各分包單位應建立信息溝通程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，（微信、qq群），單位應確保：
（1）員工參與風險預控管理和制定、評審；
（2）員工參與危險源辨識、風險評估及風險管控標準、管理措施的制定；
（3）員工了解誰是現場或當班安全風險負責人；
（4）組織員工進行班前、作業(yè)前風險評估，并留有記錄（班前教育記錄并簽到）。
六、財政保障
項目部各分包單位應根據存在的風險制定安技措施投入計劃，保障管控風險的投入、降低安全生產風險，并應做到：
（1）建立《事故費用評估報告》及年度《安全生產風險評估報告》并對降低風險的投入進行相關分析；
（2）對單位年度事故損失進行分類統(tǒng)計、分析，記錄齊全；
（3）對單位年度安技措施費用投入計劃、完成情況進行分類統(tǒng)計、對未按計劃完成的投入進行分析，記錄齊全。
七、評審
項目部各分包單位應按規(guī)定的時間間隔對風險預控管理進行評審，以確保風險預管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。
1、每年年底總工程師（技術負責人）組織相關人員、工程師對各分包單位辨識的危險源進行風險評估，確定風險級別、落實責任人、確定預控措施，印發(fā)風險預控手冊；
2、每月各分管技術負責人組織相關人員對本施工范圍內的危險源再進行辨識和評估，對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施，如有變化重新修訂風險預控明細清單；
3、每月各職能口，組織相關人員對各分包單位分管范圍內的危險源再進行辨識和評估，對新的或升級的風險重新確定風險級別、落實責任人、確定預控措施，如有變化重新修訂風險預控明細清單；
4、班組每天早班組織員工進行班前、作業(yè)前危險源辨識和風險評審。
北京城建七??????項目部
2018年??月??日
