風(fēng)控合規(guī)崗位職責(zé)5篇

崗位職責(zé)是什么

風(fēng)控合規(guī)崗位，全稱風(fēng)險(xiǎn)控制與合規(guī)管理，是企業(yè)運(yùn)營中的關(guān)鍵角色，主要負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估、管理和監(jiān)控企業(yè)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，確保企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部政策。

崗位職責(zé)要求

1. 精通相關(guān)法律法規(guī)：風(fēng)控合規(guī)專員需具備深厚的法律知識(shí)，熟悉國內(nèi)外相關(guān)法規(guī)，特別是金融、財(cái)務(wù)、稅務(wù)等領(lǐng)域。

2. 風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)：具備敏銳的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力，能夠預(yù)見潛在風(fēng)險(xiǎn)，制定預(yù)防措施。

3. 分析能力：能夠?qū)?fù)雜業(yè)務(wù)進(jìn)行深入分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響，提出解決方案。

4. 溝通協(xié)調(diào)：與各部門保持良好溝通，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施。

5. 專業(yè)素養(yǎng)：持續(xù)關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)，提升專業(yè)技能，保持對(duì)最新合規(guī)要求的敏感度。

崗位職責(zé)描述

風(fēng)控合規(guī)專員的工作日常包括但不限于：

1. 制定和更新風(fēng)控政策：根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化，定期評(píng)估并修訂風(fēng)控管理體系。

2. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：參與項(xiàng)目評(píng)審，分析業(yè)務(wù)流程，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

3. 合規(guī)審查：審核合同、協(xié)議等文件，確保其內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司政策。

4. 內(nèi)部審計(jì)：協(xié)助內(nèi)部審計(jì)工作，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合規(guī)性。

5. 培訓(xùn)指導(dǎo)：為員工提供風(fēng)控合規(guī)培訓(xùn)，提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

6. 應(yīng)對(duì)突發(fā)事件：當(dāng)發(fā)生違規(guī)事件時(shí)，及時(shí)介入處理，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。

有哪些內(nèi)容

1. 法規(guī)研究：深入研究并解讀相關(guān)法律法規(guī)，為企業(yè)的決策提供合規(guī)依據(jù)。

2. 風(fēng)險(xiǎn)管理：建立風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，定期出具風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。

3. 內(nèi)部控制：參與構(gòu)建和完善內(nèi)部控制體系，確保其有效運(yùn)行。

4. 合規(guī)咨詢：為各部門提供日常合規(guī)咨詢服務(wù)，解答疑問。

5. 監(jiān)管溝通：與監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持良好溝通，及時(shí)了解監(jiān)管動(dòng)態(tài)，應(yīng)對(duì)監(jiān)管要求。

6. 風(fēng)控文化建設(shè)：推動(dòng)企業(yè)形成良好的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，將合規(guī)意識(shí)融入日常工作中。

風(fēng)控合規(guī)崗位是企業(yè)穩(wěn)健運(yùn)營的守護(hù)者，通過專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理，保障企業(yè)沿著合法、安全的道路穩(wěn)步前行，降低潛在損失，促進(jìn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

風(fēng)控合規(guī)崗位職責(zé)范文

第1篇 風(fēng)控合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

風(fēng)控合規(guī)經(jīng)理 高晟財(cái)富控股集團(tuán)有限公司 高晟財(cái)富控股集團(tuán)有限公司,高晟財(cái)富,高晟財(cái)富控股,高晟財(cái)富集團(tuán),高晟 職位描述:

1、 負(fù)責(zé)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)審核

2、 參與產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、合同擬定及審核、風(fēng)控措施落實(shí)

3、 追蹤項(xiàng)目投后管理

4、 公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)

5、 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)

任職要求:

1、 年齡25-35周歲

2、 大學(xué)本科學(xué)歷以上,法律相關(guān)專業(yè)

3、 證券公司、基金子公司、信托公司、知名財(cái)富管理公司投行、風(fēng)控、合規(guī)等部門3年以上工作經(jīng)驗(yàn)

4、 熟悉財(cái)富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關(guān)政策、法律法規(guī)

5、 具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和清晰的邏輯思維能力

第2篇 風(fēng)控合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)控專員 軒天實(shí)業(yè) 上海軒天實(shí)業(yè)有限公司,上海軒天,上海軒天實(shí)業(yè),軒天,軒天實(shí)業(yè),軒天 崗位職責(zé):

1、對(duì)公司業(yè)務(wù)流程中各環(huán)節(jié)的交易材料進(jìn)行合規(guī)審核

2、定期對(duì)本人負(fù)責(zé)區(qū)域的營運(yùn)部門組織合規(guī)培訓(xùn)

3、對(duì)本人負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)新增業(yè)務(wù)進(jìn)行前期風(fēng)控準(zhǔn)備工作

4、對(duì)本人負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)合規(guī)審核、培訓(xùn)及風(fēng)控等工作進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析

5、領(lǐng)導(dǎo)交代的其他事情

任職要求:

1、具備良好的服務(wù)意識(shí);較強(qiáng)的邏輯思維能力及分析判斷能力;

2、有同理心,能換位思考;工作具有原則性;高效工作;抗壓能力強(qiáng);

3、本科及以上學(xué)歷,年齡25-30

4、有1-2年以上法務(wù)/合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn),有房地產(chǎn)行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先,通過司法考試者優(yōu)先

第3篇 風(fēng)控合規(guī)崗崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)控崗 創(chuàng)道股權(quán) 山東創(chuàng)道股權(quán)投資基金管理有限公司,創(chuàng)道股權(quán),創(chuàng)道資本,創(chuàng)道 職責(zé)描述:

1、協(xié)助公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè);

2.負(fù)責(zé)公司各職能部門制度、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范;

3.負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務(wù)的相關(guān)協(xié)議的審核;

4.參與各類項(xiàng)目、產(chǎn)品的風(fēng)控評(píng)審,負(fù)并責(zé)撰寫風(fēng)控評(píng)審報(bào)告;

5.負(fù)責(zé)收集、整理、分析與法律合規(guī)相關(guān)信息,建立管理信息系統(tǒng),并向公司各部門提供相關(guān)共享信息;

6.負(fù)責(zé)各類項(xiàng)目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的歸集整理。

任職要求:

1、本科以上學(xué)歷,法律等相關(guān)專業(yè),通過國家司法考試;

2、2年以上風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);

3、熟悉合伙企業(yè)法,有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗(yàn);有律師事務(wù)所、金融、投資、咨詢及信托等機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)的工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

4、有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力和溝通能力,熟悉辦公軟件操作

第4篇 風(fēng)控合規(guī)專員崗位職責(zé)風(fēng)控合規(guī)專員職責(zé)任職要求

風(fēng)控合規(guī)專員崗位職責(zé)

合規(guī)風(fēng)控專員 pingpong金融 杭州呯嘭智能技術(shù)有限公司，呯嘭 1、深入理解支付行業(yè)商戶的業(yè)務(wù)和需求，參與公司商戶風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建和落地;

2、執(zhí)行和完善商戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)制和相應(yīng)的曾策;

3、協(xié)助制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案，跟蹤其監(jiān)控效果，給出優(yōu)化建議;

4、參與風(fēng)險(xiǎn)處置策略的編寫開發(fā)，按照合規(guī)和監(jiān)控的要求，進(jìn)一步完善商戶管理的相關(guān)需求;

5、評(píng)估商戶、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)需求，并按照風(fēng)險(xiǎn)程度、類型給出相應(yīng)解決方案，后續(xù)跟蹤方案的落實(shí)。

任職要求:

1、 本科以上學(xué)歷，金融、銀行、法律等專業(yè)背景，有海外學(xué)習(xí)、互聯(lián)網(wǎng)金融、合規(guī)等工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;

2、 熟悉國內(nèi)外各地區(qū)監(jiān)管政策、了解fatf等反洗錢最新咨詢者優(yōu)先;

3、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ髯黠L(fēng)，良好的邏輯思維能力和文字表達(dá)能力;

4、有良好的團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，抗壓能力強(qiáng)，能夠適應(yīng)高強(qiáng)度高要求的工作氛圍;

5、良好的英文書面表達(dá)能力和英語溝通能力優(yōu)先。

第5篇 風(fēng)控合規(guī)崗位職責(zé)

風(fēng)控合規(guī)總監(jiān) 1. 全面主導(dǎo)資產(chǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)及執(zhí)行

(1) 項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、基金設(shè)立、基金投資、投后管理流程設(shè)計(jì)及主導(dǎo)執(zhí)行;

(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會(huì)委員);

(3) 主導(dǎo)/參與重點(diǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查;

(4) 針對(duì)各流程節(jié)點(diǎn)需要,出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制建議和方案;

(5) 在項(xiàng)目日常執(zhí)行中及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)執(zhí)行風(fēng)控預(yù)案或采取臨時(shí)風(fēng)控措施;

2. 全面負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)經(jīng)營及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制

(1) 主導(dǎo)私募基金管理人登記、維護(hù)及信息披露工作;

(2) 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主導(dǎo)私募基金產(chǎn)品備案、信息披露等合規(guī)運(yùn)營工作;

(4) 主導(dǎo)基金管理人內(nèi)部運(yùn)營風(fēng)控體系搭建及執(zhí)行;

3. 參與集團(tuán)公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)參與集團(tuán)公司資管類牌照并購執(zhí)行。

1、接收交易指令,對(duì)交易指令的合規(guī)性進(jìn)行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;

2、對(duì)交易指令異常情況及時(shí)反饋給投資經(jīng)理和交易主管;

3、日內(nèi)交易根據(jù)行情尋找買賣點(diǎn);

4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制,加強(qiáng)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理,為公司合法合規(guī)運(yùn)營提供支持。

5、 作為金融產(chǎn)品委員會(huì)專家委員之一參與項(xiàng)目評(píng)審?fù)镀薄?/p>

6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗的備崗。

7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關(guān)輔助性工作;

8、完整保存股票交易相關(guān)檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產(chǎn)品根據(jù)合同設(shè)置風(fēng)控,并監(jiān)控; 基金募集、基金運(yùn)作等環(huán)節(jié)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、一級(jí)市場和二級(jí)市場之間的信息隔離墻建設(shè)、內(nèi)部制度建設(shè)、監(jiān)管溝通、應(yīng)對(duì)監(jiān)管檢查等; 1. 全面主導(dǎo)資產(chǎn)管理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)及執(zhí)行

(1) 項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、基金設(shè)立、基金投資、投后管理流程設(shè)計(jì)及主導(dǎo)執(zhí)行;

(2) 參與資管全流程投資決策(投資決策委員會(huì)委員);

(3) 主導(dǎo)/參與重點(diǎn)項(xiàng)目盡職調(diào)查;

(4) 針對(duì)各流程節(jié)點(diǎn)需要,出具項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制建議和方案;

(5) 在項(xiàng)目日常執(zhí)行中及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)執(zhí)行風(fēng)控預(yù)案或采取臨時(shí)風(fēng)控措施;

2. 全面負(fù)責(zé)基金公司合規(guī)經(jīng)營及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)控制

(1) 主導(dǎo)私募基金管理人登記、維護(hù)及信息披露工作;

(2) 配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織開展私募基金管理人自查、核查;

(3) 主導(dǎo)私募基金產(chǎn)品備案、信息披露等合規(guī)運(yùn)營工作;

(4) 主導(dǎo)基金管理人內(nèi)部運(yùn)營風(fēng)控體系搭建及執(zhí)行;

3. 參與集團(tuán)公司戰(zhàn)略板塊投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制

(1)參與集團(tuán)公司資管類牌照并購執(zhí)行。

1、接收交易指令,對(duì)交易指令的合規(guī)性進(jìn)行審核,并有效地執(zhí)行交易指令;

2、對(duì)交易指令異常情況及時(shí)反饋給投資經(jīng)理和交易主管;

3、日內(nèi)交易根據(jù)行情尋找買賣點(diǎn);

4、負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控部的管理、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作,建立健全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制,加強(qiáng)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理,為公司合法合規(guī)運(yùn)營提供支持。

5、 作為金融產(chǎn)品委員會(huì)專家委員之一參與項(xiàng)目評(píng)審?fù)镀薄?/p>

6、 作為合規(guī)審核崗、合規(guī)管理崗、風(fēng)險(xiǎn)管理崗的備崗。

7、編寫股票交易日志; 做好股票研究等相關(guān)輔助性工作;

8、完整保存股票交易相關(guān)檔案,做好借閱、定期整理及檔案移交等工作; 、資管產(chǎn)品根據(jù)合同設(shè)置風(fēng)控,并監(jiān)控;