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第1篇 資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議(推廣機(jī)構(gòu)適用)
資產(chǎn)管理產(chǎn)品 電子合同 業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議（推廣機(jī)構(gòu)適用）
甲方：
地址：
法定代表人：
乙方：中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司
地址： 北京 市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：周明
乙方受資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人委托提供資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同的流轉(zhuǎn)、保管及查詢服務(wù)。為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同的業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《 中華人民共和國電子簽名法 》和其他有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，就甲方使用乙方提供的集合計(jì)劃電子合同管理系統(tǒng)（以下簡稱“電子合同管理系統(tǒng)”），辦理資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同流轉(zhuǎn)、保管及查詢等事宜達(dá)成如下協(xié)議：
第一條 甲方同意加入使用乙方電子合同管理系統(tǒng)；乙方接納甲方為乙方電子合同管理系統(tǒng)的用戶，辦理資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同流轉(zhuǎn)、保管及查詢等事宜，雙方須遵守協(xié)商制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
第二條 甲方職責(zé)
（一）甲方須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律 法規(guī) 、行政規(guī)章和乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，妥善保管和使用乙方提供的網(wǎng)上用戶名、密碼及電子 身份證 書，進(jìn)行資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同的下載、上傳及查詢等事宜。網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書作為甲方登錄乙方電子合同管理系統(tǒng)的身份證明，表明使用該網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書登錄電子合同管理系統(tǒng)的操作行為均代表甲方行為，甲方需為其承擔(dān)一切法律后果。
（二）甲方須遵守乙方制定的《資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)指引》（以下簡稱《業(yè)務(wù)指引》）、《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃電子合同系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（以下簡稱《數(shù)據(jù)接口規(guī)范》）以及其他與資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定，并尊重乙方對(duì)上述規(guī)定的修訂。
（三）甲方須負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人身份認(rèn)證及合同電子簽名工作，并對(duì)委托人電子簽名和合同簽署的真實(shí)性、完整性和合法性負(fù)責(zé)。
（四）甲方須及時(shí)登錄乙方電子合同管理系統(tǒng)，上傳委托人已簽署電子合同數(shù)據(jù)。對(duì)于資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人、托管人核對(duì)拒絕的電子合同數(shù)據(jù)，甲方應(yīng)及時(shí)查詢、核對(duì)補(bǔ)正或取消，并登錄乙方電子合同管理系統(tǒng)，上傳補(bǔ)正后的電子合同數(shù)據(jù)或進(jìn)行取消操作。
（五）甲方因技術(shù)故障、網(wǎng)絡(luò)中斷或其他原因，導(dǎo)致不能正常使用乙方電子合同管理系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知乙方。
第三條 乙方職責(zé)
（一）乙方負(fù)責(zé)向甲方提供使用電子合同管理系統(tǒng)所需的網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書。
（二）乙方負(fù)責(zé)維護(hù)電子合同管理系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。
（三）乙方負(fù)責(zé)就使用電子合同管理系統(tǒng)事宜，向甲方提供必要的業(yè)務(wù)和技術(shù)支持。
（四）乙方負(fù)責(zé)保管資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人上傳的標(biāo)準(zhǔn)化電子合同文本用以備查。
（五）乙方受資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人委托僅提供資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同的流轉(zhuǎn)、保管及查詢服務(wù)。乙方不是電子合同的當(dāng)事人；電子合同相關(guān)當(dāng)事人間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系、電子合同的訂立、效力、履行及電子 合同當(dāng)事人 之間因電子合同有關(guān)的爭(zhēng)議等事項(xiàng)，均與乙方無關(guān)。
（六）乙方負(fù)責(zé)接收甲方上傳的有關(guān)委托人簽訂電子合同信息，并將其及時(shí)提供給管理人、托管人進(jìn)行核對(duì)。
（七）乙方制訂、修改《業(yè)務(wù)指引》、《數(shù)據(jù)接口規(guī)范》以及其他與資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定時(shí)，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)充分征求甲方意見后確定。
（八）乙方因技術(shù)故障、網(wǎng)絡(luò)中斷或其他原因，導(dǎo)致電子合同管理系統(tǒng)不能正常運(yùn)行時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲方。
第四條 保密條款
雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外泄露電子合同的上傳、下載及核對(duì)等相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
第五條 違約責(zé)任
（一）甲乙雙方任何一方因其過錯(cuò)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
第六條 不可抗力
由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)以及其他不能預(yù)見且對(duì)其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時(shí)，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對(duì)方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項(xiàng)證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)出具。按其對(duì)履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。
第七條 爭(zhēng)議處理
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向人民法院起訴。
第八條 本協(xié)議的修改與終止
（一）本協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。
（二）本協(xié)議的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；
2、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任資產(chǎn)管理產(chǎn)品的推廣機(jī)構(gòu)；
3、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；
4、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第九條 其他事項(xiàng)
（一）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán) 代理 人簽字后生效。
（二）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（三）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持有兩份，每份具有同等的法律效力。
（簽字蓋章頁，本頁無正文）
甲方：
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
簽訂地點(diǎn)：北京
乙方：中國證券登記結(jié)算有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
簽訂地點(diǎn)：北京
第2篇 資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議(托管人適用)
資產(chǎn)管理產(chǎn)品 電子合同 業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議（托管人適用）
甲方：
地址：
法定代表人：
乙方：中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司
地址： 北京 市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：周明
乙方受資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人委托提供資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同的流轉(zhuǎn)、保管及查詢服務(wù)。為明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同的業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《 中華人民共和國電子簽名法 》和其他有關(guān)規(guī)定，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，就甲方使用乙方提供的集合計(jì)劃電子合同管理系統(tǒng)（以下簡稱“電子合同管理系統(tǒng)”），辦理資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同流轉(zhuǎn)、保管及查詢等事宜達(dá)成如下協(xié)議：
第一條 甲方同意加入使用乙方電子合同管理系統(tǒng)；乙方接納甲方為乙方電子合同管理系統(tǒng)的用戶，辦理資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同流轉(zhuǎn)、保管及查詢等事宜，雙方須遵守協(xié)商制定的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
第二條 甲方職責(zé)
（一）甲方須嚴(yán)格遵守相關(guān)法律 法規(guī) 、行政規(guī)章和乙方的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，妥善保管和使用乙方提供的網(wǎng)上用戶名、密碼及電子 身份證 書，進(jìn)行資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同的下載、核對(duì)、上傳及查詢等事宜。網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書作為甲方登錄乙方電子合同管理系統(tǒng)的身份證明，表明使用該網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書登錄電子合同管理系統(tǒng)的操作行為均代表甲方行為，甲方需為其承擔(dān)一切法律后果。
（二）甲方須遵守乙方制定的《資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)指引》（以下簡稱《業(yè)務(wù)指引》）、《集合資產(chǎn)管理計(jì)劃電子合同系統(tǒng)數(shù)據(jù)接口規(guī)范》（以下簡稱《數(shù)據(jù)接口規(guī)范》）以及其他與資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定，并尊重乙方對(duì)上述規(guī)定的修訂。
（三）甲方須及時(shí)登錄乙方電子合同管理系統(tǒng)，下載有關(guān)待甲方核對(duì)的電子合同數(shù)據(jù)，將其進(jìn)行核對(duì)，并將相關(guān)核對(duì)結(jié)果及時(shí)上傳乙方電子合同管理系統(tǒng)。
（四）甲方因技術(shù)故障、網(wǎng)絡(luò)中斷或其他原因，導(dǎo)致不能正常使用乙方電子合同管理系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知乙方。
第三條 乙方職責(zé)
（一）乙方負(fù)責(zé)向甲方提供使用電子合同管理系統(tǒng)所需的網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書。
（二）乙方負(fù)責(zé)維護(hù)電子合同管理系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運(yùn)行。
（三）乙方負(fù)責(zé)就使用電子合同管理系統(tǒng)事宜，向甲方提供必要的業(yè)務(wù)和技術(shù)支持。
（四）乙方負(fù)責(zé)保管資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人上傳的標(biāo)準(zhǔn)化電子合同文本用以備查。
（五）乙方受資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人委托僅提供資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同的流轉(zhuǎn)、保管及查詢服務(wù)。乙方不是電子合同的當(dāng)事人；電子合同相關(guān)當(dāng)事人間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系、電子合同的訂立、效力、履行及電子 合同當(dāng)事人 之間因電子合同有關(guān)的爭(zhēng)議等事項(xiàng)，均與乙方無關(guān)。
（六）乙方負(fù)責(zé)接收資產(chǎn)管理產(chǎn)品推廣機(jī)構(gòu)上傳的有關(guān)委托人簽訂電子合同信息，并將其及時(shí)提供給管理人、托管人進(jìn)行核對(duì)。
（七）乙方制訂、修改《業(yè)務(wù)指引》、《數(shù)據(jù)接口規(guī)范》以及其他與資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定時(shí)，若涉及甲方的修改應(yīng)當(dāng)充分征求甲方意見后確定。
（八）乙方因技術(shù)故障、網(wǎng)絡(luò)中斷或其他原因，導(dǎo)致電子合同管理系統(tǒng)不能正常運(yùn)行時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知甲方。
第四條 保密條款
雙方應(yīng)嚴(yán)格履行保密義務(wù)。除本協(xié)議或法律、法規(guī)另有規(guī)定外，不得對(duì)外泄露電子合同的上傳、下載及核對(duì)等相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
第五條 違約責(zé)任
（一）甲乙雙方任何一方因其過錯(cuò)給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
（二）在發(fā)生一方當(dāng)事人違約的情況下，本協(xié)議其他部分能夠繼續(xù)履行的，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
第六條 不可抗力
由于地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)以及其他不能預(yù)見且對(duì)其發(fā)生和后果不能防止或避免的不可抗力，致使直接影響協(xié)議的履行或者不能按約定的條件履行時(shí)，遇有上述不可抗力的一方，應(yīng)立即通知對(duì)方，并應(yīng)在15天內(nèi)，提供不可抗力詳情及協(xié)議不能履行，或者部分不能履行，或者需要延期履行的理由的有效證明文件，此項(xiàng)證明文件應(yīng)由不可抗力發(fā)生地區(qū)的公證機(jī)構(gòu)出具。按其對(duì)履行協(xié)議影響的程度，由雙方協(xié)商決定是否解除協(xié)議，或者部分免除履行協(xié)議的責(zé)任，或者延期履行協(xié)議。
第七條 爭(zhēng)議處理
因履行本協(xié)議而發(fā)生的爭(zhēng)議，由甲乙雙方協(xié)商或調(diào)解解決，協(xié)商或調(diào)解解決不成的，任何一方可向人民法院起訴。
第八條 本協(xié)議的修改與終止
（一）本協(xié)議的修改
本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面意見。
（二）本協(xié)議的終止
出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：
1、經(jīng)甲乙雙方協(xié)商終止；
2、甲方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任資產(chǎn)管理產(chǎn)品的托管人；
3、乙方因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)提供本協(xié)議所規(guī)定的服務(wù)；
4、法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第九條 其他事項(xiàng)
（一）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán) 代理 人簽字后生效。
（二）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（三）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持有兩份，每份具有同等的法律效力。
（簽字蓋章頁，本頁無正文）
甲方：
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
簽訂地點(diǎn)：北京
乙方：中國證券登記結(jié)算有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
簽訂地點(diǎn)：北京
第3篇 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)指引
中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司 資產(chǎn)管理產(chǎn)品 電子合同 業(yè)務(wù)指引
第一章 總則
第一條 受資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人委托，本公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人、管理人、托管人及推廣機(jī)構(gòu)提供電子合同的流轉(zhuǎn)、保管及查詢服務(wù)，為規(guī)范資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)運(yùn)作，保護(hù)投資者及各方系統(tǒng)參與人權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國 合同法 》、《 中華人民共和國電子簽名法 》等法律 法規(guī) 、行政規(guī)章以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱“本公司”）業(yè)務(wù)規(guī)定，制定本指引。
第二條 本指引所稱資產(chǎn)管理產(chǎn)品，是指基金管理公司或其 子公司 設(shè)立的特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品、證券公司或其子公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或?qū)ｍ?xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃， 以及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。
第三條 本指引所稱電子合同，是指資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人、管理人、托管人之間通過電子信息網(wǎng)絡(luò)以電子形式達(dá)成的，規(guī)定當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。
第四條 本公司集合計(jì)劃電子合同管理系統(tǒng)（以下簡稱“電子合同系統(tǒng)”）利用網(wǎng)絡(luò)與通訊技術(shù)，根據(jù)管理人委托為資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人、管理人、托管人及推廣機(jī)構(gòu)提供電子合同的流轉(zhuǎn)、保管及查詢服務(wù)。
第二章 電子合同文本
第五條 管理人對(duì)每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品制定有一份標(biāo)準(zhǔn)化電子合同文本，適用于所有參與該資產(chǎn)管理產(chǎn)品的當(dāng)事人。
電子合同文本為標(biāo)準(zhǔn)化格式條款，約定資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人、管理人、托管人之間的基本權(quán)利義務(wù)關(guān)系，不體現(xiàn)具體參與金額及合同編號(hào)。
電子合同文本由標(biāo)準(zhǔn)化電子合同、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、說明書文本組成。其中，標(biāo)準(zhǔn)化電子合同應(yīng)由管理人、托管人共同簽字并加蓋公章，風(fēng)險(xiǎn)揭示書、說明書文本應(yīng)由管理人加蓋公章。
第六條 在資產(chǎn)管理產(chǎn)品正式發(fā)行前，管理人應(yīng)按本公司規(guī)定的方式將上述電子合同文本上傳至電子合同系統(tǒng)供資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人、托管人及推廣機(jī)構(gòu)查閱。
我公司對(duì)管理人上傳的電子合同文本保留期限不少于年。
第七條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品由我公司擔(dān)任份額登記機(jī)構(gòu)的，其委托人可以按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，登錄本公司網(wǎng)站查閱其已簽訂電子合同的標(biāo)準(zhǔn)化文本內(nèi)容、簽署記錄及其處理狀態(tài)。
第三章 管理人
第八條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人申請(qǐng)使用電子合同系統(tǒng)辦理電子合同相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)向本公司提交以下材料：
（一）使用資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同系統(tǒng)申請(qǐng)書（附件一）；
（二）企業(yè)法人 營業(yè)執(zhí)照 副本原件及復(fù)印件或加蓋法人公章的復(fù)印件；
（三）經(jīng)辦人有效 身份證 明文件及其復(fù)印件，以及法定代表人證明書、法定代表人 授權(quán)委托書 ；
（四）電子合同業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告；
（五）本公司要求提供的其他材料。
本公司對(duì)上述材料審核通過的，資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人應(yīng)以法人名義與本公司簽訂《資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同服務(wù)協(xié)議》，領(lǐng)取網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書后，方可辦理電子合同相關(guān)業(yè)務(wù)。
第九條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人須妥善保管網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書。網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書作為管理人登錄電子合同系統(tǒng)的身份證明，表明使用該網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書登錄電子合同系統(tǒng)的操作行為均代表管理人行為。
第十條 管理人應(yīng)在每次資產(chǎn)管理產(chǎn)品正式發(fā)行前 3 個(gè)工作日向本公司提交電子合同基本信息登記表。
本公司如需管理人提供其他材料的，管理人應(yīng)一并提供。
第十一條 本公司對(duì)管理人辦理電子合同業(yè)務(wù)提交的文件資料進(jìn)行形式審核，管理人應(yīng)對(duì)其提供的文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及合法性負(fù)責(zé)。
第十二條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，管理人應(yīng)登錄本公司電子合同系統(tǒng)，及時(shí)采用以下兩種方式之一進(jìn)行處理：一是下載由推廣機(jī)構(gòu)上傳的，待管理人核對(duì)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人簽署電子合同的相關(guān)電子數(shù)據(jù)，將其與管理人系統(tǒng)中的有關(guān)委托人交易申請(qǐng)數(shù)據(jù)進(jìn)行核對(duì)，并將有關(guān)電子合同核對(duì)結(jié)果數(shù)據(jù)上傳到本公司電子合同系統(tǒng)。二是直接在網(wǎng)站上對(duì)狀態(tài)為“待核對(duì)”的電子合同數(shù)據(jù)直接在查詢結(jié)果網(wǎng)頁上進(jìn)行確認(rèn)處理。網(wǎng)頁確認(rèn)方式可以是逐筆進(jìn)行，或?qū)x中的記錄進(jìn)行批量確認(rèn)，或?qū)Π床樵儣l件查詢到的所有記錄進(jìn)行全部確認(rèn)。
第十三條 本公司電子合同系統(tǒng)收到管理人成功上傳的電子合同核對(duì)結(jié)果數(shù)據(jù)后，按照管理人不同的核對(duì)狀態(tài)分別進(jìn)行后續(xù)處理：
（一）對(duì)于管理人核對(duì)通過的電子合同數(shù)據(jù)，本公司電子合同系統(tǒng)將其狀態(tài)置為“管理人核對(duì)通過”，供托管人查詢下載及核對(duì)；（二）對(duì)于管理人核對(duì)拒絕的電子合同數(shù)據(jù)（管理人應(yīng)該在備注中注明拒絕原因），本公司電子合同系統(tǒng)將其狀態(tài)置為“管理人核對(duì)需補(bǔ)正”，供推廣機(jī)構(gòu)查詢下載、核對(duì)補(bǔ)正。
第十四條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，管理人應(yīng)督促資產(chǎn)管理合同各方當(dāng)事人及時(shí)完成電子合同數(shù)據(jù)的簽署。
第十五條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，管理人可登錄本公司電子合同系統(tǒng)，查詢下載由其管理的相關(guān)資產(chǎn)管理產(chǎn)品已簽署電子合同數(shù)據(jù)。
第四章 托管人
第十六條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品托管人申請(qǐng)使用電子合同系統(tǒng)辦理資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)向本公司提交以下材料：
（一）使用資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同系統(tǒng)申請(qǐng)書（附件一）；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件或加蓋法人公章的復(fù)印件；
（三）經(jīng)辦人有效身份證明文件及其復(fù)印件，以及法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；
（四）電子合同業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告；
（五）本公司要求提供的其他材料。
本公司對(duì)上述材料審核通過的，資產(chǎn)管理產(chǎn)品托管人應(yīng)以法人名義與本公司簽訂《資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同服務(wù)協(xié)議》，領(lǐng)取網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書后，方可辦理電子合同相關(guān)業(yè)務(wù)。
第十七條 托管人須妥善保管網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書。網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書作為托管人登錄電子合同系統(tǒng)的身份證明，表明使用該網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書登錄電子合同系統(tǒng)的操作行為均代表托管人行為。
第十八條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，托管人應(yīng)登錄本公司電子合同系統(tǒng)，及時(shí)采用以下兩種方式之一進(jìn)行處理：一是下載經(jīng)管理人核對(duì)通過的，待托管人核對(duì)的電子合同的相關(guān)電子數(shù)據(jù)，進(jìn)行核對(duì)后，將有關(guān)電子合同核對(duì)結(jié)果數(shù)據(jù)上傳到本公司電子合同系統(tǒng)。二是直接在網(wǎng)站上對(duì)狀態(tài)為“待核對(duì)”的電子合同數(shù)據(jù)直接在查詢結(jié)果網(wǎng)頁上進(jìn)行確認(rèn)處理。網(wǎng)頁確認(rèn)方式可以是逐筆進(jìn)行，或?qū)x中的記錄進(jìn)行批量確認(rèn)，或?qū)Π床樵儣l件查詢到的所有記錄進(jìn)行全部確認(rèn)。
第十九條 本公司電子合同系統(tǒng)收到托管人成功上傳的電子合同核對(duì)結(jié)果數(shù)據(jù)后，按照托管人不同的核對(duì)狀態(tài)分別進(jìn)行后續(xù)處理：
（一）對(duì)于托管人核對(duì)通過的電子合同數(shù)據(jù)，本公司電子合同系統(tǒng)將其狀態(tài)置為“托管人核對(duì)通過”，合同簽訂完成；（二）對(duì)于托管人核對(duì)拒絕的電子合同數(shù)據(jù)（托管人應(yīng)該在備注中注明拒絕原因），本公司電子合同系統(tǒng)將其狀態(tài)置為“托管人核對(duì)需補(bǔ)正”，供推廣機(jī)構(gòu)查詢下載、核對(duì)補(bǔ)正。
對(duì)于狀態(tài)為“托管人核對(duì)需補(bǔ)正”的電子合同數(shù)據(jù)，推廣機(jī)構(gòu)補(bǔ)正后，須重新將其上傳到本公司電子合同系統(tǒng)，經(jīng)管理人重新下載、核對(duì)通過后，再提供給托管人重新查詢下載及核對(duì)。
第二十條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，托管人可登錄本公司電子合同系統(tǒng)，查詢下載由其托管的相關(guān)資產(chǎn)管理產(chǎn)品已簽署電子合同數(shù)據(jù)。
第五章 推廣機(jī)構(gòu)
第二十一條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品推廣機(jī)構(gòu)申請(qǐng)使用電子合同系統(tǒng)辦理電子合同相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)向本公司提交以下材料：
（一）使用資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同系統(tǒng)申請(qǐng)書（附件一）；
（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件或加蓋法人公章的復(fù)印件；
（三）經(jīng)辦人有效身份證明文件及其復(fù)印件，以及法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；
（四）電子合同業(yè)務(wù)測(cè)試報(bào)告；
（五）本公司要求提供的其他材料。
本公司對(duì)上述材料審核通過的，資產(chǎn)管理產(chǎn)品推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)以法人名義與本公司簽訂《資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同服務(wù)協(xié)議》，領(lǐng)取網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書后，方可辦理電子合同相關(guān)業(yè)務(wù)。
第二十二條 推廣機(jī)構(gòu)須妥善保管網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書。網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書作為推廣機(jī)構(gòu)登錄電子合同系統(tǒng)的身份證明，表明使用該網(wǎng)上用戶名、密碼及電子身份證書登錄電子合同系統(tǒng)的操作行為均代表推廣機(jī)構(gòu)行為。
第二十三條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)登錄本公司電子合同系統(tǒng)，及時(shí)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品委托人簽署的電子合同數(shù)據(jù)上傳至本公司電子合同系統(tǒng)。推廣機(jī)構(gòu)上傳的電子合同數(shù)據(jù)信息應(yīng)包括投資者基金賬戶號(hào)、投資者姓名、證件類型、證件號(hào)碼、個(gè)人/機(jī)構(gòu)標(biāo)志、資產(chǎn)管理產(chǎn)品代碼、合同編號(hào)、推廣機(jī)構(gòu)代碼、合同簽署日期、合同簽署時(shí)間、合同簽署地點(diǎn)、合同簽署途徑、合同簽署機(jī)器、操作網(wǎng)點(diǎn)編號(hào)等。
第二十四條 本公司電子合同系統(tǒng)收到推廣機(jī)構(gòu)成功上傳的電子合同數(shù)據(jù)后，將其狀態(tài)置為“管理人待核對(duì)、托管人待核對(duì)”，供相應(yīng)資產(chǎn)管理產(chǎn)品管理人查詢下載及核對(duì)。
第二十五條 推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)登錄本公司電子合同系統(tǒng)，及時(shí)查詢下載因管理人、托管人核對(duì)拒絕而需推廣機(jī)構(gòu)核對(duì)補(bǔ)正的電子合同數(shù)據(jù)。推廣機(jī)構(gòu)進(jìn)行核對(duì)補(bǔ)正后，將補(bǔ)正后的電子合同數(shù)據(jù)重新上傳至本公司電子合同系統(tǒng)，供管理人、托管人重新核對(duì)。
第六章 特殊業(yè)務(wù)處理
第二十六條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，管理人可以增加推廣機(jī)構(gòu)或變更資產(chǎn)管理產(chǎn)品名稱及簡稱等電子合同基本信息，也可以對(duì)電子合同文本進(jìn)行變更。
第二十七條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，管理人需要增加推廣機(jī)構(gòu)、或變更資產(chǎn)管理產(chǎn)品名稱及簡稱的，應(yīng)在每次資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同基本信息正式變更日前3個(gè)工作日向本公司提交電子合同基本信息登記表，按照本公司規(guī)定的方式對(duì)上述信息進(jìn)行修改，并告知委托人。
第二十八條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集期及存續(xù)期，對(duì)不存在未處理在途合同的電子合同文本，管理人可以按照本公司規(guī)定的方式申請(qǐng)進(jìn)行變更。
管理人應(yīng)在每次資產(chǎn)管理產(chǎn)品正式變更日前3個(gè)工作日向本公司提交電子合同變更函，并按照本公司規(guī)定的方式將新版電子合同文本上傳至電子合同系統(tǒng)。新版電子合同文本自管理人確認(rèn)的新合同起始日期起生效，推廣機(jī)構(gòu)可于新合同起始日期零時(shí)起上傳委托人簽署新版電子合同的簽署數(shù)據(jù)。
管理人變更資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同文本的，應(yīng)確保該次電子合同文本變更真實(shí)、合法、有效，并采取適當(dāng)方式及時(shí)告知委托人相關(guān)情況。未適當(dāng)履行告知義務(wù)的，管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任和損失。
第二十九條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集失敗的，管理人應(yīng)及時(shí)向我公司發(fā)送資產(chǎn)管理產(chǎn)品募集失敗通知，按照本公司規(guī)定的方式在電子合同系統(tǒng)中進(jìn)行募集失敗處理，并告知推廣機(jī)構(gòu)和委托人。資產(chǎn)管理產(chǎn)品在電子合同系統(tǒng)中的募集失敗狀態(tài)自系統(tǒng)確認(rèn)起生效。
資產(chǎn)管理產(chǎn)品已被確認(rèn)募集失敗的，推廣機(jī)構(gòu)不可再向本公司電子合同系統(tǒng)上傳委托人簽署的電子合同數(shù)據(jù)。
第三十條 資產(chǎn)管理產(chǎn)品存續(xù)期，管理人可以在向我公司發(fā)送電子合同基本信息登記表后，按照本公司規(guī)定的方式在電子合同系統(tǒng)中進(jìn)行清盤操作處理。資產(chǎn)管理產(chǎn)品在電子合同系統(tǒng)中的合同清盤狀態(tài)自清盤日期起生效。
電子合同已被確認(rèn)清盤的，推廣機(jī)構(gòu)不可再向本公司電子合同系統(tǒng)上傳委托人簽署的電子合同數(shù)據(jù)。
第七章 附則
第三十一條 因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭(zhēng)及其他不可抗力因素或不可預(yù)測(cè)或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通信故障、停電等突發(fā)事故給有關(guān)當(dāng)事人造成損失的，本公司不承擔(dān)責(zé)任。
第三十二條 本指引僅用作于本公司受管理人委托辦理資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同流轉(zhuǎn)、保管及查詢業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理產(chǎn)品其他相關(guān)業(yè)務(wù)由有關(guān)當(dāng)事人按照相關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章及協(xié)議規(guī)定辦理。
第三十三條 本公司認(rèn)可的其他財(cái)富管理產(chǎn)品管理人委托本公司辦理相關(guān)產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)的，參照本指引執(zhí)行。
第三十四條 本指引由本公司負(fù)責(zé)解釋。
第三十五條 本指引自二零一四年十一月二十四日起施行。
第4篇 資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同業(yè)務(wù)服務(wù)補(bǔ)充協(xié)議(管理人適用)
資產(chǎn)管理產(chǎn)品 電子合同 業(yè)務(wù)服務(wù)補(bǔ)充協(xié)議（管理人適用）
甲方：
地址：
法定代表人：
乙方：中國證券登記結(jié)算 有限責(zé)任公司
地址： 北京 市西城區(qū)太平橋大街17號(hào)
法定代表人：周明
為進(jìn)一步明確當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范資產(chǎn)管理產(chǎn)品電子合同的業(yè)務(wù)運(yùn)作，依照《中華人民共和國 合同法 》、《 中華人民共和國電子簽名法 》和其他有關(guān)法律 法規(guī) 、行政規(guī)章，甲乙雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則，就甲方使用乙方提供的集合計(jì)劃電子合同管理系統(tǒng)（以下簡稱“電子合同管理系統(tǒng)”），辦理電子合同流轉(zhuǎn)、保管及查詢等事宜達(dá)成如下協(xié)議：
第一條 甲方職責(zé)
（一）甲方須在每次資產(chǎn)管理產(chǎn)品正式發(fā)行前，按乙方規(guī)定向乙方電子合同系統(tǒng)上傳由管理人、托管人簽字蓋章的標(biāo)準(zhǔn)化電子合同文本及相關(guān)材料，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性及合法性負(fù)責(zé)。
（二）甲方在辦理電子合同變更、清盤及募集失敗業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)采取必要措施及時(shí)告知推廣機(jī)構(gòu)及委托人相關(guān)情況。未適當(dāng)履行告知義務(wù)的，甲方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此引起的相關(guān)責(zé)任和損失。
第二條 乙方職責(zé)
乙方負(fù)責(zé)保管甲方在電子合同管理系統(tǒng)中上傳的標(biāo)準(zhǔn)化電子合同文本用以備查，保管年限不少于20年。
第三條 服務(wù)費(fèi)用
（一）乙方向甲方收取電子合同業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi)，具體服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收取方式見本協(xié)議附件。
（二）甲方應(yīng)在乙方收費(fèi)通知單指定期限內(nèi)向乙方支付上年度電子合同業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi)。
第四條 其他事項(xiàng)
（一）本協(xié)議是《證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃電子合同業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議（管理人適用）》的補(bǔ)充協(xié)議，與該協(xié)議具有同等法律效力。
（二）本協(xié)議附件包括：《電子合同服務(wù)費(fèi)用收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)方式》，本協(xié)議附件與正文具有同等法律效力。
（三）本協(xié)議經(jīng)甲乙雙方蓋章、法定代表人或其授權(quán) 代理 人簽字后生效。
（四）本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商解決。如需制定補(bǔ)充協(xié)議，其法律效力同本協(xié)議。
（五）本協(xié)議正本一式四份，甲乙雙方各持有兩份，每份具有同等的法律效力。
（簽字蓋章頁，本頁無正文）
甲方：
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
簽訂地點(diǎn)：北京
乙方：中國證券登記結(jié)算有限公司
法定代表人（或授權(quán)代表人）：
簽訂日期： 年 月 日
簽訂地點(diǎn)：北京
附件：
電子合同服務(wù)費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)方式
一、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)
產(chǎn)品電子合同簽署份數(shù)（n）
年收費(fèi)金額
n≤200份
3，000元
2005，000元
3
5，000＜ n≤10，000份
6，000元
4
10，000＜ n≤50，000份
7，000元
5
n＞50，000份
8，000元
二、收費(fèi)方式
（一）乙方根據(jù)以上收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，按單只資產(chǎn)管理產(chǎn)品（系列產(chǎn)品視同單只產(chǎn)品）向甲方計(jì)收電子合同服務(wù)費(fèi)。
（二）從資產(chǎn)管理產(chǎn)品成立日所在年度起，在資產(chǎn)管理產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)，以每年12月31日電子合同份數(shù)為基數(shù)，乙方按上述收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，于每年年初向甲方收取上一年度電子合同服務(wù)費(fèi)。
（三）對(duì)于上半年度（6月30日前，含當(dāng)日）成立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，全額收取首年電子合同服務(wù)費(fèi)；對(duì)于下半年度成立的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，減半收取首年電子合同服務(wù)費(fèi)。（四）上一年度收取過電子合同服務(wù)費(fèi)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，清盤日所在年度不再收取電子合同服務(wù)費(fèi)。
