風(fēng)險管理工作總結(jié)（十四篇）

【第1篇 金融風(fēng)險管理總結(jié)

關(guān)于金融風(fēng)險管理的體會

關(guān)于《金融風(fēng)險管理》課程的體會

經(jīng)常在課堂上學(xué)習(xí)有關(guān)“金融風(fēng)險”的概念，讓我領(lǐng)略到了目前金融市場上金融衍生產(chǎn)品的衍生功能之強大，風(fēng)險之隱蔽，可控之困難，結(jié)合自已所學(xué)習(xí)的知識，談幾點體會。

金融的管理就是風(fēng)險的管理，它包含市場風(fēng)險，信用風(fēng)險，操作風(fēng)險。在市場風(fēng)險與信用風(fēng)險客觀存在的情況下，損失的發(fā)生與否同操作風(fēng)險和管控密切相關(guān)，只要操作無風(fēng)險，既使存在市場風(fēng)險信用風(fēng)險，也能控制到最小。所以做為基層支行的業(yè)務(wù)經(jīng)理，直接面臨具體的業(yè)務(wù)操作，直接把控著所在行員工的操作風(fēng)險，身感任務(wù)艱巨、責(zé)任重大。為了防范操作風(fēng)險，我認為應(yīng)該從以下幾方面進行管理：

一、加強培訓(xùn)，要求業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)過硬

核心系統(tǒng)上線后，綜合柜員推行，系統(tǒng)放開核準柜員的權(quán)限，會產(chǎn)生業(yè)務(wù)人員權(quán)限過大的現(xiàn)象，如果員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，責(zé)任意識、風(fēng)險意識不強，很容易出現(xiàn)差錯；尤其是核準柜員，肩負著重要的責(zé)任，權(quán)限與業(yè)務(wù)經(jīng)理相當，所以也應(yīng)賦予其一定的職責(zé)，對其素質(zhì)與責(zé)任心提出要求，以更能有效地控制風(fēng)險。

三、風(fēng)險防控，要從?_胄械腦憊ぷテ?/p>

?_胄械腦憊ひ蛭詹餃肷緇?，房z找饈恫蛔?，再加摄曇行的业伟d分詼啵?a href='www.koomao.com/top/inde_.html' target='_blank' title='范文top100'>范文top100使他們學(xué)習(xí)的廣度有余而深度不足，僅停留在會操作的層面，如果對各項業(yè)務(wù)的規(guī)章制度、業(yè)務(wù)規(guī)定以及風(fēng)險點不主動了解，形成一種不良的操作習(xí)慣，則給風(fēng)險的發(fā)生帶來可乘之機，后果不堪設(shè)想；換個角度，既使這些新員工不會一直從事業(yè)務(wù)操作，工作伊始的風(fēng)險意識培養(yǎng)，能夠讓其深知應(yīng)該去營銷什么客戶，營銷客戶應(yīng)該注重什么，以便在與其它部門的配合上會更加順暢，也會讓我行受益長遠。

四、不斷完善操作系統(tǒng)，改進適合新系統(tǒng)的操作管理辦法

外部監(jiān)管力度的加大，更加表明堅持制度的重要性；客戶法律意識的日益提高，對我行原有的規(guī)章制度不斷提出新的挑戰(zhàn)。我行出于發(fā)展及收益最大化的考慮，為占領(lǐng)市場，各條線產(chǎn)品層出不窮，一線員工學(xué)習(xí)操作方法及營銷壓力不斷加大。所以，為達到最佳的防范風(fēng)險效果，操作辦法應(yīng)該在確保風(fēng)險可控的前提下，結(jié)合相關(guān)的法律要求，做到簡便易行；另外，將各項制度要求如反洗錢、外匯管理、收費標準等需要耗費員工精力去判別的業(yè)務(wù)鑲嵌到系統(tǒng)中，用系統(tǒng)進行控制，最大限度地解放員工，同時降低風(fēng)險與糾紛發(fā)生的幾率。

五、提高業(yè)務(wù)經(jīng)理素質(zhì)，敏銳洞察各類業(yè)務(wù)的風(fēng)險隱患

首先，增加業(yè)務(wù)積累，根據(jù)以往案例的經(jīng)驗教訓(xùn)對容易出現(xiàn)風(fēng)險的環(huán)節(jié)進行重點監(jiān)控，比如開戶環(huán)節(jié)、辦理支付的環(huán)節(jié)、銀企對賬環(huán)節(jié)、電子產(chǎn)品出售環(huán)節(jié)等，為更好地達到這一效果，可以通過建立溝通平臺的方式，加強業(yè)務(wù)經(jīng)理之間的業(yè)務(wù)交流，對各機構(gòu)出現(xiàn)的特殊案例進行分析。思想?yún)R報專題其次，提高風(fēng)險識別的能力，對規(guī)章制度認真領(lǐng)會，抓住要點，在業(yè)務(wù)指導(dǎo)中多從風(fēng)險的角度考慮問題，而不是刻板教條地執(zhí)行制度，唯制度是從，做

起業(yè)務(wù)來畏首畏尾，不敢嘗試新業(yè)務(wù)新品種，于我行的發(fā)展大計相違背。這就要求我們在學(xué)習(xí)制度中勤于思考，勤于提問，勇于實踐，在實踐中不斷總結(jié)、不斷改進，將規(guī)章制度的內(nèi)涵讀懂讀透，用到得心應(yīng)手。

【第2篇 2023注冊會計證《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》命題規(guī)律總結(jié)及趨勢預(yù)測

命題規(guī)律總結(jié)及趨勢預(yù)測

一、2023年教材基本內(nèi)容及變化 (一)教材基本內(nèi)容 熟悉教材內(nèi)容是通過這門考試的最基本要求，整體把握教材，構(gòu)建自己的知識框架，形成體系，深入了解教材內(nèi)容和各章節(jié)的關(guān)系是十分重要的?！豆緫?zhàn)略與風(fēng)險管理》在闡述基礎(chǔ)理論的同時，也充分結(jié)合實際，針對當前市場經(jīng)濟中公司的戰(zhàn)略和風(fēng)險的選擇與應(yīng)對等問題，比較全面地闡述了關(guān)于戰(zhàn)略和風(fēng)險的基本概念、基本原理和基本內(nèi)容等。2023年《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》教材主要由公司戰(zhàn)略和風(fēng)險管理這兩大內(nèi)容三大部分組成：第一部分戰(zhàn)略與戰(zhàn)略管理(第～章)；第二部分戰(zhàn)略管理的整體流程(第二章至第四章)；第三部分風(fēng)險管理的理論、實務(wù)、應(yīng)對策略以及風(fēng)險管理框架下的內(nèi)部控制(第五章和第六章)。 第一部分：公司戰(zhàn)略的基礎(chǔ) 本部分是指第一章，戰(zhàn)略與戰(zhàn)略管理。第一章是屬于《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》全書的理論基礎(chǔ)，主要介紹了戰(zhàn)略的基本概念和公司戰(zhàn)略管理，雖然本章不是特別重點章節(jié)，但是其中的基本概念和理念貫穿全書，掌握好此章節(jié)可以構(gòu)建該科的整體思路，為以后章節(jié)的學(xué)習(xí)奠定基礎(chǔ)。本部分可能會出2～3道客觀題，同時有關(guān)戰(zhàn)略變革管理、戰(zhàn)略管理中的權(quán)力與利益相關(guān)者這兩部分內(nèi)容容易和其他章節(jié)結(jié)合起來考主觀題，要求考生在閱讀教材的基礎(chǔ)上掌握本章內(nèi)容。 第二部分：戰(zhàn)略管理的整體流程 本部分包括第二章至第四章。戰(zhàn)略管理的整體流程分為戰(zhàn)略分析、戰(zhàn)略選擇和戰(zhàn)略實施三個階段。 第二章是從外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境兩個方面來對戰(zhàn)略進行分析。外部環(huán)境分析，包括宏觀環(huán)境、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、競爭環(huán)境和市場需求分析；內(nèi)部環(huán)境分析，包括資源、能力和核心能力分析；戰(zhàn)略分析的主要工具有：pest分析、產(chǎn)品生命周期分析、成功關(guān)鍵因素分析、競爭環(huán)境分析、波特的產(chǎn)業(yè)五種競爭力分析、波特的價值鏈分析、多元化經(jīng)營公司的業(yè)務(wù)組合分析和swot分析。本章通常與第三章戰(zhàn)略選擇的相關(guān)內(nèi)容相結(jié)合考查綜合題，因此要扎實掌握本章內(nèi)容。 第三章闡述了戰(zhàn)略選擇的相關(guān)內(nèi)容，涉及：總體戰(zhàn)略的類型、選擇及發(fā)展戰(zhàn)略的主要途徑；業(yè)務(wù)單位戰(zhàn)略的類型、優(yōu)勢、實施條件和可能面臨的風(fēng)險；職能戰(zhàn)略的主要內(nèi)容及選擇；企業(yè)國際化經(jīng)營的動因、鉆石模型分析、國際市場進入模式和國際化經(jīng)營的戰(zhàn)略類型。本章通常與實際案例相結(jié)合，讓考生對具體問題進行分析，進行戰(zhàn)略選擇，因此本章內(nèi)容非常重要。 第四章闡述了戰(zhàn)略實施的相關(guān)內(nèi)容，涉及：企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的構(gòu)成要素、縱向分工與橫向分工結(jié)構(gòu)、不同結(jié)構(gòu)對戰(zhàn)略的影響以及組織結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)略的關(guān)系；企業(yè)文化的類型、文化與績效、戰(zhàn)略穩(wěn)定性與文化適應(yīng)性；戰(zhàn)略失效與戰(zhàn)略控制以及戰(zhàn)略控制的方法。 戰(zhàn)略實施是實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略的過程。一個企業(yè)的戰(zhàn)略形成之后，必須通過具體化的實際行動，才能實現(xiàn)其戰(zhàn)略和戰(zhàn)略目標，要推進一個戰(zhàn)略的實施，首先是要對企業(yè)的組織機構(gòu)進行構(gòu)建，以使構(gòu)造出的組織機構(gòu)能夠適應(yīng)所采取的戰(zhàn)略，為戰(zhàn)略實施提供一個有利的架構(gòu)；其次，還要建立一個具有與企業(yè)價值觀相適應(yīng)的企業(yè)文化；最后，對戰(zhàn)略實施的效果進行戰(zhàn)略控制，確定戰(zhàn)略在實施過程中達到目標的成效，是發(fā)現(xiàn)偏差并進行糾正偏差的戰(zhàn)略管理活動。 第三部分：風(fēng)險管理的理論、實務(wù)、應(yīng)對策略以及風(fēng)險管理框架下內(nèi)部控制相關(guān)內(nèi)容 這部分是本課程的第二大內(nèi)容，重點強調(diào)企業(yè)中的風(fēng)險管理問題，包括第五章風(fēng)險與風(fēng)險管理和第六章風(fēng)險管理框架下的內(nèi)部控制。 第五章闡述了風(fēng)險與風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容，涉及：企業(yè)面對的風(fēng)險種類(包括外部風(fēng)險和內(nèi)部風(fēng)險共12種)；企業(yè)風(fēng)險管理發(fā)展歷程、風(fēng)險管理的概念、風(fēng)險管理的目標、風(fēng)險管理的范圍、風(fēng)險管理的成本與效益、風(fēng)險管理的文化和風(fēng)險管理的障礙與關(guān)鍵問題；風(fēng)險管理基本流程(包括收集風(fēng)險管理初始信息、進行風(fēng)險評估、制定風(fēng)險管理策略、提出和實施風(fēng)險管理解決方案、風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進)；企業(yè)風(fēng)險管理體系(包括風(fēng)險管理策略、風(fēng)險理財措施、風(fēng)險管理的組織職能體系、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)、內(nèi)部控制系統(tǒng))；風(fēng)險管理技術(shù)與方法(包括頭腦風(fēng)暴法、德爾菲法、失效模式影響和危害度分析法、流程圖分析法、馬爾科夫分析法、風(fēng)險評估系圖法、情景分析法、敏感性分析法、事件樹分析法、決策樹法、蒙特卡洛隨機模擬法和統(tǒng)計推論法)以及8大案例。 第六章闡述了風(fēng)險管理框架下的內(nèi)部控制的相關(guān)內(nèi)容，涉及：企業(yè)內(nèi)部控制理論的演變與發(fā)展，內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的關(guān)系；我國內(nèi)部控制規(guī)范體系的建立與發(fā)展，內(nèi)部控制規(guī)范的框架體系；內(nèi)部控制的目標、內(nèi)部控制的原則、內(nèi)部控制的實施體系和內(nèi)部控制的要素；內(nèi)部控制應(yīng)用指引(包括18項指引)；內(nèi)部控制評價與審計 (包括內(nèi)部控制評價、企業(yè)內(nèi)部控制審計和審計委員會在內(nèi)部控制中的作用)；風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與公司治理及其三者的關(guān)系。

(二)2023年教材主要變化 2023年教材內(nèi)容與2023年教材相比，教材內(nèi)容由12章調(diào)整為6章，變化非常大，新增很多新內(nèi)容，大部分舊的內(nèi)容也重新編寫，但總的來看是向好的方面變化，如結(jié)構(gòu)更合理、表達更清晰、案例更豐富，當然對老考生的挑戰(zhàn)也增加了。其主要變化有： 1．第一章戰(zhàn)略與戰(zhàn)略管理，教材內(nèi)容的主要變化有：(1)刪除了明茨伯格的戰(zhàn)略5p定義、戰(zhàn)略的關(guān)鍵要素、戰(zhàn)略測試和公司戰(zhàn)略的發(fā)展途徑等內(nèi)容；(2)對公司戰(zhàn)略重新作了定義；(3)對公司的使命與目標作了重新表述；(4)將原教材第六章戰(zhàn)略變革管理的內(nèi)容調(diào)整到本章，并對相關(guān)內(nèi)容進一步的充實；(5)新增“戰(zhàn)略管理中的權(quán)力與利益相關(guān)者”內(nèi)容；(6)新增“信息技術(shù)在戰(zhàn)略管理中的作用”內(nèi)容；(7)新增6個綜合性案例。 2．第二章戰(zhàn)略分析，教材內(nèi)容的主要變化有：(1)將原教材第二章和第三章合并形成新教材本章；(2)產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析的內(nèi)容進行了拓展，主要是將原教材第七章的產(chǎn)品生命周期分析的內(nèi)容融入進來；(3)波特的產(chǎn)業(yè)五種競爭力分析的相關(guān)表述作了重新梳理，同時增加了第六個要素一互動互補作用力；(4)增加了成功關(guān)鍵因素分析；(5)競爭環(huán)境分析中，針對競爭對手的分析和戰(zhàn)略群組分析的內(nèi)容進行了拓展和豐富；(6)企業(yè)的核心能力分析作了補充；(7)新增業(yè)務(wù)組合分析，主要是將原教材第七章的波士頓矩陣分析的相關(guān)內(nèi)容作了重新表述，同時新增了通用矩陣分析；(8)swot分析的相關(guān)內(nèi)容作了補充；(9)將原教材第四章的差距分析移到本章；(10)新增9個綜合性案例。 3．第三章戰(zhàn)略選擇，將2023年教材第二章戰(zhàn)略分析一外部環(huán)境中的國際化行為、國際化經(jīng)營的動因和鉆石模型分析的相關(guān)內(nèi)容，第四章戰(zhàn)略選擇，第五章戰(zhàn)略實施中的業(yè)務(wù)計劃與實施內(nèi)容，第七章財務(wù)戰(zhàn)略，第十二章信息技術(shù)管理的相關(guān)內(nèi)容調(diào)整到本章，并在內(nèi)容上做了大幅度的增刪，教材內(nèi)容的主要變化有：(1)刪除了企業(yè)總體戰(zhàn)略中的穩(wěn)定戰(zhàn)略的進一步細分；(2)新增了實施多元化戰(zhàn)略的風(fēng)險；(3)對企業(yè)總體戰(zhàn)略中的收縮戰(zhàn)略的內(nèi)容作了進一步的補充和完善，新增采用收縮戰(zhàn)略的原因、收縮戰(zhàn)略的方式和收縮戰(zhàn)略的困難；(4)對并購的動機做了重新表述；(5)新增跨國并購面臨的政治風(fēng)險；(6)新增內(nèi)部發(fā)展戰(zhàn)略的應(yīng)用條件；(7)新增企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟的基本特征、形成的動因和主要類型：(8)采用成本戰(zhàn)略的優(yōu)勢做了重新表述；(9)采用成 本戰(zhàn)略的優(yōu)勢、成本戰(zhàn)略的實施條件和采取成本戰(zhàn)略的風(fēng)險做了重新表述；(10)采用差異化戰(zhàn)略的優(yōu)勢和差異化戰(zhàn)略的實施條件做了重新表述；(11)采用集中化戰(zhàn)略的優(yōu)勢、集中化戰(zhàn)略的實施條件和采取集中化戰(zhàn)略的風(fēng)險做了重新表述；(12)新增基本戰(zhàn)略的綜合分析一“戰(zhàn)略鐘”；(13)目標市場選擇戰(zhàn)略的類型做了重新劃分；(14)新增市場定位的主要方法；(15)產(chǎn)品組合策略、品牌與商標策略和產(chǎn)品開發(fā)策略內(nèi)容做了增刪；(16)質(zhì)量成本的類型做了重新劃分；(17)新增員工培訓(xùn)的概念、特點、構(gòu)成要素和流程，培訓(xùn)方法的選擇應(yīng)遵循的原則，常用的培訓(xùn)模式，培訓(xùn)結(jié)果的評估，職業(yè)生涯發(fā)展的理論和影響職業(yè)生涯規(guī)劃的因素；(18)新增國際生產(chǎn)要素的組合、寡占市場(即寡頭壟斷市場)的反應(yīng)、發(fā)展中國家企業(yè)國際化經(jīng)營動因、企業(yè)進入國外市場的主要模式和進入國外市場方式的選擇；(19)新增l6個綜合性案例。 第四章戰(zhàn)略實施，教材內(nèi)容的主要變化有：(1)第一節(jié)新增組織結(jié)構(gòu)的構(gòu)成要素、縱向分工結(jié)構(gòu)的基本類型、橫向分工結(jié)構(gòu)的基本協(xié)調(diào)機制、組織結(jié)構(gòu)與戰(zhàn)略的關(guān)系、組織的戰(zhàn)略類型；(2)新增第二節(jié)公司戰(zhàn)略與企業(yè)文化；(3)將2023年教材第六章戰(zhàn)略控制前兩節(jié)的內(nèi)容調(diào)整到本章作為第三節(jié)；(4)新增案例4．1。 第五章風(fēng)險與風(fēng)險管理，將2023年教材第九章風(fēng)險管理原則、第十章風(fēng)險管理實務(wù)和第十一章企業(yè)倒閉風(fēng)險的相關(guān)內(nèi)容調(diào)整到本章，并在內(nèi)容上做了大幅度的增刪，教材內(nèi)容的主要變化有：(1)新增第一節(jié)風(fēng)險概述，與2023年教材本章第一節(jié)內(nèi)容相比，全部重新編寫；(2)第二節(jié)風(fēng)險管理概述，新增企業(yè)風(fēng)險管理發(fā)展歷程、風(fēng)險管理的目標、風(fēng)險管理的范圍；(3)第二節(jié)風(fēng)險管理概述，風(fēng)險管理成本與效益、風(fēng)險管理的文化全部內(nèi)容重新編寫；(4)新增第三節(jié)風(fēng)險管理基本流程；(5)新增第四節(jié)風(fēng)險管理體系；(6)新增第五節(jié)風(fēng)險管理技術(shù)與方法；(7)新增案例5．1一案例5．3。 第六章風(fēng)險管理框架下的內(nèi)部控制，以2023年教材第八章內(nèi)部控制為基礎(chǔ)，對相關(guān)內(nèi)容進行增刪調(diào)整后形成2023年教材的本章內(nèi)容，教材內(nèi)容的主要變化有：(1)新增第一節(jié)內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的關(guān)系；(2)第三節(jié)內(nèi)部控制基本規(guī)范，新增內(nèi)部控制的原則和內(nèi)部控制的實施體系；(3)將2023年教材第二節(jié)企業(yè)內(nèi)部控制內(nèi)容的五個要素和第三節(jié)企業(yè)內(nèi)部控制的應(yīng)用兩節(jié)內(nèi)容合并，形成第四節(jié)內(nèi)部控制應(yīng)用指引，但相關(guān)內(nèi)容全部重新撰寫；(4)將2023年教材第四節(jié)企業(yè)內(nèi)部控制評價的程序、第五節(jié)企業(yè)內(nèi)部控制的審計和第六節(jié)審計委員會在企業(yè)中的監(jiān)察角色三節(jié)內(nèi)容合并，形成第五節(jié)內(nèi)部控制評價與審計，但絕大部分內(nèi)容重新撰寫；(5)第六節(jié)風(fēng)險管理、內(nèi)部控制與公司治理，新增風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、公司治理三者的關(guān)系；(6)新增了3個綜合性案例。

二、考情分析及各章節(jié)復(fù)習(xí)難度和考試重要性 從上表可以看出，《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》考題中，2023年和2023年客觀題的總題量為32題，分值為40分；主觀題的總題量為5題，分值為60分。這表明這兩年對考生的文字表達能力和綜合分析能力的要求較高。2023年是實行機考的第l年，客觀題的總題量增加到40題，分值為45分，主要反映在單項選擇題題量增加，而多項選擇題題量略有減少，體現(xiàn)了客觀題難度在降低；主觀題的總題量保持5題不變，分值為55分，但綜合題的分值減少，同時簡化了主觀題題干閱讀量，體現(xiàn)了主觀題難度也在降低。客觀題和主觀題的分值比例基本各占50％，總體反映了考試難度在降低的命題特點。

(二)各章節(jié)分值、難度和重要性 (一)《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》科目的命題特點 縱觀《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》近幾年的考題，可以看出，該科考試具有考核全面、結(jié)合實際、與管理學(xué)和經(jīng)濟學(xué)結(jié)合較強等特點。與《經(jīng)濟法》側(cè)重于記憶，《財務(wù)成本管理》側(cè)重于理解和計算等科目不同，《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》一科需要考生能夠理解知識，結(jié)合實務(wù)，夯實基礎(chǔ)的情況下結(jié)合理論知識分析案例，又因為該門課程大部分屬于文字性內(nèi)容，重點部分需要扎實理解記憶?！豆緫?zhàn)略與風(fēng)險管理》從考試的角度來看，并不會很難，只要考生能夠弄清原理，在頭腦中形成清晰的知。識框架和脈絡(luò)，把握正確的復(fù)習(xí)方法和應(yīng)試技巧，從管理學(xué)的角度去學(xué)習(xí)知識，做到記憶理論與聯(lián)系實際相結(jié)合，相信一定會順利通過這門考試。 考試大綱規(guī)定的測試能力等級為“1”的主要屬于考查客觀題的內(nèi)容，即屬于單項選擇題和多項選擇題的命題范圍；測試能力等級為“2”的主要屬于考查客觀題和簡答題的內(nèi)容，即屬于單項選擇題、多項選擇題和簡答題的命題范圍；測試能力等級為“3”的主要屬于考查客觀題和主觀題的內(nèi)容，即屬于單項選擇題、多項選擇題、簡答題和綜合題的命題范圍，要求全面掌握。 (二)2023年命題趨勢預(yù)測 第一章戰(zhàn)略與戰(zhàn)略管理，預(yù)計本章的考試分值在10分左右，除了關(guān)注客觀題，本章還需要重點關(guān)注戰(zhàn)略變革管理、戰(zhàn)略管理中的權(quán)力與利益相關(guān)者這兩個方面內(nèi)容考主觀題。 第二章戰(zhàn)略分析，預(yù)計本章的考試分值在 15分左右，除了關(guān)注客觀題，本章還需要重點關(guān)注產(chǎn)品生命周期分析、波特的產(chǎn)業(yè)五種競爭力分析、產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略群組分析、主要競爭對手分析、企業(yè)核心能力分析、業(yè)務(wù)組合分析(包括波士頓矩陣與通用矩陣分析)以及swot分析這七個方面內(nèi)容考主觀題。 第三章戰(zhàn)略選擇，預(yù)計本章的考試分值在35分左右，除了關(guān)注客觀題，本章還需要重點關(guān)注：總體戰(zhàn)略的類型、選擇及發(fā)展戰(zhàn)略的主要途徑；業(yè)務(wù)單位戰(zhàn)略的類型、優(yōu)勢、實施條件和可能面臨的風(fēng)險；企業(yè)國際化經(jīng)營的動因、國際市場進入模式和國際化經(jīng)營的戰(zhàn)略類型這三個方面內(nèi)容考綜合題。 第四章戰(zhàn)略實施，預(yù)計本章的考試分值在15分左右，除了關(guān)注客觀題，本章還需要重點關(guān)注：企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的8種基本類型、組織的戰(zhàn)略類型、戰(zhàn)略穩(wěn)定性與文化適應(yīng)性這三個方面內(nèi)容考主觀題。 第五章風(fēng)險與風(fēng)險管理，預(yù)計本章的考試分值在l5分左右，除了關(guān)注客觀題，本章還需要重點關(guān)注：政治風(fēng)險、社會文化風(fēng)險、市場風(fēng)險、產(chǎn)業(yè)風(fēng)險、信用風(fēng)險、戰(zhàn)略風(fēng)險、操作風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險的應(yīng)對；衍生金融工具的簡單計算；要學(xué)會從不同角度去分析和應(yīng)對企業(yè)的各種主要風(fēng)險(重點是結(jié)合案例5．4—案例5．8，關(guān)注政治風(fēng)險、利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、操作風(fēng)險和財務(wù)風(fēng)險的管理流程、策略與方法)這三個方面內(nèi)容考主觀題。 第六章風(fēng)險管理框架下的內(nèi)部控制，預(yù)計本章的考試分值在10分左右，除了關(guān)注客觀題，本章還需要重點關(guān)注：內(nèi)部控制應(yīng)用指引(包括18項指引)、內(nèi)部控制評價和審計委員會在內(nèi)部控制中的作用這三個方面內(nèi)容考主觀題。

四、《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》科目的學(xué)習(xí)方法 如何學(xué)好該門課程，怎樣復(fù)習(xí)才能順利把握并通過這門課程。從總體上講，任何一門課程的學(xué)習(xí)都是一樣的，就是要把書本的基礎(chǔ)知識學(xué)透、學(xué)活，在頭腦中形成對該門課程清晰的知識體系和脈絡(luò)，不要死記硬背，而要在理解的基礎(chǔ)上掌握知識，活學(xué)活用，以不變應(yīng)萬變。應(yīng)對任何一門注冊會計師考試課程都沒有捷徑，《公司戰(zhàn)略與風(fēng)險管理》也不例外，通過考試的三大法寶是：毅力、方法和智慧。首先是毅力，這是通過注冊會計師考試的基石，有人說如果把高考比作天堂，那么注會考試就是煉獄，事實上，這門考試沒有那么夸張，任何一個能夠經(jīng)過復(fù)習(xí)最終坐到考場上完成考試并通過的考生無一不是經(jīng)過了長期不懈的努力，打下堅實的基礎(chǔ)，一步一個腳印地掌握基礎(chǔ)知識。其次是方法，好的學(xué)習(xí)方法會讓人事半功倍，有助于學(xué)習(xí)的效果和效率，雖然學(xué)習(xí) 方法因人而異，但是基本的學(xué)習(xí)步驟和思路還是應(yīng)該掌握并應(yīng)用。下面我會具體的闡述這門新增課程的一些學(xué)習(xí)方法，僅供考生在學(xué)習(xí)過程中參考。最后是智慧，即指考生應(yīng)該真正理解注冊會計師是怎么樣的一個職業(yè)，需要怎樣的知識體系和知識能力，然后思考是否適合自己，而不應(yīng)一味隨波逐流，切忌別人考我也考的思想，要選擇適合自己的道路，把自己的精力和能力運用到最適合自己的道路上去。 學(xué)習(xí)的重點是要把知識學(xué)活，不要死記硬背，多做練習(xí)題尤其是案例分析，但不能僅停留在記住做過的習(xí)題的層面上，而要在做過的習(xí)題中自我總結(jié)，舉一反三，活學(xué)活用。考試不可能出現(xiàn)與所做的題一模一樣的試題，但是萬變不離其宗，只要基礎(chǔ)夯實，考場上關(guān)注細節(jié)，勤加思考，能夠利用平時學(xué)習(xí)的經(jīng)驗和總結(jié)，便可以順利通過考試。切忌本末倒置，一味做練習(xí)，脫離教材，對做錯的習(xí)題不加以反復(fù)思考，題海戰(zhàn)術(shù)是無效的。以下是針對這門課程的一點具體學(xué)習(xí)方法： (一)認真閱讀教材，夯實基礎(chǔ)知識 閱讀教材共分為幾個階段，首先第一次閱讀，要一字不漏地對整本教材進行通讀，第一次閱讀時可能會有很多地方不懂，此時不要心急，第一次閱讀的主要目的是為了對該門課程有個整體感性認識和框架把握，知道這門科目到底要講哪些內(nèi)容，形成一個初步的概念，在后面學(xué)習(xí)中逐步建立起學(xué)習(xí)的思路。由于該門課程是新增科目，沒有較多歷年考試的數(shù)據(jù)支持，因此要在讀書的同時，結(jié)合手中的輔導(dǎo)書理清哪些是重難點，這樣在頭腦中明確各章節(jié)關(guān)系及重要程度，為日后有的放矢的學(xué)習(xí)做好初期準備。第二次閱讀就要精讀，在結(jié)合輔導(dǎo)班的輔導(dǎo)或自己做習(xí)題的情況下，認真閱讀每一個知識點，對于自己不理解、不明白的知識點要多看多讀，直到弄清為止，另外對于重難點部分要循序漸進，一次不行再來一次，要有持之以恒的韌勁兒。考試沒有考與不考的區(qū)別，并不是說非重點章節(jié)的部分就可以放棄，存有僥幸心理是不能順利通過考試的，而且各章節(jié)都有千絲萬縷的聯(lián)系，要結(jié)合學(xué)習(xí)，不能只復(fù)習(xí)重點部分。最后一次通體閱讀是在復(fù)習(xí)后期，在已經(jīng)做了大量習(xí)題并對知識點有了很好地理解的基礎(chǔ)上，最后復(fù)習(xí)沖刺階段就要回歸教材，再次認真通讀，爭取在考場上保持清晰的思路。 (二)認真做習(xí)題并加以思考 眾所周知，cpa考試以時間短，考題多著稱，很少有人能在規(guī)定的時間內(nèi)完成全部習(xí)題。此時在考場上經(jīng)驗往往是很重要的因素，而這種面對試題快速反應(yīng)的經(jīng)驗只能來自于大量的練習(xí)。經(jīng)常有考生問，習(xí)題做多少才能保證通過，這是沒有標準答案的，首先因人而異，其次做題既講究數(shù)量更講究質(zhì)量。很多人拼命做完一本又一本的習(xí)題，做完對答案，發(fā)現(xiàn)錯誤也不反思，繼續(xù)做下一本，不斷重復(fù)昨日的錯誤，沒有任何進步。因此，一定要在精讀并理解教材后，配上相應(yīng)的習(xí)題，在做題中鞏固知識點，攻克重難點部分，做完習(xí)題要對做錯的部分進行思考總結(jié)，找到錯誤的根源，堅決禁止重復(fù)錯誤。做完習(xí)題后再回頭看教材，反復(fù)學(xué)習(xí)，扎實掌握。 (三)整體把握，自我總結(jié) 任何知識僅僅聽別人講述是不夠的，并沒有轉(zhuǎn)化為自己頭腦里的知識，在閱讀過教材并做了相應(yīng)的習(xí)題后，就需要自己對整門課程進行總結(jié)，總結(jié)出各章節(jié)之間的關(guān)系，每章的知識框架，告訴自己這一章是講什么的，分幾個郝分，重難點各是什么，與哪些章節(jié)聯(lián)系緊密，如何記憶才能掌握全部內(nèi)容，每個人肯定會有不同的方法和理解，建立自己的邏輯思維，只有融匯了自己的理解和總結(jié)才能真正成為自己頭腦中的知識。機械學(xué)習(xí)和被動接受都不是學(xué)習(xí)的上策，只有發(fā)揮主觀能動性，靈活掌握，舉一反三，加入自已的思考、總結(jié)、判斷才能掌握知識并且能解決一些跨章節(jié)的綜合題。 (四)考前沖刺，模擬測試 經(jīng)過持之以恒的復(fù)習(xí)，在臨考前要像之前所述，再次回歸教材，把握教材，整個教材的閱讀是把書從薄看厚，再從厚看薄。另外，這個階段應(yīng)該有針對性的做一些模擬試卷，在為自己構(gòu)造一個閉卷、計時、模擬考場的氛圍中獨立完成幾套模擬試題，做完后根據(jù)答案認真批改，算出分數(shù)。這樣有助于考生提前進入考試狀態(tài)，到真正考試時也并不陌生。而且，這樣的模擬可以對這門課程的整體考試思路和節(jié)奏有一個全面的把握，有助于掌握考試的時間和節(jié)奏。一定要計算出成績，這有利于在最后激勵考生并使考生對自己有一個客觀的認識。全部完成后，要對模擬試題進行糾錯，最后查缺補漏，彌補一些在之前的學(xué)習(xí)中忽略的細節(jié)，同時鞏固考試中的策略、考點。綜上所述，這四個環(huán)節(jié)是我對這門課考試復(fù)習(xí)的一些建議，但是在具體操作中因人而異，考生要根據(jù)實際情況找到適合自己的學(xué)習(xí)方法。但是，書山有路勤為徑，沒有一種方法是捷徑，熟讀教材、勤做習(xí)題、自我總結(jié)和測試都是必不可少的，只有各方面齊頭并進，堅持到底，這才是通過這門考試的方法，相信在大家的努力下，能夠順利通過這門考試。

五、注冊會計師全國統(tǒng)一考試的重大改革 (一)考試方式的重大改革 從2023年開始，我國注冊會計師考試方式進行了重大改革，由紙筆考試改為計算機化考試(簡稱機考)。這是注冊會計師考試方式的重大變革，既是提高考試工作科學(xué)化、精細化水平的舉措，也是應(yīng)對當前日益嚴峻的考試形勢的需要。機考的各科考試題型保持不變，適當簡化主觀題題干閱讀量。專業(yè)階段試題繼續(xù)采用客觀題與主觀題并存的方式。在保持試題難易程度總體不變的情況下，客觀題比重將適當增加。 (二)考試數(shù)據(jù)的保存和回收 機考具有技術(shù)成熟、安全性高、便捷節(jié)約等優(yōu)勢，是考試技術(shù)的發(fā)展趨勢和方向。 1．考生在考試機上作答，考試機系統(tǒng)實時自動加密保存考生作答數(shù)據(jù)，同時考場管理機系統(tǒng)自動收集考生作答數(shù)據(jù)進行備份，也就是說所有考生作答數(shù)據(jù)都進行雙重保存和備份。 2．考試結(jié)束后，考試數(shù)據(jù)上傳至服務(wù)器，考試系統(tǒng)會根據(jù)出考人數(shù)自動校驗考試數(shù)據(jù)是否完整，以及每個考生的答題數(shù)據(jù)是否完整，提前交卷或者考試時間結(jié)束未提交試卷(系統(tǒng)自動收卷)不影響考試數(shù)據(jù)的完整性、正確性。如果發(fā)現(xiàn)有考生參加考試但沒有成功交卷，或者答題數(shù)據(jù)不完整，系統(tǒng)將顯示交卷狀態(tài)異常并報警，要求考點重新收集考生的考試數(shù)據(jù)，重新上傳至服務(wù)器。 3．考試數(shù)據(jù)回收完成后，技術(shù)人員還對所有系統(tǒng)數(shù)據(jù)進行人工核查。如果存在交卷狀態(tài)異常的考試數(shù)據(jù)，技術(shù)人員會將考生作答數(shù)據(jù)與備份數(shù)據(jù)進行差異對比，確保每一個考生的考試數(shù)據(jù)沒有缺失。另外，考試系統(tǒng)對備份文件損壞具有保障機制，能夠確保備份數(shù)據(jù)不會缺失。 為了確?？荚嚁?shù)據(jù)回收完整，除了考試系統(tǒng)的雙重備份和自動校驗以外，還要進行人工審核。 (三)試卷的評閱方式 實施機考以后，客觀題繼續(xù)采用計算機自動評閱，主觀題采用人工在計算機上評閱。利用計算機閱卷，省去了人工分發(fā)試卷、回收試卷和機器讀卡等環(huán)節(jié)，可以有效提高評卷工作的安全性和準確性。利用計算機評卷，還有利于消除考生卷面不整潔和字跡潦草影響評卷專家的判斷，能夠限度地維護每位考生的利益。 根據(jù)《注冊會計師全國統(tǒng)一考試試卷評閱工作規(guī)則》的規(guī)定，中注協(xié)對考試試卷實行三評機制。具體操作是，在對考生個人信息完全屏蔽封閉的情況下，試卷首先經(jīng)過兩位獨立的評卷人員評閱，形成一評、二評結(jié)果，然后由計算機自動對一評、二評成績進行比對，識別出一評、二評成績存在誤差的試卷，由第三評卷人員和閱卷組長針對該試卷差異點進行最終評判。 所有的評卷人員都經(jīng)過統(tǒng)一培訓(xùn)和嚴格考核后上崗，確保評卷人員熟悉試題、參考答案和評卷流程，評卷標準一致，保證評卷公平。 (四)考試分兩階段進行 注冊會計師考試是為注冊會計師行業(yè)選拔和培養(yǎng)人才的執(zhí)業(yè)資格考試，在行業(yè)人才建設(shè)中發(fā)揮著重要的導(dǎo)向作用。隨著我國經(jīng)濟社會的全面進步和改革開放的持續(xù)深化，特別是我國經(jīng)濟與國際市場的日益融合，對注冊會計師的勝任能力提出了更高的要求，考生必須通過專業(yè)階段考試和綜合階段考試，才能領(lǐng)取全科合格證書。專業(yè)階段主要測試考生是否具備注冊會計師執(zhí)業(yè)所需要的專業(yè)知識，是否掌握基本技能和職業(yè)道德規(guī)范，而綜合階段主要測試考生是否具備在執(zhí)業(yè)環(huán)境中運用專業(yè)知識，保持職業(yè)價值觀、職業(yè)道德與態(tài)度，有效解決實務(wù)問題的能力，其中包括在國際環(huán)境下運用英語進行業(yè)務(wù)處理的能力。綜合階段考試體現(xiàn)了注冊會計師的職業(yè)特性和注冊會計師勝任能力的要求，其測試目標不同于專業(yè)階 段考試。因此，綜合階段考試并不是專業(yè)階段6科知識的重復(fù)測試，而是要求考生能夠綜合運用各學(xué)科知識和相關(guān)技能，對執(zhí)業(yè)環(huán)境中的實務(wù)案例進行信息的篩選、甄別和判斷，進行深入分析并提出有效的意見、建議或解決方案。 (五)不再公布考試試題及參考答案 中注協(xié)根據(jù)機考的需要建立了注冊會計師考試試題題庫。使用過的試題仍然屬于試題庫的組成部分，在以后年度的考試中通過維護可能會繼續(xù)使用。因此，中國注冊會計師協(xié)會不再公開考試試題及參考答案。

【第3篇 銀行風(fēng)險管理部總結(jié)

風(fēng)險管理部是負責(zé)__支行全面風(fēng)險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，是風(fēng)險和內(nèi)控的日常管理

職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責(zé)對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類的統(tǒng)計、分析和管理；負責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。

在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對__支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析；提供__行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作；月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù)；月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，我行新設(shè)了信息安全員一崗，本人即任風(fēng)險管理部信息安全員，負責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護。

進入__銀行半年多時間來，在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學(xué)習(xí)機會，在__優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的`工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學(xué)所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映__支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習(xí)慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。

風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責(zé)任心與耐心的崗位，通過半年多的學(xué)習(xí)和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績；在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的__一員

【第4篇 大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

2018年大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)范文

目前，地方很多企業(yè)有意識地或無意識地偷逃稅款，換句話說，都或多或少存在這樣那樣的納稅風(fēng)險，只是程度不同而已。這些風(fēng)險往往存在于：第一是在公司的注冊階段存在風(fēng)險；第二是在公司的收入方面存在納稅風(fēng)險；第三是在成本費用方面存在著納稅風(fēng)險；第四是公司的會計報表存在納稅風(fēng)險等。主要表現(xiàn)為：

(一)虛假出資與抽逃注冊資本：注冊資本不實或注冊后不久資金退回或轉(zhuǎn)移。

(二)收入納稅風(fēng)險：

1.隱藏收入不入賬

2.收入長期掛往來，不納稅申報

3.不依合同規(guī)定確認收入，收款時開票確認收入

(三)成本費用納稅風(fēng)險：

1.大量收據(jù)或白條入賬

2.虛增人頭，虛增工資

3.虛開發(fā)票增加成本或隨意調(diào)整納稅期間成本費用

(四)會計報表稅務(wù)分析風(fēng)險：

1.在資產(chǎn)負債表上的表現(xiàn)則為：存貨、應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款、應(yīng)付帳款、其他應(yīng)付款、資本公積等會計科目經(jīng)不起推敲；賬務(wù)處理混亂、帳實不符；

2.在利潤表上的表現(xiàn)則為成本費用與收入不配比，利潤結(jié)構(gòu)不合理；

3.各項指標，忽高忽低，或如過山車，或漏洞百出。 關(guān)于加強大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險管理的建議：

(一)提高稅務(wù)風(fēng)險防范意識，從被動管理向主動管理轉(zhuǎn)變

提高管理決策層的稅務(wù)風(fēng)險意識，是實施有效稅務(wù)風(fēng)險管理的前提和基礎(chǔ)。大企業(yè)高層管理者應(yīng)充分認識到，稅務(wù)風(fēng)險越來越成為影響企業(yè)核心競爭力的重要因素，事關(guān)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。大企業(yè)應(yīng)在董事會層面更加重視稅務(wù)風(fēng)險，并將其作為一個重要因素納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中去考慮，以長遠的稅務(wù)遵從目標指導(dǎo)和監(jiān)督稅務(wù)風(fēng)險管理制度的設(shè)立，并貫徹于企業(yè)日常管理中。唯如此，大企業(yè)才能在經(jīng)營過程中主動規(guī)避和化解稅務(wù)風(fēng)險，從被動處理稅務(wù)危機中走出來。

(二)建立稅務(wù)風(fēng)險管理體系，從事后管理向事前管理轉(zhuǎn)變

稅務(wù)風(fēng)險管理是指通過制度實現(xiàn)對企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險的控制，其實質(zhì)是使管理環(huán)節(jié)前移，變事后管理為事前管理和事中監(jiān)控，提前發(fā)現(xiàn)和預(yù)防風(fēng)險。

建立稅務(wù)風(fēng)險管理體系，既是大企業(yè)規(guī)避稅務(wù)風(fēng)險、實現(xiàn)自我管理的.需要，同時也是適應(yīng)當前稅務(wù)機關(guān)新型管理模式的要求。大企業(yè)是否建立和有效實施稅務(wù)風(fēng)險管理體系，直接影響稅務(wù)機關(guān)的風(fēng)險評價，進而影響下一步管理措施的確定。沒有全面建立和實施稅務(wù)風(fēng)險管理體系的企業(yè)，很可能被稅務(wù)機關(guān)判定為高風(fēng)險納稅人，從而被施以稅務(wù)檢查為主的后續(xù)管理措施。

(三)提升稅務(wù)風(fēng)險管理層面，從防風(fēng)險為主向創(chuàng)效益為主轉(zhuǎn)變

第一個層面為稅法遵從層面，即確保在既定的稅收法規(guī)體系和本企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)條件下，正確計算、及時申報和繳納各項稅款，從而規(guī)避因未納稅、少納稅所面臨的補稅、罰款、滯納金和聲譽損失等風(fēng)險。

第二個層面為納稅籌劃層面。稅收作為經(jīng)濟調(diào)控的手段，每個稅種都會有所鼓勵有所限制，因而都有優(yōu)惠領(lǐng)域。納稅籌劃不僅包括對已發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務(wù)用足有關(guān)稅收優(yōu)惠政策、合理選擇最優(yōu)的稅務(wù)處理方式以降低稅務(wù)成本，也包括對尚未發(fā)生的經(jīng)濟行為進行合理的事前規(guī)劃，創(chuàng)造條件利用稅收優(yōu)惠。

第三個層面為政策參與或推動層面。稅收法規(guī)是根據(jù)經(jīng)濟社會一定階段的一般情況而制定的，這決定了其總是滯后于經(jīng)濟發(fā)展。當稅收法規(guī)沒有規(guī)范或沒有具體規(guī)范的特殊經(jīng)濟行為或新的經(jīng)濟業(yè)務(wù)出現(xiàn)時，需要對原來稅收法規(guī)進行解釋、補充和修改，甚至頒布專項規(guī)定、制定新的法規(guī)。

(四)建立稅務(wù)信息管理系統(tǒng)，為稅務(wù)風(fēng)險管理提供信息基礎(chǔ)和技術(shù)保障

大企業(yè)經(jīng)營范圍廣，業(yè)務(wù)和管理流程復(fù)雜，與此相關(guān)的稅收法規(guī)及政策繁多，且復(fù)雜多變，如果沒有信息技術(shù)的支持，很難實施有效的稅務(wù)風(fēng)險管理。與企業(yè)相關(guān)的稅法及其他法律法規(guī)的收集、整理和更新，企業(yè)業(yè)務(wù)信息的取得、分析都需要借助于信息系統(tǒng)，而且信息系統(tǒng)還是實施風(fēng)險評價、監(jiān)控的有效手段。因此信息化是企業(yè)建立稅務(wù)風(fēng)險管理體系的基礎(chǔ)。

【第5篇 2023年銀行業(yè)《風(fēng)險管理》重點總結(jié)：商業(yè)銀行內(nèi)部控制

摘要：

商業(yè)銀行內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。是指商業(yè)銀行內(nèi)部的控制系統(tǒng)。完善商業(yè)銀行內(nèi)部控制機制，不僅可以保障風(fēng)險管理體系的健全，改善公司治理結(jié)構(gòu)，而且還可以促進風(fēng)險管理策略的有效實施，同時風(fēng)險管理水平的提升也會極大提高內(nèi)部控制的質(zhì)量和效率。

我國商業(yè)銀行公司治理的要求：

①完善股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層的議事制度和決策程序233網(wǎng)校編輯整理

②明確股東、董事、監(jiān)視和高級管理人員的權(quán)力、義務(wù)

③建立、健全以監(jiān)事會為核心的監(jiān)督機制

④建立完善的信息報告和信息披露制度

⑤建立合理的薪酬制度，強化激勵約束機制

商業(yè)銀行內(nèi)部控制的定義和內(nèi)涵：

商業(yè)銀行內(nèi)部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經(jīng)營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風(fēng)險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。是指商業(yè)銀行內(nèi)部的控制系統(tǒng)。

完善商業(yè)銀行內(nèi)部控制機制，不僅可以保障風(fēng)險管理體系的健全，改善公司治理結(jié)構(gòu)，而且還可以促進風(fēng)險管理策略的有效實施，同時風(fēng)險管理水平的提升也會極大提高內(nèi)部控制的質(zhì)量和效率。

【第6篇 2023年銀行風(fēng)險管理部年終工作總結(jié)范文

本人系__銀行__支行員工，__年8月參加工作，任職風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗。

在本人參加工作半年多時間來，受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧，在工作上亦受到了無微不至的指導(dǎo)，幫助我快速的勝任崗位。

風(fēng)險管理部是負責(zé)__支行全面風(fēng)險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，是風(fēng)險和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責(zé)對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類的統(tǒng)計、分析和管理；負責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。

在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對__支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析；提供__行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作；月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù)；月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，我行新設(shè)了信息安全員一崗，本人即任風(fēng)險管理部信息安全員，負責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護。

進入__銀行半年多時間來，在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學(xué)習(xí)機會，在__優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學(xué)所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映__支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習(xí)慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。

風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責(zé)任心與耐心的崗位，通過半年多的學(xué)習(xí)和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績；在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的__一員。

【第7篇 銀行風(fēng)險管理工作總結(jié)

銀行風(fēng)險管理工作總結(jié)篇一

本人系__銀行__支行員工，__年8月參加工作，任職風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗。

在本人參加工作半年多時間來，受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧，在工作上亦受到了無微不至的指導(dǎo)，幫助我快速的勝任崗位。

風(fēng)險管理部是負責(zé)__支行全面風(fēng)險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，是風(fēng)險和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責(zé)對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類的統(tǒng)計、分析和管理；負責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。

在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對__支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析；提供__行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作；月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù)；月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，我行新設(shè)了信息安全員一崗，本人即任風(fēng)險管理部信息安全員，負責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護。

進入__銀行半年多時間來，在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學(xué)習(xí)機會，在__優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學(xué)所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映__支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習(xí)慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。

風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責(zé)任心與耐心的崗位，通過半年多的學(xué)習(xí)和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績；在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的`__一員

銀行風(fēng)險管理工作總結(jié)篇二

通過半年多的學(xué)習(xí)和實踐，風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責(zé)任心與耐心的崗位。堅信能勝任崗位并做出成績；今后的工作中，也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的一員。

年8月參加工作，自己系銀行支行員工。任職風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗。

受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧，自己參與工作半年多時間來。工作上亦受到無微不至的指導(dǎo)，協(xié)助我快速的勝任崗位。

監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，風(fēng)險管理部是負責(zé)支行全面風(fēng)險管理政策的落實。風(fēng)險和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。自己任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責(zé)對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類的統(tǒng)計、分析和管理；負責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。

自己主要完成以下幾個方面的信貸手工臺帳的錄入與核對，實際工作中。對實際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析；提供行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作；月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù)；月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，行新設(shè)了信息平安員一崗，自己即任風(fēng)險管理部信息平安員，負責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息平安的維護。

領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下，進入銀行半年多時間來。自己抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。自己是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不只是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，綜合統(tǒng)計崗位上，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認識到嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才干獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學(xué)習(xí)機會，優(yōu)良的生長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不時學(xué)習(xí)和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學(xué)所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

自己在過去的半年時間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，正是由于以上的認識。嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到及時、準確、完整的反映支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息平安員的工作，做好了信息平安的日常維護并建立了平安員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法，近來的工作使自己越來越深刻的認識到良好的工作習(xí)慣是互通的特別是工作的條理性上，受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。

【第8篇 ____年銀行風(fēng)險管理部工作總結(jié)范文

銀行風(fēng)險管理部工作總結(jié)范文一：

進入__銀行半年多時間來，在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學(xué)習(xí)機會，在__優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學(xué)所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

風(fēng)險管理部是負責(zé)__支行全面風(fēng)險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，是風(fēng)險和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責(zé)對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類的統(tǒng)計、分析和管理;負責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。

在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù);對__支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析;提供__行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作;月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù);月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，我行新設(shè)了信息安全員一崗，本人即任風(fēng)險管理部信息安全員，負責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護。

正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映__支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習(xí)慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。

風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責(zé)任心與耐心的崗位，通過半年多的學(xué)習(xí)和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的__一員。

銀行風(fēng)險管理部工作總結(jié)范文二：

通過半年多的學(xué)習(xí)和實踐，風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責(zé)任心與耐心的崗位。堅信能勝任崗位并做出成績；今后的工作中，也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的一員。

年8月參加工作，自己系銀行支行員工。任職風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗。

受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧，自己參與工作半年多時間來。工作上亦受到無微不至的指導(dǎo)，協(xié)助我快速的勝任崗位。

監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，風(fēng)險管理部是負責(zé)支行全面風(fēng)險管理政策的落實。風(fēng)險和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。自己任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責(zé)對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類的統(tǒng)計、分析和管理；負責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。

自己主要完成以下幾個方面的信貸手工臺帳的錄入與核對，實際工作中。對實際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析；提供行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作；月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù)；月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，行新設(shè)了信息平安員一崗，自己即任風(fēng)險管理部信息平安員，負責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息平安的維護。

領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下，進入銀行半年多時間來。自己抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。自己是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不只是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，綜合統(tǒng)計崗位上，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認識到嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才干獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學(xué)習(xí)機會，優(yōu)良的生長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不時學(xué)習(xí)和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學(xué)所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

自己在過去的半年時間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，正是由于以上的認識。嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到及時、準確、完整的反映支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息平安員的工作，做好了信息平安的日常維護并建立了平安員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法，近來的工作使自己越來越深刻的認識到良好的工作習(xí)慣是互通的特別是工作的條理性上，受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。

銀行風(fēng)險管理部工作總結(jié)范文三：

本人系__銀行__支行員工2023年8月參加工任職風(fēng)險管部綜合統(tǒng)計崗。

在本人參加工半年多時間來受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧在工上亦受到了無微不至的指導(dǎo)幫助我快速的勝任崗位。

風(fēng)險管部是負責(zé)__支行全面風(fēng)險管政策的落實監(jiān)測、評價和控制的綜合管部門是風(fēng)險和內(nèi)控的日常管職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗主要負責(zé)對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類的統(tǒng)計、分析和管；負責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管、分析。

在實際工中本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入核對對實際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進行動態(tài)掌控、分析和管以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對__支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析；提供__行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工和分析工；月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù)；月度、季度、年度獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外我行新設(shè)了信息安全員一崗本人即任風(fēng)險管部信息安全員負責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護。

進入__銀行半年多時間來在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、掌握操技能、適應(yīng)工崗位基本能較好的完成本職工和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工。本人是剛畢業(yè)的科本科學(xué)生踏上工崗位接觸全新的銀行工面臨著全新的挑戰(zhàn)個過程不僅是專業(yè)的換位更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位在綜合統(tǒng)計崗位上領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認識到嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工效率。也正是銀行業(yè)種對我而言全新的工提供給我一個全新的學(xué)習(xí)機會在__優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律把所學(xué)所悟的點點滴滴運用到實際工崗位工中。

正是由于以上的認識本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工做到了及時、準確、完的反映__支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工習(xí)慣和工方法近來的工使本人越來越深刻的認識到良好的工習(xí)慣是互通的特別是在工的條性上受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。

風(fēng)險管部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責(zé)任心耐心的崗位通過半年多的學(xué)習(xí)和實踐我堅信能勝任崗位并做出成績；在今后的工中我也將繼續(xù)努力成為更優(yōu)秀的__一員

【第9篇 銀行風(fēng)險管理部年終總結(jié)

本人系__銀行__支行員工，__年8月參加工作，任職風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗。

在本人參加工作半年多時間來，受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧，在工作上亦受到了無微不至的指導(dǎo)，幫助我快速的勝任崗位。

風(fēng)險管理部是負責(zé)__支行全面風(fēng)險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，是風(fēng)險和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責(zé)對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類的統(tǒng)計、分析和管理；負責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。

在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對__支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析；提供__行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作；月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù)；月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，我行新設(shè)了信息安全員一崗，本人即任風(fēng)險管理部信息安全員，負責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護。

進入__銀行半年多時間來，在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學(xué)習(xí)機會，在__優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學(xué)所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映__支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習(xí)慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。

風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責(zé)任心與耐心的崗位，通過半年多的學(xué)習(xí)和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績；在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的__一員

【第10篇 風(fēng)險管理部門個人年終工作總結(jié)范文

本人系銀行支行員工，年8月參加工作，任職風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗。

在本人參加工作半年多時間來，受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧，在工作上亦受到了無微不至的指導(dǎo)，幫助我快速的勝任崗位。

風(fēng)險管理部是負責(zé)支行全面風(fēng)險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，是風(fēng)險和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責(zé)對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類的統(tǒng)計、分析和管理；負責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。

在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析；提供行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作；月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù)；月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，我行新設(shè)了信息安全員一崗，本人即任風(fēng)險管理部信息安全員，負責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護。

進入銀行半年多時間來，在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學(xué)習(xí)機會，在優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學(xué)所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習(xí)慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。

風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責(zé)任心與耐心的崗位，通過半年多的學(xué)習(xí)和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績；在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的一員。

【第11篇 稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

本次課程結(jié)合企業(yè)在經(jīng)營過程中的各種稅務(wù)風(fēng)險控制點，采取案例教學(xué)的模式，展示了我國企業(yè)目前在增值稅、營業(yè)稅及企業(yè)所得稅等方面遇到的主要稅務(wù)風(fēng)險，引導(dǎo)企業(yè)作出風(fēng)險與收益之間的權(quán)衡，并給出了幫助企業(yè)建立有效的稅務(wù)風(fēng)險管理體系的思路。

一、稅務(wù)風(fēng)險

20__年5月國家稅務(wù)總局下發(fā)《大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險管理指引(試行)》(國稅發(fā)[20__]90號)(以下簡稱“《指引》”)，該文指出：“本指引旨在引導(dǎo)大企業(yè)合理控制稅務(wù)風(fēng)險，防范稅務(wù)違法行為，依法履行納稅義務(wù)，避免因沒有遵循稅法可能遭受的法律制裁、財務(wù)損失和聲譽損害。”這表明，企業(yè)在納稅方面可能遭受的損失來源于三個方面：法律制裁、財務(wù)損失和聲譽損害。

企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險主要包括兩方面，一方面是企業(yè)的納稅行為不符合稅收法律法規(guī)的規(guī)定，應(yīng)納稅而未納稅、少納稅，從而面臨補稅、罰款、加收滯納金、刑罰處罰以及聲譽損害等風(fēng)險;另一方面是企業(yè)經(jīng)營行為適用稅法不準確，沒有用足有關(guān)優(yōu)惠政策，多繳納了稅款，承擔了不必要稅收負擔?！吨敢丰槍Φ亩悇?wù)風(fēng)險主要是前者。

在企業(yè)的實際經(jīng)營活動中，稅務(wù)風(fēng)險的種類主要包括：

1、交易風(fēng)險：納稅人從事某項交易所涉及的風(fēng)險。例如資產(chǎn)重組、購置或處置資產(chǎn)等非常規(guī)交易事項，不易有固定的流程控制，面臨的風(fēng)險較大。

2、經(jīng)營風(fēng)險：企業(yè)將稅收法律法規(guī)應(yīng)用于日常交易是所承擔的風(fēng)險。

3、遵從風(fēng)險：指與企業(yè)是否滿足納稅人遵從義務(wù)相關(guān)的風(fēng)險。主要是企業(yè)在準備。提交納稅申報表過程中存在的風(fēng)險，及企業(yè)對稅務(wù)機關(guān)的質(zhì)詢進行回復(fù)時面臨的風(fēng)險。

4、財務(wù)會計風(fēng)險：企業(yè)財務(wù)部門對稅務(wù)事項的會計處理不當而導(dǎo)致的風(fēng)險。

二、產(chǎn)生稅務(wù)風(fēng)險的原因

企業(yè)在稅務(wù)方面發(fā)生風(fēng)險或存在不遵從的原因，主要有以下幾個方面：

1、稅法不透明

這是體制方面的原因，主要表現(xiàn)在各地稅務(wù)部門對于一些稅收法律法規(guī)的解釋不同。

2、對稅法的誤讀或未及時更新稅法知識

企業(yè)主觀上是希望納稅遵從，但由于對稅法理解有誤或未及時跟進稅法條款的變動，導(dǎo)致企業(yè)發(fā)生不遵從行為。

3、內(nèi)控不健全或無效

企業(yè)內(nèi)部未獨立設(shè)立稅務(wù)管理部門或僅在某一個職能部門下設(shè)立稅務(wù)崗位，導(dǎo)致企業(yè)銀稅務(wù)風(fēng)險的'預(yù)報及反饋不能及時直達管理層，不能及時采取預(yù)防或應(yīng)對措施。

4、稅收籌劃不當

納稅人以為是在進行稅務(wù)籌劃(避稅)，實際上已經(jīng)構(gòu)成了偷稅(或逃避繳納稅款)。偷稅與避稅僅一步之遙，避稅過度就是偷稅，其分水嶺即是否違反了稅收法律法規(guī)。

大企業(yè)司賀處長提出一個觀點：稅收優(yōu)惠在稅法中已經(jīng)明確規(guī)定，稅收籌劃不符合公開、透明的主流。同時，稅務(wù)部門如發(fā)現(xiàn)由于稅收籌劃而損害了國家稅收征管利益也是較大的風(fēng)險。

5、特殊原因造成的忽視。

此外，企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險加大的原因還在于國家法律對稅務(wù)部門及干部執(zhí)法的要求越來越嚴格;稅務(wù)機關(guān)通過“向科技要管理”，大大提高了稅收征管效率。

三、稅務(wù)風(fēng)險管理

近年來，我國稅收制度的完善和征管制度的改革對企業(yè)稅收遵從的要求越來越高，尤其是《指引》的頒布更進一步推動了企業(yè)對稅務(wù)風(fēng)險管理工作的關(guān)注。

稅務(wù)風(fēng)險貫穿于企業(yè)的投資、銷售、采購、生產(chǎn)等經(jīng)營全過程，因此，稅務(wù)風(fēng)險管理是企業(yè)內(nèi)部控制的重要分支和重要內(nèi)容，是企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)、提升自身競爭力的內(nèi)在要求。具體而言，是對未來稅務(wù)風(fēng)險的提前預(yù)報與預(yù)防和對發(fā)生的稅務(wù)問題采取的應(yīng)對措施。

《指引》的宗旨是納稅遵從總目標下的企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險管理，旨在引導(dǎo)企業(yè)實現(xiàn)稅務(wù)管理達到五個目標：企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃合規(guī)合法、經(jīng)營決策與日常活動合規(guī)合法、稅務(wù)事項的會計處理合規(guī)合法、納稅申報及稅款繳納實操事務(wù)合規(guī)合法、稅務(wù)憑證資料保管準備和報備合規(guī)合法。

《指引》的發(fā)布，不僅指明了稅務(wù)風(fēng)險管理的方向，也為達成稅務(wù)部門與企業(yè)在稅務(wù)風(fēng)險管理的合作雙贏提供了管理思路：收集風(fēng)險管理信息、評估風(fēng)險、制定個性化應(yīng)對策略、實施針對性管理、反饋和改進。

稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

根據(jù)《國家稅務(wù)總局辦公廳關(guān)于開展20__年稅務(wù)總局定點聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險管理有關(guān)事宜的通知》(稅總辦函[20__]175號)及兵器裝備集團公司下發(fā)的兵財[20__]11號文件要求，我公司對20102014年稅務(wù)風(fēng)險管理工作組織開展了自查，現(xiàn)將自查結(jié)果總結(jié)報告如下：

一、自查主要情況

1、組織機構(gòu)及組織部署情況;

2、自查工作開展主要情況包括不限于自查開展方式、自查內(nèi)容、所做的主要工作;

3、自查出應(yīng)補繳稅款情況結(jié)合自查問題匯總表，先進行問題總體情況介紹(含問題主要方面，涉及金額)，再分析自查應(yīng)補稅的主要情況(分企業(yè)、稅種、行業(yè)、所在省份、年度等問題進行總結(jié))。

二、自查涉及補稅問題分析及整改情況

(一)主要涉及補稅事項情況;

(二)涉稅主要問題產(chǎn)生原因;

(三)整改措施注意與附表保持一致，各公司可根據(jù)本企業(yè)的實際情況修改、添加補充整改措施，但一定要盡力按照整改方式予以標準化分類，以便進行歸類匯總對自查出的主要問題需要整改項目按照整改的方式歸類別簡述提出整改的原因及具體措施;

(四)自查補稅及滯納金入庫匯總情況(分行業(yè)、所在省份、年度及稅種等，下表以二級單位為主體進行匯總填列，即將三級及以下單位的金額匯總到二級，以二級單位的信息進行填列反映)結(jié)合下表，簡要說明補稅上繳情況及未予以補繳的原因單位：萬元稅金滯納金小計已補繳稅款序號單位名稱行業(yè)應(yīng)補繳稅款稅種三、稅務(wù)爭議或需要協(xié)調(diào)解決的問題需要對問題簡單描述，執(zhí)行的依據(jù)，雙方的分歧及協(xié)調(diào)情況、建議意見。

四、關(guān)于稅收風(fēng)險管理自查環(huán)節(jié)的意見及建議

五、提高稅務(wù)風(fēng)險管理的意見結(jié)合稅務(wù)總局稅務(wù)風(fēng)險管理要求、集團公司“合規(guī)經(jīng)營、依法納稅”的經(jīng)營宗旨及本公司稅務(wù)風(fēng)險管理存在的問題，對稅務(wù)風(fēng)險管理機構(gòu)設(shè)、人員配備、職責(zé)設(shè)定、人員培訓(xùn)、制度及體系建設(shè)、監(jiān)督管理、風(fēng)險管理、溝通協(xié)調(diào)機制等提出管理意見及建議，以更好地建立健全稅務(wù)風(fēng)險內(nèi)部控制機制，提高各單位稅法遵從度，推動企業(yè)規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營行為、增強依法經(jīng)營意識、提高納稅自覺性，促進集團公司的健康穩(wěn)定發(fā)展。

【第12篇 安全風(fēng)險管理工作總結(jié)

安全風(fēng)險管理工作總結(jié)

____安全風(fēng)險管理工作總結(jié)

（2023年12月）

2023年，_____認真貫徹總公司安全生產(chǎn)工作部署，堅持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”方針，緊密圍繞總公司安全風(fēng)險管理目標開展工作，以總公司安全風(fēng)險管理“三四五九”工作思路，深入落實“九阻斷、八必查”，強化現(xiàn)場風(fēng)險控制，夯實安全基礎(chǔ)目標，確保安全風(fēng)險管理各項工作有序發(fā)展。主要做了以下工作：

一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，推進安全風(fēng)險管理體系建設(shè)。

為能夠使安全風(fēng)險管理各項工作得到有效落實，公司將安全風(fēng)險管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會議議程，由安全風(fēng)險管理專職人員匯報安全風(fēng)險管理工作推進情況和存在的問題，針對工作開展中的問題，參會人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風(fēng)險管理推進工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員各自工作實際，劃定任務(wù)，明確職責(zé)，形成任務(wù)到人、責(zé)任到人、層級負責(zé)、嚴抓落實的良好局面，為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。

二、加強崗位培訓(xùn)，提高干部職工安全風(fēng)險意識。1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報的作業(yè)人員責(zé)任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學(xué)習(xí)“_____（2023）96號”《關(guān)于進一步加強近勞動安全工作的通知》及_____（2023）94號《污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程》，充分利用班前點名會、職工學(xué)習(xí)會、安全“警示室”等，明確各級干部的監(jiān)控責(zé)任和職工崗位作業(yè)標準，并在污水提升站、化

糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認真貫徹落實。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。

2、安全風(fēng)險知識培訓(xùn)。組織各車間安全管理人員，在__職培基地分5次進行安全風(fēng)險管理知識培訓(xùn)，通過 “安全風(fēng)險管理方法與技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個培訓(xùn)課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實際情況，引導(dǎo)干部職工樹立安全風(fēng)險意識，正確識別安全風(fēng)險源點，熟練掌握現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險源點控制技巧，提高職工現(xiàn)場處置能力。

3、新工崗前培訓(xùn)教育。對新分到我公司的5名大學(xué)生、33名高職畢業(yè)生，在公司培訓(xùn)基地，分兩期對新職人員進行崗前安全培訓(xùn)。勞人部針對新職培訓(xùn)工作，提前入手，精心準備，找準培訓(xùn)重點、確定培訓(xùn)內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務(wù)部室，范文寫作抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識強、專業(yè)功底硬的人員，擔當授課老師，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果，避免走形式、走過場，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進新工的盡快成長和成才。同時找準培訓(xùn)重點、制訂“一人一案”的培訓(xùn)計劃，尤其要增強預(yù)算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應(yīng)性實踐鍛煉，鼓勵新接收職工考取國家認證資格，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果。對于實習(xí)期滿達不到崗位標準要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設(shè)備安全。

4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務(wù)能力，強化干部下現(xiàn)場指導(dǎo)

水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項重點工作來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓(xùn)計劃，突出干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓(xùn)計劃可操作性，每周按計劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓(xùn)學(xué)習(xí)。同時，由公司勞人部、思想?yún)R報專題紀律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導(dǎo)小組，不定期、不定點的對各部室、各車間干部提素計劃落實情況督導(dǎo)檢查，并通過對相關(guān)人員培訓(xùn)結(jié)果提問，達不到要求車間或者個人，所有培訓(xùn)工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓(xùn)計劃的有效落實，提高干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強干部素質(zhì)培訓(xùn)計劃可操作性。

三、落實四個機制，重點卡控現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險源點。

1、針對公司生產(chǎn)任務(wù)種類多、日常作業(yè)流動分散、作業(yè)面廣等突出特點，組織專業(yè)人員對管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點部位進行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀情況，圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素，并對數(shù)據(jù)進行分析，初步確定15個風(fēng)險源，83個風(fēng)險點。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認識、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場作業(yè)等方面進行探討分析，部學(xué)研判風(fēng)險源，最終確定15個風(fēng)險源確定安全風(fēng)險控制重點和難點，按照安全風(fēng)險等級逐項確立72個安全風(fēng)險點，實現(xiàn)風(fēng)險數(shù)據(jù)全覆蓋。

2、將各類安全風(fēng)險點按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素

等產(chǎn)生原因進行梳理分類，綜合評估其風(fēng)險概率、風(fēng)險范圍和嚴重程度，并分別制定針對性卡控措施和應(yīng)急處置措施281條，將風(fēng)險管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準了安全風(fēng)險管理的切入點。

3、酷貓寫作范文網(wǎng)進一步完善安全問題報告制度，明確各部門的響應(yīng)人員、時限、流程及應(yīng)對方案，嚴格規(guī)范報告程序，嚴肅報告紀律，堅決消除瞞報、遲報現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入《安全風(fēng)險問題庫》，并根據(jù)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定，適時啟動相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。

四、明確風(fēng)險重點，強化現(xiàn)場安全風(fēng)險控制處置。

1、公司根據(jù)實際工作情況，確定月度重點工作項目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設(shè)備、交通安全、消防安全等重點工作，制定公司月度安全風(fēng)險源（點）控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風(fēng)險源控制點，結(jié)合車間生產(chǎn)任務(wù)，分別制定車間安全風(fēng)險源點控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實，并通過公司各級檢查人員下現(xiàn)場檢查和跟班作業(yè)檢查，強化作業(yè)標準和安全卡控措施落實，確保各項安全措施落到實處。

2、針對季節(jié)更替、工程改造、設(shè)備更新、業(yè)務(wù)變更等內(nèi)外部條件的變化和運輸生產(chǎn)的新情況、新問題，及時分析研判安全風(fēng)險的變化，動態(tài)調(diào)整“月度安全風(fēng)險源點控制表”中的控制點和控制措施，補充修訂風(fēng)險和控制措施，時刻保持把握安全風(fēng)險源的高度敏感性，確保安全風(fēng)險管理及時跟進發(fā)展變化的安全形勢。

五、范文top100夯實管理基礎(chǔ)，規(guī)范規(guī)章制度管理辦法措施。

1、安全職責(zé)、標準流程修訂。按照總公司安全風(fēng)險“三四五九”總體思路，公司組織人員首先從明確管理職責(zé)上入手，按照“逐級負責(zé)、分工負責(zé)、崗位負責(zé)”的要求，進一步明晰和落實各部門、各崗位的安全職責(zé)，消除職責(zé)不清，推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，嚴堵安全管理漏洞。其次從落實崗位職責(zé)制定上入手，通過修訂管理人員、作業(yè)人員崗位職責(zé)，明確各崗位工作職責(zé)范圍，將責(zé)任落實到各生產(chǎn)崗位和各作業(yè)環(huán)節(jié)。最后從各崗位工作標準、流程修訂上入手，通過修訂管理崗位量化指標和作業(yè)崗位“安全風(fēng)險提示卡”，使每個干部職工都清楚自己的職責(zé)，都知道按什么程序去做，應(yīng)當達到什么標準。截止目前，完成安全職責(zé)316個，其中公司層面1個，公司領(lǐng)導(dǎo)9個，部室14個，部室管理崗位87個，車間31個，車間管理崗位174個；完成工作標準270個，其中公司領(lǐng)導(dǎo)9個，部室管理崗位87個，車間管理崗位174個；完成工作流程94個，其中公司層面40個，各部門54個。完成31個作業(yè)崗位標準流程修訂，形成“_____生產(chǎn)崗位作業(yè)標準、流程(指導(dǎo)書)”1份。

2、應(yīng)急預(yù)案公布。一是公布《_____暴風(fēng)雨雪霧等惡劣天氣應(yīng)急預(yù)案》、《_____地震災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》、《_____交通安全應(yīng)急預(yù)案管理辦法》、《_____建筑施工安全事故應(yīng)急預(yù)案》、《_____處置群體性突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》(轉(zhuǎn) 載于: 在 點 網(wǎng):安全風(fēng)險管理工作總結(jié))、《_____火災(zāi)事故應(yīng)急預(yù)案》、《_____食品衛(wèi)生突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《_____雨雪天氣小區(qū)道路掃雪鏟冰應(yīng)急預(yù)案》、《_____林業(yè)消防應(yīng)急預(yù)案》、《_____物業(yè)高層消防應(yīng)急預(yù)案》、

【第13篇 稅收風(fēng)險管理工作總結(jié)范文

【稅收風(fēng)險管理工作總結(jié)】

即墨市地方稅務(wù)局 稅收風(fēng)險防范工作開展情況匯報稅收工作屬于高危職業(yè)。稅收執(zhí)法和廉政風(fēng)險的預(yù)防并 不是一般意義上的教育所能夠解決的，需要我們積極探索新 思路，新舉措。國家稅務(wù)總局、省局和青島市局先后出臺了 加強內(nèi)控、規(guī)范稅收執(zhí)法監(jiān)督管理的文件，為稅收風(fēng)險管理 工作開展明確了方向。即墨局在實踐中以此為指導(dǎo)，緊密結(jié) 合專業(yè)化稅源管理工作，從建立健全風(fēng)險防范的運行機制入 手，實現(xiàn)了稅收風(fēng)險管理工作突破，取得明顯成效。

一、稅收風(fēng)險防范工作開展情況。

即墨局在稅收風(fēng)險管理工作開展中，以風(fēng)險防控為核 心，以崗責(zé)明確、流程規(guī)范為基礎(chǔ)，通過對表面和深層次風(fēng) 險點的查找，并積極實施預(yù)防和控制，從根本上解決職責(zé)不 清、工作監(jiān)督不到位、執(zhí)法隨意粗放、疲軟等問題，達到了 風(fēng)險防范、規(guī)范執(zhí)法、避免干部出問題的目的。主要有以下 特點：即緊緊圍繞專業(yè)化稅源管理工作，突出了三個重點， 明確了四個目標。

（一）突出了稅收管理風(fēng)險、稅收廉政風(fēng)險和納稅人遵 從度風(fēng)險三個重點。 稅收管理風(fēng)險是指稅務(wù)機關(guān)或稅務(wù)人員未依照或未完 全依照法律、法規(guī)和行政規(guī)章的要求，在稅收執(zhí)法或履行職 責(zé)中給國家或納稅人造成的損失所應(yīng)承擔的責(zé)任。

納稅遵從風(fēng)險指納稅人不遵從稅法產(chǎn)生的風(fēng)險。

稅收廉政風(fēng)險是指稅務(wù)機關(guān)和稅務(wù)人員在稅收執(zhí)法或 履行職責(zé)中的不廉行為所承擔的風(fēng)險。

稅收管理風(fēng)險、納稅人遵從度風(fēng)險是稅收廉政風(fēng)險生存 的土壤，稅收廉政風(fēng)險是稅收管理風(fēng)險、納稅人遵從度風(fēng)險 產(chǎn)生的思想根源和后果體現(xiàn)。

即墨局在開展風(fēng)險防范工作中，突出稅收工作特色，將 稅收管理風(fēng)險、納稅人遵從度風(fēng)險和稅收廉政風(fēng)險緊密結(jié)合 在一起。通過加強稅收廉政風(fēng)險防范，提高稅收執(zhí)法質(zhì)效； 通過納稅人遵從度的提高，稅收執(zhí)法的規(guī)范，消除不廉行為 生存土壤，促進稅收廉政風(fēng)險防范的有效開展。

1、規(guī)范稅收執(zhí)法，強化稅收管理風(fēng)險防范。制訂了《即 墨市地方稅務(wù)局開展稅收管理風(fēng)險防范工作暫行實施意見》 及《即墨市地方稅務(wù)局稅收執(zhí)法風(fēng)險點識別及評估》 ，對地 稅工作人員在稅務(wù)登記、稅款征收、稅收管理、稅務(wù)稽查、 稅收處罰、行政復(fù)議、行政訴訟、行政賠償?shù)葓?zhí)法活動中存 在的各種執(zhí)法風(fēng)險信息進行了識別， 從發(fā)生機率、 危害程度、 形成原因等方面進行評估，并劃分高、中、低三級。共計查 找出執(zhí)法風(fēng)險點 44 個，其中高風(fēng)險點 25 個，中風(fēng)險點 13 個，低風(fēng)險點 6 個。從風(fēng)險點描述、執(zhí)法依據(jù)、防范措施、 執(zhí)法責(zé)任部門及責(zé)任人四方面進行詳細規(guī)定，做到人人規(guī)范 執(zhí)法，廉潔從政。

2、按照加強兩權(quán)制約和監(jiān)督的要求，實施稅收廉政風(fēng) 險防范。一是結(jié)合稅收工作實際，即墨地稅局將工作中可能 引發(fā)不廉潔行為甚至違紀違法問題的廉政風(fēng)險界定為四類， 即思想道德風(fēng)險、規(guī)章制度風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、工作流程 風(fēng)險，進行重點防范。二是針對關(guān)鍵環(huán)節(jié)、重點部門和重點 崗位，特別是具有干部人事權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、行政審批權(quán)、 財務(wù)管理權(quán)的部門，結(jié)合個人目前的崗位、職務(wù)安排定位等 情況，對照履職、執(zhí)行制度的實際，采取“自己找、同事幫、 科長審、群眾評、班子定”的方法，著眼于領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層 崗位和一般崗位三個層次，分類查深、查透、查清、查準崗 位廉政風(fēng)險點。通過查找，共找出風(fēng)險點 56 個，其中：思 想道德風(fēng)險 5 個，崗位職責(zé)風(fēng)險 44 個，工作流程風(fēng)險 4 個， 規(guī)章制度風(fēng)險 3 個。

三是根據(jù)風(fēng)險發(fā)生機率或危險嚴重程度， 劃分風(fēng)險等級，通過查找和提示每一個崗位流程可能存在的 廉政風(fēng)險，將廉政風(fēng)險具體化、公開化，使稅務(wù)干部、職工 強烈感到廉政風(fēng)險無處不在，防范風(fēng)險不可松懈，做到禁于 未萌，止于未發(fā)。

3、信息管稅，重點關(guān)注納稅人遵從度風(fēng)險。分稅種、 分行業(yè)、分事項、分區(qū)域設(shè)臵預(yù)警指標，明確納稅人遵從度 風(fēng)險防范重點， 通過案頭分析查找疑點， 針對性地采取措施， 消除風(fēng)險點，提高征管質(zhì)效。

（二）明確了“職責(zé)明確、環(huán)節(jié)流暢、制衡有效、監(jiān)督 到位”四個目標。

1、職責(zé)明確。職責(zé)明確是風(fēng)險防范的基礎(chǔ)。從稅收風(fēng) 險管理的角度來，職責(zé)明確主要有以下特點和要求

一是按事分崗，實現(xiàn)工作思路和工作方法由管戶向管稅 源信息、管事的轉(zhuǎn)變。

二是人機結(jié)合，過程控制。

三是強化崗位銜接。

明確業(yè)務(wù)的發(fā)起人、 各環(huán)節(jié)承辦人、 各層次的風(fēng)險監(jiān)督人。

插入：即墨市地稅局專業(yè)化稅源管理崗位職責(zé)及征管流 程.rar 2、環(huán)節(jié)流暢。我們建立了“數(shù)據(jù)采集→發(fā)布預(yù)警指標 （風(fēng)險點庫）→案頭分析評估（風(fēng)險點）→派工核實→風(fēng)險 點消除及數(shù)據(jù)增值應(yīng)用→結(jié)果反饋及評價考核”的信息管稅 流程。

這是專業(yè)化稅源管理工作的核心流程。具體到每一項工 作、每一個崗位，均制定了互相銜接、互相制約、層層監(jiān)督 的流程。

特點：一是始終以風(fēng)險點體系為主線，將稅收執(zhí)法風(fēng)險 防范、納稅人遵從度風(fēng)險防范和稅收廉政風(fēng)險防范融合在信 息管稅的流程之中； 二人機結(jié)合，分析查找內(nèi)部管理漏洞和外部不遵從的疑 點，明確工作重點； 三是以工作崗責(zé)的銜接為保障，實現(xiàn)權(quán)力制約和內(nèi)部監(jiān) 督到位。

效果：既促進了稅收征管業(yè)務(wù)的順利開展，又防范和化 解了風(fēng)險，同時也督導(dǎo)納稅人遵從度的提高。

3、制衡有效。圍繞著稅收執(zhí)法責(zé)任的落實建立健全內(nèi) 部制約機制。通過崗位分工、協(xié)作，達到有風(fēng)險的事項有人 處理，管理上的漏洞有人解決，上一環(huán)節(jié)工作落實不到位有 人監(jiān)督，化被動為主動，建立制衡有效的稅收風(fēng)險防范運行 機制，達到動態(tài)防范的效果。

4、監(jiān)督到位。

一是在監(jiān)督對象方面，從領(lǐng)導(dǎo)崗位、中層崗位和一般崗 位三個層次實施稅收風(fēng)險防范監(jiān)督。重點監(jiān)督領(lǐng)導(dǎo)班子成員 在“三重一大” （重大事項決策、重要人事任免、重大項目 安排和大額資金使用）等方面崗位風(fēng)險;監(jiān)督科所負責(zé)人在 履行崗位職責(zé)、執(zhí)行制度、行使業(yè)務(wù)處臵權(quán)和內(nèi)部管理權(quán)等 方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi)容;監(jiān)督一般崗位風(fēng)險在履行崗位 職責(zé)、執(zhí)行制度和行使自由裁量權(quán)方面存在或潛在的風(fēng)險內(nèi) 容。

二是在監(jiān)督方式方面，從內(nèi)部流程考核、監(jiān)察科日?？?核和市局風(fēng)險防范小組考核三個層次實施稅收風(fēng)險防范監(jiān) 督。層層防范，監(jiān)督到位。

二、稅收風(fēng)險防范工作舉措 目前，我局已經(jīng)建立了較為完善的風(fēng)險防范體系，以此 為指導(dǎo)，開展了卓有成效的工作

（一）成立風(fēng)險防范領(lǐng)導(dǎo)小組，加強對風(fēng)險防范工作的 組織與領(lǐng)導(dǎo)。

為切實加強風(fēng)險防范工作的領(lǐng)導(dǎo)，即墨地稅局成立了由 黨委書記、局長王琦任組長的風(fēng)險防范工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并由 黨組成員、紀檢書記擔任領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室主任，負責(zé)全局風(fēng) 險防范管理工作的組織、指導(dǎo)、檢查、考核以及整改完善等 各項工作，對風(fēng)險防范管理工作的整個實施過程進行系統(tǒng)管 理。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在監(jiān)察科，負責(zé)組織協(xié)調(diào)工作，為工 作的開展提供了堅實的組織保證。同時建立健全領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任 制，各單位一把手和機關(guān)科室負責(zé)人對本單位、本部門風(fēng)險 防范工作負總責(zé)，并將風(fēng)險防范工作納入黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制工 作目標， 層層簽訂責(zé)任書， 年終與黨風(fēng)建設(shè)責(zé)任制一并考核。

風(fēng)險防范中的責(zé)任層次

第一責(zé)任人：局長 主管責(zé)任人：紀檢組長 分管責(zé)任人：分管局長 直接責(zé)任人：各科室主要負責(zé)人 組織協(xié)調(diào)：監(jiān)察科 （二）建立風(fēng)險防范實施意見，明確風(fēng)險防范工作開展 方向。

我局制定了《即墨市地方稅務(wù)局實施廉政風(fēng)險防范工作 暫行意見》和《即墨市地稅局構(gòu)建廉政風(fēng)險防范管理體系》 ， 明確了廉政風(fēng)險防范工作開展的指導(dǎo)思想和基本目標，實施 內(nèi)容和基本步驟，為全局風(fēng)險防范工作開展指明了方向。d:my documents插入：風(fēng)險防范工作暫行意見張敬先____年工作風(fēng)險防范即墨市地方稅務(wù)局實施廉政風(fēng)險暫行意d:my documents 張敬先____年工作風(fēng)險防范即墨市地稅局構(gòu)建廉政風(fēng)險防范體系.doc風(fēng)險防范管理體系（三）建立風(fēng)險庫，明確風(fēng)險防范重點。

根據(jù)稅收管理風(fēng)險防范和稅收廉政風(fēng)險防范的要求，我 們建立了全局性的風(fēng)險點庫。明確了的風(fēng)險防范重點。以風(fēng) 險點庫為源頭，分單位、分崗位明確職責(zé)，建立稅務(wù)登記、 稅款征收、稅收管理、稅務(wù)稽查、稅收處罰、行政復(fù)議、行 政訴訟、行政賠償?shù)裙ぷ髁鞒虉D。要求各單位、各崗位結(jié)合 各自工作開展中存在的風(fēng)險點，實施自行查找，動態(tài)防范。d:my documents 張敬先____年工作風(fēng)險防范執(zhí)法風(fēng)險監(jiān)督管理(匯總）.doc插入稽查工作流程圖d:my documents 張敬先____年工作風(fēng)險防范稽查局廉政風(fēng)險防范winrar zip 壓縮文件稅務(wù)稽查 設(shè)立崗位廉政風(fēng)險防控圖建立了科室個人風(fēng)險識別和自我防控圖表填寫了廉政承諾書 （四）專業(yè)化稅源管理模式下的多層次風(fēng)險防范工作的 開展 1、納稅評估是專業(yè)化稅源管理工作的核心，也是有效 實施稅收風(fēng)險防范的主要途徑。納稅評估就是通過對稅收信 息數(shù)據(jù)的綜合分析、比對，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部征管和外部遵從度上存 在的問題，采取有效措施消除風(fēng)險點，有針對性的改進征管 質(zhì)量，提高納稅遵從度。

【稅收風(fēng)險管理工作總結(jié)】

各省轄市、蘇州工業(yè)園區(qū)國稅局、常熟市、張家港保稅區(qū)國稅局，省局直屬稅務(wù)分局

為了深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀， 緊密聯(lián)系我省國稅征管工作實際， 全面落實稅收管理科 學(xué)化、專業(yè)化、精細化要求，省局決定借鑒運用風(fēng)險管理理念和方法，進一步完善稅收管理 體制機制，轉(zhuǎn)變稅收管理方式，不斷提高納稅遵從度。為全面推進這項重點工作，現(xiàn)提出以 下工作意見。

一、統(tǒng)一思想，明確目標，加強對稅收風(fēng)險管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo) 首先， 要充分認識實施稅收風(fēng)險管理的必要性。

多年來經(jīng)濟高速發(fā)展帶來的納稅戶急劇 增長，與稅務(wù)干部人數(shù)持續(xù)維持低增長形成鮮明反差，基層稅務(wù)機關(guān)“人少戶多”的矛盾日益 尖銳。

稅收管理體制機制不適應(yīng)新形勢下稅收征管工作的需要， 稅收信息化建設(shè)的持續(xù)發(fā)展 難以推動稅收管理方式發(fā)生根本轉(zhuǎn)變。

落實責(zé)任與監(jiān)督制約難以協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

有限征管資源一 方面短缺不足，一方面配置效率低下，征納成本居高不下，等等。這些突出的矛盾和問題， 制約著稅收管理科學(xué)化、專業(yè)化、精細化要求的真正落實，制約著稅收征管質(zhì)量和效率的進 一步提高。稅收風(fēng)險管理為有效解決上述矛盾和問題，提供了重要啟示和有效路徑。各地要 緊密聯(lián)系稅收征管工作實際， 緊緊圍繞影響稅收征管工作全局的主要矛盾， 統(tǒng)一對推進稅收 風(fēng)險管理的思想認識。

其次，要充分認識全面實施稅收風(fēng)險管理的有利條件。2003 年，全省國稅系統(tǒng)借鑒流 程再造等現(xiàn)代管理理論， 建立了覆蓋納稅服務(wù)、 稅收執(zhí)法全過程的稅收征管業(yè)務(wù)流程運行機 制。2023 年以來，以 ctaisv2.0 綜合征管軟件為基礎(chǔ)，開發(fā)完成了以流程管理系統(tǒng)、監(jiān)控 決策系統(tǒng)、基層管理平臺三位一體，外部信息交換順暢的綜合稅收管理信息系統(tǒng) ——ctais2.0 江蘇優(yōu)化版。2023 年以來，在各級部門之間，上下層級之間以及稅源稅基管 理的主要環(huán)節(jié)之間，建立起職責(zé)清晰、銜接順暢、重點突出、良性互動的稅源聯(lián)動管理機制 等。這些重要舉措不僅表明，風(fēng)險管理的一些具體要求已經(jīng)存在于稅收征管實踐中，同時也 為全面實施稅收風(fēng)險管理創(chuàng)造了有利條件。

各級稅務(wù)機關(guān)在推進稅收風(fēng)險管理過程中， 要充 分認識并運用好這些有利條件。

稅收風(fēng)險管理涉及各級各部門和稅收征管各主要環(huán)節(jié)， 專業(yè)化分工要求高， 統(tǒng)一協(xié)調(diào)性 要求高。因此，各級要十分重視加強對實施風(fēng)險管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)管理。各級稅源 管理聯(lián)動機制建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)小組直接承擔實施風(fēng)險管理的組織領(lǐng)導(dǎo)工作， 稅源聯(lián)動管理聯(lián)席會 議直接承擔各級風(fēng)險管理的協(xié)調(diào)管理工作。

各級各部門和稅源管理的各環(huán)節(jié)， 要在聯(lián)席會議 的框架內(nèi)，按照風(fēng)險管理的程序要求，統(tǒng)一規(guī)劃，明確職責(zé)，分工協(xié)作，密切配合。通過調(diào) 整完善管理職責(zé)和運行流程，使聯(lián)動機制迅速融入到風(fēng)險管理的新格局中。經(jīng)過努力，全省 國稅系統(tǒng)按照風(fēng)險管理戰(zhàn)略規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險排序、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險管理監(jiān)控評估等程 序架構(gòu)，形成以提高納稅遵從為目標，以風(fēng)險控管為導(dǎo)向，以信息平臺為依托，征管資源優(yōu) 化配置，專業(yè)分工清晰明確，上下互動、銜接有序、運行順暢的稅收遵從風(fēng)險管理體系。

二、轉(zhuǎn)變管理職能、發(fā)揮資源優(yōu)勢，細化省市局在風(fēng)險管理中的職能配置，健全相應(yīng)的 運行機制 省市局在實施風(fēng)險管理工作中要充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢和信息資源優(yōu)勢。

省市局的業(yè)務(wù) 管理部門要從行政管理為主的職能體制， 向行政管理加實體管理的職能體制轉(zhuǎn)變； 要從政策 制度管理為主的職能導(dǎo)向， 向政策制度遵從管理的職能導(dǎo)向轉(zhuǎn)變， 努力使省市局直接融入到 風(fēng)險管理的大流程格局中，逐步承擔起風(fēng)險管理運行流程中的“風(fēng)險目標規(guī)劃管理、風(fēng)險分 析識別、風(fēng)險等級排序管理、風(fēng)險應(yīng)對支持管理和上收管理”等重要職能，發(fā)揮其在風(fēng)險管 理中的主導(dǎo)作用。具體工作任務(wù)重點包括

建立風(fēng)險分析識別管理工作機制。

要篩選、 整合監(jiān)控決策系統(tǒng)中的稅源預(yù)警監(jiān)控指標和 稅源管理聯(lián)動指標， 建立省級風(fēng)險特征指標庫。

計統(tǒng)部門牽頭管理日常稅收風(fēng)險分析識別工 作，主要從事稅收風(fēng)險的宏觀分析，包括經(jīng)濟與稅收、跨稅種、跨部門以及重點稅源的綜合 稅收風(fēng)險分析；稅種管理部門、專業(yè)管理部門在綜合分析的基礎(chǔ)上，針對稅種管理、專業(yè)管 理的特點、難點和熱點，深化各稅種管理中、各專業(yè)管理中的稅收風(fēng)險分析；征管部門主要 從事稅收程序性風(fēng)險分析；稽查部門、稅種管理部門、專業(yè)管理部門還要通過對稅務(wù)稽查、 納稅評估等典型案例解剖，開展微觀風(fēng)險分析。

建立適應(yīng)風(fēng)險分析識別要求的風(fēng)險信息情報管理機制。

征管和信息中心牽頭， 各部門密 切配合，基于監(jiān)控決策系統(tǒng)的信息查詢分析模塊，建立納稅人情報信息管理庫。重點是提高 內(nèi)部信息的共享度， 挖掘稅收管理過程中稅收風(fēng)險信息情報資源； 拓展外部信息的采集渠道， 采集地稅、上市公司報表、工商、統(tǒng)計、行業(yè)管理部門和管理協(xié)會等部門信息；提升跨地區(qū) 信息交換、查詢功能，形成跨地區(qū)信息情報采集、交換管理機制。

建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一的風(fēng)險應(yīng)對管理機制。強化部門聯(lián)動，做好年度專項檢查、行業(yè)納稅評估 等風(fēng)險應(yīng)對的總體規(guī)劃和分部門風(fēng)險應(yīng)對的計劃安排。

省局本級開展各稅種、 各專業(yè)管理聯(lián) 動納稅評估，由征管處牽頭負責(zé)。年度專項檢查工作，由稽查局牽頭負責(zé)。深入研究不同時 期主要稅收風(fēng)險的應(yīng)對策略， 總結(jié)設(shè)計應(yīng)對風(fēng)險的方法和措施， 為基層風(fēng)險應(yīng)對提供專業(yè)支 持；做好數(shù)據(jù)模型、分析工具的研發(fā)工作，研究收集制定業(yè)務(wù)操作模本、評估審計指南等， 提高對基層稅務(wù)機關(guān)風(fēng)險應(yīng)對的指導(dǎo)力和支撐力，這項工作，由省局征管處牽頭負責(zé)。對基 層一線遇到的復(fù)雜政策和征管問題， 各相關(guān)部門要及時提供專家指導(dǎo)幫助。

部分重要復(fù)雜應(yīng) 對事項上收到省局直接進行風(fēng)險應(yīng)對； 聯(lián)系部分大企業(yè)直接實施以風(fēng)險控制為重點的專業(yè)化 管理，這項工作主要由大企業(yè)和國際稅收管理部門負責(zé)。

建立風(fēng)險管理工作目標管理和保障機制。征管和計統(tǒng)部門要發(fā)揮聯(lián)席會議秘書部門作 用，做好全系統(tǒng)風(fēng)險管理的規(guī)劃管理工作，對規(guī)劃期風(fēng)險管理的工作目標、階段重點、方針 策略、 主要措施、 實施步驟等作出系統(tǒng)性安排。

對規(guī)劃期風(fēng)險管理工作作出及時的總結(jié)評估， 為風(fēng)險管理體系持續(xù)改進、持續(xù)完善提高提供依據(jù)。

省轄市局要按照省局的統(tǒng)一安排部署， 做好本地區(qū)風(fēng)險管理年度規(guī)劃工作。

以省局風(fēng)險 特征庫為基礎(chǔ)，根據(jù)本地區(qū)納稅人產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)狀況，及遵從風(fēng)險發(fā)生的主要特點，建立本 地區(qū)的市級風(fēng)險特征庫；參照省局的部門分工，組織好日常風(fēng)險分析識別工作。建立風(fēng)險等 級排序管理工作機制， 根據(jù)本地區(qū)稅收風(fēng)險發(fā)生的特點和人力資源分布狀況， 做好風(fēng)險等級 排序相關(guān)參數(shù)的調(diào)整維護，做好風(fēng)險等級排序的日常管理工作。根據(jù)省局的統(tǒng)一規(guī)劃，做好 中小企業(yè)風(fēng)險分析應(yīng)對指南、模板的編制工作。結(jié)合省局納稅評估、專項檢查等工作安排， 制定本地區(qū)年度聯(lián)動納稅評估、 整合專項檢查等規(guī)劃部署工作。

對部分復(fù)雜事項實施上收管 理；按照大企業(yè)管理的統(tǒng)一要求，開展上收大企業(yè)稅收分析監(jiān)控和風(fēng)險應(yīng)對工作；對一線一 些風(fēng)險應(yīng)對工作中的疑難問題提供及時的支持幫助。

做好全年風(fēng)險管理總結(jié)評價和績效評估 工作。

【稅收風(fēng)險管理工作總結(jié)】

征收管理股 ____年 上半年稅收風(fēng)險工作開展情況 1

、根據(jù)排查崗位風(fēng)險健全防控機制回頭看工作要求，依照《興安盟國家稅務(wù)局并于印發(fā)全盟國稅系統(tǒng)開展“排查崗位風(fēng)險健全防控機制”主 題活動實施意見的通知》 （興國稅監(jiān)字?2023?37 號）文件。征收管理 崗位風(fēng)險點自查表和專項清查表及時填報到監(jiān)察室。2

制定了科右中旗國稅局 ____年 年全面稅收風(fēng)險管理工作實施方 案。

3：按照稅收風(fēng)險平臺提示開展風(fēng)險管理日常工作。

存在問題：1：對全面稅收風(fēng)險管理工作理解不夠深入、重 視程度不夠，需要加強培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

2：平臺操作不夠熟練。

【第14篇 銀行風(fēng)險管理部年度工作總結(jié)

在本人參加工作半年多時間來，受到領(lǐng)導(dǎo)和各位前輩多方面的關(guān)心和照顧，在工作上亦受到了無微不至的指導(dǎo)，幫助我快速的勝任崗位。

風(fēng)險管理部是負責(zé)__支行全面風(fēng)險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，是風(fēng)險和內(nèi)控的日常管理職責(zé)部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責(zé)對本行信貸資產(chǎn)風(fēng)險狀況和風(fēng)險分類的統(tǒng)計、分析和管理；負責(zé)全行信貸數(shù)據(jù)動態(tài)管理、分析。

在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的信貸業(yè)務(wù)明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數(shù)據(jù)；對__支行運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數(shù)據(jù)及報表進行統(tǒng)計及分析；提供__行各項信貸資產(chǎn)數(shù)據(jù)及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作；月度為行領(lǐng)導(dǎo)以及計財處、公司部、個金部提供同業(yè)經(jīng)營情況的詳細數(shù)據(jù)；月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、計財處等部門對外提供各項信貸數(shù)據(jù)報表。此外，我行新設(shè)了信息安全員一崗，本人即任風(fēng)險管理部信息安全員，負責(zé)部門電腦網(wǎng)絡(luò)信息安全的維護。

進入__銀行半年多時間來，在領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心照顧下，本人抱著謙虛好學(xué)的態(tài)度努力工作，積極學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、掌握操作技能、適應(yīng)工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學(xué)生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和學(xué)習(xí)方法的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領(lǐng)導(dǎo)和前輩的關(guān)心指導(dǎo)使本人認識到，嚴謹?shù)膽B(tài)度、正確的方法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學(xué)習(xí)機會，在__優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成在每一天的工作生活中不斷學(xué)習(xí)和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學(xué)所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，嚴謹認真的完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映__支行信貸業(yè)務(wù)情況。認真的完成了信息安全員的工作，做好了信息安全的日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工作習(xí)慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習(xí)慣是互通的，特別是在工作的條理性上，受到各位前輩的指導(dǎo)今后還將繼續(xù)努力。

風(fēng)險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責(zé)任心與耐心的崗位，通過半年多的學(xué)習(xí)和實踐，我堅信能勝任崗位并做出成績；在今后的工作中，我也將繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的__一員.