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風險評估管理制度旨在建立一套系統(tǒng)化、規(guī)范化的過程，用于識別、分析和管理企業(yè)可能面臨的各種潛在風險。它涵蓋了風險識別、風險分析、風險評估、風險應對策略制定和風險監(jiān)控等多個環(huán)節(jié)，以確保企業(yè)在經(jīng)營活動中能夠有效控制風險，保障企業(yè)的穩(wěn)定運行。
包括哪些方面
1. 風險識別：識別企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境中可能對業(yè)務產(chǎn)生影響的風險因素，包括市場風險、運營風險、財務風險、法律合規(guī)風險等。
2. 風險分析：對識別出的風險進行深入研究，理解其發(fā)生的原因、可能性及影響程度。
3. 風險評估：對風險進行量化或定性評估，確定風險等級，以便優(yōu)先處理高風險問題。
4. 風險應對策略：制定相應的風險緩解措施，如風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避、風險接受或風險減輕，并設定應急計劃。
5. 風險監(jiān)控與報告：定期檢查風險狀況，更新風險評估結(jié)果，并向管理層報告。
重要性
風險評估管理制度的重要性不言而喻。它可以幫助企業(yè)預見未來可能出現(xiàn)的問題，提前做好準備，避免或減輕損失。通過系統(tǒng)化的風險管理，企業(yè)可以提高決策質(zhì)量，降低不確定性帶來的影響。良好的風險管理體系也是滿足監(jiān)管要求、提升企業(yè)信譽的重要手段。
方案
1. 建立風險評估團隊：由各部門代表組成，負責風險識別和分析工作，確保全面覆蓋企業(yè)各業(yè)務領域。
2. 制定風險評估標準：明確風險評估的指標和方法，如概率-影響矩陣，以標準化流程進行風險評估。
3. 實施持續(xù)風險監(jiān)控：設立定期的風險評估會議，跟蹤風險變化，及時調(diào)整風險應對策略。
4. 培訓與教育：定期對員工進行風險管理培訓，提高全員風險意識。
5. 審計與改進：通過內(nèi)部審計或第三方審計，定期審查風險管理體系的有效性，不斷優(yōu)化改進。
風險評估管理制度是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的重要保障，需要全員參與，持續(xù)改進，以實現(xiàn)對企業(yè)風險的高效管理和控制。
風險評估管理制度范文
第1篇 安全風險評估管理制度
1.目的識別企業(yè)在乳膠基質(zhì)和現(xiàn)場混裝生產(chǎn)活動過程中可能產(chǎn)生的危害,確認風險等級,以便于確定防治對策,作為制定安全標準化目標的基礎與依據(jù),并進行有效控制。2.范圍公司全體員工。3.內(nèi)容3.1評價組織及職責(1)本企業(yè)成立風險評價小組組長為本企業(yè)安全第一責任人,副組長為安全生產(chǎn)部長,成員為相關(guān)部門負責人和安全。(2)職責組長:直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序;審批《重大風險及控制措施清單》。副組長:協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作;負責組織進行風險評價定期評審;成員:對各單位上報的《lec評價法》進行調(diào)查、核實、補充完善,確定企業(yè)的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責相關(guān)方風險評價和風險控制。3.2風險管理(1) 危害識別1)在進行危害識別時,應充分考慮:①火災和爆炸;一切可能造成時間或事故的活動或行為②沖擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射);④暴露于物理性危害因素的工作環(huán)境;⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等);⑥設備的腐蝕、焊接缺陷等;⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務:包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。2)同時還應考慮:①人員、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境;②直接與間接危險;③三種狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);④三種時態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。(2)人的不安全行為:違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類別:1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。2)安全裝置失效。3)使用不安全設備。4)手代替工具操作。5)物體(成品、材料、工具等)存放不當。6)冒險進入危險場所。7)攀坐不安全位置。8)在起吊物下作業(yè)(停留)。9)機器運轉(zhuǎn)時加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。10)有分散注意力的行為。11)不使用必要的個人防護用品或用具。12)不安全裝束。13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。(3)物的不安全狀態(tài):使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)1)物質(zhì):火災、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設備、設施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。(4)有害作業(yè)環(huán)境:1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標志沒有或不當;物體堆放不當。2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當;外部噪聲;風、雷電、洪水、野獸等自然危害。(5)安全管理缺陷:1)設計、 監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當;2)人員控制管理缺陷:教育培訓不足;雇用不當或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;4)相關(guān)方管理缺陷。3.3危害識別的范圍(1)規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;(2)常規(guī)和異常活動;(3)事故及潛在的緊急情況;(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;(6)作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;(9)氣候、地震及其他自然災害等;(10)后期服務活動。3.4危害識別的方法lec評價法:采用作業(yè)條件危險性評價法,即lec法,定量計算每一種危險源所帶來的風險,公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險性,即風險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果)。3.5危害識別的步驟(1)安全辦負責設計危害識別所用的《lec評價法分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;(2)各部門負責組織人員,從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務中識別出具有或可能具有危害,填寫《lec評價法分析記錄表》、經(jīng)本單位負責人審批后,報送安全生產(chǎn)部;(3)安全部對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;(4)安全辦組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善,經(jīng)風險評價小組討論后制定相應的控制措施。3.6風險評價(1)風險評價范圍1)生產(chǎn)經(jīng)營活動;2)生產(chǎn)裝置;3)儲存設施;4)檢維修作業(yè);5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程;6)拆遷工程;7)后期服務活動。(2)評價準則的依據(jù)1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;2)行業(yè)的設計規(guī)范、技術(shù)標準;3)企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準;4)合同規(guī)定;5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。(3)評價準則采用作業(yè)條件危險性評價法,即lec法,定量計算每一種危險源所帶來的風險,公式為d=lec(其中d-生產(chǎn)作業(yè)條件的危險性,即風險值;l-發(fā)生事故或危險事件的可能性;e-人體暴露于危險環(huán)境中的頻率;c-發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果)
第2篇 危險源風險評估管理制度
1、目的
依據(jù)有關(guān)標準對本單位的危險設施或場所進行重大危險源辨識與安全評估。采用科學合理的評價方法進行危險源辨識、分類和危險源(風險評估)、分級,確定危險源及重大危險源(包括企業(yè)確定的重大危險源)。。提出最優(yōu)控制方案,有效預防各類事故的發(fā)生,減少財產(chǎn)損失和避免人身傷害、死亡、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和工作環(huán)境破壞。
2、適用范圍
依據(jù)《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》(aq/t9006-2010)及冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范評分細則結(jié)合本公司的實際情況,確定本公司的危險源(風險評估)范圍如下:
(1)規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段;
(2)常規(guī)和非常規(guī)活動;
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員活動;
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
(6)作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品;
(7)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(8)企業(yè)周圍環(huán)境;
(9)氣候、地震及其他自然災害等。
3、職責
3.1主要負責人直接負責危險源(風險評估)領導工作,組織制定危險源(風險評估)和指導書,明確危險源(風險評估)的目的、范圍。制定企業(yè)危險源(風險評估)計劃并承擔審核批準的責任。
主持年終公司風險評審工作。每年不少于1次。負責廠級風險控制“糾正、預防措施”的實施、檢查和驗收。
3.2安全員是危險源(風險評估)的歸口管理人員,負責公司重大風險分析記錄的審查與控制,定期進行風險信息更新。開展全員風險培訓,培訓率≥95%,每年不少于1次。
3.3公司各級管理人員應負責參與危險源(風險評估)工作,提供相關(guān)資料,鼓勵從業(yè)人員積極參與危險源(風險評估)和風險控制。直接負責本部門或相關(guān)項目的危險源(風險評估)工作并承擔部門相應的責任。負責本部門或相關(guān)項目風險控制“糾正、預防措施”的實施、檢查和驗收。負責本部門或相關(guān)項目危險源(風險評估)計劃、風險控制措施和績效的評審/適時。負責制定部門或相關(guān)項目持續(xù)改進的計劃。
3.4車間負責人參加車間級危險源(風險評估),負責車間級風險控制“糾正、預防措施”的實施、檢查和驗收。
4、危險源(風險評估)機構(gòu)
組長:陳培峰
副組長:趙峰
成員:王祥田、張俊嘉、單勝勇、吳成軍
5、危險源(風險評估)方法
根據(jù)公司生產(chǎn)的實際情況和評價人員的水平,采用“工作危害分析(jha) ”;“安全檢查表(scl)”; “預先危險分析法(pha)”等進行危險源(風險評估)。
6、危險源(風險評估)準則
6.1危險源(風險評估)應遵循以下準則:
(1)產(chǎn)業(yè)政策的符合性準則;
(2)安全生產(chǎn)法規(guī)的符合性準則;
(3)設計規(guī)范、技術(shù)標準的有效性準則;
(4)安全管理和技術(shù)標準的可靠性準則;
(5)實現(xiàn)安全生產(chǎn)方針、目標的可能性準則;
(6)風險等級判定準則。
6.2本單位危險源(風險評估)準則:
采用風險度r=可能性l×后果嚴重性s的評價法,具體評價準則規(guī)定為:
評估危害及影響后果的嚴重性(s)
等級
法律、法規(guī)及其他要求
人
財產(chǎn)
(萬元)
停工
環(huán)境污染、資源消耗
公司形象
5
違反法律、法規(guī)
發(fā)生死亡
>50
部分裝置(>2套)或設備停工
大規(guī)模、
公司外
重大國內(nèi)影響
4
潛在違反法規(guī)
喪失勞動
>25
2套裝置停工、或設備停工
公司內(nèi)嚴重污染
行業(yè)內(nèi)、集團公司內(nèi)
3
不符合集團公司的hse方針、制度、規(guī)定
截肢、骨折、聽力喪失、慢性病
>10
1套裝置停工或設備
公司范圍內(nèi)中等污染
省內(nèi)影響
2
不符合公司的hse操作程序、規(guī)定
輕微受傷、間歇不舒適
<10
受影響不大,幾乎不停工
裝置范圍污染
公司及周邊范圍
1
完全符合
無傷亡
無損失
沒有停工
沒有污染
形象沒有受損
事件發(fā)生的可能性(l)
等級
標準
5
在現(xiàn)場沒有采取防范、檢測、 保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有檢測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未做過任何檢測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當,或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。
3
沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有檢測系統(tǒng)),或曾經(jīng)做過檢測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。
2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)。并定期進行檢測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。
1
有充分、有效的防范、控制、檢測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
風險控制措施及實施期限
風險度
等級
應采取的行動/控制措施
實施期限
20-25
巨大風險
在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估
立刻
15-16
重大風險
采取緊急措施降低風險,建立運行控制程序,定期檢查、測量及評估。
立即或近期整改
9-12
中等
可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通
2年內(nèi)治理
4-8
可容忍
可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查
有條件、有經(jīng)費時治理
<4
輕微或可忽略的風險
無需采用控制措施,但需保存記錄
3、外部評價由有關(guān)資質(zhì)的機構(gòu)自行選用評價準則。
7、危險源(風險評估)、分析的范圍及職責
(1)新改擴建項目規(guī)劃、設計前應由有資質(zhì)的安全評價機構(gòu)做安全預(設立)評價;
(2)新改擴建項目的建設階段應由安全員進行風險分析,做好風險控制記錄;
(3)公司投產(chǎn)、運行過程中的常規(guī)和非常規(guī)以及丟棄、廢棄、拆除與處置活動應由安全員進行分析并做好風險控制記錄;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員活動、作業(yè)場所的設施、設備風險、危險因素,包括:違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險,由所在部門進行分析,并做好控制記錄;
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程以及作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品的風險由辦公室進行分析,并做好控制記錄;
(6)氣候、地震及其他自然災害等應由評價資質(zhì)機構(gòu)進行危險源(風險評估);
(7)事故及潛在的緊急情況。企業(yè)周邊環(huán)境由安全員進行分析,并做好控制記錄。
8、危險源(風險評估)周期
8.1常規(guī)活動每年一次,非常規(guī)活動開始之前,開展危險源(風險評估)。
8.2在下列情形發(fā)生時及時進行危險源(風險評估):
(1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
(2)操作條件變化或工藝改變
(3)技術(shù)改造項目
(4)有對事件、事故或其他信息的新認識
(5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
9、危險源(風險評估)活動實施步驟
9.1主要負責人主持危險源(風險評估)活動,成立評價小組。
9.2各相關(guān)部門收集整理評價所需材料,提交評價組織
9.3危險源辨識:實施現(xiàn)場檢查,識別危險有害因素
9.4通過定性和定量評價,確定評價目標的風險等級
9.4.1作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)安全員復檢簽字后報公司主要負責人終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,報安全員終審批準;
9.4.2崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重大部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置、重點部位安全管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和輕微或可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門采取隔離、防護、制度操作規(guī)程等措施降低風險。
10、風險控制的內(nèi)容
10.1選擇風險控制措施時應考慮:
10.1.1控制措施的可行性、可靠性、先進性、安全性和經(jīng)濟合理性及廠的經(jīng)營運行情況。重點放在火災爆炸、中毒、泄漏、腐蝕、撞擊和環(huán)境影響等因素的控制上。按照優(yōu)先控制順序,由公司安全生產(chǎn)領導小組按規(guī)定程序組織實施使其風險等級達到可接受程度。
10.1.2可靠的技術(shù)保證和服務
10.2控制措施應包括:
10.2.1工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全
10.2.2管理措施,規(guī)范安全管理
10.2.3教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
10.2.4人體防護措施,減少職業(yè)危害
11、風險信息更新
11.1不間斷的組織危險源(風險評估)工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的危險、有害因素。
11.2企業(yè)對于常規(guī)活動,每年組織一次評審或檢查,檢查危險、有害因素識別的充分性,即危險、有害因素是否得到了全面識別;看控制措施是否充分、有效,是否需要補充完善控制措施,根據(jù)國內(nèi)外技術(shù)的發(fā)展,是否需要選擇、更新控制措施;看風險控制效果是否達到要求,是否控制在可接受范圍內(nèi)。
11.3企業(yè)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴建項目、檢維修項目、開停車、較中道的隱患治理項目和工藝變更、設備變更項目等)的危險性較大的活動,在活動開始之前進行危險、有害因素識別和危險源(風險評估),在此基礎上編寫實施方案,并經(jīng)有關(guān)領導嚴格審批。
11.4公司發(fā)生下列情況時進行危險源(風險評估):
①新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
②操作條件變化或工藝改變
③技術(shù)改造項目
④有對事件、事故或其他信息的新認識
⑤組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
12、隱患治理
12.1評價出的隱患應及時治理,按照《隱患排查治理制度》執(zhí)行。
13、風險管理的宣傳、培訓
13.1危險源(風險評估)的結(jié)果由安全員組織從業(yè)人員培訓學習,培訓內(nèi)容包括:危險因素識別、危險源(風險評估)方法、風險控制措施和應急救援預案等;增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
14、相關(guān)表格
作業(yè)活動清單
設備設施清單
工作危害分析(jha)記錄表
作業(yè)活動清單
序號
作業(yè)崗位
作業(yè)活動
設備、設施清單
序號
設備名稱
位號
部門
危險源(風險評估)宣傳、培訓記錄
培訓日期
培訓單位
培訓人
分管領導簽字
宣傳、培訓內(nèi)容
參加人員
姓名
崗位
姓名
崗位
風險控制結(jié)果檢查記錄
檢查日期
組織檢查部門
參加檢查人員
重大風險部位
風險控制措施
控制結(jié)果
分管負責人意見
重大風險及控制措施清單
序號
危險有害因素
潛在事件及后果
風險等級
部門、裝置、工藝、設施
改進措施
操作、技術(shù)人力資原需求限制
評估負責人
參考序號
隱 患 名 稱
項目負責人
隱患所在位置
項目所在部門
評 價 單 位
評 審 時 間
危害事件的后果
計劃完成時間
上報主管部門文號
上 報 時 間
隱 患 內(nèi) 容
治 理 方 案
采取的防范措施
措施落實情況
檢 查 措 施
落 實 部 門
檢查措施責任人
設 計 單 位
資 金 概 算
安 全 投 資
萬元
整改責任人
整 改 時 間
整改責任部門
計劃完成時間
實際完成時間
整 改 情 況
跟 蹤 記 錄
記錄人:
驗 收 單 位
驗 收 部 門
驗 收 時 間
驗 收 人
驗 收 結(jié) 論
重大安全隱患
第3篇 風險評估控制管理制度
1 目的
危害識別、風險評價與風險控制,是安全標準化管理工作的核心。為加強公司風險管理,預防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標準化和科學化,特制定本制度。
2 適用范圍
本制度適用于生產(chǎn)裝置、設備、設施、貯存、運輸?shù)娘L險評價與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況,包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新等。
3 職責
3.1 公司行政總監(jiān)直接負責風險評價領導工作,組織制定風險管理制度,成立評價組織,進行風險評價,確定風險等級。
3.2 安全部是風險評價的歸口管理部門,負責風險管理的培訓工作,負責公司巨大風險和重大風險的評價分析,負責公司各單位風險評價記錄的審查與控制效果驗收,建立、更新危險源檔案,定期進行風險信息更新。
3.3 各部門負責人負責低風險即等級判定為重大風險以下(不包括重大風險)各級風險的風險分析、記錄、審查與控制效果驗收。
3.4 公司各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作,提供相關(guān)資料,要求從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
3.5 風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務,要求該項工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期,可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范,逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價,從業(yè)人員風險評價可與技能考核相結(jié)合。
3.6 非本公司施工單位到公司從事某項工作時,風險評價和控制由施工單位為主、公司為輔一起進行討論、分析,分析人員簽字也應包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負責。
4 管理程序
4.1 風險的分級管理
4.1.1 風險評價依據(jù)本制度附錄《風險評價準則》進行分級。
4.1.2 各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3 作業(yè)風險。巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)安全部復檢簽字后,報公司領導終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,報安全部終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人或該部門專(兼)職安全員終審批準。
4.1.4 崗位(裝置、部位等)風險。巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理制度》進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。
4.1.5 風險評價、分析職責:
4.1.5.1 項目規(guī)劃,設計前應由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預評價;
4.1.5.2 項目的建設應由項目部進行風險分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.3 項目投產(chǎn)運行后,常規(guī)和非常規(guī)活動風險應由各部門進行分析并做好風險控制記錄,
4.1.5.4 生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風險由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.5 較重要的工藝改變應由安全部負責進行風險分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.6 設備新增或拆除的風險應由生產(chǎn)技術(shù)部負責分析,并做好風險控制記錄;
4.1.5.7 事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價,并做好控制記錄;
4.1.5.8 進入作業(yè)場所的人員活動,均由所在部門進行作業(yè)風險分析;
4.1.5.9 原材料、產(chǎn)品的運輸、貯存和使用過程的風險應由供、銷部門進行分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.10 作業(yè)場所的設施、設備的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄;
4.1.5.11 安全防護用品應由相應的采購部門進行風險分析并做好控制記錄;
4.1.5.12 人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄。
4.2 風險評價方法選擇
4.2.1 直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析(jha);
4.2.2 崗位、部位、裝置等風險評價方法的首選工作是危害分析(jha),其次為作業(yè)條件危險性分析(lec);
4.2.3 重要設備、關(guān)鍵設備的風險評價為安全檢查表法(scl);
4.2.4 新生產(chǎn)工藝線路的設計評價方法為危險與可操作性研究(hazop)。
4.2.5 經(jīng)公司領導批準的其它方法。
4.3 評價準則
公司定性風險評價按附錄《風險評價準則》進行,需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準則。
4.4 風險評價活動的實施步驟
4.4.1 行政總監(jiān)主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。
4.4.2 各相關(guān)部門收集、整理風險評價所需資料,提交評價組織。
4.4.3 危害辨識,實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。
4.4.4 通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。
4.4.5 根據(jù)評價結(jié)果,提出控制措施。
4.4.6 得出評價結(jié)論。
4.4.7 風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等3個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:
4.4.7.1 火災和爆炸;
4.4.7.2 沖擊和撞擊;
4.4.7.3 中毒、窒息和觸電;
4.4.7.4 有毒有害物料、氣體的泄漏;
4.4.7.5 其他化學、物理性危害因素;
4.4.7.6 人機工程因素(指人員、設備、工作環(huán)境合理匹配,使設備、環(huán)境適應人的生理及心理特征,從而使操作簡便準確、失誤少);
4.4.7.7 設備的腐蝕、缺陷;
4.4.7.8 對環(huán)境的可能影響等。
4.5 確定重大風險
4.5.1 依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標準的要求;
4.5.2 風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性;
4.5.3 公司的聲譽和社會關(guān)注程度等。
4.6 風險控制的內(nèi)容
4.6.1 選擇風險控制措施時,應考慮:
4.6.1.1 控制措施的可行性和可靠性;
4.6.1.2 控制措施的先進性和安全性;
4.6.1.3 控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行情況;
4.6.1.4 可靠的技術(shù)保證和服務。
4.6.2 控制措施應包括:
4.6.2.1 工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
4.6.2.2 管理措施,規(guī)范安全管理;
4.6.2.3 教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
4.6.2.4 個體防護措施,減少職業(yè)傷害。
4.6.3 風險控制管理
根據(jù)風險評價的結(jié)果,落實所選定的風險控制措施,將風險控制在可以接受的程度。
對于確定為重大風險的項目,需建立檔案,內(nèi)容包括:
4.6.3.1 風險評價報告與技術(shù)結(jié)論;
4.6.3.2 評審意見;
4.6.3.3 隱患治理方案,包括資金概預算情況等;
4.6.3.4 治理時間表和負責人;
4.6.3.5 竣工驗收報告。
4.7 風險信息更新
不間斷地組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的的頻次一般每年一次,當下列情形發(fā)生時,公司應及時進行風險評價。
4.7.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
4.7.2 操作變化或工藝改變;
4.7.3 新建、改建、擴建、技改項目;
4.7.4 有對事故、事件或其他信息的新認識;
4.7.5 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
4.8 重大危險源控制系統(tǒng)
重大危險源的辯識。按照《危險化學品重大危險源辯識》(gb18218-2009)規(guī)定,識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險化學品重大危險源。
4.9 風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等。通過培訓增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
5 相關(guān)記錄
《作業(yè)活動清單》
《重大危險源辨識記錄》
《工作危害分析記錄表(jha)》
《安全檢查分析記錄表(scl)》
《作業(yè)條件危險性分析記錄表(lec)》
《預先危險性分析記錄表(pha)》
《危險與可操作性分析記錄表(hazop)》
第4篇 危險源風險評估控制管理制度
1目的
為加強我廠風險管理,預防事故發(fā)生,實現(xiàn)安全技術(shù),安全管理的標準化和科學化,特制定本制度。
2范圍
適用于檢測裝置、維修設備設施、維修作業(yè)現(xiàn)場的風險評價與控制,適用于作業(yè)現(xiàn)場,生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況,包括新改擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及危險源的管理。
3職責
3.1廠長組織建立危險源控制系統(tǒng)。
3.2廠長直接負責風險評價領導工作,組織制定風險評價程序和指導書,明確風險評價的目的、范圍。成立評價組織,進行風險評價,確定風險等級,主持年終全我廠的風險評審工作。
3.3安全科是風險評價的歸口管理部門,負責審查各部門確定的風險評價準則,負責我廠重大風險分析記錄的審查和控制效果的驗收,建立、更新危險源檔案,定期進行風險信息更新。
3.4各部門安全生產(chǎn)管理第一責任人負責低風險〔等級判定為重大風險以下(不包括重大風險)各級風險〕的風險分析記錄審查與控制效果驗收。
3.5我廠各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作,提供相關(guān)資料,鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
4控制程序
4.1風險的分級管理
4.1.1我廠的風險根據(jù)《風險評價準則》進行評價分級。
4.1.2各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3作業(yè)風險:巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字,經(jīng)安全科復檢簽字,報我廠領導終審批準;重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后,報安全科終審批準;中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在班組班組長或班組安全監(jiān)督員終審批準。
4.1.4崗位(裝置、部位等)風險:巨大風險和重大風險所在的崗位(裝置、部位等)由我廠作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理要求進行管理;中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位(裝置、部位等)應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等防范措施降低風險。
4.1.5風險評價、分析的范圍及職責
4.1.5.1項目規(guī)劃,設計前應由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預評價;
4.1.5.2項目的建設應由安全科進行風險分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.3維修工藝改變應由技術(shù)質(zhì)檢科進行風險分析并做好風險控制記錄;
4.1.5.4設備新增或拆除的風險應由生產(chǎn)部負責分析,并做好風險控制記錄;
4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價,并做好控制記錄;
4.1.5.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動均由所在部門進行風險分析,并做好風險控制措施的記錄;
4.1.5.7維修車間的設施、設備的風險應由所在技術(shù)質(zhì)檢科進行分析,并做好風險控制措施的記錄;
4.1.5.8安全防護用品應由安全科進行風險分析并做好風險控制措施的記錄;
4.1.5.9人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析,并做好控制記錄;
4.1.5.10氣候、地震及其他自然災害等應由評價資質(zhì)的機構(gòu)進行風險評價。
4.2風險評價方法選擇
4.2.1工作危害分析(jha)風險評價方法。
4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析(scl)風險評價方法。
4.2.3經(jīng)廠長批準的其他風險分析方法。
4.2評價準則
我廠需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準則。
4.2風險評價活動的實施步驟
4.2.1廠長主持風險評價活動,成立評價組織。組織成員由各部門分管領導及各部門負責人組成。評價組織編制評價大綱。
4.2.2各相關(guān)部門收集、整理風險評價所需資料,提交評價組織。
4.2.2危險源辯識,實施現(xiàn)場檢查,識別危險有害因素。
4.2.4通過定性或定量評價,確定評價目標的風險等級。
4.2.5根據(jù)評價結(jié)果,提出控制措施。
4.2.6得出評價結(jié)論
4.2.7風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析,重點考慮以下因素:
a.火災和爆炸
b.沖擊和撞擊
c.中毒、窒息和觸電
d.有毒有害物料、氣體的泄漏
e.其他化學、物理性危害因素
f.人機工程因素
g.設備的腐蝕、缺陷
h.對環(huán)境的可能影響
4.5在確定重大風險時,應考慮:
4.5.1有關(guān)法規(guī)、標準的要求
4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性
4.5.3我廠的聲譽和社會關(guān)注程度等
4.6風險控制的內(nèi)容
4.6.1選擇風險控制措施時,應考慮:
a.控制措施的可行性和可靠性
b. 控制措施的先進性和安全性
c.控制措施的經(jīng)濟合理性及我廠的經(jīng)營運行情況
d.可靠的技術(shù)保障和服務
4.6.2控制措施應包括:
a.工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全
b.管理措施,規(guī)范安全管理
c.教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
d.個體防護措施,減少職業(yè)傷害
4.3風險信息更新:不間斷地組織風險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患,定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的頻次一般為每年一次,當下列情形發(fā)生時,我廠應及時進行風險評價:
a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
b.操作變化或工藝改變
c.新建、改建、擴建、技改項目
d.有對事故、事件或其他信息的新認識
e.組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整
4.4危險源控制系統(tǒng)
危險源的辯識:按照《危險源辯識》(gb18218—2009)和《關(guān)于開展危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》(安監(jiān)管協(xié)調(diào)字2004 56號)規(guī)定,識別我廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險源。
4.9風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓,培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等,增強從業(yè)人員的風險意識,使其認識到所在崗位的風險,并掌握控制風險的技能。
第5篇 橋梁、隧道施工安全風險評估管理制度
1.目的
為切實抓好項目公路橋梁、隧道工程施工安全風險工作，在施工階段建立安全風險評估制度，開展定向或定量的施工安全風險估測，增強施工安全風險意識，改進施工措施，規(guī)范預案預警預控管理，有效降低施工安全風險，嚴防重特大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生，降低人員傷亡和經(jīng)濟損失，保障公路橋梁、隧道施工建設安全。
2.編制依據(jù)
依據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》（中華人民共和國國交通運輸部2011年4月）,結(jié)合項目工程實際,特制度本制度.
3.術(shù)語定義
風險：某一事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合。
施工安全風險評估：針對工程施工過程中各項作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、施工設備、危險物品等所潛在風險進行風險源辨識、風險源分析、風險估測的系列工作。
4.適用范圍
本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風險評估管理。
5.職責
5.1各施工單位應根據(jù)風險評估結(jié)論,完善施工組織設計和危險性較大工程專項施工方案,制定相應的專項應急預案,對項目施工過程實施預警控制。專項風險等級在ⅲ級（高度風險）及以上的施工作業(yè)活動（施工區(qū)段）的風險控制，還應符合下列規(guī)定：
5.1.1重大風險源的監(jiān)控與防治措施、應急預案經(jīng)施工單位技術(shù)負責人和項目總監(jiān)理工程師審批后，由建設單位組織論證和復評估。
5.1.2施工單位應建立重大風險源的監(jiān)測和驗收、日常巡查、定期報告等工作制度，并組織實施。
5.1.3施工項目經(jīng)理或技術(shù)負責人在工程施工前應對施工人員進行安全技術(shù)教育與交底；施工現(xiàn)場應設立相應的危險告知牌。
5.1.4適時組織對典型重大風險源的應急救援演練。
5.1.5當專項風險等級為ⅳ級（極高風險）且無法降低時，必須提高現(xiàn)場防護標準，落實應急處置措施，視情況開展第三方施工監(jiān)測；未采取有效措施的，不得施工。
5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設計文件、危險性較大工程專項施工方案、應急預案時，應同時審查施工安全風險評估報告；無風險評估報告，不得簽發(fā)開工令。
5.2.1工程開工后，監(jiān)理單位應督促施工單位安全風險控制措施的落實情況，并以記錄。對施工中存在的重大隱患應及時指出并督促整改，對施工單位拒不整改的，應及時向建設單位及公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告
5.3風險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審核后應向建設單位報備。建設單位應對極高風險（ⅳ級）的施工作業(yè)，組織專家或安全評估機構(gòu)進行論證和復評估，提出降低風險的措施建議；當風險無法降低時，應及時調(diào)正設計、施工方案，并向公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。
5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應遵循動態(tài)管理的原則，當工程設計方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍等發(fā)生重大變化時，應重新進行風險評估。
5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應遵循動態(tài)管理的原則，當工程設計方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍發(fā)生重大變化時，應重新進行風險評估
6.評估范圍
公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估范圍，由各施工單位根據(jù)自身工程建設條件、技術(shù)復雜程度和施工管理模式，以及工程建設經(jīng)驗，并參考以下標準確定。
6.1橋梁工程
6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋，跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋，跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋，鋼桁架、鋼管混凝土拱橋；
6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋，跨徑大于400m的斜拉橋，跨徑大于1000m的懸索橋；
6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程；
6.1.4采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程；
6.1.5特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程；
6.1.6施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他橋梁工程。
6.2隧道工程
6.2.1穿越高地應力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復雜的隧道，黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程；
6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復雜的隧道工程；
6.2.3長度3000m及以上的隧道工程，ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道長度全長度30%及以上的隧道工程；
6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程；
6.2.5采用新技術(shù)、新材料、新設備、新工藝的隧道工程；
6.2.6隧道改擴建工程；
6.2.7施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他隧道工程。
7.評估方法
7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估分為總體風險評估和專項風險評估。
7.1.1總體風險評估。橋梁或隧道工程開工前，根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點等孕險環(huán)境與致險因子，估測橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風險大小，確定其靜態(tài)條件下的安全風險等級。
7.1.2專項風險評估。當橋梁或隧道工程總體風險評估等級達到ⅲ級（高度風險）及以上時，將其中高風險的施工作業(yè)活動（或施工區(qū)段）作為評估對象，根據(jù)其作業(yè)風險特點以及類似工程事故情況，進行風險源普查，并針對其中的重大風險源進行量化估測，提出相應的風險控制措施。
7.2評估方法應根據(jù)被評估項目的工程特點，選擇相應的定性或定量的風險評估方法。具體評估方法的選擇，可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》（試行）。
8.評估步驟
公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展風險分析、進行風險估測、確定風險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為：
8.1開展總體風險評估。根據(jù)設計階段風險評估結(jié)果（若有），以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況，用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與致險因子，估測施工中發(fā)生重大事故的可能性，確定項目總體風險等級。
8.2確定專項風險評估范圍。總體風險評估等級達到ⅲ（高度風險）及以上橋梁或隧道工程，應進行專項風險評估。其他風險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風險評估。
8.3開展專項風險評估。通過對施工作業(yè)活動（施工區(qū)段）中的風險源普查，在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎上，確定重大風險源和一般風險源。宜采用指標體系法等定量評估方法，對重大風險源發(fā)生事故的概率及損失進行分析，評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴重程度，對照相關(guān)風險等級標準，確定專項風險等級。
8.4確定風險控制措施。根據(jù)風險接受準則的相關(guān)規(guī)定，對專項風險等級在ⅲ級（高度風險）及以上的施工作業(yè)活動（施工區(qū)段），應明確重大風險源的監(jiān)測、控制、預警措施以及應急預案。其他風險等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況，按照成本效益原則確定相應的風險源控制措施。
9.評估組織與評估報告
9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作原則上由項目施工單位具體負責。當被評估項目含多個合同段時，總體風險評估應由建設單位牽頭組織，專項風險評估工作仍由合同施工單位具體實施。
9.1.1當施工單位的經(jīng)驗或能力不足時，可委托行業(yè)內(nèi)安全評估機構(gòu)承擔相關(guān)風險評估工作。
9.2評估工作負責人應當具有5年以上的工程管理經(jīng)驗，并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。
9.3風險評估工作應形成書面報告。評估報告應反應風險評估過程的主要工作。報告內(nèi)容應包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估步驟、評估內(nèi)容、評估結(jié)論及對策建議等。評估結(jié)論應當明確風險等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或者降低風險的建議措施等內(nèi)容。
第6篇 風險評估和控制管理制度
1 目的
危害識別、風險評價與風險控制，是安全標準化管理工作的核心。為加強公司風險管理，預防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)、安全管理的標準化和科學化，特制定本制度。
2 適用范圍
本制度適用于生產(chǎn)裝置、設備、設施、貯存、運輸?shù)娘L險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場、生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新、改、擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新等。
3 職責
3.1 公司行政總監(jiān)直接負責風險評價領導工作,組織制定風險管理制度，成立評價組織，進行風險評價,確定風險等級。
3.2 安全部是風險評價的歸口管理部門，負責風險管理的培訓工作，負責公司巨大風險和重大風險的評價分析，負責公司各單位風險評價記錄的審查與控制效果驗收，建立、更新危險源檔案，定期進行風險信息更新。
3.3 各部門負責人負責低風險即等級判定為重大風險以下（不包括重大風險）各級風險的風險分析、記錄、審查與控制效果驗收。
3.4 公司各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作，提供相關(guān)資料，要求從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
3.5 風險評價和控制主要為從事該工作的人員服務，要求該項工作的從業(yè)人員參與評價。評價初期，可由各級管理人員對從業(yè)人員進行培訓和指導,進行示范，逐漸轉(zhuǎn)變由從業(yè)人員自行評價，從業(yè)人員風險評價可與技能考核相結(jié)合。
3.6 非本公司施工單位到公司從事某項工作時，風險評價和控制由施工單位為主、公司為輔一起進行討論、分析，分析人員簽字也應包括兩部分人員。審核審定由施工單位管理人員負責。
4 管理程序
4.1 風險的分級管理
4.1.1 風險評價依據(jù)本制度附錄《風險評價準則》進行分級。
4.1.2 各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3 作業(yè)風險。巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字，經(jīng)安全部復檢簽字后，報公司領導終審批準；重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后，報安全部終審批準；中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在部門負責人或該部門專（兼）職安全員終審批準。
4.1.4 崗位（裝置、部位等）風險。巨大風險和重大風險所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照《關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理制度》進行管理；中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位（裝置、部位等）應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風險。
4.1.5 風險評價、分析職責：
4.1.5.1 項目規(guī)劃，設計前應由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預評價；
4.1.5.2 項目的建設應由項目部進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.3 項目投產(chǎn)運行后，常規(guī)和非常規(guī)活動風險應由各部門進行分析并做好風險控制記錄，
4.1.5.4 生產(chǎn)系統(tǒng)的開停車風險由生產(chǎn)技術(shù)部分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.5 較重要的工藝改變應由安全部負責進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.6 設備新增或拆除的風險應由生產(chǎn)技術(shù)部負責分析，并做好風險控制記錄；
4.1.5.7 事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價，并做好控制記錄；
4.1.5.8 進入作業(yè)場所的人員活動，均由所在部門進行作業(yè)風險分析；
4.1.5.9 原材料、產(chǎn)品的運輸、貯存和使用過程的風險應由供、銷部門進行分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.10 作業(yè)場所的設施、設備的風險應由所在部門進行分析，并做好控制記錄；
4.1.5.11 安全防護用品應由相應的采購部門進行風險分析并做好控制記錄；
4.1.5.12 人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析，并做好控制記錄。
4.2 風險評價方法選擇
4.2.1 直接作業(yè)的風險評價方法為工作危害分析（jha）；
4.2.2 崗位、部位、裝置等風險評價方法的首選工作是危害分析（jha），其次為作業(yè)條件危險性分析（lec）；
4.2.3 重要設備、關(guān)鍵設備的風險評價為安全檢查表法（scl）；
4.2.4 新生產(chǎn)工藝線路的設計評價方法為危險與可操作性研究（hazop）。
4.2.5 經(jīng)公司領導批準的其它方法。
4.3 評價準則
公司定性風險評價按附錄《風險評價準則》進行，需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準則。
4.4 風險評價活動的實施步驟
4.4.1 行政總監(jiān)主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全生產(chǎn)管理經(jīng)驗豐富的人員組成。評價組織編制評價大綱。
4.4.2 各相關(guān)部門收集、整理風險評價所需資料，提交評價組織。
4.4.3 危害辨識，實施現(xiàn)場檢查、識別危險有害因素。
4.4.4 通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。
4.4.5 根據(jù)評價結(jié)果，提出控制措施。
4.4.6 得出評價結(jié)論。
4.4.7 風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等３個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
4.4.7.1 火災和爆炸；
4.4.7.2 沖擊和撞擊；
4.4.7.3 中毒、窒息和觸電；
4.4.7.4 有毒有害物料、氣體的泄漏；
4.4.7.5 其他化學、物理性危害因素；
4.4.7.6 人機工程因素（指人員、設備、工作環(huán)境合理匹配，使設備、環(huán)境適應人的生理及心理特征，從而使操作簡便準確、失誤少）；
4.4.7.7 設備的腐蝕、缺陷；
4.4.7.8 對環(huán)境的可能影響等。
4.5 確定重大風險
4.5.1 依據(jù)有關(guān)法規(guī)、標準的要求；
4.5.2 風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；
4.5.3 公司的聲譽和社會關(guān)注程度等。
4.6 風險控制的內(nèi)容
4.6.1 選擇風險控制措施時，應考慮：
4.6.1.1 控制措施的可行性和可靠性；
4.6.1.2 控制措施的先進性和安全性；
4.6.1.3 控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行情況；
4.6.1.4 可靠的技術(shù)保證和服務。
4.6.2 控制措施應包括：
4.6.2.1 工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；
4.6.2.2 管理措施，規(guī)范安全管理；
4.6.2.3 教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
4.6.2.4 個體防護措施，減少職業(yè)傷害。
4.6.3 風險控制管理
根據(jù)風險評價的結(jié)果，落實所選定的風險控制措施，將風險控制在可以接受的程度。
對于確定為重大風險的項目，需建立檔案，內(nèi)容包括：
4.6.3.1 風險評價報告與技術(shù)結(jié)論；
4.6.3.2 評審意見；
4.6.3.3 隱患治理方案，包括資金概預算情況等；
4.6.3.4 治理時間表和負責人；
4.6.3.5 竣工驗收報告。
4.7 風險信息更新
不間斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的的頻次一般每年一次，當下列情形發(fā)生時，公司應及時進行風險評價。
4.7.1 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
4.7.2 操作變化或工藝改變；
4.7.3 新建、改建、擴建、技改項目；
4.7.4 有對事故、事件或其他信息的新認識；
4.7.5 組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
4.8 重大危險源控制系統(tǒng)
重大危險源的辯識。按照《危險化學品重大危險源辯識》（gb18218-2009）規(guī)定，識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的不存在危險化學品重大危險源。
4.9 風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓，培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等。通過培訓增強從業(yè)人員的風險意識，使其認識到所在崗位的風險，并掌握控制風險的技能。
5 相關(guān)記錄
《作業(yè)活動清單》
《重大危險源辨識記錄》
《工作危害分析記錄表（jha）》
《安全檢查分析記錄表（scl）》
《作業(yè)條件危險性分析記錄表（lec）》
《預先危險性分析記錄表（pha）》
《危險與可操作性分析記錄表（hazop）》
第7篇 電網(wǎng)建設工程施工方案安全風險評估管理辦法
1總則
1.1為貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設安全施工水平,加強和規(guī)范施工風險的評估管理,根據(jù)國家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設的具體情況,制訂本辦法
1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設單位工程管理部門根據(jù)實際情況制定。
2依據(jù)和參照文件
2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》南方電網(wǎng)計[2004]27號
2.2中國南方電網(wǎng)公司 《電網(wǎng)建設安全健康和環(huán)境管理“三欣”標準評價體系》
2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-2001)。
2.4國家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。
3定義
3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。
3.2運行管理部門――指承擔諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設備、設施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。
3.3建設單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔220千伏及以上輸變電工程建設的相關(guān)部門。
3.4涉及電網(wǎng)運行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運行設備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。
3.5施工方案――指為指導工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預定目標實施的書面文件,包括施工組織設計、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導書等。
4職責
4.1施工單位負責編制各類施工項目的施工方案,評估施工方案的安全風險等級,提出處理措施。
4.2監(jiān)理單位負責對施工單位的施工方案及安全風險評估報告進行審查,提出審查意見。
4.3各建設單位負責對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告組織有關(guān)部門進行審查或批準,并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會,經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準實施。)
對不涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報建設單位備案。
4.4建設單位對嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行或安全風險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設部,由省公司工程建設部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報省公司主管領導批準。
4.5省公司運行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風險評估,為最終批準的施工方案所需的資源提供支持和配合。
5管理內(nèi)容與方法
5.1在輸變電工程建設施工中,所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運行的其他施工項目(見《電網(wǎng)建設安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案,并對施工方案的安全風險進行評估。
5.2施工方案安全風險評估是評價當施工方案失敗或不能按預期目標實施的可能性和其后果的嚴重性。施工方案安全風險等級根據(jù)預計的事故的可能性和嚴重程度來劃分,見表一、表二。
表一事故嚴重程度評估表
事故嚴重等級
事故后果
參考標準
輕微
人員輕傷事故
施工機械一般損壞
電力生產(chǎn)設備故障
周邊其他非電力設施損壞
10萬元以上
一般
人員重傷事故
勞動部(60)中勞護久字第56號文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》
施工機械嚴重損壞
電力生產(chǎn)設備故障
周邊其他非電力設施損壞,損失一般
50萬元以上
嚴重
人員死亡事故
施工機械重大損壞
電力生產(chǎn)設備事故
周邊其他非電力設施損壞,損失重大
100萬元以上
嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行
1、區(qū)域電網(wǎng)解列
2、負荷損失10萬千瓦時以上。
表二風險等級評估表
事故的可能性
事故的嚴重程度
極不可能
不可能
可能
輕微
1級
2級
3級
一般
2級
3級
4級
嚴重
3級
4級
5級
注:1級-可忽略風險2級-可容許風險3級-中度風險4級-重大風險5級-不可接受風險
5.3施工方案安全風險評估對事故的可能性,必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應考慮在內(nèi)。
5.4施工單位對施工方案及其安全風險評估
5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風險源(危險點)、施工項目涉及的相關(guān)方對施工項目安全的需求、工期要求。
現(xiàn)場風險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。
5.4.2施工方案選擇應綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對安全施工的需求和工程建設目標要求。
5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術(shù)措施可能對電網(wǎng)設備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風險,并提出相應控制措施或應急措施。
5.4.4在審批施工方案時,應把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。
5.4.5施工方案的風險等級水平評定為4級(重大風險)及以上時,應重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報請相關(guān)的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。
5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風險評估報告審查
5.5.1監(jiān)理單位應對所有的施工方案及其安全風險評估報告進行審查,重點審查施工單位的施工方案及安全風險評估報告的合理性、完整性和客觀性。
5.5.2監(jiān)理單位應對重要項目安全施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設備、電源設備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進場復測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。
5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風險評估報告,凡涉及運行安全的,施工單位必須報送建設單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進行協(xié)調(diào),其中安全風險等級評定為4級(重大風險)或5級(不可接受風險)的,施工單位還必須報請建設單位和有關(guān)單位審查和批準方可施工;對不涉及運行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設單位備案。
5.6各級工程建設管理部門對施工方案及其安全風險評估報告審批
5.6.1工程建設單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關(guān)部門對涉及人身安全、設備安全和電網(wǎng)運行安全的施工方案及其安全風險評估報告進行審查。(或由監(jiān)理組織,建設單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準。)
5.6.2根據(jù)工程特點(工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對安全風險項目進行定性分析確定,找出施工實施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風險項目,對其發(fā)生的后果進行定性分析。
5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進行風險成本及風險處理成本評價,確立是否可以接受風險,進行權(quán)衡。
5.6.4施工方案的安全風險等級評定為5級(不可接受風險)的,建設單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進行審查和批準。
5.6.5規(guī)避安全風險,一般采用以下方法:
5.6.5.1對嚴重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。
5.6.5.2要求運行等相關(guān)部門提供充分條件,制訂相應的預案,降低安全風險等級至3級及以下后再批準方案實施。
6附錄
6.1附錄一:《評估流程圖》
6.2附錄二:《施工方案及安全風險評估報告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)
第8篇 風險評估管理制度
第一章總則
第一條為加強___有限公司(以下簡稱“公司”)的風險管理,及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中與實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險,合理確定風險承受度和風險應對策略,根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合公司實際情況,制訂本制度。
第二條本制度所稱風險是指公司經(jīng)營活動中與公司實現(xiàn)內(nèi)部控制目標相關(guān)的風險,包括戰(zhàn)略風險、財務風險、市場風險、運營風險和法律風險等。
本制度所稱風險評估是指通過對基于事實的信息進行分析,就如何處理特定風險以及如何選擇風險應對策略進行科學決策。
第二章組織機構(gòu)及職責
第三條 各部門為公司風險評估管理工作的責任機構(gòu),具體職責:
(一)對公司經(jīng)營活動中的風險進行識別;
(二) 對識別的風險進行評估,辨識評估出風險等級并將中、高風險以書面形式上報公司管理層,上報內(nèi)容應包括:風險發(fā)生地、發(fā)生原因、可能造成的損失和影響、擬采取的應對措施等。
(三) 執(zhí)行審批后的風險應對預案,并及時反饋風險的應對、解決結(jié)果;
(四) 對識別的風險進行監(jiān)控,發(fā)生變化時重新評估,并根據(jù)新辨識評估的風險等級進行相應的處理;
(五) 年中、年度對風險評估管理工作進行總結(jié)。
第四條 公司企劃部門為公司風險評估管理工作的組織機構(gòu),具體職責:
(一)負責制定公司的風險評估方案;
(二)負責組建風險評估工作小組;
(三)負責審核風險清單、應對預案;
(四)擬定公司風險評估報告,上報公司管理層。
(五)負責建立經(jīng)營環(huán)境監(jiān)控體系,切實監(jiān)控并記錄內(nèi)、外部經(jīng)營環(huán)境和條件的變化,以修正風險識別與評估。
(六)負責建立風險預警指標體系,要求各具體部門定期提供數(shù)據(jù),進行指標分析;對于超過風險預警值的指標,應確定相應的整改措施。
第五條財務部門的風險評估
(一)負責建立流程識別和應對會計法規(guī)、準則、制度的變化,評估對會計信息的影響。
(二)負責建立溝通渠道和流程參與公司業(yè)務操作流程的變化,評估對會計核算的影響。
第六條 公司管理層主要職責為:
(一)審定公司各部門風險管理工作職責;
(二)批準風險應對預案;
(三)研究、確定公司重大風險事項及應對預案;
(四)審定內(nèi)部審計部門提交的公司風險管理方面的報告,并報董事會審議。
第七條董事會負責審議公司管理層提交的公司風險評估報告報告,批準風險管理其他重大事項。
第三章風險評估的頻率
第八條 風險評估每年至少進行一次,并根據(jù)實際需要增加評估的頻率。
第九條 當出現(xiàn)下述情況時,應考慮重新進行風險評估:
(一)企業(yè)經(jīng)營模式發(fā)生重大變動;
(二)企業(yè)所使用的信息技術(shù)發(fā)生重大變動;
(三)關(guān)鍵人員變動;
(四)企業(yè)所適用的會計準則發(fā)生重大變動;
(五)購并的發(fā)生、金融工具的使用等等涉及到復雜的會計處理要求的事項發(fā)生;
(六)其他。
第四章控制目標的設定和傳達
第十條 企業(yè)董事會應當按照戰(zhàn)略目標,設定相關(guān)的經(jīng)營目標、財務報告目標、合規(guī)性目標與資產(chǎn)安全完整目標,并根據(jù)設定的目標合理確定企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受的風險水平。
第十一條 公司董事會應定期更新和修正公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標、風險管理目標;
第十二條 公司管理層應向各部門清晰傳達了公司的戰(zhàn)略目標、經(jīng)營目標和風險管理目標(如通過工作準備會等),并進行目標分解。
第十三條公司企劃部負責風險評估方案的制訂,風險評估方案須經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審批后執(zhí)行,風險評估工作由企劃部組建風險評估小組負責風險評估的具體工作。
第五章風險識別
第十四條 公司各部門應當根據(jù)風險評估方案的要求,全面系統(tǒng)持續(xù)地收集相關(guān)信息,結(jié)合實際情況,及時進行風險評估,準確識別與實現(xiàn)控制目標相關(guān)的內(nèi)部風險和外部風險。
第十五條 公司各部門在進行風險識別時,可以采取座談討論、問卷調(diào)查、案例分析、咨詢專業(yè)機構(gòu)意見等方法識別相關(guān)的風險因素,特別應注意總結(jié)、吸取企業(yè)過去的經(jīng)驗教訓和同行業(yè)的經(jīng)驗教訓,加強對高危性、多發(fā)性風險因素的關(guān)注。
第十六條 各部門及子公司應廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風險和風險管理相關(guān)的內(nèi)外部信息,包括歷史數(shù)據(jù)和未來預測。風險信息的收集主要包括以下內(nèi)容:
1.戰(zhàn)略風險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風險失控導致企業(yè)蒙受損失的案例,重點收集國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、行業(yè)狀況,國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)政策、項目工程市場需求與供給狀況等與戰(zhàn)略有關(guān)的信息;
2.財務風險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)財務風險失控導致危機的案例,重點收集企業(yè)財務報表、資產(chǎn)質(zhì)量、盈利能力、償債能力、現(xiàn)金流量、成本核算、資金結(jié)算等方面的信息;
3.市場風險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例,重點收集主要客戶資信、競爭對手等方面的信息;
4.運營風險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)忽視運營風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例,重點收集與企業(yè)治理、投資決策、項目管理、人力資源等各方面的信息;
5.法律風險方面,收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應對措施導致企業(yè)蒙受損失的案例,重點收集國內(nèi)外法律法規(guī)和政策、以往重大法律糾紛案件、競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)等方面的信息。
第十七條公司識別內(nèi)部風險,應當關(guān)注下列因素:
1.董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級管理人員的職業(yè)操守、員工專業(yè)勝任能力等人力資源因素。
2.組織機構(gòu)、經(jīng)營方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務流程等管理因素。
3.研究開發(fā)、技術(shù)投入、信息技術(shù)運用等自主創(chuàng)新因素。
4.財務狀況、經(jīng)營成果、現(xiàn)金流量等財務因素。
5.營運安全、員工健康、環(huán)境保護等安全環(huán)保因素。
6.其他有關(guān)內(nèi)部風險因素。
第十八條 公司識別外部風險,應當關(guān)注下列因素:
1.經(jīng)濟形勢、產(chǎn)業(yè)政策、融資環(huán)境、市場競爭、資源供給等經(jīng)濟因素。
2.法律法規(guī)、監(jiān)管要求等法律因素。
3.安全穩(wěn)定、文化傳統(tǒng)、社會信用、教育水平、消費者行為等社會因素。
4.技術(shù)進步、工藝改進等科學技術(shù)因素。
5.自然災害、環(huán)境狀況等自然環(huán)境因素。
6.其他有關(guān)外部風險因素。
第六章風險分析
第十九條 公司各部門應當針對已識別的風險因素,從風險發(fā)生的可能性和影響程度兩個方面進行分析。企業(yè)應當根據(jù)實際情況,針對不同的風險類別確定科學合理的定性、定量分析標準。具體如下:
表一:風險發(fā)生的可能性
程度
描述
說明
i
大致確定
事件可能在多數(shù)情況下發(fā)生
ii
可能
事件有時可能發(fā)生
iii
可能性不高
事件只在少數(shù)情況下可能發(fā)生
iv
罕見
事件僅在很少的情況下發(fā)生
v
極不可能
事件極少的情況下發(fā)生
表二: 風險的后果或影響
程度
描述
說明
1
微不足道
沒有經(jīng)濟損失
2
輕微
輕微經(jīng)濟損失
3
中度
可以得到控制,經(jīng)濟損失不大
4
高度
經(jīng)濟損失較大
5
災難性
經(jīng)濟損失巨大
第二十條 企業(yè)應當根據(jù)風險分析的結(jié)果,依據(jù)風險的重要性水平,運用專業(yè)判斷,按照風險發(fā)生的可能性大小及其對企業(yè)影響的嚴重程度進行風險排序,確定應當重點關(guān)注的重要風險。
風險程度定性分析表
可能性
后果
微不足道
1
輕微
2
中度
3
高度
4
災難性
5
大致確定 i
c
c
d
e
e
可能 ii
b
c
c
d
e
可能性不高iii
a
b
c
d
e
罕見 iv
a
a
b
c
d
極不可能 v
a
a
b
c
c
注:
e = 極高;要立刻停止有關(guān)工作,直到風險減低。在風險減低前有關(guān)工作須完全禁止進行。
d = 高風險;要停止有關(guān)工作,直到風險減低。如有關(guān)工作現(xiàn)正在進行中,須提供有效監(jiān)控及緊急應變程序。
c = 中等風險;須規(guī)定有關(guān)管理職責及指引把危害控制,或在可行下進一步減低風險,如有關(guān)風險可能產(chǎn)生嚴重的危害,應作進一步危害評估及加強控制。
b = 可接受的風險;按正常運作程序管理,在不影響成本下可作進一步改善。
a = 微不足道的風險;無須作任何行動,按慣常運作。
第七章風險匯總及應對預案
第二十一條企業(yè)各部門應當根據(jù)風險分析情況,結(jié)合風險成因、企業(yè)整體風險承受能力和具體業(yè)務層次上的可接受風險水平,確定風險應對策略。風險應對策略主要包括風險回避、風險承擔、風險管理和風險分擔經(jīng)營。
第二十二條公司各部門應根據(jù)風險分析的結(jié)果編制風險清單,并制訂相應的應對預案,風險清單、應對預案須報公司風險評估工作小組審核后,報總經(jīng)理辦公會審批。
第八章 風險評估報告及執(zhí)行
第二十三條 公司風險評估工作小組負責編制風險評估報告,風險評估報告經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會審核后,報公司董事會審議。
第二十四條風險評估報告應包括以下內(nèi)容:1、風險評估的范圍;2、風險評估的方法;3、風險清單;4、風險應對預案;
第二十五條各部門應根據(jù)董事會批準的風險評估報告進行實施,對風險應對預案的執(zhí)行情況進行實時監(jiān)控,并及時反饋風險應對、解決的執(zhí)行情況。
第二十六條內(nèi)部審計部門(或協(xié)同風險管理部門或小組)負責定期或不定期檢查具體部門風險控制措施的實施、整改情況,形成檢查記錄。
第九章附則
第二十七條本制度未盡事宜,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行;如與國家日后頒布的法律、法規(guī)或經(jīng)合法程序修改后的公司章程相抵觸時,按國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定執(zhí)行,并及時修訂本制度,報董事會審議通過。
第二十八條本制度由公司董事會負責解釋。
第二十九條本制度自公司董事會審議通過之日起實施。
____有限公司
二〇一二年一月十六日
第9篇 安全風險評估與管理制度
通過安全風險評估及風險管理，減少安全風險的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項目安全風險評估與管理工作，特制定本制度。
第一條? 組織機構(gòu)及相應職責
成立安全風險評估與管理領導小組，明確人員職責。
組? 長：胡振潮
副組長：李國英? 楊彥嶺? 戈紅雷? 于浩利? 杜鵬毅
梁辛酉? 李衛(wèi)兵
組? 員：王? 瑤? 孫延峰? 李子強? 吳海香? 閆培隆
楊志杰? 劉世杰? 孟? 偉? 鐘亞軍
組長負責安全風險評估的全面領導工作。
副組長負責指導組織安全專項施工方案、風險評估報告等相關(guān)資料的搜集和編制以及施工中的動態(tài)風險管理工作。
組員負責制定計劃和策略，確定風險評估對象及目標、風險等級標準和接受準則，提出風險識別和評價方法，編制安全專項施工方案、風險評估報告等相關(guān)資料；具體落實本制度規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容，積極開展安全風險評估與管理工作。組員有權(quán)要求其他相關(guān)部門參與配合安全評估與管理工作。
第二條? 風險評估與管理原則
1、隧道風險評估應主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風險事件進行評估；
2、風險評估是風險管理的基礎和重要工作內(nèi)容，風險管理是風險評估的目的，均應隨著項目建設各階段的推進而動態(tài)地進行；
3、隧道風險評估與管理目標為安全風險、環(huán)境風險、工期風險等；
4、隧道風險評估與管理應遵循以下基本流程：
第三條? 風險評估
1、確定風險的來源并分類，建立適合的風險指標體系。風險識別應提出風險指標和風險清單等結(jié)果。風險識別方法可采用核對表法、專家調(diào)查法、頭腦風暴法和層次分析法等。
2、風險估計和評價應建立合理、通用、簡潔和可操作的風險評價模型，并按下列基本程序進：
（1）對初始風險進行估計，分別確定各風險因素對目標風險發(fā)生的概率和損失。風險概率難以取得時，可采用風險頻率代替；
（2）分析各風險因素對目標風險的影響程度；
（3）評價初始風險等級；
（4）根據(jù)評價結(jié)果制定相應的風險處理方案和措施；
（5）對風險進行再評價，提出殘留風險。
3、風險估計和評價方法可采用專家調(diào)查法、風險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。
第四條? 風險管理
1、風險管理應在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類風險降到可接受的水平，在此基礎上最大保障安全、保護環(huán)境、保證工期、提高效益。
2、風險管理是動態(tài)的過程，應根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進情況及時進行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時與建設、監(jiān)理單位溝通。
3、風險管理應首先針對工程特點、上階段風險評估成果、接受準則等制定風險管理計劃。
4、制定風險管理計劃應包括下列內(nèi)容：
（1）確定風險目標、原則和策略；
（2）規(guī)定相關(guān)報告的內(nèi)容及格式；
（3）提出階段性工作目標、范圍、方法與評估標準；
（4）明確工程參與各方的職責；
（5）組織開展各方自身與相互之間的風險管理及協(xié)調(diào)工作。
5、風險處理應符合下列規(guī)定：
（1）根據(jù)項目的風險評估結(jié)果，按照風險接受準則，提出風險處理措施。風險處理基本措施包括風險接受、風險減輕、風險轉(zhuǎn)移、風險規(guī)避。
（2）根據(jù)風險處理結(jié)果，提出風險對策表。風險對策表的內(nèi)容應包括初始風險、設計或施工應對措施、殘留風險等。
（3）對風險處理措施結(jié)果實施動態(tài)管理。當風險在接受范圍內(nèi)，隧道風險管理按預定計劃執(zhí)行至工程結(jié)束；當風險不可接受時，應對風險進行再處理，并重新制定風險管理計劃。
6、制定風險管理實施細則及應急預案，形成安全風險評估報告。
7、風險監(jiān)測應符合下列規(guī)：
（1）制定風險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標準；
（2）跟蹤風險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應對風險；
（3）報告風險狀態(tài)，發(fā)出風險預警信號，提出風險處理建議。
8、風險管理的目的應使建設、監(jiān)理單位等各方了解風險現(xiàn)狀，保證相關(guān)單位各方共同利益，合理的分擔風險，避免重大損失。
9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風險事件，應劃分預警分級。根據(jù)突發(fā)風險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況，分為四級：ⅰ級(特別嚴重）、ⅱ級（嚴重）、ⅲ級（較嚴重）和ⅳ（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。
第五條? 本制度未盡事宜，按國家法律法規(guī)及有關(guān)要求執(zhí)行；本制度自印發(fā)之日起試行。
本制度由項目部安全管理部負責解釋
第10篇 施工安全風險評估管理制度
第一章總則
第一條為加強項目橋梁和隧道工程施工安全管理,優(yōu)化施工組織方案,組織方案,提高施工現(xiàn)場安全預控有效性,根據(jù)《關(guān)于開展公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估試行工作的通知》(交質(zhì)監(jiān)發(fā)[2022])217號)的要求,特制定本辦法。
第二章目的與適用范圍
第二條公路橋梁和隧道施工環(huán)境條件復雜,施工組織實施困難,作業(yè)安全風險居高不下,一直是行業(yè)安全監(jiān)管的重點環(huán)節(jié)。在工程實施前,開展定性或定量的施工安全風險估測,能夠增強安全風險意識,改進施工措施,規(guī)范預案預警預控管理,有效降低施工風險,嚴防特大事故發(fā)生。
第三章評估范圍
公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估范圍,可由各地根據(jù)工程建設條件、技術(shù)復雜程度和施工管理模式,以及當?shù)毓こ探ㄔO經(jīng)驗,并參與以下標準確定。
第三條橋梁工程
一、多跨或跨徑大于40m的石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;
二、跨徑大于或等于140m的梁式橋;
三、墩高或凈空大于100m的橋梁工程(巖根河大橋);
四、采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;
五、特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;
六、施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他橋梁工程。
第四條隧道工程
一、穿越高地應力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復雜的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;
二、淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復雜的隧道工程;
三、長度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道全長的30%及以上的隧道工程;
四、連拱隧道和小凈距隧道工程;
五、采用新技術(shù)、新材料、新設備、新工藝的隧道工程;
六、施工環(huán)境復雜、施工工藝復雜的其他隧道工程。
第四章評估方法
第五條施工橋梁和隧道工程施工安全風險評估分為總體風險評估和專項風險評估。
一、總體風險評估。橋梁或隧道工程開工前,根據(jù)橋梁或隧道工程的地質(zhì)環(huán)境條件、建設規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點等孕險環(huán)境與致險因子,估測橋梁或隧道工程施工期間的整體安全風險大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風險等級。
二、專項風險評估。當橋梁或隧道工程總體風險評估等級達到ⅲ級(高度等級)級以上時,將其中高風險的施工作業(yè)活動(或施工區(qū)段)作為評估對象,根據(jù)其作業(yè)風險特點以及類似工程事故情況,進行風險源普查,并針對其中的重大風險源進行量化估測,提出相應的風險控制措施。
第六條評估方法應根據(jù)被評估項目的工程特點,選擇相應的定性或定量的風險評估方法。具體評估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南》。
第五章評估步驟
第七條公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展評估方法、開展風險分析、進行風險估測、確定風險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為:
一、 開展總體風險評估。根據(jù)設計階段風險評估結(jié)果(若有),以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況,用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與孕險因子,估測事故中發(fā)生重大事故的可能性,確定項目總體風險等級。
二、確定專項風險評估范圍?？傮w風險評估等級達到ⅲ級(高度風險)以上橋梁或隧道工程,應進行專項風險評估。其他風險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風險評估。
三、開展專項風險評估。通過對施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)中的風險源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎上,卻大重大風險源和一般風險源。宜采用指標體系法等定量評估方法,對重大風險源發(fā)生事故的概率及損失進行分析,評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴重程度,對照相關(guān)風險等級標準,確定專項風險等級。
四、確定風險控制措施。根據(jù)風險接受準則的相關(guān)規(guī)定,對專項風險等級在ⅲ級(高度風險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段),應明確重大風險源的監(jiān)測、控制、預警措施以及應急預案。其他風險等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況,按照成本效益原則確定相應的風險控制措施。
第六章評估組織與評估報告
第八條公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估及專項風險評估由項目具體負責實施。
第九條評估工作負責人應具有5年以上的工程管理經(jīng)驗,并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。
第十條風險評估工作應形成評估報告。評估報告應反映風險評估過程的主要工作。報告內(nèi)容應包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估布置、評估內(nèi)容、評估結(jié)論及對策建議等。評估結(jié)論應當明確風險等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或降低風險的建議措施等內(nèi)容。
第七章實施要求
第十一條項目應根據(jù)風險評估結(jié)論,完善施工組織設計和危險性較大分部分項工程專項施工方案,制定相應的專項應急預案,對項目施工過程實施預警預控。專項風險等級在ⅲ級(高度風險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)的風險控制,還應符合下列規(guī)定:
一、重大風險源的監(jiān)控與防治措施、應急預案經(jīng)項目總工和項目總監(jiān)理工程師審批后,由建設單位組織論證或復評估。
二、項目應建立重大風險源的監(jiān)測及驗收、日常巡查、定期報告等工作制度,并組織實施。
三、項目在工程施工前應對施工人員進行三級安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場應設立相應的危險告知牌。
四、適時組織對典型重大風險源的應急救援演練。
五、當專項風險等級為ⅳ級(極高風險)且無法降低時,必須提高現(xiàn)場防護標準,落實應急處置措施,試情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有效措施的,不得施工。
第十二條公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估應遵循動態(tài)管理的原則,當工程設計方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍等發(fā)生重大變化時,應重新進行風險評估。
第十三條施工安全風險評估工作費用應在項目生產(chǎn)費用中列支。
第十四條施工安全風險評估參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風險評估指南(試行)》要求執(zhí)行。
第四章附則
第十五條本辦法如有與國家頒布的安全生產(chǎn)方針政策、法律、法規(guī)不相一致的,以國家頒布的為準。
第十六條本辦法由項目安全環(huán)保部負責解釋。
第十七條本辦法自公布之日起施行。
第11篇 安全風險評估和控制管理制度
１．目的
識別企業(yè)在生產(chǎn)（管理）、服務、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害，評價和確定一級風險、二級風險和重大風險，以確定一般危害和重大危害，作為制定安全標準化目標的基礎與依據(jù)，并進行有效控制。
2．范圍
本廠生產(chǎn)活動區(qū)域和全體員工。
3．內(nèi)容
3.1評價組織及職責
（1） 本廠成立風險評價小組
組長為本廠安全第一責任人，副組長為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門負責人，成員為相關(guān)部門負責人和安全管理部門成員。
（2）職責
組長：直接負責風險評價工作。組織制定風險評價程序；審批《重大風險及控制措施清單》。
副組長：協(xié)助組長做好風險評價工作。負責風險評價管理的具體工作；負責組織進行風險評價定期評審；
成員：對各單位上報的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》進行調(diào)查、核實、補充完善，確定本廠的重大危害和重大風險并編制《重大風險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案；負責相關(guān)方風險評價和風險控制。
3.2風險管理
（1） 危害識別
1）在進行危害識別時，應充分考慮：
①火災和爆炸；一切可能造成時間或事故的活動或行為
②沖擊與撞擊；物體打擊，高處墜落，機械傷害；
③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射)；
④暴露于化學性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；
⑤人機工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復性工作、照明不足等)；
⑥設備的腐蝕、焊接缺陷等；
⑦有毒有害物料、氣體的泄漏；
⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務：包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。
2）同時還應考慮：
①人員、原材料、機械設備與作業(yè)環(huán)境；
②直接與間接危險；
③三種狀態(tài)：正常、異常及緊急狀態(tài)；
④三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在及將來。
（2）人的不安全行為：
違反安全規(guī)則或安全常識，使事故有可能發(fā)生的行類別：
1）操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。
2）安全裝置失效。
3）使用不安全設備。
4）手代替工具操作。
5）物體(成品、材料、工具等)存放不當。
6）冒險進入危險場所。
7）攀坐不安全位置。
8）在起吊物下作業(yè)(停留)。
9）機器運轉(zhuǎn)時加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。
10）有分散注意力的行為。
11）不使用必要的個人防護用品或用具。
12）不安全裝束。
13）對易燃易爆等危險品處理錯誤等。
（3）物的不安全狀態(tài)：
使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件（防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺乏或有缺陷；生產(chǎn)場地環(huán)境不良。）
1）物質(zhì)：火災、爆炸性物質(zhì)；毒性物質(zhì)；
2）物體：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設備、設施、工具、附件有缺陷；個人防護用品用具缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）場地環(huán)境不良。
（4）有害作業(yè)環(huán)境：
1）作業(yè)場所缺陷：間距不足；信號、標志沒有或不當；物體堆放不當。
2）作業(yè)環(huán)境因素缺陷：采光不良或有害；通風不良或缺氧；溫度過高或過低；濕度不當；外部噪聲；風、雷電、洪水、野獸等自然危害。
（5）安全管理缺陷：
1）設計、監(jiān)測方面缺陷或事故（件）糾正措施不當；（人機工效學）；
2）人員控制管理缺陷：教育培訓不足；雇用不當或缺乏檢查；超負荷；禁忌作業(yè)等；
3）工藝過程、作業(yè)程序缺陷；
4）相關(guān)方管理缺陷。
3.3危害識別的范圍
（1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行等階段；
（2）常規(guī)和異?；顒樱?/p>
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；
（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；
（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；
（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；
（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（9）氣候、地震及其他自然災害等；
（10）后期服務活動。
3.4危害識別的方法
危害識別以事先分析為主的思想為指導，采用工作危害分析法（jha）、安全檢查表（scl）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。
（1）工作危害分析法（jha）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。
（2）安全檢查表（scl）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。
（3）現(xiàn)場觀察法：由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調(diào)查組，通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；
3.5危害識別的步驟
（1）安全管理部門負責設計危害識別所用的《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；
（2）各部門負責組織人員，從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務中識別出具有或可能具有危害，填寫《工作危害分析（jha）記錄表》、《安全檢查（scl）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責人審批后，報送安全管理部門；
（3）安全管理部門對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；
（4）安全管理部門組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善，經(jīng)風險評價小組討論后制定相應的控制措施。
3.6風險評價
（1）風險評價范圍
1）生產(chǎn)經(jīng)營活動；
2）生產(chǎn)裝置；
3）儲存設施；
4）檢維修作業(yè)；
5）新改擴建和技術(shù)改造項目工程；
6）拆遷工程；
7）后期服務活動。
（2）評價準則的依據(jù)
1）有關(guān)安全法律、法規(guī)要求；
2）行業(yè)的設計規(guī)范、技術(shù)標準；
3）企業(yè)的安全管理標準、技術(shù)標準；
4）合同規(guī)定；
5）企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標等。
（3）評價準則
采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風險度r進行，r=l×s
1）事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定
表1事件發(fā)生的可能性l判斷準則
| 等級 | 標準 |
| 5 | 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 |
| 4 | 危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。 |
| 3 | 沒有保護措施（如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等)，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。 |
| 2 | 危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。 |
| 1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。 |
表2事件后果嚴重性s判別準則
| 等級 | 法律、法規(guī) 及其他要求 | 人 | 財產(chǎn) (萬元) | 停工 | 環(huán)境污染、資源消耗 | 本廠 形象 |
| 5 | 違反法律、法規(guī)和標準 | 死亡 | >;50 | 部分裝置(>;2套)或設備停工 | 大規(guī)模、 本廠外 | 重大國際、國內(nèi)影響 |
| 4 | 潛在違反法規(guī)和標準 | 喪失勞動能力 | >;25 | 2套裝置停工、或設備停工 | 本廠內(nèi)嚴重污染 | 行業(yè)內(nèi)、本廠內(nèi) |
| 3 | 不符合本廠安全方針、制度、規(guī)定等 | 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病 | >;10 | 1套裝置停工或設備 | 本廠范圍內(nèi)中等污染 | 地區(qū)影響 |
| 2 | 不符合本廠的安全操作程序、規(guī)定 | 輕微受傷、間歇不舒適 | <10 | 受影響不大，幾乎不停工 | 裝置范圍污染 | 本廠及周邊范圍 |
| 1 | 完全符合 | 無傷亡 | 無損失 | 沒有停工 | 沒有污染 | 形象沒有受損 |
3）風險的等級判定準則及控制措施和實施期限參照表3來制定
表3風險等級判定準則及控制措施
| 風險度r | 等級 | 應采取的行動/控制措施 | 實施期限 |
| 20－25 | 巨大風險 | 在采取措施降低危害前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進措施進行評估 | 立刻 |
| 15－16 | 重大風險 | 采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估。 | 立即或近期整改 |
| 9－12 | 中等 | 可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通 | 2年內(nèi)治理 |
| 4－8 | 可容忍 | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查 | 有條件、有經(jīng)費時治理 |
| <4 | 輕微或可忽略的風險 | 無需采用控制措施，但需保存記錄 |
1）在進行風險評價時，應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
①火災和爆炸；
②沖擊和撞擊；
③中毒、窒息和觸電；
④有毒有害物料、氣體的泄漏；
⑤其他化學、物理性危害因素；
⑥人機工程因素；
⑦設備的腐蝕、缺陷；
⑧對環(huán)境的可能影響等。
2）在確定重大風險時，應考慮：
①有關(guān)法規(guī)、標準的要求；
②風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；
③企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。
3）按風險度r=可能性l×嚴重性s，計算出風險值。
風險值r≤8的確定為一級風險；
風險值r在9～12的確定為二級風險；
風險值r在15～16的確定為三級風險；
風險值r在20～25的確定為重大風險。
3.7危害的分級管理
（1）危害管理分為二級：
對判定為一級風險和二級風險的危害，作為一般危害，由其所在單位制定相應的控制措施進行控制管理；
對判定為三級風險和重大風險的危害，由其所在單位制定相應的控制措施，并報本廠安全管理部門備案，安全管理部門負責對各單位上報的控制措施進行整理、匯總，形成本廠《重大風險及控制措施清單》，報本廠評審小組組長批準。并將批準后的本廠《重大風險及控制措施清單》反饋到各單位。
（2）對確定為重大風險的應制定《重大風險及控制措施清單》。
重大風險及控制措施清單
| 序號 | 危害 | 潛在事件及后果 | 風險等級 | 部門、裝置、工藝、設備 | 改進措施 | 操作、技術(shù)人力資源需求限制 | 評估 負責人 | 備注 |
| 1 | ||||||||
| 2 |
本廠對重大隱患的項目應建立檔案，對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應包括以下內(nèi)容：評價報告與技術(shù)結(jié)論；評審意見；隱患治理方案，包括資金概預算情況等；治理時間表和責任人；竣工驗收報告。
3.8風險的控制
（1）本廠應根據(jù)風險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施消減風險，將風險控制在可接受的程度，預防事故的發(fā)生。
本廠在選擇風險控制措施時，應該先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險；同時還應考慮：控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術(shù)保障和服務。
（2）控制措施的選擇應包括：
1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；
2）管理措施，規(guī)范安全管理；
3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；
4）個體防護措施，減少職業(yè)危害。
3.9風險信息更新
本廠應不斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患。應定期評審或檢查風險控制結(jié)果。
（1）識別、評價的時機
1）對于常規(guī)的活動每隔一年應組織一次危害識別和風險評價。
2）對于非常規(guī)性（如拆除、新改擴建設項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設備變更項目等）的危險性較大的活動，在活動開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎上編制實施方案（施工方案、施工組織設計等），并經(jīng)有關(guān)領導嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且要在活動或施工之前進行演練。
3）當下列情況發(fā)生時，應及時進行風險評價：
1）新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
2）操作變化或工藝改變；
3）新建、改建、擴建、技改項目；
4）有對事故、事件或其他信息的新認識；
5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
（2）危害（風險）的更新按以下原則進行：
1）各部門將更新的《工作危害分析（jha）記錄表》和《安全檢查（scl）分析記錄表》交所在部門領導審核后，交本廠安全管理部門。安全管理部門負責組織人員（或評價小組）在15個工作日內(nèi)審核判定，修改后發(fā)放至各相關(guān)部門。
2）安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。
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第12篇 施工風險評估和管理制度
為了貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，提高湘桂鐵路提速擴能改造工程的安全管理水平，在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患，控制危險源的狀態(tài)，根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)和公司規(guī)定，結(jié)合本項目部工程施工實際狀況，制定本制度。
1、開工前施工風險評估和管理制度
（1）單位工程開工前，項目部經(jīng)理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中可能存在的風險、消除風險的管理方法及代價進行評估，確定施工中的危險源，并對危險源進行動態(tài)管理。
（2）風險評估和危險源管理是項目部安全生產(chǎn)管理工作的重要內(nèi)容之一。風險評估和管理的主要目標就是已知某種危險的存在而研究制定相關(guān)的管理、控制措施，提高項目部應對突發(fā)事件的能力。危險源管理的主要目標就是控制危險源的狀態(tài)，通過制訂相關(guān)的管理、技術(shù)措施以保證危險源運行在一個可控、可預見的范圍內(nèi)，進行安全生產(chǎn)。
（3）項目部風險評估和危險源管理主要采取事前預防管理的方法：
一是落實政府及相關(guān)部門頒布的各項安全法規(guī)、標準、公司制訂的安全管理制度。2002年實施的《安全生產(chǎn)法》對各級、各部門、各單位特別是生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人的安全生產(chǎn)職責作出了嚴格而明確的規(guī)定，項目部是施工安全生產(chǎn)的主體，是落實安全生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
二是強制實施許可證制度。勞務隊伍必須具有安全生產(chǎn)許可證，項目經(jīng)理、項目部主要領導具有安全培訓證，安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質(zhì)證，特種作業(yè)人員持證培訓上崗等。
三是執(zhí)行多方位的安全培訓制度。作業(yè)人員進場施工前必須進行安全操作培訓并考試合格，特種作業(yè)人員必須定期培訓，工程技術(shù)人員與領導干部必須參加安全技術(shù)與安全管理培訓等。
四是定期對單位工程的危險源進行辨識與評價。這是危險源管理的工作重點，在對各施工工點、環(huán)境、設備等進行全面辨識與分析的基礎上進行相應的危險源評價，制訂出各項措施，消除事故隱患，確保安全生產(chǎn)。
五是使用監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)測與控制。利用軟件、硬件技術(shù)對重點危險源進行實時監(jiān)控，做好事故的全面預防工作。
六是制訂事故應急救援預案。根據(jù)可能發(fā)生的同類事故案例及預先事故評估模擬結(jié)果制訂出預防事故、控制事故、展開救援的方案，為后續(xù)的事故控制與處理提供技術(shù)支持。事故發(fā)生后，現(xiàn)場人員應根據(jù)制訂的應急救援預案，成立并指揮救援隊伍快速有效地控制事故、對受傷人員進行有效的醫(yī)療處理、組織涉險人員疏散、事故災后的清理與恢復生產(chǎn)等。最后根據(jù)“事故處理四不放過原則”逐項進行處理，并通過反饋機制加強和完善事故的事前預防措施。
2、施工中風險評估和管理制度
單位工程施工過程中，項目部經(jīng)理應定期組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源進行評估及管理：
（1）項目部重點工程及危險性較大的工程（柳江雙線特大橋、大青茅隧道）每月評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。
（2）項目部一般工程及危險性較小的工程每季度評估一次，確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。
（3）項目部針對各種意外情況可組織臨時的評估。
3、完工后風險和管理總結(jié)制度
各單位工程完工后，項目經(jīng)理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員，對單位工程施工中存在的風險、危險源管理進行總結(jié)，并出具總結(jié)報告，為后續(xù)類似工程的施工提供管理經(jīng)驗。
4、項目部風險評估及危險源評估管理由安質(zhì)部進行日常管理工作。本制度自2009年4月1日起執(zhí)行。
第13篇 施工風險評估管理制度
為了貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針,提高湘桂鐵路提速擴能改造工程的安全管理水平,在工程施工中杜絕安全事故、消滅安全隱患,控制危險源的狀態(tài),根據(jù)國家相關(guān)法規(guī)和公司規(guī)定,結(jié)合本項目部工程施工實際狀況,制定本制度。
1、開工前施工風險評估和管理制度
(1)單位工程開工前,項目部經(jīng)理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員,對單位工程施工中可能存在的風險、消除風險的管理方法及代價進行評估,確定施工中的危險源,并對危險源進行動態(tài)管理。
(2)風險評估和危險源管理是項目部安全生產(chǎn)管理工作的重要內(nèi)容之一。風險評估和管理的主要目標就是已知某種危險的存在而研究制定相關(guān)的管理、控制措施,提高項目部應對突發(fā)事件的能力。危險源管理的主要目標就是控制危險源的狀態(tài),通過制訂相關(guān)的管理、技術(shù)措施以保證危險源運行在一個可控、可預見的范圍內(nèi),進行安全生產(chǎn)。
(3)項目部風險評估和危險源管理主要采取事前預防管理的方法:
一是落實政府及相關(guān)部門頒布的各項安全法規(guī)、標準、公司制訂的安全管理制度。2002年實施的《安全生產(chǎn)法》對各級、各部門、各單位特別是生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人的安全生產(chǎn)職責作出了嚴格而明確的規(guī)定,項目部是施工安全生產(chǎn)的主體,是落實安全生產(chǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。
二是強制實施許可證制度。勞務隊伍必須具有安全生產(chǎn)許可證,項目經(jīng)理、項目部主要領導具有安全培訓證,安全工程師、安全員和安全管理人員具有資質(zhì)證,特種作業(yè)人員持證培訓上崗等。
三是執(zhí)行多方位的安全培訓制度。作業(yè)人員進場施工前必須進行安全操作培訓并考試合格,特種作業(yè)人員必須定期培訓,工程技術(shù)人員與領導干部必須參加安全技術(shù)與安全管理培訓等。
四是定期對單位工程的危險源進行辨識與評價。這是危險源管理的工作重點,在對各施工工點、環(huán)境、設備等進行全面辨識與分析的基礎上進行相應的危險源評價,制訂出各項措施,消除事故隱患,確保安全生產(chǎn)。
五是使用監(jiān)控系統(tǒng)進行現(xiàn)場監(jiān)測與控制。利用軟件、硬件技術(shù)對重點危險源進行實時監(jiān)控,做好事故的全面預防工作。
六是制訂事故應急救援預案。根據(jù)可能發(fā)生的同類事故案例及預先事故評估模擬結(jié)果制訂出預防事故、控制事故、展開救援的方案,為后續(xù)的事故控制與處理提供技術(shù)支持。事故發(fā)生后,現(xiàn)場人員應根據(jù)制訂的應急救援預案,成立并指揮救援隊伍快速有效地控制事故、對受傷人員進行有效的醫(yī)療處理、組織涉險人員疏散、事故災后的清理與恢復生產(chǎn)等。最后根據(jù)“事故處理四不放過原則”逐項進行處理,并通過反饋機制加強和完善事故的事前預防措施。
2、施工中風險評估和管理制度
單位工程施工過程中,項目部經(jīng)理應定期組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員,對單位工程施工中存在的風險、危險源進行評估及管理:
(1)項目部重點工程及危險性較大的工程(柳江雙線特大橋、大青茅隧道)每月評估一次,確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。
(2)項目部一般工程及危險性較小的工程每季度評估一次,確定施工中出現(xiàn)的新的危險源并制定落實預防措施。
(3)項目部針對各種意外情況可組織臨時的評估。
3、完工后風險和管理總結(jié)制度
各單位工程完工后,項目經(jīng)理應組織項目部各職能部門負責人、安全工程師、相關(guān)技術(shù)人員,對單位工程施工中存在的風險、危險源管理進行總結(jié),并出具總結(jié)報告,為后續(xù)類似工程的施工提供管理經(jīng)驗。
4、項目部風險評估及危險源評估管理由安質(zhì)部進行日常管理工作。本制度自2009年4月1日起執(zhí)行。
第14篇 風險評估管理實施細則制度
1目的
明確安全生產(chǎn)風險評估管理要求,運用有效評估方法,進行風險評估,確定風險等級,落實風險管控措施和方案,并對風險管控效果進行評價。
2適用范圍
適用于國華徐州電力檢修公司所有業(yè)務領域的風險管理。
3引用標準及關(guān)聯(lián)子系統(tǒng)
3.1引用標準
風險管理子系統(tǒng)
3.2關(guān)聯(lián)子系統(tǒng)
生產(chǎn)安全與健康管理子系統(tǒng)
運行管理子系統(tǒng)
檢修管理子系統(tǒng)
危險物品管理子系統(tǒng)
環(huán)境保護管理子系統(tǒng)
變更管理子系統(tǒng)
外界服務管理子系統(tǒng)
緊急應變與關(guān)注公眾管理子系統(tǒng)
生產(chǎn)工程項目管理子系統(tǒng)
4專用術(shù)語定義
4.1風險
風險是指危險源造成危害的可能性(機率或概率)。危害后果和危害發(fā)生的可能性是風險兩個要素。危害后果是危險源本身固有的性質(zhì),危害發(fā)生的可能性是指危害后果出現(xiàn)或發(fā)生的幾率。
4.2危險源
危險源是可能對人、財產(chǎn)、環(huán)境造成危害影響的根源或狀態(tài)。
4.3風險管理
風險管理是對危險源進行辯識、分析,并在此基礎上有效地處置危險源,使風險保持在可接受水平。是一種以較低成本投入、超前控制手段,實現(xiàn)最大安全保障的科學管理方法。
風險管理是一個pdca的管理模式,通過危險源辯識、風險分析、制定并實施風險管控措施與方案、風險管控評價等程序,實施風險管控,使風險保持在可接受范圍。
4.4風險評估
根據(jù)既定的標準或準則,評價系統(tǒng)發(fā)生危害的可能性及其嚴重程度,并確定其是否在可承受范圍的全過程。
4.5風險等級
風險等級是標志風險影響程度的概念。依據(jù)企業(yè)承受風險的能力一般可分為可接受風險和不可接受風險兩大類。
可接受風險表示此類風險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、人員安全和健康沒有影響,或者影響程度很小,在可接受范圍,不需要專注控制的風險,或者控制風險的成本極大于風險造成的損失。
不可接受風險表示此類風險對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、經(jīng)濟效益和社會信譽造成嚴重的影響,對人員的安全和健康構(gòu)成較大威脅,已超出企業(yè)可接受范圍,必須采取措施予以控制,否則,風險一旦成為事實,企業(yè)將蒙受財務損失以及信譽危機。
對不可接受風險等級描述為重大、較大、一般。對可接受風險等級描述為低。見半定量評估細則要求。
4.6重大危險源
重大危險源是指長期地或臨時地生產(chǎn)、加工、搬運、使用或貯存危險物質(zhì),且危險物質(zhì)的數(shù)量等于或超過臨界量的單元。
4.7風險概述
風險概述指區(qū)域風險評估、工作活動風險評估、故障模式評估結(jié)合總稱。
5執(zhí)行程序
5.1風險管理組織機構(gòu)
5.1.1 成立以公司分管生產(chǎn)的副總經(jīng)理為組長的風險評估領導小組,小組成員包括總工程師(副總工程師)、相關(guān)部門經(jīng)理和專業(yè)主管、風險管理主管。
5.1.2 故障模式評估小組,按照專業(yè)進行劃分,成員包括工程管理部專業(yè)主管、相關(guān)部門專工、班組長。
5.1.3 區(qū)域風險評估小組,成員包括部門安健環(huán)主管、運行檢修專業(yè)主管、班組成員。
5.1.4 工作活動風險評估小組:成員包括部門安健環(huán)主管、運行檢修專業(yè)主管、點檢員、班組成員。
5.2進行風險評估方法選擇與培訓
5.2.1 風險評估方法選擇
5.2.1.1 半定量風險評估:應用與各個生產(chǎn)流程中存在的人身、健康和環(huán)境方面的風險評估。
5.2.1.2 故障模式評估:應用于生產(chǎn)系統(tǒng)設備評估。
5.2.1.3工作安全分析(jsa):應用于工作進行前的風險識別和控制的風險評估。
5.2.1.4定性風險評估:主要適用于相對初級的風險識別和風險等級的確定,不需要進行深入風險評估的項目。
5.2.1.5 專題風險評估:根據(jù)特殊需要或突發(fā)異常情況的評估,如:化學危險品、照明、通風、培訓管理、風險費用管理等帶有專業(yè)性質(zhì)的專題評估;出現(xiàn)風險評估范圍之外的異常情況要做專題評估;
5.2.1.6項目管理風險評估,參照項目管理實施細則執(zhí)行。
5.2.1.7 對于在年度評估后部門又新增的工作,其風險分析執(zhí)行工作安全分析方法并將結(jié)果應用在作業(yè)前的風險控制單中,安健環(huán)專責人負責對分析結(jié)果的審核把關(guān),確保開工前風險預控。
5.2.1.8 財務、經(jīng)營風險評估參照其專業(yè)規(guī)定執(zhí)行。
5.2.2風險評估培訓
5.2.2.1培訓應包括外請專家進行風險評估方法的講座、國華公司的風險評估培訓、公司安健環(huán)處組織的風險評估方法培訓,以及部門內(nèi)部的相關(guān)培訓。
5.2.2.2培訓人員應包括,風險評估組織機構(gòu)內(nèi)的人員,各級領導及基層員工。
5.2.2.3 培訓目的應根據(jù)不同的人員達到不同的水平。
5.3制定風險評估工作計劃
5.3.1風險評估專業(yè)小組每年12月份應制定下一年度的風險評估工作計劃,并報風險評估領導小組審核通過,列入公司的年度工作計劃同時分解至各月完成,故障模式評估計劃按照其細則要求執(zhí)行。
5.3.2責任部門每月按下發(fā)的風險評估計劃執(zhí)行,安健環(huán)處或風險評估專業(yè)小組每月對計劃完成情況進行檢查和考核。
5.3.3根據(jù)實際工作需要,如需對工作計劃進行調(diào)整,須經(jīng)風險評估專業(yè)小組進行調(diào)整并經(jīng)風險評估領導小組批準,不得隨意變更風險評估計劃。
5.4 危害辨識
根據(jù)對人身健康、人員心理、自然環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境、生產(chǎn)流程、財務等方面的影響,進行危害辯識。
識別發(fā)電生產(chǎn)流程中存在的危險源。
識別各種作業(yè)活動中存在的危險源。
識別作業(yè)場所存在的危險源。
識別工作秩序和生產(chǎn)秩序變化時產(chǎn)生的危險源。
識別人員變化時產(chǎn)生的危險源。
識別項目變更發(fā)生時產(chǎn)生的危險源。
5.5 風險評估
5.5.1 對辯識出的危險源具有的危害進行分析,危害分析應考慮安全、健康、環(huán)保三方面的影響。
依據(jù)對危險源固有危害的分析,評價其原始風險等級。
5.5.2 風險等級
5.5.2.1 判定風險等級可依據(jù)風險后果與發(fā)生幾率的綜合狀態(tài)考慮;也可依據(jù)風險的危害進行單一考慮。
5.6 風險控制
5.6.1 依據(jù)風險的實際狀況,運行人員、維護人員制定對危險源的監(jiān)視、控制措施,以及整改方案。落實各項措施及方案的實施時間、實施責任人、實施監(jiān)督人。
5.6.2 對實施監(jiān)視、控制措施之后的風險等級進行評價,評價現(xiàn)時風險等級。
5.6.3 重大風險公司監(jiān)督控制、較大風險部門監(jiān)督控制、一般風險班組控制。
5.6.4 編制風險評估報告,落實整改計劃。
5.6.4.1各風險評估小組編制風險評估報告,制定和下發(fā)整改計劃,對需要進行重大變更才能消除和控制風險的項目應列入重大技改或重大修理予以立項。
5.6.4.2 風險評估整改計劃應經(jīng)風險評估領導小組審核后批準下發(fā)。
5.7編制風險評估概述
5.7.1在風險評估的基礎上,風險評估小組編制公司的年度風險概述,明確公司的重大危險源和公司的風險狀況。
5.7.2風險概述應上報至風險評估領導小組和總經(jīng)理,使其明確下一步的工作方向,為其決策提供參考。
5.7.3風險概述應下發(fā)至班組,使每一名員工了解企業(yè)的風險狀況。
5.8編制緊急預案
5.8.1對于那些已經(jīng)采取措施或目前不能采取措施而又有較高風險的隱患,相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員應編制緊急應變計劃,明確相應人員在事故發(fā)生后的職責和處理流程,將事故發(fā)生后的損失降低至最低水平。
5.8.2 緊急預案需經(jīng)風險評估領導小組審核并經(jīng)總經(jīng)理批準后下發(fā)。
5.8.3 風險評估小組應組織對相關(guān)人員進行培訓。
6職責
6.1細則執(zhí)行負責人
6.1.1安健環(huán)處經(jīng)理擔任制度負責人。
6.1.2負責收集細則執(zhí)行中的信息及反饋意見,不斷完善。
6.1.3對本公司細則執(zhí)行情況進行監(jiān)督,掌握風險管控的總體狀況。
6.1.4對公司風險管理工作監(jiān)督并提出改進建議。
6.2細則執(zhí)行人
6.2.1 安健環(huán)處風險主管擔任細則執(zhí)行人。
6.2.2 負責本公司年度風險概述、專項風險評估等工作的組織、協(xié)調(diào)和安排。
6.2.3 負責風險評估文件的編制、匯總、發(fā)布。負責有關(guān)信息的發(fā)布和傳達。
6.2.4 對風險評估中確定的風險監(jiān)視、控制措施和整改方案的實施情況進行監(jiān)督。
6.2.5 負責對風險概述進行定期更新和發(fā)布。
6.2.6 負責本公司風險評估工作執(zhí)行情況的檢討,并反饋改進建議和意見。
6.3公司總經(jīng)理及風險評估領導小組
6.3.1 負責本公司風險評估的全面管理。
6.3.2 負責對風險管控提供人、財、物等資源支持。
6.3.3 負責對本公司風險管理工作情況進行評審。
6.3.4 負責批準發(fā)布本部門風險評估報告及公司年度風險管控計劃。
6.3.5 負責審閱年度風險評估概述,明確本部門的風險狀況。
6.4各部門風險評估專業(yè)小組
6.4.1 參與公司風險評估工作,負責具體風險評估的實施,負責組織本專業(yè)危害辨識與分析,編制風險監(jiān)視、控制措施和整改方案,并對措施、方案的準確性和實效性負責。
6.4.2 制定年度風險評估計劃,編制本部門年度風險評估概述。接受安健環(huán)處對其工作的監(jiān)督檢查。6.4.3 組織本部門員工開展部門風險評估活動,制定本部門的風險評估計劃,并嚴格執(zhí)行本部門下發(fā)的風險評估計劃。
6.4.4 組織本部門人員參加風險評估的各項培訓以及學習本部門緊急預案。向安健環(huán)處提出風險評估工作的建議。
6.5部門安健環(huán)主管
6.5.1 組織本部門風險評估工作,并對風險評估工作的開展進行監(jiān)督和指導。
6.5.2 每月組織對本部門風險預控措施的落實情況進行抽查。
6.5.3 負責部門風險評估的培訓工作.
6.5.4 負責收集風險評估改進的建議和反饋。
6.6員工
接受各種風險評估培訓。嚴格執(zhí)行風險評估流程,并逐漸形成風險意識。對風險評估工作提出改進建議。完成自己負責的風險評估整改后的計劃。
7檢查、評價與反饋
7.1每月對風險管控情況進行評價,對風險概述、安全隱患等文件進行更新。
7.2每年對全年風險管控情況進行檢討和評價,以確定下年度的風險管控計劃。
7.3在風險管理實施中,各部門應隨時向安健環(huán)處反饋本細則在執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)的問題,并給予改善。
8附錄
附錄1:年度風險概述填報表
附錄1:年度風險概述填報表格
年度風險概述
填報單位:填報日期:
序號
存在風險
分類
影響
范圍
危害
影響
原始
等級
監(jiān)視
措施
責任人
控制
措施
責任人
現(xiàn)時
風險
風險治理方案
責任人
完成
期限
完成
確認
此表:適用于隱患治理或故障模式結(jié)果的應用
第15篇 危險源風險評估和控制管理制度
1目的
為加強我廠風險管理，預防事故發(fā)生，實現(xiàn)安全技術(shù)，安全管理的標準化和科學化，特制定本制度。
2范圍
適用于檢測裝置、維修設備設施、維修作業(yè)現(xiàn)場的風險評價與控制，適用于作業(yè)現(xiàn)場，生產(chǎn)經(jīng)營活動的正常和非正常情況，包括新改擴建項目的規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)、運行、拆除、報廢各階段的風險評價、風險控制、風險信息更新以及危險源的管理。
3職責
3.1廠長組織建立危險源控制系統(tǒng)。
3.2廠長直接負責風險評價領導工作，組織制定風險評價程序和指導書，明確風險評價的目的、范圍。成立評價組織，進行風險評價，確定風險等級，主持年終全我廠的風險評審工作。
3.3安全科是風險評價的歸口管理部門，負責審查各部門確定的風險評價準則，負責我廠重大風險分析記錄的審查和控制效果的驗收，建立、更新危險源檔案，定期進行風險信息更新。
3.4各部門安全生產(chǎn)管理第一責任人負責低風險〔等級判定為重大風險以下（不包括重大風險）各級風險〕的風險分析記錄審查與控制效果驗收。
3.5我廠各級管理人員應負責組織、參與風險評價工作，提供相關(guān)資料，鼓勵從業(yè)人員積極參與風險評價和風險控制。
4控制程序
4.1風險的分級管理
4.1.1我廠的風險根據(jù)《風險評價準則》進行評價分級。
4.1.2各部門負責對所轄范圍內(nèi)所有直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風險評價。
4.1.3作業(yè)風險：巨大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字，經(jīng)安全科復檢簽字，報我廠領導終審批準；重大風險作業(yè)由所在部門負責人初審簽字后，報安全科終審批準；中等風險、可接受風險和可忽略風險作業(yè)由所在班組班組長或班組安全監(jiān)督員終審批準。
4.1.4崗位（裝置、部位等）風險：巨大風險和重大風險所在的崗位（裝置、部位等）由我廠作為重點部位和關(guān)鍵裝置按照關(guān)鍵裝置和重點部位安全管理要求進行管理；中等風險、可接受風險和可忽略風險所在的崗位（裝置、部位等）應由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等防范措施降低風險。
4.1.5風險評價、分析的范圍及職責
4.1.5.1項目規(guī)劃，設計前應由有資質(zhì)的機構(gòu)做安全預評價；
4.1.5.2項目的建設應由安全科進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.3維修工藝改變應由技術(shù)質(zhì)檢科進行風險分析并做好風險控制記錄；
4.1.5.4設備新增或拆除的風險應由生產(chǎn)部負責分析，并做好風險控制記錄；
4.1.5.5事故及潛在緊急情況的風險應由所在部門進行評價，并做好控制記錄；
4.1.5.6所有進入作業(yè)場所的人員的活動均由所在部門進行風險分析，并做好風險控制措施的記錄；
4.1.5.7維修車間的設施、設備的風險應由所在技術(shù)質(zhì)檢科進行分析，并做好風險控制措施的記錄；
4.1.5.8安全防護用品應由安全科進行風險分析并做好風險控制措施的記錄；
4.1.5.9人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風險應由所在部門進行分析，并做好控制記錄；
4.1.5.10氣候、地震及其他自然災害等應由評價資質(zhì)的機構(gòu)進行風險評價。
4.2風險評價方法選擇
4.2.1工作危害分析（jha）風險評價方法。
4.2.2崗位、部位、裝置安全檢查表分析（scl）風險評價方法。
4.2.3經(jīng)廠長批準的其他風險分析方法。
4.2評價準則
我廠需進行定量的風險評價由風險評價小組采用合適的評價準則。外部評價由相關(guān)資質(zhì)機構(gòu)自行選用評價準則。
4.2風險評價活動的實施步驟
4.2.1廠長主持風險評價活動，成立評價組織。組織成員由各部門分管領導及各部門負責人組成。評價組織編制評價大綱。
4.2.2各相關(guān)部門收集、整理風險評價所需資料，提交評價組織。
4.2.2危險源辯識，實施現(xiàn)場檢查，識別危險有害因素。
4.2.4通過定性或定量評價，確定評價目標的風險等級。
4.2.5根據(jù)評價結(jié)果，提出控制措施。
4.2.6得出評價結(jié)論
4.2.7風險評價應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
a.火災和爆炸
b.沖擊和撞擊
c.中毒、窒息和觸電
d.有毒有害物料、氣體的泄漏
e.其他化學、物理性危害因素
f.人機工程因素
g.設備的腐蝕、缺陷
h.對環(huán)境的可能影響
4.5在確定重大風險時，應考慮：
4.5.1有關(guān)法規(guī)、標準的要求
4.5.2風險發(fā)生的可能性和后果嚴重性
4.5.3我廠的聲譽和社會關(guān)注程度等
4.6風險控制的內(nèi)容
4.6.1選擇風險控制措施時，應考慮：
a.控制措施的可行性和可靠性
b. 控制措施的先進性和安全性
c.控制措施的經(jīng)濟合理性及我廠的經(jīng)營運行情況
d.可靠的技術(shù)保障和服務
4.6.2控制措施應包括：
a.工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全
b.管理措施，規(guī)范安全管理
c.教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
d.個體防護措施，減少職業(yè)傷害
4.3風險信息更新：不間斷地組織風險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風險和隱患，定期評審或檢查風險控制結(jié)果。風險評價的頻次一般為每年一次，當下列情形發(fā)生時，我廠應及時進行風險評價：
a.新的或變更的法律法規(guī)或其他要求
b.操作變化或工藝改變
c.新建、改建、擴建、技改項目
d.有對事故、事件或其他信息的新認識
e.組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整
4.4危險源控制系統(tǒng)
危險源的辯識：按照《危險源辯識》（gb18218—2009）和《關(guān)于開展危險源監(jiān)督管理工作的指導意見》（安監(jiān)管協(xié)調(diào)字2004 56號）規(guī)定，識別我廠生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)的危險源。
4.9風險管理的宣傳、培訓
定期對從業(yè)人員進行風險培訓，培訓內(nèi)容包括危險因素識別、風險評價方法、控制措施和應急預案等，增強從業(yè)人員的風險意識，使其認識到所在崗位的風險，并掌握控制風險的技能。
