- 目錄
審核員管理制度旨在規(guī)范企業(yè)內(nèi)部的審計(jì)工作流程，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)性，提高工作效率，保障企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。該制度主要包括以下幾個(gè)方面：
1. 審核員的角色定義與職責(zé)
2. 審核程序與標(biāo)準(zhǔn)
3. 審核員的資格認(rèn)證與培訓(xùn)
4. 審核結(jié)果的處理與反饋機(jī)制
5. 內(nèi)部控制與質(zhì)量保證
6. 審核員的行為準(zhǔn)則
7. 制度的監(jiān)督與評(píng)估
包括哪些方面
1. 角色定義與職責(zé)：明確審核員在組織架構(gòu)中的地位，規(guī)定其在審核過(guò)程中應(yīng)承擔(dān)的任務(wù)，如檢查財(cái)務(wù)報(bào)告、監(jiān)控業(yè)務(wù)流程、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等。
2. 審核程序與標(biāo)準(zhǔn)：制定詳細(xì)的審計(jì)步驟，設(shè)定衡量標(biāo)準(zhǔn)，確保審核工作的公正、公平、透明。
3. 資格認(rèn)證與培訓(xùn)：規(guī)定審核員應(yīng)具備的教育背景、專(zhuān)業(yè)資格，以及定期的培訓(xùn)要求，以保持專(zhuān)業(yè)技能的更新。
4. 處理與反饋機(jī)制：設(shè)定審核結(jié)果的上報(bào)途徑，規(guī)定如何處理發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，以及如何向管理層和相關(guān)部門(mén)反饋審計(jì)發(fā)現(xiàn)。
5. 內(nèi)部控制與質(zhì)量保證：建立有效的內(nèi)部控制體系，以防止錯(cuò)誤和欺詐，確保審計(jì)質(zhì)量。
6. 行為準(zhǔn)則：制定審核員的職業(yè)道德規(guī)范，強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信、保密和獨(dú)立性。
7. 監(jiān)督與評(píng)估：設(shè)立監(jiān)督機(jī)制，定期評(píng)估審核員的工作表現(xiàn)和制度執(zhí)行情況。
重要性
審核員管理制度的重要性在于：
1. 維護(hù)企業(yè)合規(guī)：通過(guò)嚴(yán)格的審計(jì)，確保企業(yè)遵守法律法規(guī)，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。
2. 提升運(yùn)營(yíng)效率：通過(guò)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并提出改進(jìn)建議，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提升工作效率。
3. 保護(hù)企業(yè)資產(chǎn)：通過(guò)有效的內(nèi)部控制，防止資產(chǎn)流失，保障企業(yè)利益。
4. 增強(qiáng)公眾信任：公開(kāi)透明的審計(jì)過(guò)程和結(jié)果，增強(qiáng)股東、客戶(hù)和公眾對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)的信任。
方案
1. 設(shè)立專(zhuān)門(mén)的審計(jì)部門(mén)，由高級(jí)管理層直接領(lǐng)導(dǎo)，確保審核工作的獨(dú)立性和權(quán)威性。
2. 制定全面的培訓(xùn)計(jì)劃，定期進(jìn)行專(zhuān)業(yè)技能和職業(yè)道德的培訓(xùn)，提升審核員的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)。
3. 建立審計(jì)工作記錄系統(tǒng)，詳細(xì)記錄審計(jì)過(guò)程和結(jié)果，便于追蹤和復(fù)核。
4. 實(shí)行定期評(píng)估，對(duì)審核員的工作進(jìn)行考核，對(duì)于不合格的審核行為，應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措施。
5. 推行開(kāi)放式溝通，鼓勵(lì)員工報(bào)告潛在問(wèn)題，營(yíng)造積極的審計(jì)文化。
6. 不斷修訂和完善制度，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化，適時(shí)調(diào)整審計(jì)策略和方法。
一個(gè)健全的審核員管理制度是企業(yè)健康發(fā)展的重要保障，需要全體員工共同遵守和支持，以確保其有效實(shí)施。
審核員管理制度范文
第1篇 ohs管理體系審核員 考試試題
一、單項(xiàng)選擇題(每題1 分,共 15 分):
1.職業(yè)健康安全管理體系初次認(rèn)證的一階段審核包括:( )
a.文件審核 b.文件審核和現(xiàn)場(chǎng)審核 c.現(xiàn)場(chǎng)審核 d.以上都不是
2.現(xiàn)場(chǎng)審核的首末次會(huì)議的主持人是( )
a.審核員 b.受審核方管理者代表 c.受審核方總經(jīng)理 d.審核組長(zhǎng)
3.審核報(bào)告給( )
a.委托方 b.受審核方 c.認(rèn)證認(rèn)可委員會(huì) d.審核企業(yè)的相關(guān)方
4.審核組由審核組長(zhǎng)、審核組成員等組成,技術(shù)專(zhuān)家在審核組中的職責(zé)( )
a.指導(dǎo)實(shí)習(xí)審核員 b.從事審核活動(dòng)c.組織審核活動(dòng)d.提供技術(shù)支持
5.審核組下現(xiàn)場(chǎng)審核之前一定要( )
a.編寫(xiě)審核計(jì)劃b.到企業(yè)進(jìn)行預(yù)訪(fǎng)問(wèn)
c.到具有資質(zhì)的學(xué)校進(jìn)行專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí) d.在一起編寫(xiě)不符合報(bào)告和審核報(bào)告
6.由認(rèn)證機(jī)構(gòu)指派的審核組對(duì)組織的職業(yè)健康安全管理體系進(jìn)行審核屬于( )
a.第一方審核 b.三方審核 c.第二方審核 d.對(duì)體系的自檢查
7.審核報(bào)告由誰(shuí)負(fù)責(zé)編寫(xiě)( )
a.技術(shù)專(zhuān)家 b.審核組長(zhǎng) c.企業(yè)管理者代表d.審核組成員
8.開(kāi)具不符合報(bào)告應(yīng)經(jīng)過(guò)受審核方管理者代表批準(zhǔn)
9.審核之后受審核方的后續(xù)活動(dòng)包括( )
a.監(jiān)督審核 b.復(fù)評(píng) c.不符合糾正和糾正措施的驗(yàn)證 d.頒發(fā)證書(shū)
10.檢查表是用來(lái) ( )
a.給審核員做備忘錄 b.給受審核方做迎審準(zhǔn)備
c.留給受審核方做審核檔案 d.交給認(rèn)監(jiān)委存檔
11. 實(shí)習(xí)審核員升審核員至少要有多少審核經(jīng)歷( )
a.4 次 20 天 b.3 次 15 天
c.3 次 20 天 d.4 次 15 天
12.審核準(zhǔn)則除 gb/t28001-2001 標(biāo)準(zhǔn)、公司編寫(xiě)的職業(yè)健康安全管理體系文件,還有( )
a.審核員的檢查表 b.適用的法規(guī)和其他要求
c.公司的內(nèi)審計(jì)劃 d.審核員的要求
13.在企業(yè)管理過(guò)程中常常使用 tqm,其中文稱(chēng)做( )
a.全面生產(chǎn)管理 b.最佳生產(chǎn)技術(shù)
c.全面質(zhì)量管理 d.彈性制造系統(tǒng)
14.首末次會(huì)議一般控制在多少時(shí)間內(nèi)( )
a.30~45 分鐘 b.10 分鐘 c.60 分鐘 d.半天
15.審核時(shí)采用開(kāi)放式提問(wèn)會(huì)( )
a.提高審核深度 b.緩解緊張氣氛c.節(jié)省時(shí)間 d.獲得較多的信息
二、多項(xiàng)選擇題(每題2 分,共 10 分)
1.審核范圍的確定通常應(yīng)包括對(duì)哪些內(nèi)容的描述( )
a.實(shí)際位置 b.組織單元 c.活動(dòng)和過(guò)程及所覆蓋的時(shí)期d.企業(yè)規(guī)模
2.審核準(zhǔn)則包括( )
a.gb/t24001-2004 標(biāo)準(zhǔn) b.gb/t19001-2000 標(biāo)準(zhǔn)
c.組織適用的法規(guī)和其他要求d.gb/t28001-2001 標(biāo)準(zhǔn)
3.審核員的能力主要包括哪些本領(lǐng)( )
a.國(guó)家頒發(fā)的特種作業(yè)上崗證 b.應(yīng)用知識(shí)和技能
c.個(gè)人素質(zhì)d.高中以上文化水平
4.審核員行為準(zhǔn)則包括( )
a.遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、準(zhǔn)確公證 b. 不承擔(dān)本人不具備能力的審核
c.向企業(yè)索取紀(jì)念品 d.不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)
5. 企業(yè)的基本管理方法包括:( )
a.目標(biāo)管理 b.abc 管理法
c.班前班后會(huì) d.全面質(zhì)量管理
三、判斷題(每題1 分,共 10 分)
1.審核計(jì)劃是針對(duì)某一次審核活動(dòng)的策劃。 ( )
2.從事第一方、第二方審核的審核員要與從事第三方審核的審核員一樣進(jìn)行國(guó)家級(jí)注冊(cè)。( )
3.企業(yè)管理包括質(zhì)量管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、廢舊物資管理、對(duì)主管部門(mén)的管理等。 ( )
4.文件審核是對(duì)組織的職業(yè)健康安全管理體系文件是否具有可操作性做最終的判斷。( )
5.審核方案是由組織的總經(jīng)理制訂的。 ( )
6.企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)及相關(guān)職責(zé)一般由領(lǐng)導(dǎo)層決定。 ( )
7.審核檢查表由審核組長(zhǎng)最終負(fù)責(zé)。 ( )
8. 監(jiān)督審核計(jì)劃由受審核方的管理者代表編寫(xiě)。 ( )
9. 一名審核員只能在一個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)從事第三方審核活動(dòng)。 ( )
10.復(fù)評(píng)審核時(shí)企業(yè)的管理體系運(yùn)行很長(zhǎng)時(shí)間了,所以審核組只在辦公室審核就可以。( )
四、簡(jiǎn)答題(每題5 分,共 15 分)
1.試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論之間的關(guān)系。
2.試述企業(yè)管理中“5s 管理”的含意。
3.試述確定審核組工作量時(shí)應(yīng)考慮的因素
五、闡述題(每題10 分,共 20 分)
1.一、二階段審核的異同點(diǎn)。
2.試依據(jù) gb/t28001-2001 標(biāo)準(zhǔn)編寫(xiě)去危險(xiǎn)化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)審核的檢查表。
六、案例分析題(每題 6 分,共 30 分)
1. 內(nèi)審時(shí),恰逢供貨方運(yùn)送柴油到供應(yīng)部柴油庫(kù),供貨方司機(jī)未按有關(guān)法規(guī)要求灌裝柴油。內(nèi)審員詢(xún)問(wèn)陪同的供應(yīng)部長(zhǎng)為什么沒(méi)對(duì)供貨方司機(jī)的行為進(jìn)行管理和控制,部長(zhǎng)解釋說(shuō)每年就運(yùn)兩三次柴油,就沒(méi)做什么規(guī)定。
2. 審核員到某廠(chǎng)動(dòng)力部門(mén)審核時(shí)發(fā)現(xiàn),該部門(mén)所持文件仍是舊版本,審核員離開(kāi)該部門(mén)
后即到文件發(fā)放部門(mén)人資部查閱文件發(fā)放記錄,未查到動(dòng)力部門(mén)應(yīng)獲取的新版文件的記錄。
3.審核員現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)有大量的焊接活動(dòng),但是到有關(guān)部門(mén)查詢(xún)時(shí)公司沒(méi)有將《焊接與切割安全》、《特種設(shè)備安全監(jiān)察條例》等法規(guī)要求收集到。
4. 抽查化學(xué)品庫(kù) 2 名員工,是否知道在崗位有哪些相關(guān)的危險(xiǎn)源時(shí),2 名員工只知有化學(xué)品泄漏,其它均不知道。
5. 公司文件規(guī)定應(yīng)每月進(jìn)行一次全面的安全大檢查,有關(guān)責(zé)任人告訴審核員,檢查是進(jìn)行了,但他拿不出檢查的記錄和報(bào)告。
第2篇 iso9001:2000內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)試題答案2022
iso9001:2000內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核員培訓(xùn)試題
單位:姓名:
一、 是非題
請(qǐng)回答下列各題,對(duì)的在( )內(nèi)打√,錯(cuò)的打×,每題2分共20分。
1.iso9001:2000標(biāo)準(zhǔn)是由國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織于2000年12月15日正式發(fā)布的……( )
2.iso9001:2000標(biāo)準(zhǔn)替代了94版的iso9001、iso9002和iso9003 ……………( )
3.iso9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定6個(gè)過(guò)程必須要建立程序文件,其他過(guò)程不需要寫(xiě)文件…( )
4.質(zhì)量方針應(yīng)包括對(duì)滿(mǎn)足要求和持續(xù)改進(jìn)的承諾………………………………( )
5.質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)在組織內(nèi)相關(guān)職能和層次上建立(展開(kāi))…………………………( )
6.實(shí)施iso9001:2000標(biāo)準(zhǔn)必須包括設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)過(guò)程……………………………( )
7.從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員,不管任何人只要經(jīng)過(guò)培訓(xùn)就可以擔(dān)任……( )
8.顧客規(guī)定的要求就是指產(chǎn)品質(zhì)量的要求………………………………………( )
9.產(chǎn)品標(biāo)識(shí)就是要求產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過(guò)程中使用適宜的方法識(shí)別產(chǎn)品…………( )
10.以消除不合格的原因,防止不合格再發(fā)生,應(yīng)采取預(yù)防措施………………( )
二、 選擇題
在下列a、b、c中找出正確的答案填入 _____ 內(nèi),每題2分,共20分,
1. 產(chǎn)品是否可接受,最終由 _____ 確定。
a. 組織 b. 顧客 c. 供方
2. 質(zhì)量方針為建立和評(píng)審質(zhì)量目標(biāo)提供了 _____ 。
a. 依據(jù) b. 要求 c. 框架
3. iso9001所規(guī)定的質(zhì)量管理體系要求是對(duì) _____ 。
a. 產(chǎn)品的要求 b. 管理的要求 c. 產(chǎn)品要求的補(bǔ)充
4. pdca循環(huán)方法可適用于所有過(guò)程,其中d是指 _____ 。
a. 策劃 b. 實(shí)施 c. 檢查
5. 任何影響產(chǎn)品符合要求的外包過(guò)程,組織應(yīng)確保對(duì)其實(shí)施 _____ 。
a. 控制 b. 評(píng)審 c. 檢查
6. 最高管理者應(yīng)以增強(qiáng) _____ 為目的,確保顧客要求得到確認(rèn)并予以滿(mǎn)足。
a. 持續(xù)改進(jìn) b. 有效性 c. 顧客滿(mǎn)意
7. 為確保產(chǎn)品能滿(mǎn)足規(guī)定的使用要求,應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對(duì)設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)進(jìn)行 ____ 。
a. 評(píng)審 b. 驗(yàn)證 c. 確認(rèn)
8. 作為對(duì)質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)的一種測(cè)量,應(yīng)用 _____ 來(lái)評(píng)價(jià)。
a. 顧客滿(mǎn)意 b. 內(nèi)審結(jié)果 c. 管理評(píng)審結(jié)論
9. 不合格品得到糾正之后,應(yīng)對(duì)其再次進(jìn)行 _____ ,以證實(shí)符合要求。
a. 測(cè)量 b. 驗(yàn)證 c. 確認(rèn)
10. 為評(píng)審質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性和有效性,應(yīng)采用 _____ 。
a. 內(nèi)部審核 b. 外部審核 c. 管理評(píng)審
三、 填充題
在下列空格處填上正確的答案,每1空格1分,共20分。
1. 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的所有要求是通用的,旨在適用于 __________ 、不同規(guī)模和提供 _________ 的組織。
2. 質(zhì)量管理體系所需的過(guò)程應(yīng)當(dāng)包括與管理活動(dòng)、____________ 、 ____________ 和測(cè)量有關(guān)的過(guò)程。
3. 最高管理者應(yīng)確保在組織的 ______________ 和 _____________ 建立質(zhì)量目標(biāo)。
4. 最高管理者應(yīng)按策劃的 _____________ 評(píng)審 ______________。
5. 確保員工認(rèn)識(shí)到所從事活動(dòng)的 _____________ 和 _____________,以及如何為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。
6. 組織應(yīng)評(píng)審與產(chǎn)品有關(guān)的要求,評(píng)審應(yīng)在組織向顧客作出提供產(chǎn)品的 ____________ 之前進(jìn)行。
7. 組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力 ____________ 供方,應(yīng)制定選擇、評(píng)價(jià)和 ____________ 的準(zhǔn)則。
8. 當(dāng)生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程的輸出不能由后續(xù)的 _____________ 加以驗(yàn)證時(shí),組織應(yīng)對(duì)任何這樣的過(guò)程實(shí)施 _____________ 。
9. 組織應(yīng)確定需要實(shí)施的監(jiān)視和測(cè)量以及所需的 _____________ ,為產(chǎn)品符合確定的要求提供____________。
10. 除非得到有關(guān) _______________ 的批準(zhǔn),適用時(shí)得到顧客的批準(zhǔn),否則在策劃的安排已圓滿(mǎn)完成之前,不應(yīng) ________________ 和交付服務(wù)。
四、 判斷題
請(qǐng)判斷下列各題中案例,有否不符合,如有,請(qǐng)列出違反iso9001:2000標(biāo)準(zhǔn)中條文,只要寫(xiě)出條文編號(hào)。每題3分,共15分。
1. 新招聘的生產(chǎn)線(xiàn)操作工,因其組裝工序簡(jiǎn)單,還未進(jìn)行培訓(xùn),就已讓其獨(dú)立操作。
_______________________________________________________________________
2. 與顧客簽訂的訂單上要求某批產(chǎn)品在5月30日交付,因生產(chǎn)部品不足,需要延期一周交付,銷(xiāo)售部門(mén)認(rèn)為延期時(shí)間很短,不需要向顧客說(shuō)明。
_______________________________________________________________________
3. 在注塑車(chē)間成形機(jī)旁邊的廢料箱內(nèi),內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)有部分變形的注塑件,沒(méi)有記錄和統(tǒng)計(jì),就問(wèn)操作工為什么放在廢料箱內(nèi),操作工說(shuō)變形件已不能使用,可以作為廢料一起利用。
_______________________________________________________________________
4. 在手工焊接工序,作業(yè)指導(dǎo)書(shū)上規(guī)定每2小時(shí)要確認(rèn)并記錄鉻鐵溫度,在下班時(shí),記錄表上只有2次溫度確認(rèn)記錄。
_______________________________________________________________________
5. 采購(gòu)員在采購(gòu)部品時(shí),發(fā)現(xiàn)某一供方提供的部品外觀(guān)不差,價(jià)格也低,就與其簽訂了采購(gòu)合同。
_______________________________________________________________________
五、 問(wèn)答題
請(qǐng)回答下列各題,每題5分,共25分。
1. 請(qǐng)寫(xiě)出質(zhì)量管理八項(xiàng)原則的名稱(chēng)。
2. 質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括哪幾類(lèi)文件
3. 請(qǐng)列出iso9001標(biāo)準(zhǔn)所要求的5種記錄。
4. 生產(chǎn)和服務(wù)提供過(guò)程,其受控條件應(yīng)包括哪些
5. iso9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定,哪幾個(gè)過(guò)程必須要建立程序文件
答案:
一 、 是非題:每題2分共20分。
1.( √ ) 2.(√ ) 3.(× ) 4.(√ ) 5.( √) 6.(× ) 7.(× ) 8.(× ) 9.(√ ) 10.(× )
二、 選擇題:每題2分,共20分。
1. 1.b 2.c 3.c 4. c 5. a 6. c 7. c 8. a 9. b 10. c
三、 填充題:每1空格1分,共20分。
1. 各種類(lèi)型、不同產(chǎn)品
2. 資源管理 、 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)
3. 相關(guān)職能 層次上
4. 時(shí)間間隔 質(zhì)量管理體系
5. 相關(guān)性 重要性
6. 承諾
7. 評(píng)價(jià)和選擇 重新評(píng)價(jià)
8. 監(jiān)視或測(cè)量 確認(rèn)
9. 監(jiān)視和測(cè)量裝置 證據(jù)
10. 授權(quán)人員 放行產(chǎn)品
四、 判斷題:每題3分,共15分。
1)6.2.2a)2)7.2.3 3)7.5.3 4)7.5.1 5)7.4.1
五、 問(wèn)答題:每題5分,共25分。
1. 答:質(zhì)量管理八項(xiàng)原則是:
1) 以顧客為關(guān)注焦點(diǎn);
2) 領(lǐng)導(dǎo)作用;
3) 全員參與;
4) 過(guò)程方法;
5) 管理的系統(tǒng)方法;
6) 持續(xù)改進(jìn);
7) 基于事實(shí)的決策;
8) 與供方互利的關(guān)系。
2. 答:質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括:
a) 形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo);
b) 質(zhì)量手冊(cè);
c) 標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序文件;
d) 組織為確保其過(guò)程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件;
e) 標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄。
3. 答:iso9001標(biāo)準(zhǔn)所要求的5種記錄為:
1) 管理評(píng)審的記錄
2) 教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的適當(dāng)?shù)挠涗?
3) 為實(shí)現(xiàn)過(guò)程及其產(chǎn)品滿(mǎn)足要求提供證據(jù)所需的記錄;
4) 與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評(píng)審記錄;
5) 設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)輸入的記錄。
4. 答:受控條件包括:
1) 獲得表述產(chǎn)品特性的信息;
2) 必要時(shí),獲得作業(yè)指導(dǎo)書(shū);
3) 使用適宜的設(shè)備;
4) 獲得和使用監(jiān)視和測(cè)量裝置;
5) 實(shí)施監(jiān)視和測(cè)量;
6) 放行、交付和交付后活動(dòng)的實(shí)施。
5. 答:必須要建立的程序文件包括:
1) 文件控制程序;
2) 記錄控制程序;
3) 內(nèi)部審核控制程序;
4) 不合格品控制程序;
5) 糾正措施控制程序;
第3篇 職業(yè)健康安全管理體系審核員試卷答案
一、是非題(每題1分,共計(jì)30分)你認(rèn)為正確的答案請(qǐng)?jiān)诶ㄌ?hào)中劃“t”,錯(cuò)誤的劃“f”
1、組織必須貫徹執(zhí)行“職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范”。(f)
2、在確立ohs目標(biāo)時(shí)只要考慮風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制的效果。(f)
3、職業(yè)健康安全管理體系文件在滿(mǎn)足充分性和有效性的情況下,應(yīng)寫(xiě)得盡量詳細(xì),以便于實(shí)施。(f)
4、組織制定的職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行,不得更改。(f)
5、危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制要求建立程序,風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果要求形成文件。(t)
6、組織的職業(yè)健康安全管理者代表應(yīng)是最高管理層中的一員。(t)
7、職業(yè)健康安全管理體系中用于職業(yè)健康安全績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)的設(shè)備應(yīng)進(jìn)行校準(zhǔn)和維護(hù)。(t)
8、組織應(yīng)獲取適用于自身的法律、法規(guī)和其他要求,這些信息應(yīng)傳達(dá)給相關(guān)方。(t)
9、通過(guò)職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證的企業(yè),可免除國(guó)家有關(guān)行政管理部門(mén)的監(jiān)察。(f)
10、員工及其代表的參與和協(xié)商計(jì)劃應(yīng)形成文件,并通報(bào)全體員工。(f)
11、對(duì)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的重要危險(xiǎn)源的組織可不必進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)。(f)
12、體系文件是組織內(nèi)部的管理規(guī)定,與外單位無(wú)關(guān)。(f)
13、對(duì)事故、不符合應(yīng)采取糾正和預(yù)防措施,但對(duì)沒(méi)有造成事故的事件可不采取糾正和預(yù)防措施(f)
14、高速旋轉(zhuǎn)的砂輪碎片突然飛出,但未傷人,可看作是一次事故。(f)
15、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)在“三同時(shí)”驗(yàn)收時(shí)也可以作為驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。(t)
16、一個(gè)規(guī)模較小的組織,在申請(qǐng)ohsas認(rèn)證時(shí),可以用職業(yè)健康安全方針代替目標(biāo)。(f)
17、對(duì)已患職業(yè)病的員工進(jìn)行定期體檢是屬于被動(dòng)測(cè)量。(f)
18、組織制訂的職業(yè)健康安全目標(biāo)必須量化。(f)
19、內(nèi)部審核是第一方審核,外部審核是第二方審核和第三方審核。(t)
20、職業(yè)健康安全培訓(xùn)應(yīng)考慮不同層次員工的職責(zé)、經(jīng)驗(yàn)和文化程度以及所承受的風(fēng)險(xiǎn)。(f)
21、對(duì)失效文件和資料,可根據(jù)需要不從使用現(xiàn)場(chǎng)撤回,但必須予以適當(dāng)標(biāo)識(shí)。(t)
22、危險(xiǎn)源是肯定造成人員傷亡、疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞的根源或狀態(tài)。(f)
23、員工代表就是員工的安全健康代表。(f)
24、“ohsas相關(guān)方”是指參與組織的職業(yè)健康安全績(jī)效或受其影響的個(gè)人或團(tuán)體。(t)
25、初始評(píng)審的結(jié)果應(yīng)形成書(shū)面報(bào)告,并作為建立職業(yè)健康安全管理體系中各項(xiàng)決策的基礎(chǔ),為持續(xù)改進(jìn)組織的職業(yè)健康安全管理體系提供衡量的基準(zhǔn)。(t)
26、是否實(shí)施職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范由組織決定,一旦實(shí)施必須覆蓋組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)中的安全健康問(wèn)題。(f)
27、ohsas風(fēng)險(xiǎn)是指特定危險(xiǎn)源事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。(t)
28、一臺(tái)空調(diào)的室外機(jī),在安裝時(shí)室外機(jī)從高處墜落,機(jī)器損壞,但未傷著人,屬事故。(t)
29、免遭傷害就是安全。(f)
30、員工代表和員工的安全健康代表均可以通過(guò)選舉或指定產(chǎn)生。(t)
二、選擇題:(每題1分,共30分)你認(rèn)為最適合的答案,填在括號(hào)中。
1、危險(xiǎn)源辨識(shí)的含意是(d)
a)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在b)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的過(guò)程
c)確定危險(xiǎn)源的性質(zhì)d)a+ce)a+b
2、管理評(píng)審應(yīng)確保體系的持續(xù)性。(e)
a)符合b)適宜c)有效d)充分e)b+c+df)a+b+c
3、《職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范》要求方針中體現(xiàn)的承諾包括(e)
a)組織對(duì)職業(yè)健康安全目標(biāo)和改進(jìn)績(jī)效的承諾
b)對(duì)持續(xù)改進(jìn)和事故預(yù)防、保護(hù)員工安全健康的承諾
c)對(duì)遵守現(xiàn)行適用的職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和其他要求的承諾
d)b+ce)a+c
4、勞動(dòng)安全衛(wèi)生“三同時(shí)”是指(e)
a)同時(shí)規(guī)劃b)同時(shí)設(shè)計(jì)c)同時(shí)施工
d)同時(shí)投產(chǎn)使用e)b+c+df)a+b+c
5、通過(guò)實(shí)施前的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程對(duì)所有擬定的糾正和預(yù)防措施進(jìn)行(b)
a)危險(xiǎn)源辨識(shí)b)評(píng)審c)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)d)協(xié)商交流e)a+c
6、判定不符合項(xiàng)的審核準(zhǔn)則是(d)
a)職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范b)適用的法律、法規(guī)和其他要求
c)組織的職業(yè)健康安全體系文件 d)a+b+c
7、組織開(kāi)展內(nèi)審的目的是確定職業(yè)健康安全管理體系是否(d)
a)符合計(jì)劃的安排 b)得到正確的實(shí)施和保持
c)有效地滿(mǎn)足組織的方針和目標(biāo)d)a+b+c
8、職業(yè)健康安全管理體系規(guī)定必須以記錄。(e)
a)測(cè)量和監(jiān)測(cè)用的設(shè)備的校準(zhǔn)和維護(hù)b)員工培訓(xùn)意識(shí)的提高
c)糾正和預(yù)防措施引起的文件化程序的更改d)a+be)a+c
9、危險(xiǎn)源辨識(shí)的范圍不包括(d)
a)常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)b)所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員的活動(dòng)
c)工作場(chǎng)所的設(shè)施d)承包方在其自身工作場(chǎng)所的活動(dòng)
10、程序文件一般(a)
a)不涉及純技術(shù)性細(xì)節(jié)b)應(yīng)有可操作性,細(xì)節(jié)應(yīng)作規(guī)定
11、根據(jù)《職業(yè)健康安全管理體系——規(guī)范》,員工應(yīng)參與和了解的協(xié)商和交流的活動(dòng)有(d)
a)參與職業(yè)健康安全事務(wù)b)批準(zhǔn)職業(yè)健康安全方針
c)了解誰(shuí)是職業(yè)健康安全員工代表和管理者代表d)a+c
12、內(nèi)審員應(yīng)是(d)
a)特聘的b)授權(quán)的c)培訓(xùn)合格的d)b+c
13、根據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類(lèi)》,重大傷亡事故是指一次性死亡人數(shù)為(b)
a)1-2人b)3-9人c)9-12人d)12-20人
14、砂輪碎裂飛出傷人事故屬于事故類(lèi)別。(c)
a)物體打擊b)其他爆炸c)機(jī)械傷害
15、管理者代表必須在中產(chǎn)生。(b)
a)管理者b)最高管理層c)員工代表d)a+b
16、職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范規(guī)定記錄必須保存年。(d)
a)1b)3c)5d)組織自定
17、以下哪種情況不屬于被動(dòng)測(cè)量(a)
a)內(nèi)審b)事故調(diào)查c)職業(yè)病調(diào)查d)事件調(diào)查
18、組織應(yīng)制定并保持旨在實(shí)現(xiàn)職業(yè)健康安全的管理方案。(c)
a)方針b)計(jì)劃c)目標(biāo)d)a+c
19、組織對(duì)全體員工在ohs方面,根據(jù)其教育水平、工作經(jīng)驗(yàn)和接受過(guò)的培訓(xùn)對(duì)其進(jìn)行鑒定。(a)
a)能力b)安全意識(shí)c)操作水平
20、以下哪個(gè)要素可不建立和保持程序。(d)
a)法律、法規(guī)和其他要求b)培訓(xùn)、意識(shí)和能力
c)績(jī)效測(cè)量 d)管理評(píng)審
21、以下哪些要素必須要有記錄。(d)
a)績(jī)效測(cè)量和監(jiān)測(cè)b)事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施
c)記錄和記錄管理d)a+b+c
22、內(nèi)審員填寫(xiě)不符合報(bào)告內(nèi)容有(e)
a)描述不符合事實(shí)b)判定不符合條款c)不合格原因
d)如何采取糾正措施e)a+bf)b+d
23、管理評(píng)審的目的是確保體系的(b)
a)符合性、必要性和有效性b)適宜性、充分性和有效性
c)準(zhǔn)確性、可能性和關(guān)鍵性d)全面性、靈活性和主動(dòng)性
24、對(duì)職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)(c)
a)定期批準(zhǔn)b)定期檢查c)定期評(píng)審
25、組織建立職業(yè)健康安全目標(biāo)應(yīng)針對(duì)(f)
a)相關(guān)方的需求b)員工的意識(shí)c)內(nèi)部相關(guān)職能d)內(nèi)部相關(guān)層次
e)a+b f)c+d
26、對(duì)所有職業(yè)健康安全管理體系有效運(yùn)行具有重要作用的崗位,都能得到有關(guān)文件和資料的(a)
a)現(xiàn)行版本b)批準(zhǔn)的版本c)實(shí)用的版本
27、充足的監(jiān)測(cè)與測(cè)量數(shù)據(jù)和結(jié)果的記錄,目的是便于隨后的(b)
a)落實(shí)事故的責(zé)任b)糾正和預(yù)防措施分析c)尋找不符合原因
28、勞動(dòng)法規(guī)定:勞動(dòng)者對(duì)組織管理人員違章指揮、強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè),有權(quán)(d)
a)先執(zhí)行后控告b)邊請(qǐng)示上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)邊執(zhí)行
c)小心謹(jǐn)慎地執(zhí)行d)拒絕執(zhí)行
29、組織應(yīng)對(duì)缺乏程序職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況,建立并保持文件化程序。(b)
a)已經(jīng)偏離b)可能導(dǎo)致偏離c)不會(huì)偏離
30、內(nèi)審時(shí)發(fā)現(xiàn)有事實(shí),可判不符合4.4.7要素。(e)
a)消防通道被阻塞b)操作工未按規(guī)定穿戴工作衣帽
c)急救用的藥品過(guò)期d)a+be)a+c
三、判斷題(每題6分,共30分)
下列情景對(duì)照《職業(yè)健康安全管理體系審核規(guī)范》判斷是否有不符合若有,就不符合事實(shí)、不符合要素編號(hào)和不符合原因,選擇你認(rèn)為最合適的答案填在括號(hào)內(nèi)。
1、審核員到二車(chē)間,發(fā)現(xiàn)編號(hào)為by-103的400噸大型沖床正在生產(chǎn),但沖床無(wú)安全防護(hù)裝置,審核員請(qǐng)車(chē)間主任解釋,車(chē)間主任說(shuō):這道加工工序已外發(fā)承包,設(shè)備和操作人員都是承包方的,所以不屬本廠(chǎng)的安全控制范圍。
①不符合事實(shí):(c)
a)400噸大型沖床無(wú)安全防護(hù)裝置
b)沖床加工工序已外發(fā)承包,不屬本廠(chǎng)的控制范圍
c)二車(chē)間by-103400噸沖床無(wú)安全防護(hù)裝置,車(chē)間主任說(shuō):已外發(fā)承包,不屬本廠(chǎng)的安全控制范圍。
②不符合要素編號(hào):(b)
a)4.3.1b)4.4.6c)4.4.2d)4.3.2
③不符合原因:(b)
a)對(duì)所用設(shè)備的職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn),沒(méi)有建立管理程序
b)作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)的所有設(shè)施(包括外包),都應(yīng)建立和保持危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的控制措施
c)沒(méi)有識(shí)別和獲取適用的有關(guān)沖床安全的有關(guān)規(guī)定
d)沒(méi)有對(duì)沖床操作人員進(jìn)行安全知識(shí)的培訓(xùn)
2、審核員在安全科查以往的事故記錄時(shí),發(fā)現(xiàn)機(jī)修車(chē)間去年8月份發(fā)生一次斷指事故,有事故原因分析和糾正措施的記錄,但沒(méi)有糾正措施評(píng)審的記錄。去年9月份該車(chē)間又發(fā)生了一次同類(lèi)型的斷指事故,安全科長(zhǎng)說(shuō):8月份斷指事故后的糾正措施還不夠完善,可操作性差,所以9月份又發(fā)生了第二次斷指事故。
①不符合事實(shí):(c)
a)8月、9月各發(fā)生一次同類(lèi)型的斷指事故,安全措施不落實(shí)
b)安全科長(zhǎng)說(shuō):8月份斷指事故后的糾正措施還不夠完善,沒(méi)有進(jìn)行上崗培訓(xùn)
c)機(jī)修車(chē)間8月份的斷指事故后無(wú)糾正措施的評(píng)審記錄
②不符合要素編號(hào):(c)
a)4.4.6b)4.4.6c)4.5.2d)4.4.2
③不符合原因:(a)
a)8月份的斷指事故后沒(méi)有對(duì)糾正措施進(jìn)行評(píng)審
b)沒(méi)有通過(guò)培訓(xùn),并對(duì)操作工的上崗能力進(jìn)行鑒定
c)沖床安全措施未落實(shí)
3、在大型物件運(yùn)輸公司的自備汽車(chē)加油站,審核員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)5次加油過(guò)程中有2次燃料加油溢出。審核員問(wèn)加油工,為什么會(huì)溢出是否有加油工的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)操作工說(shuō):這種簡(jiǎn)單工作不需要什么程序。
①不符合事實(shí):(a)
a)自備汽車(chē)加油站,5次加油過(guò)程中有2次燃料油溢出,且無(wú)作業(yè)指導(dǎo)書(shū)
b)加油站操作工說(shuō),加油工序不需要作業(yè)指導(dǎo)書(shū)
c)公司領(lǐng)導(dǎo)對(duì)加油工序的要求沒(méi)有及時(shí)與操作工溝通
②不符合要素編號(hào):(b)
a)4.4.5b)4.4.6c)4.4.3
③不符合原因:(c)
a)加油站無(wú)有效版本的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)
b)沒(méi)有對(duì)加油操作工進(jìn)行上崗前的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
c)對(duì)可能導(dǎo)致偏離職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)的運(yùn)行情況沒(méi)有保持文件化的程序
4、某家具生產(chǎn)公司的最高管理層中,無(wú)人對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的知識(shí)精通,但該公司的安全部經(jīng)理是職業(yè)健康安全知識(shí)的專(zhuān)家,所以總經(jīng)理就任命安全部經(jīng)理為公司的職業(yè)健康安全管理者代表。
①不符合事實(shí):(b)
a)高層領(lǐng)導(dǎo)中無(wú)人對(duì)職業(yè)健康安全管理體系的知識(shí)精通
b)總經(jīng)理任命安全部經(jīng)理為ohsas管理者代表
c)不是ohsas知識(shí)專(zhuān)家,就不能做管理者代表
②不符合要素編號(hào):(a)
a)4.4.1b)4.4.2c)4.5.2d)4.6
③不符合原因:(b)
a)管理評(píng)審中沒(méi)有對(duì)管理者代表的資質(zhì)進(jìn)行評(píng)審
b)管理者代表必須是最高管理層中的一員,而安全部經(jīng)理是中層領(lǐng)導(dǎo)
c)沒(méi)有對(duì)高層領(lǐng)導(dǎo)的成員進(jìn)行ohsas知識(shí)的培訓(xùn)
5、審核員到某大型油庫(kù)審核,在一重油儲(chǔ)槽四周建有防溢堤,作用是一旦儲(chǔ)槽泄漏,防溢堤能防止漏出的重油向外擴(kuò)散,但由于其他工程施工的需要,施工人員打掉了近2米長(zhǎng)的防溢堤,在場(chǎng)的基建科長(zhǎng)說(shuō):這是臨時(shí)措施,等施工結(jié)束后會(huì)修復(fù)防溢堤。
①不符合事實(shí):(c)
a)基建科長(zhǎng)說(shuō):打掉防溢堤是臨時(shí)措施,以后會(huì)修復(fù)
b)施工人員打掉了近2米長(zhǎng)的防溢堤,安全員沒(méi)能及時(shí)發(fā)現(xiàn)
c)大型油庫(kù)重油儲(chǔ)槽的防溢堤被打掉了近2米
②不符合要素編號(hào):(b)
a)4.5.1b)4.4.7c)4.4.6
③不符合原因:(a)
a)應(yīng)急措施破壞后,不能應(yīng)付應(yīng)急情況
b)管理者沒(méi)有及時(shí)與施工人員溝通,以致防溢堤破壞后不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)
c)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)不執(zhí)行已成文的應(yīng)急預(yù)案程序文件要求
四、編制“4.3.1危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃”要素的檢查表。(10分)
