企業(yè)年合同（16份范本）

第1篇 生物科技公司企業(yè)年金管理合同

2023生物科技公司企業(yè)年金管理甲方：_______________________________公司

地址：______________________________

法定代表人：______________________________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：______________________________

聯(lián)系電話：______________________________

乙方：______________________________公司

地址：______________________________

法定代表人：______________________________

企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：______________________________

聯(lián)系電話：______________________________

為了貫徹企業(yè)年金基金投資管理所必須遵循的謹(jǐn)慎和分散風(fēng)險(xiǎn)的原則，在保證資產(chǎn)安全性和流動(dòng)性的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金的保值增值和專業(yè)化管理，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《_______________企業(yè)年金計(jì)劃》和《_______________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為投資管理人，負(fù)責(zé)企業(yè)年金的投資管理工作，乙方同意接受甲方的委托，從事此項(xiàng)投資管理業(yè)務(wù)。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作。

為明確甲、乙雙方在委托企業(yè)年金基金資產(chǎn)(以下簡稱“委托投資資產(chǎn)”)的管理、投資運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托投資資產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

本合同：指甲方與乙方簽署的《_______________企業(yè)年金投資管理合同》(合同編號(hào)：)及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

企業(yè)年金：指_______________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。

企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指_______________企業(yè)根據(jù)《_______________企業(yè)年金計(jì)劃》所歸集的資金及其投資運(yùn)營所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

委托投資資產(chǎn)：指_______________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。

受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以_______________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇。

委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以_______________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。

第二章 雙方聲明與承諾

甲方的聲明與承諾。

甲方聲明委托投資資產(chǎn)為甲方合法管理的資產(chǎn)，保證委托投資資產(chǎn)的來源及用途

符合國家有關(guān)規(guī)定;同時(shí)，保證沒有任何其他限制條件妨礙乙方對該委托投資資產(chǎn)行使投資管理權(quán)。

甲方有完全及合法的授權(quán)委托乙方進(jìn)行企業(yè)年金基金投資管理，而且該項(xiàng)委托不會(huì)成為任何其他第三方所質(zhì)疑。

甲方承諾提供給乙方的一切信息資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

甲方承諾其用于指示和通知的印章和法定代表人(或授權(quán)代理人)簽名均為合法有效。

乙方的聲明與承諾。

乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格。

乙方將選派具有年金基金從業(yè)資格的專業(yè)人員負(fù)責(zé)甲方委托投資資產(chǎn)的投資管理工作，在國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策、條件允許的范圍內(nèi)進(jìn)行有效的投資運(yùn)作。

乙方承諾遵從誠信原則，以委托投資資產(chǎn)利益為重，運(yùn)用科學(xué)的手段管理和控制風(fēng)險(xiǎn)，以專業(yè)的投資管理爭取委托投資資產(chǎn)的保值和增值。

乙方承諾提供給甲方的一切信息資料為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。

乙方已在簽署本合同之前充分地向甲方介紹了投資管理業(yè)務(wù)，同時(shí)揭示了證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。

乙方保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范。

第三章 甲方權(quán)利與義務(wù)

甲方的權(quán)利：

監(jiān)督委托投資資產(chǎn)的投資運(yùn)作;

監(jiān)督和核查乙方能否按照本合同以及其他有關(guān)規(guī)定履行其職責(zé);

取得委托投資資產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料;

定期獲取乙方提供的企業(yè)年金基金資產(chǎn)投資管理報(bào)告;

國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定的其他權(quán)利。

甲方的義務(wù)：

按照本合同的約定，將委托投資資產(chǎn)交由乙方進(jìn)行投資管理;

所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指示和通知，必須以書面形式做出，并且有甲方蓋章和法定代表人(或授權(quán)代理人)簽名：

按照本合同的規(guī)定及時(shí)足額地向乙方支付投資管理費(fèi);

保守商業(yè)秘密，不得泄露委托投資資產(chǎn)的投資計(jì)劃、投資意向等;

承擔(dān)委托投資資產(chǎn)投資可能造成的損失。

第四章 乙方權(quán)利與義務(wù)

乙方的權(quán)利：

按照本合同的規(guī)定，對委托投資資產(chǎn)行使投資管理權(quán);

對托管人托管本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督;

按照本合同的規(guī)定，及時(shí)、足額收取投資管理費(fèi);

國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)定的其他權(quán)利。

乙方的義務(wù)：

以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用委托投資資產(chǎn);

配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的方式管理和運(yùn)

作委托投資資產(chǎn);

建立、健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和監(jiān)察稽核制度;

在進(jìn)行委托投資資產(chǎn)投資過程中不利用委托投資資產(chǎn)為自己或第三方謀取利益，不委托第三方運(yùn)作委托投資資產(chǎn);

接受甲方和甲方指定托管人的監(jiān)督;

復(fù)核托管人提交的財(cái)務(wù)報(bào)告，提交企業(yè)年金基金資產(chǎn)投資管理報(bào)告;

完整保存委托投資資產(chǎn)會(huì)計(jì)賬冊和記錄15年以上;

依據(jù)法律法規(guī)及本委托投資合同的規(guī)定，履行提交報(bào)告的義務(wù);

保守商業(yè)秘密，不得泄露委托投資資產(chǎn)的投資計(jì)劃、投資意向等。

第五章 委托投資資產(chǎn)

甲方應(yīng)于本合同簽訂后 日內(nèi)將初始委托投資資產(chǎn)足額劃撥至托管人的托管賬戶，

托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通過甲方和乙方。

甲方在合同期內(nèi)，將追加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶并通知投資管理人，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方和乙方。

在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送托管人。甲方通知托管人將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)當(dāng)劃撥資金當(dāng)日以書面形式分別通知甲方和乙方。甲方提前通知的時(shí)間規(guī)定如下：

減少金額在 千萬元以下的，應(yīng)至少提前 個(gè)交易日;

減少金額在 千萬元至 億元的，應(yīng)至少提前 個(gè)交易日;

減少金額在 億元以上的，應(yīng)至少提前 個(gè)交易日;

乙方不承擔(dān)由于甲方通知不及時(shí)造成的資產(chǎn)變現(xiàn)損失。

第六章 投資政策及變更

投資政策。

乙方根據(jù)本合同附件一的投資政策進(jìn)行委托投資資產(chǎn)的投資管理。

投資政策的變更。

本合同所記載的投資政策(見附件一)在經(jīng)雙方書面同意后，可予以變更，確定變更后

的投資政策將取代附件一。

第七章 投資經(jīng)理的指定與變更

投資經(jīng)理的指定。

雙方同意指定乙方有關(guān)人員為本項(xiàng)委托投資的投資經(jīng)理(投資經(jīng)理的資料見附件二)。

投資經(jīng)理的變更。

投資經(jīng)理離職或因故不能履行其職責(zé)時(shí)，乙方應(yīng)于 個(gè)工作日內(nèi)通知甲方，且于雙方共

同指定新的投資經(jīng)理前，暫時(shí)由乙方安排的代理人行使投資管理經(jīng)理的職責(zé)。

第八章 托管人的指定與變更

甲方與 (托管人)簽訂《_______________企業(yè)年金基金托管合同》，委托該機(jī)構(gòu)作為本項(xiàng)委托

投資資產(chǎn)的托管人，并將本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)交與其保管。

乙方承諾與托管人合作，共同完成此項(xiàng)委托投資業(yè)務(wù)。涉及到甲方、乙方和托管人

三方的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，通過共同簽訂《_______________企業(yè)年金基金管理三方協(xié)議書》來約定。

托管人因故不能履行托管職責(zé)時(shí)，乙方應(yīng)于 個(gè)工作日內(nèi)通知甲方，并根據(jù)甲方指示采取相應(yīng)措施。

甲方在合同存續(xù)期內(nèi)變更托管人時(shí)，需于個(gè)工作日內(nèi)通知乙方;原任托管人應(yīng)繼續(xù)作好托管工作，直到托管工作移交至新任托管人為止;乙方應(yīng)作好與新任托管人的業(yè)務(wù)交接工作。

第九章 證券經(jīng)紀(jì)商的指定與變更

證券經(jīng)紀(jì)商的指定。

受托買賣證券經(jīng)紀(jì)商由乙方指定，指定專用席位用于本項(xiàng)委托投資的交易工作，

上海證券交易所席位號(hào)為： ，深圳證券交易所席位號(hào)為： 。乙方應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。

乙方必須與證券經(jīng)紀(jì)商簽訂租用席位協(xié)議，托管人據(jù)此協(xié)議與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂清算協(xié)議，保證資金交收和信息傳輸?shù)捻樌M(jìn)行。

證券經(jīng)紀(jì)商的變更。

甲方有充足的理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)商不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)，應(yīng)另行選擇新的證券經(jīng)紀(jì)商代替，但應(yīng)提前1個(gè)月通知乙方和托管人，原任經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。

第十章 投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行

交易清算授權(quán)。

乙方依照投資政策全權(quán)負(fù)責(zé)委托投資資產(chǎn)的有價(jià)證券買賣交易，甲方根據(jù)《_______________企業(yè)年金基金托管合同》要求托管人依據(jù)乙方的指示辦理交易，且不得妨礙乙方的交易權(quán)限。

乙方有權(quán)在投資政策規(guī)定的范圍內(nèi)指示托管人辦理委托投資資產(chǎn)的清算、證券交收和/或其他交易行為，無須取得甲方的個(gè)別同意或授權(quán)。

投資指令的內(nèi)容。

投資指令的內(nèi)容包括交易的對象與標(biāo)的、交割時(shí)間與方式、交割金額與數(shù)量等。

投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行程序。

乙方于成交日與交易對象確認(rèn)成交內(nèi)容后，應(yīng)立即向托管人出具投資指令通知書。

托管人核對相關(guān)交易單據(jù)、確認(rèn)無越權(quán)交易后，應(yīng)立即根據(jù)乙方的投資指令進(jìn)行劃款。

托管人認(rèn)為前項(xiàng)交割指示屬于本合同第十章規(guī)定的越權(quán)交易或有爭議時(shí)，應(yīng)立即以書面形式通知甲方及乙方，并依甲方的書面指示辦理。如未能及時(shí)通知或未能及時(shí)接獲甲方的書面指示，且該項(xiàng)爭議未能及時(shí)協(xié)商解決時(shí)，托管人應(yīng)于交割日當(dāng)天出具投資監(jiān)督通知書，載明越權(quán)事由與詳細(xì)內(nèi)容，分別通知甲方和乙方。

第十一章 越權(quán)交易處理

投資管理人越權(quán)交易范圍。

本合同所指越權(quán)交易包括買空賣空行為、投資比例超過本合同限制、其他違反本合同和相關(guān)法律法規(guī)的投資行為。

托管人對越權(quán)交易的處理程序。

乙方發(fā)生越權(quán)交易時(shí)，除經(jīng)甲方出具同意交割的書面意見，并經(jīng)托管人審核相符合相關(guān)法規(guī)外，乙方應(yīng)自行負(fù)責(zé)于交割日前托管人認(rèn)定為越權(quán)交易的款、券撥入本合同指定的托管賬戶，由托管人辦理交割。

越權(quán)交易買進(jìn)或賣出的款、券，乙方應(yīng)于交割清算完成之日起進(jìn)行相反的賣出或買進(jìn)沖銷處理并結(jié)算損益，所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由乙方負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本委托投資資產(chǎn)所有，并在沖銷所得價(jià)款中扣抵。

第十二章 委托投資資產(chǎn)估值

估值依據(jù)：參照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》的規(guī)定及按上市證券的收盤價(jià)估值。

估值時(shí)間：每個(gè)工作日對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值。

估值錯(cuò)誤的處理。當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，乙方和托管人應(yīng)該立即報(bào)告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正。

第十三章 投資管理人報(bào)酬

依據(jù)甲乙雙方約定，乙方按年率 %從委托投資資產(chǎn)凈值中提取投資管理費(fèi)。

甲方應(yīng)支付給投資管理人的投資管理費(fèi)，由乙方逐日計(jì)提，甲方指令托管人按季支付。乙方將計(jì)提的投資管理費(fèi)報(bào)托管人復(fù)核，核對無誤后，乙方向甲方發(fā)出當(dāng)季應(yīng)支付的投資管理人報(bào)酬清單及計(jì)算依據(jù)。甲方審核確定后，向托管人發(fā)送劃款指令，由托管人按劃款指令從相應(yīng)的委托投資資產(chǎn)中向投資管理人支付投資管理人報(bào)酬，若遇節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

日投資管理費(fèi)按前一日委托投資資產(chǎn)凈值和雙方約定的委托投資資產(chǎn)管理費(fèi)率計(jì)提。

t=e×r×1/當(dāng)年天數(shù)

式中：t為每日應(yīng)計(jì)提的投資管理費(fèi);

e為前一日委托投資資產(chǎn)凈值;

r為雙方約定的年投資管理費(fèi)率。

甲乙雙方對投資管理費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的，從其約定。投資管理費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年投資管理費(fèi)率通知托管人。

第十四章 會(huì)計(jì)核算與審計(jì)

會(huì)計(jì)政策。

本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的會(huì)計(jì)年度為每年1月1日至12月31日。

計(jì)賬本位幣為人民幣，計(jì)賬單位為元。

委托投資資產(chǎn)的會(huì)計(jì)核算暫按照財(cái)政部頒布的《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》執(zhí)行。

會(huì)計(jì)核算方法。

委托投資資產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算。

甲方委托托管人作為委托投資資產(chǎn)的記賬人，委托乙方為委托投資資產(chǎn)的財(cái)務(wù)復(fù)核人。

乙方應(yīng)保留完整的會(huì)計(jì)賬目、憑證并進(jìn)行日常的會(huì)計(jì)核算，編制會(huì)計(jì)報(bào)表。

乙方應(yīng)與托管機(jī)構(gòu)定期核對會(huì)計(jì)賬目。

第十五章 乙方的報(bào)告和甲方的監(jiān)督

定期報(bào)告。

乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后 個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交經(jīng)托管人確認(rèn)的《企業(yè)年金基金投資組合情況報(bào)告》。

每季度結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)，向甲方提供一份《_______________企業(yè)年金基金投資經(jīng)理報(bào)告》?！禵______________企業(yè)年金基金投資經(jīng)理報(bào)告》內(nèi)容包括但不限于：運(yùn)作總結(jié)、對未來市場的預(yù)測和投資策略與投資方案。

每年度結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)，乙方向甲方出具經(jīng)托管人復(fù)核的《_______________企業(yè)年金基金年度投資管理報(bào)告》，該報(bào)告應(yīng)同時(shí)抄送托管人;該報(bào)告在每年度結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)提交托管人復(fù)核。

本合同終止后 個(gè)工作日內(nèi)，乙方和托管人共同向甲方出具《_______________企業(yè)年金基金資產(chǎn)清算報(bào)告》。

臨時(shí)報(bào)告。

當(dāng)出現(xiàn)突發(fā)情形時(shí)，乙方應(yīng)立即報(bào)告甲方，并提出應(yīng)對措施建議，降低突發(fā)事件的產(chǎn)生的不良影響。

甲方監(jiān)督。

甲方有權(quán)對乙方進(jìn)行有關(guān)此項(xiàng)委托投資的監(jiān)督檢查，乙方應(yīng)及時(shí)提供有關(guān)情況和資料，不得拒絕或阻撓。

第十六章 合同有效期

本合同有效期為 年，自 年 月 日至 年 月 日

雙方當(dāng)事人應(yīng)在本合同到期前 個(gè)月開始協(xié)商合同延期，以便乙方安排正在進(jìn)行的交易并共同確定合同延期后新的投資政策。

第十七章 合同變更

本合同條款及附件經(jīng)雙方書面同意后，可以進(jìn)行修改或變更，修改或變更必須符合有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。但如修改部門需托管人配合或負(fù)責(zé)辦理的，應(yīng)先經(jīng)甲乙雙方與托管人共同協(xié)商且出具書面同意后，方得進(jìn)行修改。

合同存續(xù)期內(nèi)，提出修改的一方應(yīng)以書面形式通知另一方，另一方應(yīng)在收到書面通知后做出答復(fù)。

如果本合同任何條款與國家有關(guān)法律規(guī)定不符而構(gòu)成無效或不可強(qiáng)制執(zhí)行的，并不影響本合同其他條款的效力及可強(qiáng)制執(zhí)行性。在出現(xiàn)這種情況時(shí)，雙方應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)行協(xié)商，談判修改該條款。

如果在本合同有效期內(nèi)出現(xiàn)影響或限制本合同約定的委托投資資產(chǎn)投資范圍的法律、法規(guī)及政策，雙方應(yīng)立即對本合同及附件進(jìn)行協(xié)商和修改。

第十八章 合同終止

合同到期未續(xù)約，本合同即終止。

本合同中的任一方未能履行其在本合同中的義務(wù)時(shí)，相對的一方可以提前2天以書面形式通知違約的一方之后終止本合同，同時(shí)保留進(jìn)行其他索賠的權(quán)利。

本合同的任何一方可以在任何時(shí)候出于任何原因完全或部分終止本合同，但必須提前1個(gè)月以書面通知另一方。但無正當(dāng)理由而終止者，應(yīng)賠償另一方所受的損失。

本合同的任何一方停業(yè)、解散時(shí)，本合同當(dāng)然終止。

在本合同終止的情況下，乙方、托管人應(yīng)對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行清算，并在合同終止后15個(gè)工作日內(nèi)向甲方提交《_______________企業(yè)年金基金資產(chǎn)清算報(bào)告》，內(nèi)容包括但不限于資產(chǎn)明細(xì)、實(shí)際收益率以及應(yīng)付的費(fèi)用和稅金。

在甲方書面確認(rèn)《_______________企業(yè)年金基金資產(chǎn)清算報(bào)告》后第2個(gè)工作日，托管人移交委托投資資產(chǎn)及收益、有關(guān)文件、印鑒，將有關(guān)稅費(fèi)支付相關(guān)各方，辦理銷戶手續(xù)。托管人完成上述工作后，應(yīng)以書面形式分別通知甲方和乙方。

第十九章 文件檔案的保存

本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少15年內(nèi)，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關(guān)的各項(xiàng)全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項(xiàng)合同及重要協(xié)議。

第二十章 保密義務(wù)

甲方、乙方在此共同承諾：對于從依據(jù)本合同所獲得的所有關(guān)于甲方資產(chǎn)狀況、委托投資資產(chǎn)運(yùn)作明細(xì)、乙方投資政策、投資運(yùn)作明細(xì)以及乙方經(jīng)營狀況等內(nèi)容嚴(yán)格保密，并責(zé)成全體雇員以及任何有可能接觸到上述機(jī)密的人員保守秘密。未經(jīng)各方書面同意，任何一方不得向任何第三方披露上述機(jī)密。但在國家司法機(jī)關(guān)或監(jiān)管部門要求的情況下除外。

第二十一章 違約責(zé)任

由于合同當(dāng)事人過錯(cuò)，造成本合同不能履行或者不能完全履行的，由有過錯(cuò)的一方承擔(dān)違約責(zé)任;如當(dāng)事人均有過錯(cuò)的，各自承擔(dān)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

甲方及其雇員違反本合同，對委托投資資產(chǎn)造成損失的，乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。

因乙方及其雇員有欺詐、重大過失或惡意違約行為使委托投資資產(chǎn)遭受損失的，由乙方承擔(dān)責(zé)任。

乙方未按本合同約定的投資政策管理委托投資資產(chǎn)給委托投資資產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任;托管人發(fā)現(xiàn)乙方未按本合同約定的投資范圍管理委托投資資產(chǎn)，不及時(shí)向甲方報(bào)告，造成委托投資資產(chǎn)損失的，托管人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

托管人在托管業(yè)務(wù)操作過程中未能盡責(zé)而導(dǎo)致乙方不能正常運(yùn)作委托投資資產(chǎn)的，托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。由于甲方、乙方的行為導(dǎo)致托管人在托管業(yè)務(wù)過程中不能安全保管委托投資資產(chǎn)的，托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。

在委托投資資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，除非得到甲方書面授權(quán)，乙方?jīng)]有義務(wù)代表甲方就針對委托投資資產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯。任何得到甲方書面委托或代表甲方進(jìn)行訴訟及爭議和解中產(chǎn)生的費(fèi)用將由甲方承擔(dān)。

第二十二章 不可抗力

如果甲方和/或乙方因不可抗力不能履行本合同時(shí)，免除甲方和/或乙方的責(zé)任。不可抗力是指甲方和/或乙方不能預(yù)見，不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于任何通訊或電腦系統(tǒng)的故障、自然災(zāi)害、法律法規(guī)及政策變更、社會(huì)政治動(dòng)亂和戰(zhàn)爭。

當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行本合同時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知另一方，并在合理期限內(nèi)提供受到不可抗力影響的證明，并采取適當(dāng)措施防止損失的擴(kuò)大。

第二十三章 爭議解決

本合同適用中華人民共和國法律。對由于本合同引起或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)盡其最大努力通過友好協(xié)調(diào)解決。爭議不能協(xié)商解決的，則任何一方有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第二十四章 其他事項(xiàng)

除非一方以書面申明放棄某項(xiàng)權(quán)利，任何一方未能按本合同規(guī)定行使或及時(shí)行使部分或全部權(quán)利或補(bǔ)救權(quán)并不構(gòu)成該方放棄在本合項(xiàng)下的權(quán)利。

本合同以及附件作為雙方之間的全部合同，替代雙方在此之前一切就本合同內(nèi)容的談判、口頭承諾或書面往來函件。

本合同的附件是本合同不可分割的組成部分，與本同具有同等的法律效力。

本合同一式5份，雙方各執(zhí)2份，上報(bào)勞動(dòng)保障行政部門1份，每份具有同等法律效力。

甲方(公章)：______________________________乙方(公章)：______________________________

法定代表人簽字：______________________________法定代表人簽字：______________________________

(或授權(quán)代理人) ______________________________(或授權(quán)代表人)______________________________

簽署日期： 年 月 日

附件一

投資政策

經(jīng)甲方和乙方協(xié)商，確定本委托投資資產(chǎn)的投資政策如下：

1-組合必須符合本合同第六章的規(guī)定。

2-銀行存款和債券的期限結(jié)構(gòu)：

(1)到期時(shí)間為 年以下銀行存款和債券的比例為 % 至 %;

(2)到期時(shí)間為 至 年之間的銀行存款和債券的比例為 %至 %;

(3)到期時(shí)間為 年以上銀行存款和債券的比例為 %至 %。

3-乙方在投資管理委托投資資產(chǎn)時(shí)禁止如下行為：

(1)不公平地對待委托投資資產(chǎn);

(2)在投資管理過程中進(jìn)行內(nèi)幕交易;

(3)以獲取不正當(dāng)利益為目的進(jìn)行不必要的證券買賣;

(4)從事可能使委托投資資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資;

(5)用委托投資資產(chǎn)從事信用交易等。

4-其他要求：

甲方(簽字)：______________________________乙方(簽字)：______________________________

(公章)： ______________________________(公章)：______________________________

年 月 日 年 月 日

附件二

投資經(jīng)理資料

姓名：______________________________

職務(wù)：______________________________

年齡：______________________________

學(xué)歷及專業(yè)：______________________________

證券從業(yè)年限：______________________________

投資業(yè)績：______________________________

簡要履歷：______________________________

第2篇 最新企業(yè)年金基金托管合同范本

合同編號(hào)：__________合同簽署地點(diǎn)：________________

甲方：____________________公司地址：________________________法定代表人：__________________注冊資本：____________________營業(yè)范圍：____________________組織形式：____________________營業(yè)期限：____________________企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：________________郵政編碼：____________________聯(lián)系電話：____________________

乙方：_____________________銀行地址：________________________法定代表人：__________________注冊資本：____________________營業(yè)范圍：____________________組織形式：____________________營業(yè)期限：____________________企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：________________郵政編碼：____________________聯(lián)系電話：____________________為了確保__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務(wù)。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理、托管運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保受托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。

第一章定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1.1本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金托管合同》(合同編號(hào)：)及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

1.2企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。

1.3企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指__________企業(yè)根據(jù)《__________企業(yè)年金計(jì)劃》所歸集的資金及其投資運(yùn)營所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

1.4投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國法律依法設(shè)立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格;根據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。

1.5委托投資資產(chǎn)：指__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。

1.6受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇。

1.7委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。

第二章聲明并承諾

2.1甲方聲明并承諾。

2.1.1甲方對__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財(cái)產(chǎn)的托管權(quán)。

2.1.2甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項(xiàng)委托不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。

2.1.3甲方依據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃設(shè)立的相關(guān)文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責(zé)。

2.1.4甲方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議。

2.1.5甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導(dǎo)致印章、印鑒和相關(guān)文件無效的行為;甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

2.1.6甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。

2.2乙方聲明并保證：

2.2.1乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨(dú)立的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任;

2.2.2乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格，在國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù);

2.2.3乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力;

2.2.4乙方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件;

2.2.5乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財(cái)產(chǎn)，不將受托財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)?；蛸Y金拆借;

2.2.6遵循誠信原則，選派專職人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)托管工作;

2.2.7乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

2.2.8乙方承諾受托財(cái)產(chǎn)的托管符合國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定。

第三章甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方的權(quán)利：

3.1.1增加或減少受托財(cái)產(chǎn)。

3.1.2要求乙方按照信息報(bào)告的規(guī)定，提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。

3.1.3按照本合同的規(guī)定對乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查;有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件，取得受托財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料。

3.1.4要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。

3.1.5按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。

3.1.6按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關(guān)事宜。

3.1.7本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3.2甲方的義務(wù)：

3.2.1按照本合同規(guī)定及時(shí)將受托財(cái)產(chǎn)交乙方托管。

3.2.2在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn)，也不得干預(yù)乙方托管行為。

3.2.3受托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)開立受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶。

3.2.4按照本合同的約定，及時(shí)將《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方;所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人(或授權(quán)代理人)簽名，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人(或授權(quán)代理人)簽名的真實(shí)有效。

3.2.5按照本合同的約定向乙方支付托管費(fèi)。

3.2.6要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。

3.2.7本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

3.2.8國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方的權(quán)利：

4.1.1按照本合同規(guī)定及時(shí)、足額取得托管費(fèi)收入;

4.1.2對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運(yùn)作行為違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面形式通知投資管理人，并同時(shí)向甲方報(bào)告有關(guān)情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正;

4.1.3對甲方受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面形式通知甲方，并同時(shí)向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;

4.1.4按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同;

4.1.5本合同規(guī)定的其他權(quán)利;

4.1.6國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利。

4.2乙方的義務(wù)：

4.2.1以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)。

4.2.2配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由專門部門負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的托管事宜，并將本托管財(cái)產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實(shí)行分賬管理。

4.2.3執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財(cái)產(chǎn)名下的資金往來;對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。

4.2.4除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動(dòng)用或處分托管財(cái)產(chǎn)。

4.2.5建立、健全與受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

4.2.6定期向甲方提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財(cái)產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財(cái)產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項(xiàng)評審報(bào)告。

4.2.7向甲方報(bào)告其發(fā)生的任何可能與受托財(cái)產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。

4.2.8按照本合同等文件的約定，采取適當(dāng)、合理的措施，對投資管理人進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.9采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時(shí)性、全面性與來源的可靠性。

4.2.10按照本合同的有關(guān)約定對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

4.2.11依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計(jì)提并支付相應(yīng)的受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)。

4.2.12嚴(yán)格按照本合同有關(guān)信息報(bào)告的約定，向甲方提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。

4.2.13復(fù)核投資管理人計(jì)算的委托投資資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)信息以及編制的受托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復(fù)核意見。

4.2.14及時(shí)將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財(cái)產(chǎn)收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。

4.2.15按本合同約定完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的檔案資料;在本合同有效期內(nèi)及終止后至少________年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

4.2.16配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事宜。

4.2.17配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關(guān)事宜，向甲方及時(shí)出具委托投資資產(chǎn)投資清算報(bào)告。

4.2.18協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責(zé)任。

4.2.19賠償因乙方原因提前終止合同使受托財(cái)產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。

4.2.20協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財(cái)產(chǎn)造成的損失，追償所得歸受托財(cái)產(chǎn)所有。

4.2.21本合同約定的其他義務(wù)。

4.2.22國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第五章賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5.1賬戶管理人。

5.1.1甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應(yīng)的賬戶管理人，應(yīng)向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時(shí)需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。

5.1.2賬戶管理人因故不能履行職責(zé)時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方并出具書面通知。

5.1.3乙方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒的指令或通知。

5.2投資管理人5.2.1與本受托財(cái)產(chǎn)相對應(yīng)的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

5.2.2乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書。

5.2.3甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜。

第六章受托財(cái)產(chǎn)的托管

6.1受托財(cái)產(chǎn)。

6.1.1本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財(cái)產(chǎn)。

6.1.2受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方的固有財(cái)產(chǎn)及其受托的其他財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于乙方的固有財(cái)產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)，獨(dú)立于投資管理人的固有財(cái)產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn)。

6.1.3甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時(shí)，不得將受托財(cái)產(chǎn)及其收益歸入其清算財(cái)產(chǎn)。

6.1.4甲方和乙方不得將受托財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵消。

6.1.5非因受托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。

6.2受托財(cái)產(chǎn)增加或減少。

6.2.1在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財(cái)產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等。

6.2.2甲方在本合同有效期內(nèi)，將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

6.2.3在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

6.3賬戶的開設(shè)與管理6.3.1交易席位的租用與管理6.3.1.1委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的投資交易工作，上海證券交易所席位號(hào)為：，深圳證券交易所席位號(hào)為：.投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。

6.3.1.2甲方或投資管理人有充足理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)，可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代替，但投資管理人應(yīng)提前1個(gè)月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。

6.3.2資金賬戶的開設(shè)與管理。

與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的資金賬戶(受托財(cái)產(chǎn)托管專戶、委托投資資產(chǎn)托管專戶、清算備付金賬戶等)的開設(shè)與管理由乙方依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方保管。

6.3.3證券賬戶的開設(shè)與管理。

6.3.3.1根據(jù)甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個(gè)或分不同的投資組織開立多個(gè)證券賬戶。

6.3.3.2甲方為乙方開設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利。乙方應(yīng)及時(shí)將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設(shè)確認(rèn)資料和股東代碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案，乙方保留原件。

6.3.3.3本受托財(cái)產(chǎn)的證券賬戶開設(shè)和使用，僅限于滿足本受托財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要，乙方不得出借和轉(zhuǎn)讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動(dòng)。

6.3.3.4乙方應(yīng)制定受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，安全保管受托財(cái)產(chǎn)。賬戶管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范措施及其修訂應(yīng)及時(shí)報(bào)甲方備案。

6.4受托財(cái)產(chǎn)移交。

6.4.1在向乙方轉(zhuǎn)交受托財(cái)產(chǎn)前，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財(cái)產(chǎn)移交通知書;通知書中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額以及該財(cái)產(chǎn)對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱與賬號(hào)等。

6.4.2乙方應(yīng)在移交受托財(cái)產(chǎn)到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財(cái)產(chǎn)到賬確認(rèn)書;確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬金額以及對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱與賬號(hào)、到賬時(shí)間等，并加蓋乙方公章。

6.4.3甲方向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)支付指令后，乙方應(yīng)按照甲方要求，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并及時(shí)將辦理結(jié)果報(bào)告甲方。

6.5實(shí)物證券的保管。

乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令，辦理實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)則安全保管實(shí)物證券。委托投資資產(chǎn)的實(shí)物證券及保管憑證由乙方持有。

6.6指令和通知的執(zhí)行。

6.6.1指令和通知的內(nèi)容。

6.6.1.1來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財(cái)產(chǎn)托管專戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項(xiàng)相互撥人、停止清算、受托財(cái)產(chǎn)的增加、支付受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

6.6.1.2來自投資管理人的指令和通知包括場外交易(如新股配售、新發(fā)國債認(rèn)購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等)收付款、收付券指令等。

6.6.1.3指令必須載明下列內(nèi)容：賬號(hào)、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項(xiàng)。

6.6.2指令和通知的發(fā)送確認(rèn)。

6.6.2.1甲方及投資管理人的指令和通知應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽發(fā)并加蓋預(yù)留印鑒。

6.6.2.2指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達(dá)和傳真。

6.6.2.3乙方收到指令或通知后，應(yīng)指定專人驗(yàn)證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗(yàn)證一致的，按照7.4.3有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;簽名和印鑒驗(yàn)證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應(yīng)立即報(bào)告甲方。

6.6.2.4對于限時(shí)到賬的指令或通知，甲方應(yīng)當(dāng)考慮乙方辦理業(yè)務(wù)的必要時(shí)間。

6.6.3指令和通知的執(zhí)行。

6.6.3.1對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應(yīng)在接到指令或通知的當(dāng)日通知甲方;如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。

6.6.3.2對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應(yīng)對其進(jìn)行審查，若沒有違反法律、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關(guān)規(guī)定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應(yīng)立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，應(yīng)按照本合同7.7.2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。

6.6.3.3如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應(yīng)暫停執(zhí)行，并立即報(bào)告甲方和投資管理人。甲方應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行。

6.7資金清算。

6.7.1乙方負(fù)責(zé)本委托投資資產(chǎn)的交易清算，確保清算的及時(shí)性。

6.7.2如因投資管理人買空、賣空造成清算有誤，由投資管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

6.7.3投資管理人每個(gè)交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當(dāng)日委托投資資產(chǎn)場內(nèi)交易成交記錄的明細(xì)數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)，投資管理人保證該數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。乙方收到數(shù)據(jù)后應(yīng)立即與乙方從證券登記公司接收的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，如核對結(jié)果不一致，應(yīng)立即與投資管理人進(jìn)行溝通。

6.7.4乙方每日根據(jù)甲方和投資管理人的指令、接受的交易數(shù)據(jù)及信息，負(fù)責(zé)辦理委托投資資產(chǎn)的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。

6.7.5在甲主向乙方發(fā)出停止清算指令后，乙方應(yīng)立即停止相應(yīng)投資組合的交易清算，但對在收到上述指令之前已發(fā)生的按規(guī)定應(yīng)清算的交易，則應(yīng)完成其清算。

6.7.6乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結(jié)算后，應(yīng)立即將清算信息通過加密傳真通知甲方和賬戶管理人。

6.7.7乙方應(yīng)制定和實(shí)施完善的托管財(cái)產(chǎn)資金清算管理辦法，保證各項(xiàng)資金收付的及時(shí)、準(zhǔn)確。

6.8受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算。

6.8.1受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)處理。

6.8.1.1乙方應(yīng)根據(jù)相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的要求，對受托財(cái)產(chǎn)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算，并應(yīng)指定專門人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算與會(huì)計(jì)資料保管。

6.8.1.2會(huì)計(jì)核算科目、核算方法、報(bào)表種類、資產(chǎn)估值的方法和復(fù)核程序由甲方、乙方和投資管理人參照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及國家有關(guān)規(guī)章制度共同確定《__________企業(yè)年金基金會(huì)計(jì)核算辦法》，對于明顯有失公允的資產(chǎn)估值經(jīng)甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調(diào)整。

6.8.1.3屬于本受托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)營收益應(yīng)全額記入本財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。

6.8.1.4按相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用，如受托費(fèi)、投資管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)用等，乙方應(yīng)進(jìn)行計(jì)算和核實(shí)。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出，以及因處理與本財(cái)產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用不得列為本受托財(cái)產(chǎn)的費(fèi)用。

6.8.2受托財(cái)產(chǎn)估值。

乙方應(yīng)按相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的有關(guān)規(guī)定對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，包含兩方面內(nèi)容：

6.8.2.1乙方應(yīng)按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算暫行辦法》和《__________企業(yè)年金基金計(jì)核算辦法》規(guī)定的估值方法對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值，并與投資管理人計(jì)算的估值數(shù)據(jù)進(jìn)行核對;

6.8.2.2乙方應(yīng)對未委托投資的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，并與所有的委托投資資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，及時(shí)將匯總的估值數(shù)據(jù)上報(bào)甲方，定期與賬戶管理人核對受托財(cái)產(chǎn)凈值總額

6.8.2.3當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，乙方和托管人應(yīng)該立即告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正

6.8.3數(shù)據(jù)核對。

6.8.3.1乙方應(yīng)與投資管理人每日核對交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬戶處理數(shù)據(jù)等，并將核對一致后的數(shù)據(jù)按時(shí)傳至甲方。

6.8.3.2乙方應(yīng)記錄當(dāng)日交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬務(wù)處理數(shù)據(jù)核對不符的情況、出現(xiàn)的原因及解決辦法等，并連同最終核對一致后的數(shù)據(jù)一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報(bào)送時(shí)間內(nèi)未能找到核實(shí)不符原因，乙方應(yīng)先以乙方核算或計(jì)算的結(jié)果為準(zhǔn)報(bào)送，并說明核對不符的具體情況，待找到原因后說明不符原因與處理情況。

6.8.4委托投資資產(chǎn)核實(shí)。

乙方應(yīng)按照相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行賬實(shí)核對。如果出現(xiàn)賬實(shí)不符，乙方應(yīng)立即通知相應(yīng)的投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結(jié)果，及時(shí)報(bào)告甲方。

6.9對投資管理人的監(jiān)督與核查。

6.9.1監(jiān)督與核查的內(nèi)容。

乙方應(yīng)根據(jù)《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》、投資政策和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止行為、財(cái)務(wù)信息、資產(chǎn)凈值、各交易席位交易量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告相關(guān)內(nèi)容等的合法性、合規(guī)性和真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

6.9.2處理方式和程序。

6.9.2.1乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資指令違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《投資管理合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告;乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或合同的約定，應(yīng)當(dāng)立即通知投資管理人，并及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。

6.9.2.2乙方有義務(wù)督促投資管理人改正違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，并將糾正結(jié)果報(bào)告甲方。如果投資管理人在限期內(nèi)未予糾正，乙方應(yīng)立即報(bào)告甲方。

6.9.2.3乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人可能存在違反法律、法規(guī)和投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，但難以明確界定時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告甲方。甲方在合理時(shí)間內(nèi)予答復(fù)的，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行;甲方在合理的時(shí)間內(nèi)未予答復(fù)的，乙方視同甲方認(rèn)可投資管理人的行為。在甲方負(fù)責(zé)對乙方的此類報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)時(shí)，乙方應(yīng)配合甲方做好核實(shí)工作。

6.9.2.4乙方在履行上述監(jiān)督職責(zé)的基礎(chǔ)上，為提高托管服務(wù)水平，每半年對委托投資資產(chǎn)及其投資組合的市場風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面的評估，并對委托投資資產(chǎn)及其投資組合的績效進(jìn)行客觀評價(jià)。

6.9.3監(jiān)督與核查的責(zé)任。

若投資管理人存在違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，乙方在其有義務(wù)監(jiān)督與核查的范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)能夠制止而未及時(shí)制止，或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)向甲方報(bào)告，由此造成損失的，乙方負(fù)相應(yīng)賠償責(zé)任。

6.10受托財(cái)產(chǎn)檔案管理。

6.10.1檔案保存。

在本合同有效期內(nèi)及終止后至少________年內(nèi)，甲乙雙方各自完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協(xié)議。乙方應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定分委托投資資產(chǎn)或投資組合完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)檔案。

6.10.2檔案查閱。

乙方有責(zé)任協(xié)助甲方或甲方授權(quán)代表對有關(guān)檔案進(jìn)行查閱。

第七章投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取與使用

7.1乙方應(yīng)按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，根據(jù)甲方的指令，在向投資管理人每季度支付管理費(fèi)的同時(shí)，將投資管理人收取的管理費(fèi)的20%，于收取管理費(fèi)的當(dāng)日直接劃入上述風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)相應(yīng)委托投資資產(chǎn)的投資虧損。

7.2投資管理人應(yīng)在乙方指定的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立專門的企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于其所管理的委托投資資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取與支付。

7.3風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到委托投資資產(chǎn)凈值的10%時(shí)不再提取。

7.4風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶在乙方的預(yù)留印鑒應(yīng)當(dāng)包括甲方指定人員的名章。

7.5投資管理人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因而終止清算時(shí)，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應(yīng)動(dòng)用投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行彌補(bǔ);彌補(bǔ)虧損之后如投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有剩余，可歸入其清算財(cái)產(chǎn)。

7.6相應(yīng)的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》終止時(shí)，如清算后，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應(yīng)動(dòng)用投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行彌補(bǔ);彌補(bǔ)虧損之后如投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有剩余，經(jīng)甲方同意后，投資管理人可以支取。

第八章托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告

8.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，向甲方報(bào)送托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告，對投資管理人編制的委托投資資產(chǎn)運(yùn)作報(bào)告中的有關(guān)內(nèi)容出具書面復(fù)核意見。

8.2乙方應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后____日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;并應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后____日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

8.3乙方可對委托投資資產(chǎn)及其投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與績效評估，并提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與績效評估報(bào)告。

第九章托管費(fèi)、受托費(fèi)及投資管理費(fèi)的計(jì)提與支付

9.1托管費(fèi)。

依據(jù)甲乙雙方預(yù)定，乙方按年率%從受托財(cái)產(chǎn)中提取托管費(fèi)。

9.1.1甲方應(yīng)支付給乙方的托管費(fèi)，由乙方逐日計(jì)提，按季支取。乙方在次季初____日內(nèi)(節(jié)假日順延)將托管費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支取。

9.1.____日托管費(fèi)按前一日該受托財(cái)產(chǎn)凈值和雙方約定的受托財(cái)產(chǎn)年托管費(fèi)率計(jì)提。其中：受托財(cái)產(chǎn)凈值等于委托投資資產(chǎn)凈值(銀行間市場債券按市價(jià))加上未委托投資財(cái)產(chǎn)凈值。托管費(fèi)計(jì)算方法如下：

h=e_____r_____1/當(dāng)年天數(shù)

式中：h為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi);

e為前一日受托財(cái)產(chǎn)凈值;

r為雙方約定的年托管費(fèi)率。

9.1.3托管費(fèi)應(yīng)分別對委托投資資產(chǎn)和未委托投資財(cái)產(chǎn)進(jìn)行計(jì)提和支取。

9.1.4甲乙雙方對托管費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的，從其約定。托管費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年托管費(fèi)通知投資管理人。

9.2受托費(fèi)的計(jì)提與支付。

依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》約定的計(jì)提和支付辦法，乙方在次季初____日內(nèi)(節(jié)假日順延)將受托費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給甲方。

9.3投資管理費(fèi)的計(jì)提與支付。

依據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》約定的計(jì)提和支付辦法，乙方在次季初____日內(nèi)(節(jié)假日順延)將投資管理費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從委托投資資產(chǎn)中一次性支付給投資管理人。

第十章甲方對乙方的監(jiān)督與檢查

10.1在本合同有效期內(nèi)，甲方有權(quán)對乙方履行本合同的情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。監(jiān)督、檢查的類型分為日常檢查、年度檢查和專項(xiàng)檢查等。

10.2甲方實(shí)施監(jiān)督、檢查可采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查兩種方式;現(xiàn)場檢查應(yīng)事先向乙方發(fā)送檢查通知(特殊情況除外)。

10.3甲方檢查人員應(yīng)持檢查通知原件、甲方介紹信和有效身份證件，對乙方進(jìn)行現(xiàn)場檢查;乙方應(yīng)協(xié)助和配合甲方檢查人員的工作，如實(shí)反映情況，并提供相關(guān)資料;檢查人員可對與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)情況和資料進(jìn)行記錄、錄音、錄像、照相和復(fù)制。

10.4在監(jiān)督、檢查過程中，甲方發(fā)現(xiàn)乙方在受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中存在的任何問題，須向乙方作出書面提示;乙方在接到提示后，應(yīng)立即對提示內(nèi)容予以確認(rèn)。如無異議，應(yīng)在限期內(nèi)改進(jìn)，如有異議，應(yīng)做出書面解釋。

第十一章雙方授權(quán)代表的指定與變更

11.1授權(quán)代表及其簽字。

任何一方向?qū)Ψ较逻_(dá)的指令、通知和其他業(yè)務(wù)文書，應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒。

11.2授權(quán)代表及其簽字及印章的變更。

11.2.1甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表及其簽字、印章樣本等事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)提前通知對方，同時(shí)向?qū)Ψ教峁┳兏蟮姆ǘù砣嘶蚴跈?quán)代表的姓名、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期等。

11.2.2接受方收到變更通知后，應(yīng)立即以傳真和電話兩種方式同時(shí)向發(fā)送方確認(rèn)。

第十二章文件的發(fā)送與接收

12.1甲乙雙方須通過雙方認(rèn)可的安全、恰當(dāng)?shù)姆绞?，以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)送所有與本合同有關(guān)的指令、通知或其他業(yè)務(wù)文書。

12.2除本合同另有約定外，以人工傳遞或掛號(hào)信方式送出的通知或指令，以對方簽收之日為送達(dá)日;以傳真方式發(fā)送的通知或指令，以傳真發(fā)出方電話通知接收方式并確認(rèn)后視為送達(dá)，該電話和回復(fù)應(yīng)被錄音，發(fā)送方須定期將原件通過掛號(hào)信或人工傳遞方式送往對方。

12.3甲乙雙謀取主應(yīng)當(dāng)對發(fā)送和接收的文件進(jìn)行記錄，并應(yīng)采取電話錄音的方式記錄與對方的業(yè)務(wù)談話內(nèi)容。

12.4甲乙雙方均應(yīng)將詳細(xì)的聯(lián)系方式(包括通信地址、錄音電話、加密傳真等)送對方備案。聯(lián)系方式發(fā)生變更前應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)送變更通知。

第十三章保密責(zé)任

13.1乙方應(yīng)就受托財(cái)產(chǎn)相關(guān)信息承擔(dān)保密責(zé)任。除法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定外，不得在未獲甲方事先書面同意的情況下以任何方式披露或利用該信息。

13.2對于在雙方合作過程中獲知的與甲方經(jīng)營相關(guān)的所有財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)、人員、技術(shù)及其他方面的數(shù)據(jù)和信息，未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得告知第三方或與第三方共同利用;在經(jīng)甲方事先書面同意而將有關(guān)信息告知第三方或與第三方共同利用前，乙方應(yīng)當(dāng)與該第三方簽訂保密協(xié)議。

13.3對于在合作過程中獲知的乙方商業(yè)秘密以及乙方提供的對投資管理人的監(jiān)督信息，未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得告知第三方或與第三方共同利用，但法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定或?yàn)榈谌较蚣追教峁┳稍兊确?wù)所需者除外;在依本條款規(guī)定將有關(guān)信息告知第三方或與第三方共同利用前，甲方應(yīng)當(dāng)與該第三方簽訂保密協(xié)議。

13.4甲乙雙方應(yīng)持續(xù)履行保密義務(wù)，保密義務(wù)不因本合同終止而終止。

第十四章合同生效、變更、續(xù)簽及終止

14.1合同生效日期與存續(xù)期限。

14.1.1本合同自甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期限為年。

14.1.2本合同正本一式5份，甲乙雙方各持2份，上報(bào)勞動(dòng)和社會(huì)保障部1份，每份均具有同等法律效力。

14.2合同變更。

除法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定外，本合同經(jīng)當(dāng)事人雙方協(xié)商一致后可以變更。

14.3合同續(xù)簽。

本合同到期前30個(gè)工作日，乙方可向甲方提交續(xù)簽本合同的申請報(bào)告;甲方應(yīng)在本合同到期前5個(gè)工作日前以書面形式答復(fù)乙方是否續(xù)簽;若甲方同意，即可續(xù)簽。

14.4合同終止。

14.4.1有下述情形之一發(fā)生時(shí)，本合同終止：

14.4.1.1發(fā)生《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第二十九條規(guī)定的托管人必須退任的事項(xiàng);

14.4.1.2合同到期雙方?jīng)]有續(xù)簽;

14.4.1.3乙方自行退任，并經(jīng)甲方書面同意。

14.5除合同到期終止外，提出合同終止的一方應(yīng)向另一方送達(dá)由其法定代表人簽發(fā)并加蓋公章的書面通知。

14.6合同終止后，在甲方收回本受托財(cái)產(chǎn)或委任新的托管人并履行職責(zé)前，乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的托管職責(zé)。

14.7本合同終止后，乙立應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止相關(guān)事宜。

第十五章文件檔案的保存

本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少________年內(nèi)，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關(guān)的各項(xiàng)全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項(xiàng)合同及重要協(xié)議。

第十六章禁止行為

16.1乙方不得進(jìn)行《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第三十二條規(guī)定的禁止行為;

16.2乙方不得利用受托財(cái)產(chǎn)為自己或任何第三方謀取利益;未經(jīng)甲方允許，乙方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù)轉(zhuǎn)給任何第三方;

16.3除根據(jù)甲方、投資管理人的有效指令或本合同規(guī)定外，乙方不得動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn);

16.4乙方與投資管理人在行政上、財(cái)務(wù)上應(yīng)相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職;

16.5有關(guān)法律法規(guī)以及本合同規(guī)定的其他禁止行為。

第十七章違約責(zé)任

17.1甲乙雙方任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如果甲乙雙方均有過錯(cuò)的，各自承擔(dān)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

17.2因乙方違約給受托財(cái)產(chǎn)或甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

17.3因甲方違約給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

17.4在受托財(cái)產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，除非得到甲方面授權(quán)，乙方?jīng)]有義務(wù)代表甲方就針對受托財(cái)產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯。任何得到甲方書面委托，代表甲方進(jìn)行訴訟及爭議和解中產(chǎn)生的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

第十八章免責(zé)條款

18.1在本合同的有效期內(nèi)，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會(huì)對甲、乙雙方或一方產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。

18.2因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約責(zé)任。

18.3當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)及時(shí)通知對方，以減輕可能給受托財(cái)產(chǎn)及對方造成的損失，采取適當(dāng)措施防止甲方損失的擴(kuò)大，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供證明。

18.4上述之“不可抗力”為甲乙雙方不可預(yù)料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家重大政策調(diào)整，火災(zāi)、暴雨、地震、颶風(fēng)、雷擊等自然災(zāi)害。

第十九章爭議處理

19.1本合同的訂立、解釋和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規(guī)，甲乙雙方的權(quán)益受中華人民共和國法律的保障。甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方均可以向設(shè)于某地的某某仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

19.2當(dāng)任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進(jìn)行仲裁時(shí)，除爭議事項(xiàng)外，雙方仍有權(quán)行使本合同項(xiàng)下的其他權(quán)利并應(yīng)履行本合同項(xiàng)下的其他義務(wù)。

第二十章托管合同的效力

20.1本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章，自本合同簽訂之日起生效。本合同的有效期自其生效之日起至本合同規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時(shí)止。

20.2本合同一式5份，合同雙方各執(zhí)2份，上報(bào)勞動(dòng)和社會(huì)保障部1份，每份具有同等法律效力。

第二十一章其他事項(xiàng)

本合同中未盡事宜，應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)《企業(yè)年金基金管理試行辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決;必要時(shí)可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方(公章)：____________________

法定代表人簽字：__________________

(或授權(quán)代理人)

簽署日期：________年____月____日

乙方(公章)：____________________

法定代表人簽字：__________________

(或授權(quán)代理人)

簽署日期：________年____月____日

第3篇 企業(yè)年檢委托書范本

甲方：乙方：

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，就乙方委托甲方承辦_________公司度年檢有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方受乙方委托辦理

1、外經(jīng)批準(zhǔn)證書年檢;

2、國稅登記證年檢;

3、地稅登記證年檢;

4、外匯年檢;

5、財(cái)政登記證年檢;

6、工商營業(yè)執(zhí)照年檢;

7、統(tǒng)計(jì)部門(網(wǎng)上數(shù)據(jù))年檢;

二、乙方責(zé)任

1、按要求填寫年檢表格，所填數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確、無誤;

2、提交的資料應(yīng)真實(shí)、合法、有效，并積極配合甲方工作。

三、費(fèi)用

乙方向甲方支付服務(wù)費(fèi)人民幣叁仟元整。

四、其他事項(xiàng)

1、如乙方中途停辦，已支付的服務(wù)費(fèi)甲方不予退回;

2、因乙方提交的資料不符合要求，未通過個(gè)別部門的年檢，已支付的服務(wù)費(fèi)甲方不予退回，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

3、部門過期年檢罰款由乙方支付，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

五、其他約定

甲方：乙方：(蓋章)

代表：代表：

________年____月____日________年____月____日

第4篇 企業(yè)年金基金托管合同范本一

合同編號(hào)：__________合同簽署地點(diǎn)：________________

甲方：____________________公司地址：________________________法定代表人：__________________注冊資本：____________________營業(yè)范圍：____________________組織形式：____________________營業(yè)期限：____________________ 企業(yè)年金 基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：________________郵政編碼：____________________聯(lián)系電話：____________________

乙方：_____________________銀行地址：________________________法定代表人：__________________注冊資本：____________________營業(yè)范圍：____________________組織形式：____________________營業(yè)期限：____________________企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：________________郵政編碼：____________________聯(lián)系電話：____________________為了確保__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》 《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基 金的托管人，從事托管業(yè)務(wù)。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理、托管運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保受托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1.1 本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金 托管合同 》(合同編號(hào)：)及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

1.2 企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本 養(yǎng)老保險(xiǎn) 的基礎(chǔ)上，自愿建立的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。

1.3 企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指__________企業(yè)根據(jù)《__________企業(yè)年金計(jì)劃》所歸集的資金及其投資運(yùn)營所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

1.4 投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國法律依法設(shè)立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格根據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。

1.5 委托投資資產(chǎn)：指__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。

1.6 受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇。

1.7 委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的 清算 等。

第二章 聲明并承諾

2.1 甲方聲明并承諾。

2.1.1 甲方對__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財(cái)產(chǎn)的托管權(quán)。

2.1.2 甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項(xiàng)委托不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。

2.1.3 甲方依據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃設(shè)立的相關(guān)文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責(zé)。

2.1.4 甲方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議。

2.1.5 甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導(dǎo)致印 章、印鑒和相關(guān)文件無效的行為甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

2.1.6 甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。

2.2 乙方聲明并保證：

2.2.1 乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨(dú)立的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承擔(dān) 民事責(zé)任

2.2.2 乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格，在國家有關(guān)法律、 法規(guī) 、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)

2.2.3 乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力

2.2.4 乙方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件

2.2.5 乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財(cái)產(chǎn)，不將受托財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)?；蛸Y金拆借

2.2.6 遵循誠信原則，選派專職人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)托管工作

2.2.7 乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

2.2.8 乙方承諾受托財(cái)產(chǎn)的托管符合國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定。

第三章 甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1 甲方的權(quán)利：

3.1.1 增加或減少受托財(cái)產(chǎn)。

3.1.2 要求乙方按照信息報(bào)告的規(guī)定，提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。

3.1.3 按照本合同的規(guī)定對乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件，取得受托財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料。

3.1.4 要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。

3.1.5 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。

3.1.6 按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理本 合同終止 后的相關(guān)事宜。

3.1.7 本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3.2 甲方的義務(wù)：

3.2.1 按照本合同規(guī)定及時(shí)將受托財(cái)產(chǎn)交乙方托管。

3.2.2 在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn)，也不得干預(yù)乙方托管行為。

3.2.3 受托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)開立受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶。

3.2.4 按照本合同的約定，及時(shí)將《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬 戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必 須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人(或授權(quán) 代理 人)簽名，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人(或授權(quán)代理人)簽名的真實(shí)有效。

3.2.5 按照本合同的約定向乙方支付托管費(fèi)。

3.2.6 要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。

3.2.7 本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

3.2.8 國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1 乙方的權(quán)利：

4.1.1 按照本合同規(guī)定及時(shí)、足額取得托管費(fèi)收入

4.1.2 對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運(yùn)作行為違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面形式通知投資管理人，并同時(shí)向甲方報(bào)告有關(guān)情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正

4.1.3 對甲方受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面形式通知甲方，并同時(shí)向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告

4.1.4 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同

4.1.5 本合同規(guī)定的其他權(quán)利

4.1.6 國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利。

4.2 乙方的義務(wù)：

4.2.1 以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)。

4.2.2 配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由專門部門負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的托管事宜，并將本托管財(cái)產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實(shí)行分賬管理。

4.2.3 執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財(cái)產(chǎn)名下的資金往來對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。

4.2.4 除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動(dòng)用或處分托管財(cái)產(chǎn)。

4.2.5 建立、健全與受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

4.2.6 定期向甲方提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財(cái)產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財(cái)產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項(xiàng)評審報(bào)告。

4.2.7 向甲方報(bào)告其發(fā)生的任何可能與受托財(cái)產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。

4.2.8 按照本合同等文件的約定，采取適當(dāng)、合理的措施，對投資管理人進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.9 采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的 上市公司 公開信息，并確保公開信息的及時(shí)性、全面性與來源的可靠性。

4.2.10 按照本合同的有關(guān)約定對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

4.2.11 依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計(jì)提并支付相應(yīng)的受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)。

4.2.12 嚴(yán)格按照本合同有關(guān)信息報(bào)告的約定，向甲方提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。

4.2.13 復(fù)核投資管理人計(jì)算的委托投資資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)信息以及編制的受托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復(fù)核意見。

4.2.14 及時(shí)將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財(cái)產(chǎn)收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。

4.2.15 按本合同約定完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的檔案資料在本合同有效期內(nèi)及終止后至少15年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

4.2.16 配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事宜。

4.2.17 配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關(guān)事宜，向甲方及時(shí)出具委托投資資產(chǎn)投資清算報(bào)告。

4.2.18 協(xié)助甲方追究投資管理人的 違約責(zé)任 。

4.2.19 賠償因乙方原因提前終止合同使受托財(cái)產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。

4.2.20 協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財(cái)產(chǎn)造成的損失，追償所得歸受托財(cái)產(chǎn)所有。

4.2.21 本合同約定的其他義務(wù)。

4.2.22 國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5.1 賬戶管理人。

5.1.1 甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應(yīng)的賬戶管理人，應(yīng)向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時(shí)需要簽訂 三方協(xié)議 書的，可以作為附件。

5.1.2 賬戶管理人因故不能履行職責(zé)時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方并出具書面通知。

5.1.3 乙方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒的指令或通知。

5.2 投資管理人5.2.1 與本受托財(cái)產(chǎn)相對應(yīng)的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

5.2.2 乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書。

5.2.3 甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜。

第六章 受托財(cái)產(chǎn)的托管

6.1 受托財(cái)產(chǎn)。

6.1.1 本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財(cái)產(chǎn)。

6.1.2 受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方的固有財(cái)產(chǎn)及其受托的其他財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于乙方的固有財(cái)產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)，獨(dú)立于投資管理人的固有財(cái)產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn)。

6.1.3 甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時(shí)，不得將受托財(cái)產(chǎn)及其收益歸入其清算財(cái)產(chǎn)。

6.1.4 甲方和乙方不得將受托財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財(cái)產(chǎn)的 債務(wù) 相互抵消。

6.1.5 非因受托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行 強(qiáng)制執(zhí)行 。

6.2 受托財(cái)產(chǎn)增加或減少。

6.2.1 在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財(cái)產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等。

6.2.2 甲方在本合同有效期內(nèi)，將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

6.2.3 在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

6.3 賬戶的開設(shè)與管理6.3.1 交易席位的租用與管理6.3.1.1 委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的投資交 易工作， 上海 證券交易所席位號(hào)為： ， 深圳 證券交易所席位號(hào)為： .投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。

6.3.1.2 甲方或投資管理人有充足理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)，可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代替，但投資管理人應(yīng)提前1個(gè)月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。

6.3.2 資金賬戶的開設(shè)與管理。

與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的資金賬戶(受托財(cái)產(chǎn)托管專戶、委托投資資產(chǎn)托管專戶、清算備付金賬戶等)的開設(shè)與管理由乙方依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方保管。

6.3.3 證券賬戶的開設(shè)與管理。

6.3.3.1 根據(jù)甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個(gè)或分不同的投資組織開立多個(gè)證券賬戶。

6.3.3.2 甲方為乙方開設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利。乙方應(yīng)及時(shí)將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設(shè)確認(rèn)資料和股東代碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案，乙方保留原件。

6.3.3.3 本受托財(cái)產(chǎn)的證券賬戶開設(shè)和使用，僅限于滿足本受托財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要，乙方不得出借和轉(zhuǎn)讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動(dòng)。

6.3.3.4 乙方應(yīng)制定受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，安全保管受托財(cái)產(chǎn)。賬戶管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范措施及其修訂應(yīng)及時(shí)報(bào)甲方備案。

6.4 受托財(cái)產(chǎn)移交。

6.4.1 在向乙方轉(zhuǎn)交受托財(cái)產(chǎn)前，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財(cái)產(chǎn)移交通知書通知書中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額以及該財(cái)產(chǎn)對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱與賬號(hào)等。

6.4.2 乙方應(yīng)在移交受托財(cái)產(chǎn)到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財(cái)產(chǎn)到賬確認(rèn)書確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬金額以及對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱與賬號(hào)、到賬時(shí)間等，并加蓋乙方公章。

6.4.3 甲方向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)支付指令后，乙方應(yīng)按照甲方要求，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并及時(shí)將辦理結(jié)果報(bào)告甲方。

6.5 實(shí)物證券的保管。

乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令，辦理實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)則安全保管實(shí)物證券。委托投資資產(chǎn)的實(shí)物證券及保管憑證由乙方持有。

6.6 指令和通知的執(zhí)行。

6.6.1 指令和通知的內(nèi)容。

6.6.1.1 來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財(cái)產(chǎn)托管專戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項(xiàng)相互撥人、停止清算、受托財(cái)產(chǎn)的增加、支付受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

6.6.1.2 來自投資管理人的指令和通知包括場外交易(如新股配售、新發(fā)國債認(rèn)購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等)收付款、收付券指令等。

6.6.1.3 指令必須載明下列內(nèi)容：賬號(hào)、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項(xiàng)。

6.6.2 指令和通知的發(fā)送確認(rèn)。

6.6.2.1 甲方及投資管理人的指令和通知應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽發(fā)并加蓋預(yù)留印鑒。

6.6.2.2 指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達(dá)和傳真。

6.6.2.3 乙方收到指令或通知后，應(yīng)指定專人驗(yàn)證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗(yàn)證一致的，按照7.4.3 有關(guān)規(guī)定執(zhí)行簽名和印鑒驗(yàn)證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應(yīng)立即報(bào)告甲方。

6.6.2.4 對于限時(shí)到賬的指令或通知，甲方應(yīng)當(dāng)考慮乙方辦理業(yè)務(wù)的必要時(shí)間。

6.6.3 指令和通知的執(zhí)行。

6.6.3.1 對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應(yīng)在接到指令或通知的當(dāng)日通知甲方如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。

6.6.3.2 對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應(yīng)對其進(jìn)行審查，若沒有違反法律、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關(guān)規(guī)定，而且沒有與 甲方的指令或通知相沖突，應(yīng)立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管 理合同》的規(guī)定，應(yīng)按照本合同7.7.2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。

6.6.3.3 如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方 應(yīng)暫停執(zhí)行，并立即報(bào)告甲方和投資管理人。甲方應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行。

6.7 資金清算。

6.7.1 乙方負(fù)責(zé)本委托投資資產(chǎn)的交易清算，確保清算的及時(shí)性。

6.7.2 如因投資管理人買空、賣空造成清算有誤，由投資管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

6.7.3 投資管理人每個(gè)交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當(dāng)日委托投資資產(chǎn)場內(nèi)交易成交記錄的明細(xì)數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)，投資管理人保證該數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。乙方收到數(shù)據(jù)后應(yīng)立即與乙方從證券登記公司接收的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，如核對結(jié)果不一致，應(yīng)立即與投資管理人進(jìn)行溝通。

6.7.4 乙方每日根據(jù)甲方和投資管理人的指令、接受的交易數(shù)據(jù)及信息，負(fù)責(zé)辦理委托投資資產(chǎn)的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。

6.7.5 在甲主向乙方發(fā)出停止清算指令后，乙方應(yīng)立即停止相應(yīng)投資組合的交易清算，但對在收到上述指令之前已發(fā)生的按規(guī)定應(yīng)清算的交易，則應(yīng)完成其清算。

6.7.6 乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結(jié)算后，應(yīng)立即將清算信息通過加密傳真通知甲方和賬戶管理人。

6.7.7 乙方應(yīng)制定和實(shí)施完善的托管財(cái)產(chǎn)資金清算管理辦法，保證各項(xiàng)資金收付的及時(shí)、準(zhǔn)確。

6.8 受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算。

6.8.1 受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)處理。

6.8.1.1 乙方應(yīng)根據(jù)相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的要求，對受托財(cái)產(chǎn)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算，并應(yīng)指定專門人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算與會(huì)計(jì)資料保管。

6.8.1.2 會(huì)計(jì)核算科目、核算方法、報(bào)表種類、資產(chǎn)估值的方法和復(fù)核程序由甲方、乙方和投資管理人參照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及國家有關(guān)規(guī)章制度共同確定《__________企業(yè)年金基金會(huì)計(jì)核算辦法》，對于明顯有失公允的資產(chǎn)估值經(jīng)甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調(diào)整。

6.8.1.3 屬于本受托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)營收益應(yīng)全額記入本財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。

6.8.1.4 按相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用，如受托費(fèi)、投資管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)用等，乙方應(yīng)進(jìn)行計(jì)算和核實(shí)。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出，以及因處理與本財(cái)產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用不得列為本受托財(cái)產(chǎn)的費(fèi)用。

6.8.2 受托財(cái)產(chǎn)估值。

乙方應(yīng)按相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的有關(guān)規(guī)定對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，包含兩方面內(nèi)容：

6.8.2.1 乙方應(yīng)按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算暫行辦法》和《__________企業(yè)年金基金計(jì)核算辦法》規(guī)定的估值方法對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值，并與投資管理人計(jì)算的估值數(shù)據(jù)進(jìn)行核對

6.8.2.2 乙方應(yīng)對未委托投資的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，并與所有的委托投資資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，及時(shí)將匯總的估值數(shù)據(jù)上報(bào)甲方，定期與賬戶管理人核對受托財(cái)產(chǎn)凈值總額

6.8.2.3 當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，乙方和托管人應(yīng)該立即告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正

6.8.3 數(shù)據(jù)核對。

6.8.3.1 乙方應(yīng)與投資管理人每日核對交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬戶處理數(shù)據(jù)等，并將核對一致后的數(shù)據(jù)按時(shí)傳至甲方。

6.8.3.2 乙方應(yīng)記錄當(dāng)日交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬務(wù)處理數(shù)據(jù)核對不符的情況、出現(xiàn)的原因及解決辦法等，并連同最終核對一致后的數(shù)據(jù)一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報(bào)送時(shí)間內(nèi)未能找到核實(shí)不符原因，乙方應(yīng)先以乙方核算或計(jì)算的結(jié)果為準(zhǔn)報(bào)送，并說明核對不符的具體情況，待找到原因后說明不符原因與處理情況。

6.8.4 委托投資資產(chǎn)核實(shí)。

乙方應(yīng)按照相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行賬實(shí)核對。如果出現(xiàn)賬實(shí)不符，乙方應(yīng)立即通知相應(yīng)的投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結(jié)果，及時(shí)報(bào)告甲方。

6.9 對投資管理人的監(jiān)督與核查。

6.9.1 監(jiān)督與核查的內(nèi)容。

乙方應(yīng)根據(jù)《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》、投資政策和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止行為、財(cái)務(wù)信息、資產(chǎn)凈值、各交易席位交易量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告相關(guān)內(nèi)容等的合法性、合規(guī)性和真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

6.9.2 處理方式和程序。

6.9.2.1 乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資指令違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《投資管理合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或合同的約定，應(yīng)當(dāng)立即通知投資管理人，并及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。

6.9.2.2 乙方有義務(wù)督促投資管理人改正違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，并將糾正結(jié)果報(bào)告甲方。如果投資管理人在限期內(nèi)未予糾正，乙方應(yīng)立即報(bào)告甲方。

6.9.2.3 乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人可能存在違反法律、法規(guī)和投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，但難以明確界定時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告甲方。甲方在合理時(shí)間內(nèi)予答復(fù)的，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行甲方在合理的時(shí)間內(nèi)未予答復(fù)的，乙方視同甲方認(rèn)可投資管理人的行為。在甲方負(fù)責(zé)對乙方的此類報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)時(shí)，乙方應(yīng)配合甲方做好核實(shí)工作。

6.9.2.4 乙方在履行上述監(jiān)督職責(zé)的基礎(chǔ)上，為提高托管服務(wù)水平，每半年對委托投資資產(chǎn)及其投資組合的市場風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面的評估，并對委托投資資產(chǎn)及其投資組合的績效進(jìn)行客觀評價(jià)。

6.9.3 監(jiān)督與核查的責(zé)任。

若投資管理人存在違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，乙方在其有義務(wù)監(jiān)督與核查的范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)能夠制止而未及時(shí)制止，或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)向甲方報(bào)告，由此造成損失的，乙方負(fù)相應(yīng)賠償責(zé)任。

6.10 受托財(cái)產(chǎn)檔案管理。

6.10.1 檔案保存。

在本合同有效期內(nèi)及終止后至少15年內(nèi)，甲乙雙方各自完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協(xié)議。乙方應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定分委托投資資產(chǎn)或投資組合完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)檔案。

6.10.2 檔案查閱。

乙方有責(zé)任協(xié)助甲方或甲方授權(quán)代表對有關(guān)檔案進(jìn)行查閱。

第七章 投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取與使用

7.1 乙方應(yīng)按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，根據(jù)甲方的指令，在向投資管理人每季度支付管理費(fèi)的同時(shí)，將投資管理人收取的管理費(fèi)的20%，于收取管理費(fèi)的當(dāng)日直接劃入上述風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)相應(yīng)委托投資資產(chǎn)的投資虧損。

7.2 投資管理人應(yīng)在乙方指定的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立專門的企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于其所管理的委托投資資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取與支付。

7.3 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到委托投資資產(chǎn)凈值的10%時(shí)不再提取。

7.4 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶在乙方的預(yù)留印鑒應(yīng)當(dāng)包括甲方指定人員的名章。

7.5 投資管理人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因而終止清算時(shí)，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應(yīng)動(dòng)用投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行彌補(bǔ)彌補(bǔ)虧損之后如投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有剩余，可歸入其清算財(cái)產(chǎn)。

7.6 相應(yīng)的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》終止時(shí)，如清算后，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應(yīng)動(dòng)用投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行彌補(bǔ)彌補(bǔ)虧損之后如投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有剩余，經(jīng)甲方同意后，投資管理人可以支取。

第八章 托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告

8.1 乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，向甲方報(bào)送托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告，對投資管理人編制的委托投資資產(chǎn)運(yùn)作報(bào)告中的有關(guān)內(nèi)容出具書面復(fù)核意見。

8.2 乙方應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告并應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后30日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

8.3 乙方可對委托投資資產(chǎn)及其投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與績效評估，并提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與績效評估報(bào)告。

第九章 托管費(fèi)、受托費(fèi)及投資管理費(fèi)的計(jì)提與支付

9.1 托管費(fèi)。

依據(jù)甲乙雙方預(yù)定，乙方按年率 %從受托財(cái)產(chǎn)中提取托管費(fèi)。

9.1.1 甲方應(yīng)支付給乙方的托管費(fèi)，由乙方逐日計(jì)提，按季支取。乙方在次季初2日內(nèi)(節(jié)假日順延)將托管費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支取。

9.1.2 日托管費(fèi)按前一日該受托財(cái)產(chǎn)凈值和雙方約定的受托財(cái)產(chǎn)年托管費(fèi)率計(jì)提。其中：受托財(cái)產(chǎn)凈值等于委托投資資產(chǎn)凈值(銀行間市場債券按市價(jià))加上未委托投資財(cái)產(chǎn)凈值。托管費(fèi)計(jì)算方法如下：

h=e_____r_____1/當(dāng)年天數(shù)

式中：h為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)

e為前一日受托財(cái)產(chǎn)凈值

r為雙方約定的年托管費(fèi)率。

9.1.3 托管費(fèi)應(yīng)分別對委托投資資產(chǎn)和未委托投資財(cái)產(chǎn)進(jìn)行計(jì)提和支取。

9.1.4 甲乙雙方對托管費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的，從其約定。托管費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年托管費(fèi)通知投資管理人。

9.2 受托費(fèi)的計(jì)提與支付。

依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》約定的計(jì)提和支付辦法，乙方在次季初2日內(nèi)(節(jié)假日順延)將受托費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給甲方。

9.3 投資管理費(fèi)的計(jì)提與支付。

依據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》約定的計(jì)提和支付辦法，乙方在次季初2日內(nèi)(節(jié)假日順延)將投資管理費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從委托投資資產(chǎn)中一次性支付給投資管理人。

第十章 甲方對乙方的監(jiān)督與檢查

10.1 在本合同有效期內(nèi)，甲方有權(quán)對乙方履行本合同的情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。監(jiān)督、檢查的類型分為日常檢查、年度檢查和專項(xiàng)檢查等。

10.2 甲方實(shí)施監(jiān)督、檢查可采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查兩種方式現(xiàn)場檢查應(yīng)事先向乙方發(fā)送檢查通知(特殊情況除外)。

10.3 甲方檢查人員應(yīng)持檢查通知原件、甲方介紹信和有效 身份證 件，對乙方進(jìn)行現(xiàn)場檢查乙方應(yīng)協(xié)助和配合甲方檢查人員的工作，如實(shí)反映情況，并提供相關(guān)資料檢查人員可對與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)情況和資料進(jìn)行記錄、錄音、錄像、照相和復(fù)制。

10.4 在監(jiān)督、檢查過程中，甲方發(fā)現(xiàn)乙方在受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中存在的任何問題，須向乙方作出書面提示乙方在接到提示后，應(yīng)立即對提示內(nèi)容予以確認(rèn)。如無異議，應(yīng)在限期內(nèi)改進(jìn)，如有異議，應(yīng)做出書面解釋。

第十一章 雙方授權(quán)代表的指定與變更

11.1 授權(quán)代表及其簽字。

任何一方向?qū)Ψ较逻_(dá)的指令、通知和其他業(yè)務(wù)文書，應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒。

11.2 授權(quán)代表及其簽字及印章的變更。

11.2.1 甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表及其簽字、印章樣本等事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)提前通知對方，同時(shí)向?qū)Ψ教峁┳兏蟮姆ǘù砣嘶蚴跈?quán)代表的姓名、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期等。

11.2.2 接受方收到變更通知后，應(yīng)立即以傳真和電話兩種方式同時(shí)向發(fā)送方確認(rèn)。

第十二章 文件的發(fā)送與接收

12.1 甲乙雙方須通過雙方認(rèn)可的安全、恰當(dāng)?shù)姆绞?，以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)送所有與本合同有關(guān)的指令、通知或其他業(yè)務(wù)文書。

12.2 除本合同另有約定外，以人工傳遞或掛號(hào)信方式送出的通知或指令，以對方簽收之日為送達(dá)日以傳真方式發(fā)送的通知或指令，以傳真發(fā)出方電話通知接收方式并確認(rèn)后視為送達(dá)，該電話和回復(fù)應(yīng)被錄音，發(fā)送方須定期將原件通過掛號(hào)信或人工傳遞方式送往對方。

12.3 甲乙雙謀取主應(yīng)當(dāng)對發(fā)送和接收的文件進(jìn)行記錄，并應(yīng)采取電話錄音的方式記錄與對方的業(yè)務(wù)談話內(nèi)容。

12.4 甲乙雙方均應(yīng)將詳細(xì)的聯(lián)系方式(包括通信地址、錄音電話、加密傳真等)送對方備案。聯(lián)系方式發(fā)生變更前應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)送變更通知。

第十三章 保密責(zé)任

13.1 乙方應(yīng)就受托財(cái)產(chǎn)相關(guān)信息承擔(dān)保密責(zé)任。除法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定外，不得在未獲甲方事先書面同意的情況下以任何方式披露或利用該信息。

13.2 對于在雙方合作過程中獲知的與甲方經(jīng)營相關(guān)的所有財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)、人員、技術(shù)及其他方面的數(shù)據(jù)和信息，未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得告知第三方或與第三方共同利用在經(jīng)甲方事先書面同意而將有關(guān)信息告知第三方或與第三方共同利用前，乙方應(yīng)當(dāng)與該第三方簽訂 保密協(xié)議 。

13.3 對于在合作過程中獲知的乙方 商業(yè)秘密 以及乙方提供的對投資管理人的監(jiān)督信息，未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得告知第三方或與第三方共同利用，但法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定或?yàn)榈谌较蚣追教峁┳稍兊确?wù)所需者除外在依本條款規(guī)定將有關(guān)信息告知第三方或與第三方共同利用前，甲方應(yīng)當(dāng)與該第三方簽訂保密協(xié)議。

13.4 甲乙雙方應(yīng)持續(xù)履行保密義務(wù)，保密義務(wù)不因本合同終止而終止。

第十四章 合同生效 、變更、續(xù)簽及終止

14.1 合同生效日期與存續(xù)期限。

14.1.1 本合同自甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期限為年。

14.1.2 本合同正本一式5份，甲乙雙方各持2份，上報(bào)勞動(dòng)和社會(huì)保障部1份，每份均具有同等法律效力。

14.2 合同變更。

除法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定外，本合同經(jīng)當(dāng)事人雙方協(xié)商一致后可以變更。

14.3 合同續(xù)簽。

本 合同到期 前30個(gè)工作日，乙方可向甲方提交續(xù)簽本合同的申請報(bào)告甲方應(yīng)在本合同到期前5個(gè)工作日前以書面形式答復(fù)乙方是否續(xù)簽若甲方同意，即可續(xù)簽。

14.4 合同終止。

14.4.1 有下述情形之一發(fā)生時(shí)，本合同終止：

14.4.1.1 發(fā)生《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第二十九條規(guī)定的托管人必須退任的事項(xiàng)

14.4.1.2 合同到期雙方?jīng)]有續(xù)簽

14.4.1.3 乙方自行退任，并經(jīng)甲方書面同意。

14.5 除合同到期終止外，提出合同終止的一方應(yīng)向另一方送達(dá)由其法定代表人簽發(fā)并加蓋公章的書面通知。

14.6 合同終止后，在甲方收回本受托財(cái)產(chǎn)或委任新的托管人并履行職責(zé)前，乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的托管職責(zé)。

14.7 本合同終止后，乙立應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止相關(guān)事宜。

第十五章 文件檔案的保存

本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少15年內(nèi)，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關(guān)的各項(xiàng)全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項(xiàng)合同及重要協(xié)議。

第十六章 禁止行為

16.1 乙方不得進(jìn)行《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第三十二條規(guī)定的禁止行為

16.2 乙方不得利用受托財(cái)產(chǎn)為自己或任何第三方謀取利益未經(jīng)甲方允許，乙方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù)轉(zhuǎn)給任何第三方

16.3 除根據(jù)甲方、投資管理人的有效指令或本合同規(guī)定外，乙方不得動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn)

16.4 乙方與投資管理人在行政上、財(cái)務(wù)上應(yīng)相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職

16.5 有關(guān)法律法規(guī)以及本合同規(guī)定的其他禁止行為。

第十七章 違約責(zé)任

17.1 甲乙雙方任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如果甲乙雙方均有過錯(cuò)的，各自承擔(dān)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

17.2 因乙方違約給受托財(cái)產(chǎn)或甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

17.3 因甲方違約給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

17.4 在受托財(cái)產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，除非得到甲方面授權(quán)，乙方?jīng)]有義務(wù)代表甲方就針對受托財(cái)產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯。任何得到甲方書面委托，代表甲方進(jìn)行 訴訟 及爭議和解中產(chǎn)生的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

第十八章 免責(zé)條款

18.1 在本合同的有效期內(nèi)，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會(huì)對甲、乙雙方或一方產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。

18.2 因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約責(zé)任。

18.3 當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)及時(shí)通知對方，以減輕可能給受托財(cái)產(chǎn)及對方造成的損失，采取適當(dāng)措施防止甲方損失的擴(kuò)大，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供證明。

18.4 上述之“不可抗力”為甲乙雙方不可預(yù)料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家重大政策調(diào)整，火災(zāi)、暴雨、地震、颶風(fēng)、雷擊等自然災(zāi)害。

第十九章 爭議處理

19.1 本合同的訂立、解釋和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規(guī)，甲乙雙方的權(quán)益受中華人民共和國法律的保障。甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方均可以向設(shè)于某地的某某仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

19.2 當(dāng)任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進(jìn)行仲裁時(shí)，除爭議事項(xiàng)外，雙方仍有權(quán)行使本合同項(xiàng)下的其他權(quán)利并應(yīng)履行本合同項(xiàng)下的其他義務(wù)。

第二十章 托管 合同的效力

20.1 本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章，自本合同簽訂之日起生效。本合同的有效期自其生效之日起至本合同規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時(shí)止。

20.2 本合同一式5份，合同雙方各執(zhí)2份，上報(bào)勞動(dòng)和社會(huì)保障部1份，每份具有同等法律效力。

第二十一章 其他事項(xiàng)

本合同中未盡事宜，應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)《企業(yè)年金基金管理試行辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決必要時(shí)可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方(公章)：____________________

法定代表人簽字：__________________

(或授權(quán)代理人)

簽署日期：_______ 年______月____日

乙方(公章)：____________________

法定代表人簽字：__________________

(或授權(quán)代理人)

簽署日期：_______ 年______月____日

第5篇 企業(yè)年金基金托管合同樣書一

合同編號(hào)：_________

合同簽署地點(diǎn)：________________

甲方：____________________公司

地址：________________________

法定代表人：__________________

注冊資本：____________________

營業(yè)范圍：____________________

組織形式：____________________

營業(yè)期限：____________________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格

證書編號(hào)：________________

郵政編碼：____________________

聯(lián)系電話：____________________

乙方：_____________________銀行

地址：________________________

法定代表人：__________________

注冊資本：____________________

營業(yè)范圍：____________________

組織形式：____________________

營業(yè)期限：____________________

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格

證書編號(hào)：________________

郵政編碼：____________________

聯(lián)系電話：____________________

為了確保__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務(wù)。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理、托管運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保受托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1．1 本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金托管合同》（合同編號(hào)：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

1．2 企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。

1．3 企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指__________企業(yè)根據(jù)《__________企業(yè)年金計(jì)劃》所歸集的資金及其投資運(yùn)營所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

1．4 投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國法律依法設(shè)立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格；根據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。

1．5 委托投資資產(chǎn)：指__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。

1．6 受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇。

1．7 委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。

第二章 聲明并承諾

2．1 甲方聲明并承諾。

2．1．1 甲方對__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財(cái)產(chǎn)的托管權(quán)。

2．1．2 甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項(xiàng)委托不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。

2．1．3 甲方依據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃設(shè)立的相關(guān)文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責(zé)。

2．1．4 甲方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議。

2．1．5 甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導(dǎo)致印章、印鑒和相關(guān)文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

2．1．6 甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。

2．2 乙方聲明并保證：

2．2．1 乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨(dú)立的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任；

2．2．2 乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格，在國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)；

2．2．3 乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力；

2．2．4 乙方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；

2．2．5 乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財(cái)產(chǎn)，不將受托財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)保或資金拆借；

2．2．6 遵循誠信原則，選派專職人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)托管工作；

2．2．7 乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

2．2．8 乙方承諾受托財(cái)產(chǎn)的托管符合國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定。

第三章 甲方的權(quán)利與義務(wù)

3．1 甲方的權(quán)利：

3．1．1 增加或減少受托財(cái)產(chǎn)。

3．1．2 要求乙方按照信息報(bào)告的規(guī)定，提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。

3．1．3 按照本合同的規(guī)定對乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查；有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件，取得受托財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料。

3．1．4 要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。

3．1．5 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。

3．1．6 按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關(guān)事宜。

3．1．7 本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3．2 甲方的義務(wù)：

3．2．1 按照本合同規(guī)定及時(shí)將受托財(cái)產(chǎn)交乙方托管。

3．2．2 在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn)，也不得干預(yù)乙方托管行為。

3．2．3 受托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)開立受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶。

3．2．4 按照本合同的約定，及時(shí)將《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方；所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名的真實(shí)有效。

3．2．5 按照本合同的約定向乙方支付托管費(fèi)。

3．2．6 要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。

3．2．7 本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

3．2．8 國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 乙方的權(quán)利與義務(wù)

4．1 乙方的權(quán)利：

4．1．1 按照本合同規(guī)定及時(shí)、足額取得托管費(fèi)收入；

4．1．2 對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運(yùn)作行為違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面形式通知投資管理人，并同時(shí)向甲方報(bào)告有關(guān)情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正；

4．1．3 對甲方受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面形式通知甲方，并同時(shí)向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；

4．1．4 按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同；

4．1．5 本合同規(guī)定的其他權(quán)利；

4．1．6 國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利。

4．2 乙方的義務(wù)：

4．2．1 以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)。

4．2．2 配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由專門部門負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的托管事宜，并將本托管財(cái)產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實(shí)行分賬管理。

4．2．3 執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財(cái)產(chǎn)名下的資金往來；對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。

4．2．4 除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動(dòng)用或處分托管財(cái)產(chǎn)。

4．2．5 建立、健全與受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

4．2．6 定期向甲方提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財(cái)產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財(cái)產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項(xiàng)評審報(bào)告。

4．2．7 向甲方報(bào)告其發(fā)生的任何可能與受托財(cái)產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。

4．2．8 按照本合同等文件的約定，采取適當(dāng)、合理的措施，對投資管理人進(jìn)行監(jiān)督。

4．2．9 采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時(shí)性、全面性與來源的可靠性。

4．2．10 按照本合同的有關(guān)約定對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

4．2．11 依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計(jì)提并支付相應(yīng)的受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)。

4．2．12 嚴(yán)格按照本合同有關(guān)信息報(bào)告的約定，向甲方提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。

4．2．13 復(fù)核投資管理人計(jì)算的委托投資資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)信息以及編制的受托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復(fù)核意見。

4．2．14 及時(shí)將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財(cái)產(chǎn)收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。

4．2．15 按本合同約定完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的檔案資料；在本合同有效期內(nèi)及終止后至少15年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

4．2．16 配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事宜。

4．2．17 配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關(guān)事宜，向甲方及時(shí)出具委托投資資產(chǎn)投資清算報(bào)告。

4．2．18 協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責(zé)任。

4．2．19 賠償因乙方原因提前終止合同使受托財(cái)產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。

4．2．20 協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財(cái)產(chǎn)造成的損失，追償所得歸受托財(cái)產(chǎn)所有。

4．2．21 本合同約定的其他義務(wù)。

4．2．22 國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5．1 賬戶管理人。

5．1．1 甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應(yīng)的賬戶管理人，應(yīng)向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時(shí)需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。

5．1．2 賬戶管理人因故不能履行職責(zé)時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方并出具書面通知。

5．1．3 乙方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒的指令或通知。

5．2 投資管理人

5．2．1 與本受托財(cái)產(chǎn)相對應(yīng)的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

5．2．2 乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書。

5．2．3 甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜。

第六章 受托財(cái)產(chǎn)的托管

6．1 受托財(cái)產(chǎn)。

6．1．1 本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財(cái)產(chǎn)。

6．1．2 受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方的固有財(cái)產(chǎn)及其受托的其他財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于乙方的固有財(cái)產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)，獨(dú)立于投資管理人的固有財(cái)產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn)。

6．1．3 甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時(shí)，不得將受托財(cái)產(chǎn)及其收益歸入其清算財(cái)產(chǎn)。

6．1．4 甲方和乙方不得將受托財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵消。

6．1．5 非因受托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。

6．2 受托財(cái)產(chǎn)增加或減少。

6．2．1 在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財(cái)產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等。

6．2．2 甲方在本合同有效期內(nèi)，將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

6．2．3 在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

6．3 賬戶的開設(shè)與管理

6．3．1 交易席位的租用與管理

6．3．1．1 委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的投資交易工作，上海證券交易所席位號(hào)為： ，深圳證券交易所席位號(hào)為： 。投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。

6．3．1．2 甲方或投資管理人有充足理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)，可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代替，但投資管理人應(yīng)提前1個(gè)月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。

6．3．2 資金賬戶的開設(shè)與管理。

與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的資金賬戶（受托財(cái)產(chǎn)托管專戶、委托投資資產(chǎn)托管專戶、清算備付金賬戶等）的開設(shè)與管理由乙方依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方保管。

6．3．3 證券賬戶的開設(shè)與管理。

6．3．3．1 根據(jù)甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個(gè)或分不同的投資組織開立多個(gè)證券賬戶。

6．3．3．2 甲方為乙方開設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利。乙方應(yīng)及時(shí)將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設(shè)確認(rèn)資料和股東代碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案，乙方保留原件。

6．3．3．3 本受托財(cái)產(chǎn)的證券賬戶開設(shè)和使用，僅限于滿足本受托財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要，乙方不得出借和轉(zhuǎn)讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動(dòng)。

6．3．3．4 乙方應(yīng)制定受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，安全保管受托財(cái)產(chǎn)。賬戶管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范措施及其修訂應(yīng)及時(shí)報(bào)甲方備案。

6．4 受托財(cái)產(chǎn)移交。

6．4．1 在向乙方轉(zhuǎn)交受托財(cái)產(chǎn)前，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財(cái)產(chǎn)移交通知書；通知書中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額以及該財(cái)產(chǎn)對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱與賬號(hào)等。

6．4．2 乙方應(yīng)在移交受托財(cái)產(chǎn)到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財(cái)產(chǎn)到賬確認(rèn)書；確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬金額以及對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱與賬號(hào)、到賬時(shí)間等，并加蓋乙方公章。

6．4．3 甲方向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)支付指令后，乙方應(yīng)按照甲方要求，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并及時(shí)將辦理結(jié)果報(bào)告甲方。

6．5 實(shí)物證券的保管。

乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令，辦理實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)則安全保管實(shí)物證券。委托投資資產(chǎn)的實(shí)物證券及保管憑證由乙方持有。

6．6 指令和通知的執(zhí)行。

6．6．1 指令和通知的內(nèi)容。

6．6．1．1 來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財(cái)產(chǎn)托管專戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項(xiàng)相互撥人、停止清算、受托財(cái)產(chǎn)的增加、支付受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

6．6．1．2 來自投資管理人的指令和通知包括場外交易（如新股配售、新發(fā)國債認(rèn)購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等）收付款、收付券指令等。

6．6．1．3 指令必須載明下列內(nèi)容：賬號(hào)、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項(xiàng)。

6．6．2 指令和通知的發(fā)送確認(rèn)。

6．6．2．1 甲方及投資管理人的指令和通知應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽發(fā)并加蓋預(yù)留印鑒。

6．6．2．2 指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達(dá)和傳真。

6．6．2．3 乙方收到指令或通知后，應(yīng)指定專人驗(yàn)證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗(yàn)證一致的，按照7．4．3 有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；簽名和印鑒驗(yàn)證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應(yīng)立即報(bào)告甲方。

6．6．2．4 對于限時(shí)到賬的指令或通知，甲方應(yīng)當(dāng)考慮乙方辦理業(yè)務(wù)的必要時(shí)間。

6．6．3 指令和通知的執(zhí)行。

6．6．3．1 對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應(yīng)在接到指令或通知的當(dāng)日通知甲方；如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。

6．6．3．2 對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應(yīng)對其進(jìn)行審查，若沒有違反法律、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關(guān)規(guī)定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應(yīng)立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，應(yīng)按照本合同7．7．2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。

6．6．3．3 如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應(yīng)暫停執(zhí)行，并立即報(bào)告甲方和投資管理人。甲方應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行。

6．7 資金清算。

6．7．1 乙方負(fù)責(zé)本委托投資資產(chǎn)的交易清算，確保清算的及時(shí)性。

6．7．2 如因投資管理人買空、賣空造成清算有誤，由投資管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

6．7．3 投資管理人每個(gè)交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當(dāng)日委托投資資產(chǎn)場內(nèi)交易成交記錄的明細(xì)數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)，投資管理人保證該數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。乙方收到數(shù)據(jù)后應(yīng)立即與乙方從證券登記公司接收的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，如核對結(jié)果不一致，應(yīng)立即與投資管理人進(jìn)行溝通。

6．7．4 乙方每日根據(jù)甲方和投資管理人的指令、接受的交易數(shù)據(jù)及信息，負(fù)責(zé)辦理委托投資資產(chǎn)的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。

6．7．5 在甲主向乙方發(fā)出停止清算指令后，乙方應(yīng)立即停止相應(yīng)投資組合的交易清算，但對在收到上述指令之前已發(fā)生的按規(guī)定應(yīng)清算的交易，則應(yīng)完成其清算。

6．7．6 乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結(jié)算后，應(yīng)立即將清算信息通過加密傳真通知甲方和賬戶管理人。

6．7．7 乙方應(yīng)制定和實(shí)施完善的托管財(cái)產(chǎn)資金清算管理辦法，保證各項(xiàng)資金收付的及時(shí)、準(zhǔn)確。

6．8 受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算。

6．8．1 受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)處理。

6．8．1．1 乙方應(yīng)根據(jù)相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的要求，對受托財(cái)產(chǎn)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算，并應(yīng)指定專門人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算與會(huì)計(jì)資料保管。

6．8．1．2 會(huì)計(jì)核算科目、核算方法、報(bào)表種類、資產(chǎn)估值的方法和復(fù)核程序由甲方、乙方和投資管理人參照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及國家有關(guān)規(guī)章制度共同確定《__________企業(yè)年金基金會(huì)計(jì)核算辦法》，對于明顯有失公允的資產(chǎn)估值經(jīng)甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調(diào)整。

6．8．1．3 屬于本受托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)營收益應(yīng)全額記入本財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。

6．8．1．4 按相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用，如受托費(fèi)、投資管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)用等，乙方應(yīng)進(jìn)行計(jì)算和核實(shí)。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出，以及因處理與本財(cái)產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用不得列為本受托財(cái)產(chǎn)的費(fèi)用。

6．8．2 受托財(cái)產(chǎn)估值。

乙方應(yīng)按相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的有關(guān)規(guī)定對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，包含兩方面內(nèi)容：

6．8．2．1 乙方應(yīng)按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算暫行辦法》和《__________企業(yè)年金基金計(jì)核算辦法》規(guī)定的估值方法對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值，并與投資管理人計(jì)算的估值數(shù)據(jù)進(jìn)行核對；

6．8．2．2 乙方應(yīng)對未委托投資的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，并與所有的委托投資資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，及時(shí)將匯總的估值數(shù)據(jù)上報(bào)甲方，定期與賬戶管理人核對受托財(cái)產(chǎn)凈值總額

6．8．2．3 當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，乙方和托管人應(yīng)該立即告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正

6．8．3 數(shù)據(jù)核對。

6．8．3．1 乙方應(yīng)與投資管理人每日核對交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬戶處理數(shù)據(jù)等，并將核對一致后的數(shù)據(jù)按時(shí)傳至甲方。

6．8．3．2 乙方應(yīng)記錄當(dāng)日交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬務(wù)處理數(shù)據(jù)核對不符的情況、出現(xiàn)的原因及解決辦法等，并連同最終核對一致后的數(shù)據(jù)一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報(bào)送時(shí)間內(nèi)未能找到核實(shí)不符原因，乙方應(yīng)先以乙方核算或計(jì)算的結(jié)果為準(zhǔn)報(bào)送，并說明核對不符的具體情況，待找到原因后說明不符原因與處理情況。

6．8．4 委托投資資產(chǎn)核實(shí)。

乙方應(yīng)按照相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行賬實(shí)核對。如果出現(xiàn)賬實(shí)不符，乙方應(yīng)立即通知相應(yīng)的投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結(jié)果，及時(shí)報(bào)告甲方。

6．9 對投資管理人的監(jiān)督與核查。

6．9．1 監(jiān)督與核查的內(nèi)容。

乙方應(yīng)根據(jù)《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》、投資政策和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止行為、財(cái)務(wù)信息、資產(chǎn)凈值、各交易席位交易量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告相關(guān)內(nèi)容等的合法性、合規(guī)性和真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

6．9．2 處理方式和程序。

6．9．2．1 乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資指令違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《投資管理合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告；乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或合同的約定，應(yīng)當(dāng)立即通知投資管理人，并及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。

6．9．2．2 乙方有義務(wù)督促投資管理人改正違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，并將糾正結(jié)果報(bào)告甲方。如果投資管理人在限期內(nèi)未予糾正，乙方應(yīng)立即報(bào)告甲方。

6．9．2．3 乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人可能存在違反法律、法規(guī)和投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，但難以明確界定時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告甲方。甲方在合理時(shí)間內(nèi)予答復(fù)的，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行；甲方在合理的時(shí)間內(nèi)未予答復(fù)的，乙方視同甲方認(rèn)可投資管理人的行為。在甲方負(fù)責(zé)對乙方的此類報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)時(shí)，乙方應(yīng)配合甲方做好核實(shí)工作。

6．9．2．4 乙方在履行上述監(jiān)督職責(zé)的基礎(chǔ)上，為提高托管服務(wù)水平，每半年對委托投資資產(chǎn)及其投資組合的市場風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面的評估，并對委托投資資產(chǎn)及其投資組合的績效進(jìn)行客觀評價(jià)。

6．9．3 監(jiān)督與核查的責(zé)任。

若投資管理人存在違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，乙方在其有義務(wù)監(jiān)督與核查的范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)能夠制止而未及時(shí)制止，或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)向甲方報(bào)告，由此造成損失的，乙方負(fù)相應(yīng)賠償責(zé)任。

6．10 受托財(cái)產(chǎn)檔案管理。

6．10．1 檔案保存。

在本合同有效期內(nèi)及終止后至少15年內(nèi)，甲乙雙方各自完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協(xié)議。乙方應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定分委托投資資產(chǎn)或投資組合完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)檔案。

6．10．2 檔案查閱。

乙方有責(zé)任協(xié)助甲方或甲方授權(quán)代表對有關(guān)檔案進(jìn)行查閱。

第七章 投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取與使用

7．1 乙方應(yīng)按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，根據(jù)甲方的指令，在向投資管理人每季度支付管理費(fèi)的同時(shí)，將投資管理人收取的管理費(fèi)的20%，于收取管理費(fèi)的當(dāng)日直接劃入上述風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)相應(yīng)委托投資資產(chǎn)的投資虧損。

7．2 投資管理人應(yīng)在乙方指定的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立專門的企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于其所管理的委托投資資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取與支付。

7．3 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到委托投資資產(chǎn)凈值的10%時(shí)不再提取。

7．4 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶在乙方的預(yù)留印鑒應(yīng)當(dāng)包括甲方指定人員的名章。

7．5 投資管理人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因而終止清算時(shí)，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應(yīng)動(dòng)用投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行彌補(bǔ)；彌補(bǔ)虧損之后如投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有剩余，可歸入其清算財(cái)產(chǎn)。

7．6 相應(yīng)的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》終止時(shí)，如清算后，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應(yīng)動(dòng)用投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行彌補(bǔ)；彌補(bǔ)虧損之后如投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有剩余，經(jīng)甲方同意后，投資管理人可以支取。

第八章 托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告

8．1 乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，向甲方報(bào)送托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告，對投資管理人編制的委托投資資產(chǎn)運(yùn)作報(bào)告中的有關(guān)內(nèi)容出具書面復(fù)核意見。

8．2 乙方應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后10日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；并應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后30日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

8．3 乙方可對委托投資資產(chǎn)及其投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與績效評估，并提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與績效評估報(bào)告。

第九章 托管費(fèi)、受托費(fèi)及投資管理費(fèi)的計(jì)提與支付

9．1 托管費(fèi)。

依據(jù)甲乙雙方預(yù)定，乙方按年率 %從受托財(cái)產(chǎn)中提取托管費(fèi)。

9．1．1 甲方應(yīng)支付給乙方的托管費(fèi)，由乙方逐日計(jì)提，按季支取。乙方在次季初2日內(nèi)（節(jié)假日順延）將托管費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支取。

9．1．2 日托管費(fèi)按前一日該受托財(cái)產(chǎn)凈值和雙方約定的受托財(cái)產(chǎn)年托管費(fèi)率計(jì)提。其中：受托財(cái)產(chǎn)凈值等于委托投資資產(chǎn)凈值（銀行間市場債券按市價(jià)）加上未委托投資財(cái)產(chǎn)凈值。托管費(fèi)計(jì)算方法如下：

h=e_____r_____1/當(dāng)年天數(shù)

式中：h為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)；

e為前一日受托財(cái)產(chǎn)凈值；

r為雙方約定的年托管費(fèi)率。

9．1．3 托管費(fèi)應(yīng)分別對委托投資資產(chǎn)和未委托投資財(cái)產(chǎn)進(jìn)行計(jì)提和支取。

9．1．4 甲乙雙方對托管費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的，從其約定。托管費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年托管費(fèi)通知投資管理人。

9．2 受托費(fèi)的計(jì)提與支付。

依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》約定的計(jì)提和支付辦法，乙方在次季初2日內(nèi)（節(jié)假日順延）將受托費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給甲方。

9．3 投資管理費(fèi)的計(jì)提與支付。

依據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》約定的計(jì)提和支付辦法，乙方在次季初2日內(nèi)（節(jié)假日順延）將投資管理費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從委托投資資產(chǎn)中一次性支付給投資管理人。

第十章 甲方對乙方的監(jiān)督與檢查

10．1 在本合同有效期內(nèi)，甲方有權(quán)對乙方履行本合同的情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。監(jiān)督、檢查的類型分為日常檢查、年度檢查和專項(xiàng)檢查等。

10．2 甲方實(shí)施監(jiān)督、檢查可采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查兩種方式；現(xiàn)場檢查應(yīng)事先向乙方發(fā)送檢查通知（特殊情況除外）。

10．3 甲方檢查人員應(yīng)持檢查通知原件、甲方介紹信和有效身份證件，對乙方進(jìn)行現(xiàn)場檢查；乙方應(yīng)協(xié)助和配合甲方檢查人員的工作，如實(shí)反映情況，并提供相關(guān)資料；檢查人員可對與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)情況和資料進(jìn)行記錄、錄音、錄像、照相和復(fù)制。

10．4 在監(jiān)督、檢查過程中，甲方發(fā)現(xiàn)乙方在受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中存在的任何問題，須向乙方作出書面提示；乙方在接到提示后，應(yīng)立即對提示內(nèi)容予以確認(rèn)。如無異議，應(yīng)在限期內(nèi)改進(jìn)，如有異議，應(yīng)做出書面解釋。

第十一章 雙方授權(quán)代表的指定與變更

11．1 授權(quán)代表及其簽字。

任何一方向?qū)Ψ较逻_(dá)的指令、通知和其他業(yè)務(wù)文書，應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒。

11．2 授權(quán)代表及其簽字及印章的變更。

11．2．1 甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表及其簽字、印章樣本等事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)提前通知對方，同時(shí)向?qū)Ψ教峁┳兏蟮姆ǘù砣嘶蚴跈?quán)代表的姓名、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期等。

11．2．2 接受方收到變更通知后，應(yīng)立即以傳真和電話兩種方式同時(shí)向發(fā)送方確認(rèn)。

第十二章 文件的發(fā)送與接收

12．1 甲乙雙方須通過雙方認(rèn)可的安全、恰當(dāng)?shù)姆绞?，以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)送所有與本合同有關(guān)的指令、通知或其他業(yè)務(wù)文書。

12．2 除本合同另有約定外，以人工傳遞或掛號(hào)信方式送出的通知或指令，以對方簽收之日為送達(dá)日；以傳真方式發(fā)送的通知或指令，以傳真發(fā)出方電話通知接收方式并確認(rèn)后視為送達(dá)，該電話和回復(fù)應(yīng)被錄音，發(fā)送方須定期將原件通過掛號(hào)信或人工傳遞方式送往對方。

12．3 甲乙雙謀取主應(yīng)當(dāng)對發(fā)送和接收的文件進(jìn)行記錄，并應(yīng)采取電話錄音的方式記錄與對方的業(yè)務(wù)談話內(nèi)容。

12．4 甲乙雙方均應(yīng)將詳細(xì)的聯(lián)系方式（包括通信地址、錄音電話、加密傳真等）送對方備案。聯(lián)系方式發(fā)生變更前應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)送變更通知。

第十三章 保密責(zé)任

13．1 乙方應(yīng)就受托財(cái)產(chǎn)相關(guān)信息承擔(dān)保密責(zé)任。除法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定外，不得在未獲甲方事先書面同意的情況下以任何方式披露或利用該信息。

13．2 對于在雙方合作過程中獲知的與甲方經(jīng)營相關(guān)的所有財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)、人員、技術(shù)及其他方面的數(shù)據(jù)和信息，未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得告知第三方或與第三方共同利用；在經(jīng)甲方事先書面同意而將有關(guān)信息告知第三方或與第三方共同利用前，乙方應(yīng)當(dāng)與該第三方簽訂保密協(xié)議。

13．3 對于在合作過程中獲知的乙方商業(yè)秘密以及乙方提供的對投資管理人的監(jiān)督信息，未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得告知第三方或與第三方共同利用，但法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定或?yàn)榈谌较蚣追教峁┳稍兊确?wù)所需者除外；在依本條款規(guī)定將有關(guān)信息告知第三方或與第三方共同利用前，甲方應(yīng)當(dāng)與該第三方簽訂保密協(xié)議。

13．4 甲乙雙方應(yīng)持續(xù)履行保密義務(wù)，保密義務(wù)不因本合同終止而終止。

第十四章 合同生效、變更、續(xù)簽及終止

14．1 合同生效日期與存續(xù)期限。

14．1．1 本合同自甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期限為年。

14．1．2 本合同正本一式5份，甲乙雙方各持2份，上報(bào)勞動(dòng)和社會(huì)保障部1份，每份均具有同等法律效力。

14．2 合同變更。

除法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定外，本合同經(jīng)當(dāng)事人雙方協(xié)商一致后可以變更。

14．3 合同續(xù)簽。

本合同到期前30個(gè)工作日，乙方可向甲方提交續(xù)簽本合同的申請報(bào)告；甲方應(yīng)在本合同到期前5個(gè)工作日前以書面形式答復(fù)乙方是否續(xù)簽；若甲方同意，即可續(xù)簽。

14．4 合同終止。

14．4．1 有下述情形之一發(fā)生時(shí)，本合同終止：

14．4．1．1 發(fā)生《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第二十九條規(guī)定的托管人必須退任的事項(xiàng)；

14．4．1．2 合同到期雙方?jīng)]有續(xù)簽；

14．4．1．3 乙方自行退任，并經(jīng)甲方書面同意。

14．5 除合同到期終止外，提出合同終止的一方應(yīng)向另一方送達(dá)由其法定代表人簽發(fā)并加蓋公章的書面通知。

14．6 合同終止后，在甲方收回本受托財(cái)產(chǎn)或委任新的托管人并履行職責(zé)前，乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的托管職責(zé)。

14．7 本合同終止后，乙立應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止相關(guān)事宜。

第十五章 文件檔案的保存

本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少15年內(nèi)，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關(guān)的各項(xiàng)全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項(xiàng)合同及重要協(xié)議。

第十六章 禁止行為

16．1 乙方不得進(jìn)行《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第三十二條規(guī)定的禁止行為；

16．2 乙方不得利用受托財(cái)產(chǎn)為自己或任何第三方謀取利益；未經(jīng)甲方允許，乙方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù)轉(zhuǎn)給任何第三方；

16．3 除根據(jù)甲方、投資管理人的有效指令或本合同規(guī)定外，乙方不得動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn)；

16．4 乙方與投資管理人在行政上、財(cái)務(wù)上應(yīng)相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職；

16．5 有關(guān)法律法規(guī)以及本合同規(guī)定的其他禁止行為。

第十七章 違約責(zé)任

17．1 甲乙雙方任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如果甲乙雙方均有過錯(cuò)的，各自承擔(dān)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

17．2 因乙方違約給受托財(cái)產(chǎn)或甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

17．3 因甲方違約給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

17．4 在受托財(cái)產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，除非得到甲方面授權(quán)，乙方?jīng)]有義務(wù)代表甲方就針對受托財(cái)產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯。任何得到甲方書面委托，代表甲方進(jìn)行訴訟及爭議和解中產(chǎn)生的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

第十八章 免責(zé)條款

18．1 在本合同的有效期內(nèi)，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會(huì)對甲、乙雙方或一方產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。

18．2 因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約責(zé)任。

18．3 當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)及時(shí)通知對方，以減輕可能給受托財(cái)產(chǎn)及對方造成的損失，采取適當(dāng)措施防止甲方損失的擴(kuò)大，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供證明。

18．4 上述之“不可抗力”為甲乙雙方不可預(yù)料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家重大政策調(diào)整，火災(zāi)、暴雨、地震、颶風(fēng)、雷擊等自然災(zāi)害。

第十九章 爭議處理

19．1 本合同的訂立、解釋和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規(guī)，甲乙雙方的權(quán)益受中華人民共和國法律的保障。甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方均可以向設(shè)于某地的某某仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

19．2 當(dāng)任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進(jìn)行仲裁時(shí)，除爭議事項(xiàng)外，雙方仍有權(quán)行使本合同項(xiàng)下的其他權(quán)利并應(yīng)履行本合同項(xiàng)下的其他義務(wù)。

第二十章 托管合同的效力

20．1 本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章，自本合同簽訂之日起生效。本合同的有效期自其生效之日起至本合同規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時(shí)止。

20．2 本合同一式5份，合同雙方各執(zhí)2份，上報(bào)勞動(dòng)和社會(huì)保障部1份，每份具有同等法律效力。

第二十一章 其他事項(xiàng)

本合同中未盡事宜，應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)《企業(yè)年金基金管理試行辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決；必要時(shí)可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方（公章）：____________________

法定代表人簽字：__________________

（或授權(quán)代理人）

簽署日期：_______ 年______月____日

乙方（公章）：____________________

法定代表人簽字：__________________

（或授權(quán)代理人）

簽署日期：_______ 年______月____日

第6篇 企業(yè)年檢委托書通用范本

甲方：乙方：

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，就乙方委托甲方承辦_________公司2015年度年檢有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方受乙方委托辦理

1、外經(jīng)批準(zhǔn)證書年檢;

2、國稅登記證年檢;

3、地稅登記證年檢;

4、外匯年檢;

5、財(cái)政登記證年檢;

6、工商營業(yè)執(zhí)照年檢;

7、統(tǒng)計(jì)部門(網(wǎng)上數(shù)據(jù))年檢;

二、乙方責(zé)任

1、按要求填寫年檢表格，所填數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確、無誤;

2、提交的資料應(yīng)真實(shí)、合法、有效，并積極配合甲方工作。

三、費(fèi)用

乙方向甲方支付服務(wù)費(fèi)人民幣叁仟元整。

四、其他事項(xiàng)

1、如乙方中途停辦，已支付的服務(wù)費(fèi)甲方不予退回;

2、因乙方提交的資料不符合要求，未通過個(gè)別部門的年檢，已支付的服務(wù)費(fèi)甲方不予退回，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

3、部門過期年檢罰款由乙方支付，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

五、其他約定

甲方： 乙方：(蓋章)

代表： 代表：

20xx年xx月xx日 20xx年xx月xx日

第7篇 企業(yè)年會(huì)演出合同

2023企業(yè)年會(huì)演出甲方：_____________ (以下簡稱甲方)

乙方 ：______________ (以下簡稱乙方)

甲乙雙方本著互惠互利的合作原則就演出事項(xiàng)達(dá)成以下協(xié)議：

一、甲方誠邀乙方提供藝員 參加 活動(dòng)(晚會(huì))的 表演，時(shí)間由____年____月____日 至____年____月____日，共 _____場，具體演出的節(jié)目時(shí)間為______至______，共_____分鐘，演出地點(diǎn)：______________

二、甲方支付乙方每場演出酬金______________元(稅后款)，共 ______________場，合計(jì) ______________元(稅后款)，簽約時(shí)付全部演出費(fèi)的50%，藝員到達(dá)后付清演出款的另50%，甲方提供乙方演職員 人的往返交通、食宿。乙方人員應(yīng)于____年____月____日 時(shí)到達(dá)演出地點(diǎn)。

三、乙方必須遵照國家有關(guān)管理?xiàng)l例，演出健康的、有水準(zhǔn)的節(jié)目，應(yīng)配合甲方安排的節(jié)目彩排。

四、乙方須提前提供演員一切演出宣傳資料，配合甲方作好演出和宣傳工作。

五、乙方演員按時(shí)到位而甲方未讓乙方正常演出，甲方須負(fù)責(zé)乙方全部的節(jié)目制作費(fèi)。

六、甲乙雙方不得無故違約，如任何一方違約，違約方須向?qū)Ψ阶鞒鼋?jīng)濟(jì)賠償共 元。

七、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，簽約即生效，未盡事宜，甲乙雙方協(xié)商解決。

甲方：______________

乙方：______________

第8篇 企業(yè)年檢委托書

甲方：

乙方：

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，就乙方委托甲方承辦_________公司度年檢有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方受乙方委托辦理

1、外經(jīng)批準(zhǔn)證書年檢;

2、國稅登記證年檢;

3、地稅登記證年檢;

4、外匯年檢;

5、財(cái)政登記證年檢;

6、工商營業(yè)執(zhí)照年檢;

7、統(tǒng)計(jì)部門(網(wǎng)上數(shù)據(jù))年檢;

二、乙方責(zé)任

1、按要求填寫年檢表格，所填數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確、無誤;

2、提交的資料應(yīng)真實(shí)、合法、有效，并積極配合甲方工作。

三、費(fèi)用

乙方向甲方支付服務(wù)費(fèi)人民幣叁仟元整。

四、其他事項(xiàng)

1、如乙方中途停辦，已支付的服務(wù)費(fèi)甲方不予退回;

2、因乙方提交的資料不符合要求，未通過個(gè)別部門的年檢，已支付的服務(wù)費(fèi)甲方不予退回，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

3、部門過期年檢罰款由乙方支付，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

五、其他約定

甲方：乙方：(蓋章)

代表：代表：

________年____月____日________年____月____日

第9篇 企業(yè)年津申請書

意見

本人簽字（指紋）:

年月日

單位

意見

經(jīng)辦人：

負(fù)責(zé)人：

單位（章）

年月日

單位

審批

意見

同意該同志自年月起參加企業(yè)年金計(jì)劃。

經(jīng)辦人：

組織人事（勞資）

部門負(fù)責(zé)人：部門（章）

年月日

第10篇 企業(yè)年金基金委托管理合同書

合同編號(hào)：__________

合同簽署地點(diǎn)：________________

甲方：____________________公司

地址：________________________

法定代表人：__________________

注冊資本：____________________

營業(yè)范圍：____________________

組織形式：____________________

營業(yè)期限：____________________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格

證書編號(hào)：________________

郵政編碼：____________________

聯(lián)系電話：____________________

乙方：_____________________銀行

地址：________________________

法定代表人：__________________

注冊資本：____________________

營業(yè)范圍：____________________

組織形式：____________________

營業(yè)期限：____________________

企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格

證書編號(hào)：________________

郵政編碼：____________________

聯(lián)系電話：____________________

為了確保__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務(wù)。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理、托管運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保受托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

本合同：指甲方與乙方簽署的《__________》(合同編號(hào)：)及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，自愿建立的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。

企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指__________企業(yè)根據(jù)《__________企業(yè)年金計(jì)劃》所歸集的資金及其投資運(yùn)營所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國法律依法設(shè)立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格;根據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。

委托投資資產(chǎn)：指__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。

受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇。

委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的清算等。

第二章 聲明并承諾

甲方聲明并承諾。

甲方對__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財(cái)產(chǎn)的托管權(quán)。

甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項(xiàng)委托不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。

甲方依據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃設(shè)立的相關(guān)文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責(zé)。

甲方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議。

甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導(dǎo)致印章、印鑒和相關(guān)文件無效的行為;甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。

乙方聲明并保證：

乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨(dú)立的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任;

乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格，在國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù);

乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力;

乙方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件;

乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財(cái)產(chǎn)，不將受托財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)?；蛸Y金拆借;

遵循誠信原則，選派專職人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)托管工作;

乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

乙方承諾受托財(cái)產(chǎn)的托管符合國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定。

第三章 甲方的權(quán)利與義務(wù)

甲方的權(quán)利：

增加或減少受托財(cái)產(chǎn)。

要求乙方按照信息報(bào)告的規(guī)定，提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。

按照本合同的規(guī)定對乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查;有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件，取得受托財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料。

要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。

按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。

按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理本合同終止后的相關(guān)事宜。

本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

甲方的義務(wù)：

按照本合同規(guī)定及時(shí)將受托財(cái)產(chǎn)交乙方托管。

在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn)，也不得干預(yù)乙方托管行為。

受托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)開立受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶。

按照本合同的約定，及時(shí)將《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方;所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人(或授權(quán)代理人)簽名，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人(或授權(quán)代理人)簽名的真實(shí)有效。

按照本合同的約定向乙方支付托管費(fèi)。

要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。

本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章 乙方的權(quán)利與義務(wù)

乙方的權(quán)利：

按照本合同規(guī)定及時(shí)、足額取得托管費(fèi)收入;

對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運(yùn)作行為違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面形式通知投資管理人，并同時(shí)向甲方報(bào)告有關(guān)情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正;

對甲方受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面形式通知甲方，并同時(shí)向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告;

按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同;

本合同規(guī)定的其他權(quán)利;

國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利。

乙方的義務(wù)：

以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)。

配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由專門部門負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的托管事宜，并將本托管財(cái)產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實(shí)行分賬管理。

執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財(cái)產(chǎn)名下的資金往來;對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。

除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動(dòng)用或處分托管財(cái)產(chǎn)。

建立、健全與受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

定期向甲方提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財(cái)產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財(cái)產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項(xiàng)評審報(bào)告。

向甲方報(bào)告其發(fā)生的任何可能與受托財(cái)產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。

按照本合同等文件的約定，采取適當(dāng)、合理的措施，對投資管理人進(jìn)行監(jiān)督。

采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的上市公司公開信息，并確保公開信息的及時(shí)性、全面性與來源的可靠性。

按照本合同的有關(guān)約定對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計(jì)提并支付相應(yīng)的受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)。

嚴(yán)格按照本合同有關(guān)信息報(bào)告的約定，向甲方提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。

復(fù)核投資管理人計(jì)算的委托投資資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)信息以及編制的受托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復(fù)核意見。

及時(shí)將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財(cái)產(chǎn)收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。

按本合同約定完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的檔案資料;在本合同有效期內(nèi)及終止后至少 年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事宜。

配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關(guān)事宜，向甲方及時(shí)出具委托投資資產(chǎn)投資清算報(bào)告。

協(xié)助甲方追究投資管理人的違約責(zé)任。

賠償因乙方原因提前終止合同使受托財(cái)產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。

協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財(cái)產(chǎn)造成的損失，追償所得歸受托財(cái)產(chǎn)所有。

本合同約定的其他義務(wù)。

國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第五章 賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

賬戶管理人。

甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應(yīng)的賬戶管理人，應(yīng)向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時(shí)需要簽訂三方協(xié)議書的，可以作為附件。

賬戶管理人因故不能履行職責(zé)時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方并出具書面通知。

乙方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒的指令或通知。

投資管理人

與本受托財(cái)產(chǎn)相對應(yīng)的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書。

甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜。

第六章 受托財(cái)產(chǎn)的托管

受托財(cái)產(chǎn)。

本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財(cái)產(chǎn)。

受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方的固有財(cái)產(chǎn)及其受托的其他財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于乙方的固有財(cái)產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)，獨(dú)立于投資管理人的固有財(cái)產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn)。

甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時(shí)，不得將受托財(cái)產(chǎn)及其收益歸入其清算財(cái)產(chǎn)。

甲方和乙方不得將受托財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相互抵消。

非因受托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行強(qiáng)制執(zhí)行。

受托財(cái)產(chǎn)增加或減少。

在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財(cái)產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等。

甲方在本合同有效期內(nèi)，將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

賬戶的開設(shè)與管理

交易席位的租用與管理

委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的投資交易工作，上海證券交易所席位號(hào)為： ，深圳證券交易所席位號(hào)為： 。投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。

甲方或投資管理人有充足理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)，可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代替，但投資管理人應(yīng)提前1個(gè)月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。

資金賬戶的開設(shè)與管理。

與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的資金賬戶(受托財(cái)產(chǎn)托管專戶、委托投資資產(chǎn)托管專戶、清算備付金賬戶等)的開設(shè)與管理由乙方依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方保管。

證券賬戶的開設(shè)與管理。

根據(jù)甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個(gè)或分不同的投資組織開立多個(gè)證券賬戶。

甲方為乙方開設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利。乙方應(yīng)及時(shí)將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設(shè)確認(rèn)資料和股東代碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案，乙方保留原件。

本受托財(cái)產(chǎn)的證券賬戶開設(shè)和使用，僅限于滿足本受托財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要，乙方不得出借和轉(zhuǎn)讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動(dòng)。

乙方應(yīng)制定受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，安全保管受托財(cái)產(chǎn)。賬戶管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范措施及其修訂應(yīng)及時(shí)報(bào)甲方備案。

受托財(cái)產(chǎn)移交。

在向乙方轉(zhuǎn)交受托財(cái)產(chǎn)前，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財(cái)產(chǎn)移交通知書;通知書中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額以及該財(cái)產(chǎn)對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱與賬號(hào)等。

乙方應(yīng)在移交受托財(cái)產(chǎn)到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財(cái)產(chǎn)到賬確認(rèn)書;確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬金額以及對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱與賬號(hào)、到賬時(shí)間等，并加蓋乙方公章。

甲方向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)支付指令后，乙方應(yīng)按照甲方要求，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并及時(shí)將辦理結(jié)果報(bào)告甲方。

實(shí)物證券的保管。

乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令，辦理實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)則安全保管實(shí)物證券。委托投資資產(chǎn)的實(shí)物證券及保管憑證由乙方持有。

指令和通知的執(zhí)行。

指令和通知的內(nèi)容。

來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財(cái)產(chǎn)托管專戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項(xiàng)相互撥人、停止清算、受托財(cái)產(chǎn)的增加、支付受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

來自投資管理人的指令和通知包括場外交易(如新股配售、新發(fā)國債認(rèn)購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等)收付款、收付券指令等。

指令必須載明下列內(nèi)容：賬號(hào)、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項(xiàng)。

指令和通知的發(fā)送確認(rèn)。

甲方及投資管理人的指令和通知應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽發(fā)并加蓋預(yù)留印鑒。

指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達(dá)和傳真。

乙方收到指令或通知后，應(yīng)指定專人驗(yàn)證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗(yàn)證一致的，按照 有關(guān)規(guī)定執(zhí)行;簽名和印鑒驗(yàn)證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應(yīng)立即報(bào)告甲方。

對于限時(shí)到賬的指令或通知，甲方應(yīng)當(dāng)考慮乙方辦理業(yè)務(wù)的必要時(shí)間。

指令和通知的執(zhí)行。

對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應(yīng)在接到指令或通知的當(dāng)日通知甲方;如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。

對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應(yīng)對其進(jìn)行審查，若沒有違反法律、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關(guān)規(guī)定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應(yīng)立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，應(yīng)按照本合同規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。

如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應(yīng)暫停執(zhí)行，并立即報(bào)告甲方和投資管理人。甲方應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行。

資金清算。

乙方負(fù)責(zé)本委托投資資產(chǎn)的交易清算，確保清算的及時(shí)性。

如因投資管理人買空、賣空造成清算有誤，由投資管理人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任;如因乙方資金劃撥造成清算有誤，由乙方承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

投資管理人每個(gè)交易日按照與乙方約定的方式向乙方發(fā)送當(dāng)日委托投資資產(chǎn)場內(nèi)交易成交記錄的明細(xì)數(shù)據(jù)和清算數(shù)據(jù)，投資管理人保證該數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。乙方收到數(shù)據(jù)后應(yīng)立即與乙方從證券登記公司接收的數(shù)據(jù)進(jìn)行核對，如核對結(jié)果不一致，應(yīng)立即與投資管理人進(jìn)行溝通。

乙方每日根據(jù)甲方和投資管理人的指令、接受的交易數(shù)據(jù)及信息，負(fù)責(zé)辦理委托投資資產(chǎn)的資金清算。資金清算的方式在符合銀行資金結(jié)算的有關(guān)規(guī)定的前提下由甲方、投資管理人和乙方共同商定。

在甲主向乙方發(fā)出停止清算指令后，乙方應(yīng)立即停止相應(yīng)投資組合的交易清算，但對在收到上述指令之前已發(fā)生的按規(guī)定應(yīng)清算的交易，則應(yīng)完成其清算。

乙方完成企業(yè)年金待遇支付的資金結(jié)算后，應(yīng)立即將清算信息通過加密傳真通知甲方和賬戶管理人。

乙方應(yīng)制定和實(shí)施完善的托管財(cái)產(chǎn)資金清算管理辦法，保證各項(xiàng)資金收付的及時(shí)、準(zhǔn)確。

受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算。

受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)處理。

乙方應(yīng)根據(jù)相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的要求，對受托財(cái)產(chǎn)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算，并應(yīng)指定專門人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)會(huì)計(jì)核算與會(huì)計(jì)資料保管。

會(huì)計(jì)核算科目、核算方法、報(bào)表種類、資產(chǎn)估值的方法和復(fù)核程序由甲方、乙方和投資管理人參照《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》及國家有關(guān)規(guī)章制度共同確定《__________企業(yè)年金基金會(huì)計(jì)核算辦法》，對于明顯有失公允的資產(chǎn)估值經(jīng)甲方、投資管理人和乙方協(xié)商一致后可以調(diào)整。

屬于本受托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)營收益應(yīng)全額記入本財(cái)產(chǎn)的會(huì)計(jì)賬簿，不得少記、漏記，也不得與其他收益相混淆。

按相應(yīng)的會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定可以列支的受托財(cái)產(chǎn)費(fèi)用，如受托費(fèi)、投資管理費(fèi)、托管費(fèi)、交易費(fèi)用等，乙方應(yīng)進(jìn)行計(jì)算和核實(shí)。因乙方或投資管理人未履行或完全履義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出，以及因處理與本財(cái)產(chǎn)無關(guān)的事項(xiàng)所發(fā)生的費(fèi)用不得列為本受托財(cái)產(chǎn)的費(fèi)用。

受托財(cái)產(chǎn)估值。

乙方應(yīng)按相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的有關(guān)規(guī)定對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，包含兩方面內(nèi)容：

乙方應(yīng)按《證券投資基金會(huì)計(jì)核算暫行辦法》和《__________企業(yè)年金基金計(jì)核算辦法》規(guī)定的估值方法對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行估值，并與投資管理人計(jì)算的估值數(shù)據(jù)進(jìn)行核對;

乙方應(yīng)對未委托投資的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行估值，并與所有的委托投資資產(chǎn)估值數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總，及時(shí)將匯總的估值數(shù)據(jù)上報(bào)甲方，定期與賬戶管理人核對受托財(cái)產(chǎn)凈值總額

當(dāng)委托投資資產(chǎn)估值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，乙方和托管人應(yīng)該立即告甲方，并說明采取的措施，在甲方同意后，立即更正

數(shù)據(jù)核對。

乙方應(yīng)與投資管理人每日核對交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬戶處理數(shù)據(jù)等，并將核對一致后的數(shù)據(jù)按時(shí)傳至甲方。

乙方應(yīng)記錄當(dāng)日交易數(shù)據(jù)、資產(chǎn)估值結(jié)果和賬務(wù)處理數(shù)據(jù)核對不符的情況、出現(xiàn)的原因及解決辦法等，并連同最終核對一致后的數(shù)據(jù)一同傳至甲方。如果在規(guī)定的報(bào)送時(shí)間內(nèi)未能找到核實(shí)不符原因，乙方應(yīng)先以乙方核算或計(jì)算的結(jié)果為準(zhǔn)報(bào)送，并說明核對不符的具體情況，待找到原因后說明不符原因與處理情況。

委托投資資產(chǎn)核實(shí)。

乙方應(yīng)按照相應(yīng)會(huì)計(jì)核算辦法的規(guī)定對委托投資資產(chǎn)進(jìn)行賬實(shí)核對。如果出現(xiàn)賬實(shí)不符，乙方應(yīng)立即通知相應(yīng)的投資管理人，并記錄不符的情況、原因、解決辦法和處理結(jié)果，及時(shí)報(bào)告甲方。

對投資管理人的監(jiān)督與核查。

監(jiān)督與核查的內(nèi)容。

乙方應(yīng)根據(jù)《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》、投資政策和其他有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，對投資范圍、投資比例、投資限制、投資禁止行為、財(cái)務(wù)信息、資產(chǎn)凈值、各交易席位交易量以及投資管理人的指令與通知、委托投資資產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告相關(guān)內(nèi)容等的合法性、合規(guī)性和真實(shí)性進(jìn)行監(jiān)督和核查。

處理方式和程序。

乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資指令違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《投資管理合同》約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知投資管理人，并及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告;乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)、其他有關(guān)規(guī)定或合同的約定，應(yīng)當(dāng)立即通知投資管理人，并及時(shí)向甲方和有關(guān)監(jiān)管部門報(bào)告。

乙方有義務(wù)督促投資管理人改正違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，并將糾正結(jié)果報(bào)告甲方。如果投資管理人在限期內(nèi)未予糾正，乙方應(yīng)立即報(bào)告甲方。

乙方發(fā)現(xiàn)投資管理人可能存在違反法律、法規(guī)和投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，但難以明確界定時(shí)，應(yīng)立即報(bào)告甲方。甲方在合理時(shí)間內(nèi)予答復(fù)的，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行;甲方在合理的時(shí)間內(nèi)未予答復(fù)的，乙方視同甲方認(rèn)可投資管理人的行為。在甲方負(fù)責(zé)對乙方的此類報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)時(shí)，乙方應(yīng)配合甲方做好核實(shí)工作。

乙方在履行上述監(jiān)督職責(zé)的基礎(chǔ)上，為提高托管服務(wù)水平，每半年對委托投資資產(chǎn)及其投資組合的市場風(fēng)險(xiǎn)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面的評估，并對委托投資資產(chǎn)及其投資組合的績效進(jìn)行客觀評價(jià)。

監(jiān)督與核查的責(zé)任。

若投資管理人存在違反法律、法規(guī)、投資政策、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的行為，乙方在其有義務(wù)監(jiān)督與核查的范圍內(nèi)應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未及時(shí)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)能夠制止而未及時(shí)制止，或發(fā)現(xiàn)后未及時(shí)向甲方報(bào)告，由此造成損失的，乙方負(fù)相應(yīng)賠償責(zé)任。

受托財(cái)產(chǎn)檔案管理。

檔案保存。

在本合同有效期內(nèi)及終止后至少 年內(nèi)，甲乙雙方各自完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要協(xié)議。乙方應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定分委托投資資產(chǎn)或投資組合完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的會(huì)計(jì)檔案。

檔案查閱。

乙方有責(zé)任協(xié)助甲方或甲方授權(quán)代表對有關(guān)檔案進(jìn)行查閱。

第七章 投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取與使用

乙方應(yīng)按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》、本合同、《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，根據(jù)甲方的指令，在向投資管理人每季度支付管理費(fèi)的同時(shí)，將投資管理人收取的管理費(fèi)的20%，于收取管理費(fèi)的當(dāng)日直接劃入上述風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)相應(yīng)委托投資資產(chǎn)的投資虧損。

投資管理人應(yīng)在乙方指定的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立專門的企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，專項(xiàng)用于其所管理的委托投資資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取與支付。

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金余額達(dá)到委托投資資產(chǎn)凈值的10%時(shí)不再提取。

風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶在乙方的預(yù)留印鑒應(yīng)當(dāng)包括甲方指定人員的名章。

投資管理人在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因而終止清算時(shí)，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應(yīng)動(dòng)用投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行彌補(bǔ);彌補(bǔ)虧損之后如投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有剩余，可歸入其清算財(cái)產(chǎn)。

相應(yīng)的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》終止時(shí)，如清算后，委托投資資產(chǎn)存在虧損，應(yīng)動(dòng)用投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金進(jìn)行彌補(bǔ);彌補(bǔ)虧損之后如投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金有剩余，經(jīng)甲方同意后，投資管理人可以支取。

第八章 托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告

乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，向甲方報(bào)送托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告，對投資管理人編制的委托投資資產(chǎn)運(yùn)作報(bào)告中的有關(guān)內(nèi)容出具書面復(fù)核意見。

乙方應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后 日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;并應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后 日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金托管和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，其中年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

乙方可對委托投資資產(chǎn)及其投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與績效評估，并提供風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與績效評估報(bào)告。

第九章 托管費(fèi)、受托費(fèi)及投資管理費(fèi)的計(jì)提與支付

托管費(fèi)。

依據(jù)甲乙雙方預(yù)定，乙方按年率 %從受托財(cái)產(chǎn)中提取托管費(fèi)。

甲方應(yīng)支付給乙方的托管費(fèi)，由乙方逐日計(jì)提，按季支取。乙方在次季初 日內(nèi)(節(jié)假日順延)將托管費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支取。

日托管費(fèi)按前一日該受托財(cái)產(chǎn)凈值和雙方約定的受托財(cái)產(chǎn)年托管費(fèi)率計(jì)提。其中：受托財(cái)產(chǎn)凈值等于委托投資資產(chǎn)凈值(銀行間市場債券按市價(jià))加上未委托投資財(cái)產(chǎn)凈值。托管費(fèi)計(jì)算方法如下：

h=e_____r_____1/當(dāng)年天數(shù)

式中：h為每日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi);

e為前一日受托財(cái)產(chǎn)凈值;

r為雙方約定的年托管費(fèi)率。

托管費(fèi)應(yīng)分別對委托投資資產(chǎn)和未委托投資財(cái)產(chǎn)進(jìn)行計(jì)提和支取。

甲乙雙方對托管費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的，從其約定。托管費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年托管費(fèi)通知投資管理人。

受托費(fèi)的計(jì)提與支付。

依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》約定的計(jì)提和支付辦法，乙方在次季初 日內(nèi)(節(jié)假日順延)將受托費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支付給甲方。

投資管理費(fèi)的計(jì)提與支付。

依據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》約定的計(jì)提和支付辦法，乙方在次季初 日內(nèi)(節(jié)假日順延)將投資管理費(fèi)清單報(bào)送甲方，并根據(jù)甲方的指令從委托投資資產(chǎn)中一次性支付給投資管理人。

第十章 甲方對乙方的監(jiān)督與檢查

在本合同有效期內(nèi)，甲方有權(quán)對乙方履行本合同的情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。監(jiān)督、檢查的類型分為日常檢查、年度檢查和專項(xiàng)檢查等。

甲方實(shí)施監(jiān)督、檢查可采取現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查兩種方式;現(xiàn)場檢查應(yīng)事先向乙方發(fā)送檢查通知(特殊情況除外)。

甲方檢查人員應(yīng)持檢查通知原件、甲方介紹信和有效身份證件，對乙方進(jìn)行現(xiàn)場檢查;乙方應(yīng)協(xié)助和配合甲方檢查人員的工作，如實(shí)反映情況，并提供相關(guān)資料;檢查人員可對與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)情況和資料進(jìn)行記錄、錄音、錄像、照相和復(fù)制。

在監(jiān)督、檢查過程中，甲方發(fā)現(xiàn)乙方在受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)中存在的任何問題，須向乙方作出書面提示;乙方在接到提示后，應(yīng)立即對提示內(nèi)容予以確認(rèn)。如無異議，應(yīng)在限期內(nèi)改進(jìn)，如有異議，應(yīng)做出書面解釋。

第十一章 雙方授權(quán)代表的指定與變更

授權(quán)代表及其簽字。

任何一方向?qū)Ψ较逻_(dá)的指令、通知和其他業(yè)務(wù)文書，應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒。

授權(quán)代表及其簽字及印章的變更。

甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表及其簽字、印章樣本等事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)提前通知對方，同時(shí)向?qū)Ψ教峁┳兏蟮姆ǘù砣嘶蚴跈?quán)代表的姓名、簽字樣本、預(yù)留印鑒和啟用日期等。

接受方收到變更通知后，應(yīng)立即以傳真和電話兩種方式同時(shí)向發(fā)送方確認(rèn)。

第十二章 文件的發(fā)送與接收

甲乙雙方須通過雙方認(rèn)可的安全、恰當(dāng)?shù)姆绞?，以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)送所有與本合同有關(guān)的指令、通知或其他業(yè)務(wù)文書。

除本合同另有約定外，以人工傳遞或掛號(hào)信方式送出的通知或指令，以對方簽收之日為送達(dá)日;以傳真方式發(fā)送的通知或指令，以傳真發(fā)出方電話通知接收方式并確認(rèn)后視為送達(dá)，該電話和回復(fù)應(yīng)被錄音，發(fā)送方須定期將原件通過掛號(hào)信或人工傳遞方式送往對方。

甲乙雙謀取主應(yīng)當(dāng)對發(fā)送和接收的文件進(jìn)行記錄，并應(yīng)采取電話錄音的方式記錄與對方的業(yè)務(wù)談話內(nèi)容。

甲乙雙方均應(yīng)將詳細(xì)的聯(lián)系方式(包括通信地址、錄音電話、加密傳真等)送對方備案。聯(lián)系方式發(fā)生變更前應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)送變更通知。

第十三章 保密責(zé)任

乙方應(yīng)就受托財(cái)產(chǎn)相關(guān)信息承擔(dān)保密責(zé)任。除法律、法規(guī)和本合同另有規(guī)定外，不得在未獲甲方事先書面同意的情況下以任何方式披露或利用該信息。

對于在雙方合作過程中獲知的與甲方經(jīng)營相關(guān)的所有財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)、人員、技術(shù)及其他方面的數(shù)據(jù)和信息，未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得告知第三方或與第三方共同利用;在經(jīng)甲方事先書面同意而將有關(guān)信息告知第三方或與第三方共同利用前，乙方應(yīng)當(dāng)與該第三方簽訂保密協(xié)議。

對于在合作過程中獲知的乙方商業(yè)秘密以及乙方提供的對投資管理人的監(jiān)督信息，未經(jīng)乙方事先書面同意，甲方不得告知第三方或與第三方共同利用，但法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定或?yàn)榈谌较蚣追教峁┳稍兊确?wù)所需者除外;在依本條款規(guī)定將有關(guān)信息告知第三方或與第三方共同利用前，甲方應(yīng)當(dāng)與該第三方簽訂保密協(xié)議。

甲乙雙方應(yīng)持續(xù)履行保密義務(wù)，保密義務(wù)不因本合同終止而終止。

第十四章 合同生效、變更、續(xù)簽及終止

合同生效日期與存續(xù)期限。

本合同自甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效，有效期限為年。

本合同正本一式5份，甲乙雙方各持2份，上報(bào)勞動(dòng)和社會(huì)保障部1份，每份均具有同等法律效力。

合同變更。

除法律、法規(guī)或本合同另有規(guī)定外，本合同經(jīng)當(dāng)事人雙方協(xié)商一致后可以變更。

合同續(xù)簽。

本合同到期前30個(gè)工作日，乙方可向甲方提交續(xù)簽本合同的申請報(bào)告;甲方應(yīng)在本合同到期前5個(gè)工作日前以書面形式答復(fù)乙方是否續(xù)簽;若甲方同意，即可續(xù)簽。

合同終止。

有下述情形之一發(fā)生時(shí)，本合同終止：

發(fā)生《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第二十九條規(guī)定的托管人必須退任的事項(xiàng);

合同到期雙方?jīng)]有續(xù)簽;

乙方自行退任，并經(jīng)甲方書面同意。

除合同到期終止外，提出合同終止的一方應(yīng)向另一方送達(dá)由其法定代表人簽發(fā)并加蓋公章的書面通知。

合同終止后，在甲方收回本受托財(cái)產(chǎn)或委任新的托管人并履行職責(zé)前，乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同項(xiàng)下的托管職責(zé)。

本合同終止后，乙立應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止相關(guān)事宜。

第十五章 文件檔案的保存

本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少 年內(nèi)，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關(guān)的各項(xiàng)全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項(xiàng)合同及重要協(xié)議。

第十六章 禁止行為

乙方不得進(jìn)行《企業(yè)年金基金管理試行辦法》第三十二條規(guī)定的禁止行為;

乙方不得利用受托財(cái)產(chǎn)為自己或任何第三方謀取利益;未經(jīng)甲方允許，乙方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利與義務(wù)轉(zhuǎn)給任何第三方;

除根據(jù)甲方、投資管理人的有效指令或本合同規(guī)定外，乙方不得動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn);

乙方與投資管理人在行政上、財(cái)務(wù)上應(yīng)相互獨(dú)立，其高級(jí)管理人員不得相互兼職;

有關(guān)法律法規(guī)以及本合同規(guī)定的其他禁止行為。

第十七章 違約責(zé)任

甲乙雙方任何一方不履行本合同或履行本合同不符合約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如果甲乙雙方均有過錯(cuò)的，各自承擔(dān)應(yīng)負(fù)的責(zé)任。

因乙方違約給受托財(cái)產(chǎn)或甲方造成損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

因甲方違約給乙方造成損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

在受托財(cái)產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)或其他政府機(jī)構(gòu)扣押和查封的情況下，除非得到甲方面授權(quán)，乙方?jīng)]有義務(wù)代表甲方就針對受托財(cái)產(chǎn)所提起的司法或行政程序進(jìn)行答辯。任何得到甲方書面委托，代表甲方進(jìn)行訴訟及爭議和解中產(chǎn)生的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

第十八章 免責(zé)條款

在本合同的有效期內(nèi)，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會(huì)對甲、乙雙方或一方產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。

因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約責(zé)任。

當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)及時(shí)通知對方，以減輕可能給受托財(cái)產(chǎn)及對方造成的損失，采取適當(dāng)措施防止甲方損失的擴(kuò)大，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供證明。

上述之“不可抗力”為甲乙雙方不可預(yù)料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家重大政策調(diào)整，火災(zāi)、暴雨、地震、颶風(fēng)、雷擊等自然災(zāi)害。

第十九章 爭議處理

本合同的訂立、解釋和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規(guī)，甲乙雙方的權(quán)益受中華人民共和國法律的保障。甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方均可以向設(shè)于某地的某某仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

當(dāng)任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進(jìn)行仲裁時(shí)，除爭議事項(xiàng)外，雙方仍有權(quán)行使本合同項(xiàng)下的其他權(quán)利并應(yīng)履行本合同項(xiàng)下的其他義務(wù)。

第二十章 委托管理合同的效力

本合同經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章，自本合同簽訂之日起生效。本合同的有效期自其生效之日起至本合同規(guī)定其效力終止的情況出現(xiàn)時(shí)止。

本合同一式5份，合同雙方各執(zhí)2份，上報(bào)勞動(dòng)和社會(huì)保障部1份，每份具有同等法律效力。

第二十一章 其他事項(xiàng)

本合同中未盡事宜，應(yīng)由甲乙雙方根據(jù)《企業(yè)年金基金管理試行辦法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決;必要時(shí)可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。

甲方(公章)：____________________

法定代表人簽字：__________________

(或授權(quán)代理人)

簽署日期：_______ 年______月____日

乙方(公章)：____________________

法定代表人簽字：__________________

(或授權(quán)代理人)

簽署日期：_______ 年______月____日

第11篇 委托合同:企業(yè)年金基金受托管理合同

2023委托合同:企業(yè)年金基金受托管理合同編號(hào)：_________

合同簽署地點(diǎn)：_________

甲方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

注冊資本：_________

營業(yè)范圍：_________

組織形式：_________

營業(yè)期限：_________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：_________

聯(lián)系電話：_________

甲方是設(shè)立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司，雙方按照《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》、《企業(yè)年金試行辦法》和《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關(guān)法律的規(guī)定，甲方委托乙方為_________企業(yè)年金基金的受托人，乙方同意接受甲方的委托，從事此項(xiàng)受托管理業(yè)務(wù)；雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作。

為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)賬戶的管理等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，維護(hù)受益人和合同雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

1．1 本合同：指編號(hào)為_________號(hào)的《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》及對該合同的任何修訂和補(bǔ)充。

1．2 受托管理：指甲方基于對乙方的信任，將自己合法支配的財(cái)產(chǎn)委托給乙方，由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的名義，為受益人的利益管理、運(yùn)用和處分年金基金財(cái)產(chǎn)的行為。

1．3 企業(yè)年金基金：指_________企業(yè)根據(jù)《_________企業(yè)年金計(jì)劃》歸集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

1．4 初始受托財(cái)產(chǎn)：簽訂本受托合同時(shí)雙方約定的信托財(cái)產(chǎn)金額。

1．5 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)或受托財(cái)產(chǎn)：指本合同期限內(nèi)由甲方交付的全部財(cái)產(chǎn)和本受托管理期限內(nèi)獲得收益的總和。

1．6 受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指根據(jù)乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金的名義在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)專用存款賬戶，用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)、投資運(yùn)營收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。

1．7 委托投資資產(chǎn)托管專戶：指根據(jù)乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金或_________企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的，專門用于委托投資資產(chǎn)交易清算的托管專用賬戶。

1．8 受托當(dāng)事人：指根據(jù)本受托管理合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的甲方、乙方和受益人。

第二章 受托的名稱

本受托的名稱為：_________企業(yè)年金基金。

第三章 受托的設(shè)立

3．1 受托當(dāng)事人

3．1．1 委托人（甲方）：_________

3．1．2 受托人（乙方）：_________

3．1．3 受益人：由甲方提供的《受益人名冊》確定（詳見附件1）

3．2 受托聲明與

甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照《_________企業(yè)年金計(jì)劃》歸集的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)委托給乙方，甲方對_________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面，保證本企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該財(cái)產(chǎn)的受托管理。乙方同意接受甲方的委托，以企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的名義，為受益人的利益管理、處分企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，乙方：管理本受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。

3．3 受托目的

依靠乙方的專業(yè)管理能力、優(yōu)質(zhì)服務(wù)以及透明化、規(guī)范化的操作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，提高企業(yè)年金基金的運(yùn)行效率，降低綜合管理成本，為受益人提供補(bǔ)充養(yǎng)老保障，維護(hù)受益人的利益。

3．4 受托財(cái)產(chǎn)

3．4．1 初始受托資金為_________萬元人民幣，甲方須在合同生效后的10個(gè)工作日內(nèi)匯入乙方設(shè)立的企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。

3．4．2 甲方在合同期內(nèi)將按月增加或減少受托財(cái)產(chǎn)，增加的受托財(cái)產(chǎn)金額以實(shí)際到賬的金額為準(zhǔn)，減少的財(cái)產(chǎn)以甲方確認(rèn)的企業(yè)年金待遇支付金額為準(zhǔn)。增加的財(cái)產(chǎn)與初始受托財(cái)產(chǎn)及其投資運(yùn)營收益一并歸屬于受托財(cái)產(chǎn)。

3．4．3 受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金提供服務(wù)的自然人、法人或其他組織的固有財(cái)產(chǎn)。

3．4．4 乙方因受托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)歸屬于受托財(cái)產(chǎn)。

第四章 甲方的權(quán)利和義務(wù)

4．1 甲方的權(quán)利

4．1．1 有權(quán)向乙方了解受托財(cái)產(chǎn)的管理、處分及收支情況，并有權(quán)要求乙方做出說明。

4．1．2 有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的受托賬目以及處理受托管理業(yè)務(wù)的其他文件。

4．1．3 乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，甲方有權(quán)申請人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求乙方恢復(fù)受托財(cái)產(chǎn)的原狀或者予以賠償。該項(xiàng)規(guī)定的申請權(quán)，自甲方知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷原因之日起一年內(nèi)不行使的，歸于消滅。

4．1．4 乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者管理、處分受托財(cái)產(chǎn)有重大過失的，甲方有權(quán)解任乙方。

4．1．5 法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他權(quán)利。

4．2 甲方的義務(wù)

4．2．1 甲方有義務(wù)甲方建立_________企業(yè)年金計(jì)劃符合中國相關(guān)法律法規(guī)。

4．2．2 甲方有義務(wù)交付的全部受托財(cái)產(chǎn)的來源符合中國相關(guān)法律法規(guī)。甲方有按本合同的規(guī)定按時(shí)繳納受托資金及合同期限內(nèi)追加資金的義務(wù)。并承擔(dān)由于未按時(shí)繳納資金而引起的一切責(zé)任。

4．2．3 甲方有義務(wù)向乙方提供建立企業(yè)年金基金相關(guān)的資料和信息，包括但不限于：企業(yè)基本信息、職工基本信息、營業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表、繳納基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的憑單、監(jiān)管部門要求提供的材料等相關(guān)資料及證明。甲方有義務(wù)確認(rèn)所提供的任何形式的信息材料準(zhǔn)確無誤；并保證無故意隱瞞。

4．2．4 甲方同意乙方按本合同約定的方式管理、處分受托財(cái)產(chǎn)。

4．2．5 甲方有義務(wù)向受益人披露企業(yè)年金基金定期報(bào)告。

4．2．6 甲方有義務(wù)承擔(dān)按照合同約定的各項(xiàng)管理流程填制表格、確認(rèn)數(shù)據(jù)、加蓋公章的職責(zé)。

4．2．7 甲方有義務(wù)向乙方提供人員變動(dòng)信息，遇重大人員變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)通知乙方。

4．2．8 甲方同意按本合同第8．2條的規(guī)定從受托財(cái)產(chǎn)中支付費(fèi)用。

4．2．9 甲方同意按照本合同的約定及時(shí)向賬戶管理人支付賬戶管理費(fèi)。

4．2．10 法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他義務(wù)。

第五章 乙方的權(quán)利和義務(wù)

5．1 乙方的權(quán)利

5．1．1 依據(jù)本合同約定從受托財(cái)產(chǎn)中收取受托管理費(fèi)；依據(jù)《_________企業(yè)年金基金托管合同》《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》從受托財(cái)產(chǎn)中列支托管費(fèi)和投資管理費(fèi)；依據(jù)《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》約定通知甲方向賬戶管理人支付賬戶管理費(fèi)。

5．1．2 依據(jù)本合同的約定通知甲方將企業(yè)年金月繳費(fèi)劃入受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。

5．1．3 依據(jù)本合同約定的方式，管理、處分受托財(cái)產(chǎn)。

5．1．4 當(dāng)甲方的指令同國家有關(guān)法律法規(guī)相抵觸時(shí)，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。

5．1．5 法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他權(quán)利。

5．2 乙方的義務(wù)

5．2．1 乙方從事受托活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，不得損害國家利益、社會(huì)公眾利益和他人的合法權(quán)益；如遇國家政策重大調(diào)整，應(yīng)及時(shí)通知甲方，各方應(yīng)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商和調(diào)整。

5．2．2 乙方管理、處分受托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷；乙方管理、處分不同企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

5．2．3 應(yīng)當(dāng)遵守本合同的約定，本著忠實(shí)于受益人利益的原則處理受托管理業(yè)務(wù)；乙方管理受托財(cái)產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。

5．2．4 不得將受托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)；乙方將受托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)的，必須恢復(fù)該受托財(cái)產(chǎn)的原狀；造成受托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

5．2．5 除經(jīng)甲方同意，并以公平的市場價(jià)格進(jìn)行交易之外，乙方不得將其固有財(cái)產(chǎn)與受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易或者將不同受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易。

5．2．6 為受托財(cái)產(chǎn)提供專門的財(cái)務(wù)管理，與乙方固有財(cái)產(chǎn)以及不同的受托財(cái)產(chǎn)分別記賬，在托管銀行開立企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。及時(shí)與托管人核對受托財(cái)產(chǎn)托管專戶余額、企業(yè)的繳費(fèi)到賬情況和向受益人支付待遇等信息。

5．2．7 及時(shí)通知托管人將受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專戶。

5．2．8 支付受益人企業(yè)年金基金待遇時(shí)，通知托管人將資金從受托財(cái)產(chǎn)托管專戶劃入受益人的銀行存款賬戶或?qū)ｉT用于支付受益人企業(yè)年金待遇的法人存款賬戶中。

5．2．9 保存處理受托管理業(yè)務(wù)的完整記錄，保存期限自本受托生效之日起至本受托終止后的15年。

5．2．10 本受托合同終止時(shí)，如甲方選任了新受托人，在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)本合同受托財(cái)產(chǎn)的管理、確認(rèn)和分配等。

5．2．11 當(dāng)出現(xiàn)甲方選任新受托人的情況時(shí)，乙方有義務(wù)妥善進(jìn)行交接工作。在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的管理、確認(rèn)和分配等事項(xiàng)。

5．2．12 如果出現(xiàn)對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的情況，乙方有義務(wù)按照合同約定的清算程序，負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員參與清算。

5．2．13 法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他義務(wù)。

第六章 受益人的權(quán)利和義務(wù)

6．1 受益人的權(quán)利

6．1．1 受益人有權(quán)對其企業(yè)年金基金個(gè)人賬戶余額進(jìn)行查詢，并要求乙方做出說明。

6．1．2 如受益人死亡，由其指定受益人或法定繼承人獲取相應(yīng)的受托利益。

6．2 受益人的義務(wù)

6．2．1 受益人不得轉(zhuǎn)讓企業(yè)年金基金受益權(quán)，不得將企業(yè)年金基金受益權(quán)用于償還債務(wù)或設(shè)定擔(dān)保。

6．2．2 受益人有義務(wù)提供本受托相關(guān)的資料和信息。

6．2．3 對甲方、乙方以及處理受托管理業(yè)務(wù)的情況和資料負(fù)有保密義務(wù)。

第七章 受托財(cái)產(chǎn)的管理

7．1 企業(yè)年金計(jì)劃

7．1．1 《_________企業(yè)年金計(jì)劃》是甲方制定的關(guān)于其企業(yè)年金具體操作的指導(dǎo)性內(nèi)部文件。本合同中第7．2、7．3條中的有關(guān)規(guī)定，將按照《_________企業(yè)年金計(jì)劃》中的有關(guān)條款執(zhí)行。

7．1．2 本合同生效后，甲方應(yīng)盡快將經(jīng)甲方蓋章確認(rèn)的《_________企業(yè)年金計(jì)劃》交給乙方。甲方有權(quán)根據(jù)甲方的實(shí)際情況修改《_________企業(yè)年金計(jì)劃》的部分條款。在合同有效期內(nèi)，如《_________企業(yè)年金計(jì)劃》的條款發(fā)生變更，則甲方需要在發(fā)生變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)將新的《_________企業(yè)年金計(jì)劃》連同書面通知送達(dá)給乙方，乙方在收到新的《_________企業(yè)年金計(jì)劃》后，下一個(gè)月按新計(jì)劃實(shí)施。

7．1．3 甲方修改《_________企業(yè)年金計(jì)劃》的條款，如涉及乙方受托管理內(nèi)容，應(yīng)與乙方協(xié)商達(dá)成一致。

7．2 受托管理職責(zé)

7．2．1 乙方應(yīng)將受托財(cái)產(chǎn)與乙方固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并與其管理的其他受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。

7．2．2 乙方應(yīng)在充分考慮企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性的前提下，遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)化管理的原則，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)制定投資政策。

7．2．3 定期匯集和編制受托財(cái)產(chǎn)管理報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他相關(guān)報(bào)告，并通過合同約定的信息披露方式通知甲方或受益人。

7．2．4 按照合同約定的時(shí)間和流程，負(fù)責(zé)定期核查受托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)營情況，并將運(yùn)營結(jié)果及時(shí)通過賬戶管理反映。

7．2．5 在受益人達(dá)到支付條件時(shí)，按照合同約定的規(guī)則和流程，負(fù)責(zé)辦理向受益人支付企業(yè)年金待遇的事項(xiàng)。

7．2．6 在發(fā)生重大事件時(shí)，及時(shí)向甲方、受益人和監(jiān)管部門報(bào)告，接受甲方、受益人和監(jiān)管部門的查詢。

7．2．7 根據(jù)本合同和企業(yè)年金計(jì)劃規(guī)則，辦理企業(yè)年金繳費(fèi)。

7．3 受托管理的方式

7．3．1 乙方在保證受托財(cái)產(chǎn)安全的前提下，應(yīng)當(dāng)委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理、托管和投資管理等事務(wù)并予監(jiān)督。

7．3．2 甲方不得干預(yù)乙方行使對其他代理機(jī)構(gòu)的選擇權(quán)。如甲方干預(yù)，導(dǎo)致受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，其損失由甲方承擔(dān)。

7．4 賬戶管理

乙方應(yīng)委托專業(yè)賬戶管理機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理事務(wù)，具體包括以下內(nèi)容：

7．4．1 企業(yè)年金賬戶的建立

乙方需要委托賬戶管理人為甲方的企業(yè)年金基金建立相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶。企業(yè)年金基金賬戶包括企業(yè)賬戶和職工個(gè)人賬戶，記錄企業(yè)和職工的基本信息及繳費(fèi)、投資運(yùn)營收益分配、支付、未歸屬權(quán)益和余額等信息。

7．4．2 記錄企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶內(nèi)資產(chǎn)變化狀況。

7．4．2．1 委托賬戶管理人記錄每個(gè)受益人的個(gè)人賬戶中的企業(yè)繳費(fèi)部分余額和個(gè)人繳費(fèi)部分余額。

7．4．2．2 委托賬戶管理人計(jì)算受益人應(yīng)享有的企業(yè)年金受托利益，并記入其賬戶。

7．4．3 根據(jù)甲方提交或確認(rèn)的相關(guān)文件，賬戶管理人計(jì)算受益人的企業(yè)年金應(yīng)支付的數(shù)額。

7．4．4 對甲方和受益人的相關(guān)信息進(jìn)行變更登記。

7．4．5 委托賬戶管理人根據(jù)企業(yè)年金賬戶信息的變化，提供階段性報(bào)告；根據(jù)甲方的需要提供賬戶相關(guān)信息的查詢服務(wù)。

7．5 托管

乙方委托商業(yè)銀行等托管機(jī)構(gòu)處理企業(yè)年金基金托管事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

7．5．1 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)作為企業(yè)年金基金的托管人。

7．5．2 乙方指令托管人在其營業(yè)機(jī)構(gòu)為乙方管理的受托財(cái)產(chǎn)開設(shè)獨(dú)立的銀行賬戶——受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。并為受托財(cái)產(chǎn)的委托投資開立專門的銀行賬戶——委托投資資產(chǎn)托管專戶。

7．5．3 乙方委托托管人對受托財(cái)產(chǎn)每日或每周進(jìn)行估值，并及時(shí)接收托管人上傳的交易數(shù)據(jù)、賬務(wù)數(shù)據(jù)和估值數(shù)據(jù)。

7．5．4 托管的具體內(nèi)容見《_________企業(yè)年金基金托管合同》。

7．6 投資管理乙方委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金投資管理事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

7．6．1 乙方在投資管理過程中以控制投資風(fēng)險(xiǎn)為首要投資原則，制定相應(yīng)的投資政策及戰(zhàn)略資產(chǎn)配置；

7．6．2 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)從事企業(yè)年金基金的投資管理。

7．6．3 乙方依據(jù)《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定安排投資管理事項(xiàng)。

7．6．4 投資管理的具體內(nèi)容見《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》。

第八章 受托的財(cái)務(wù)管理

8．1 處理原則

8．1．1 乙方辦理企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)建立企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理辦法。

8．1．2 乙方對不同的企業(yè)年金計(jì)劃，應(yīng)建立單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬套分別核算，應(yīng)在托管人開設(shè)單獨(dú)的銀行結(jié)算賬戶——受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的開設(shè)與管理由托管人按照法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行，受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒由托管人保管。企業(yè)年金計(jì)劃的受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)與其他受托財(cái)產(chǎn)、乙方固有財(cái)產(chǎn)、托管人的其他資產(chǎn)分別管理、分別編制報(bào)表。

8．1．3 乙方指令托管人在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶用于：歸集企業(yè)年金繳費(fèi)、與托管賬戶相互劃撥資金和支付企業(yè)年金待遇等。托管人每日根據(jù)乙方的指令辦理受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃撥和核算。每個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶資金相互獨(dú)立，各結(jié)算賬戶資金不得相互占用。在委托投資管理人投資前，乙方應(yīng)及時(shí)通知托管人將受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專戶。在支付受益人企業(yè)年金待遇時(shí)，乙方及時(shí)通知托管人從受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃入受益人的銀行存款賬戶或劃入由乙方指定的賬戶中。

8．1．4 乙方負(fù)責(zé)審核并確認(rèn)企業(yè)年金繳費(fèi)、投資運(yùn)用、收益分配、支付等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性；定期對賬戶管理信息進(jìn)行賬務(wù)核對，保證受益人權(quán)益記錄正確；對企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)的記錄進(jìn)行核對，使賬證、賬賬、賬實(shí)相符。

8．2 受托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用

8．2．1 企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)的報(bào)酬

8．2．1．1 受托費(fèi)，收取金額按本合同第十二章有關(guān)約定。

8．2．1．2 托管費(fèi)，收取金額按《_________企業(yè)年金基金托管合同》有關(guān)約定。

8．2．1．3 投資管理費(fèi)，收取金額按《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》有關(guān)約定。

8．2．2 處理受托管理業(yè)務(wù)所發(fā)生的下列費(fèi)用可在受托財(cái)產(chǎn)成本中列支：

8．2．2．1 可能發(fā)生的中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)：如審計(jì)費(fèi)等。

8．2．2．2 受托終止時(shí)的受托財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用。

8．2．2．3 受托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用、處分過程中發(fā)生的稅費(fèi)和傭金等。

8．3 賬戶管理費(fèi)

賬戶管理費(fèi)按季由乙方通知甲方支付給賬戶管理人，不在受托財(cái)產(chǎn)中列支，具體收取方法見《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》的規(guī)定確定。

第九章 受托的監(jiān)管

9．1 甲方可根據(jù)監(jiān)督需要，定期或不定期進(jìn)行賬戶查詢、賬務(wù)查詢、投資管理情況查詢。

9．2 甲方在對投資情況等有疑問時(shí)，可以要求進(jìn)行外部專項(xiàng)審計(jì)，外部專項(xiàng)審計(jì)的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

第十章 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

10．1 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

10．1．1 乙方管理受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。乙方作為本企業(yè)年金基金管理的最終負(fù)責(zé)人，承擔(dān)本企業(yè)年金基金管理中所產(chǎn)生的違約風(fēng)險(xiǎn)。

10．1．2 乙方應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)聲明書揭示風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)聲明書應(yīng)當(dāng)載明下列主要內(nèi)容：

10．1．2．1 受托人依據(jù)受托文件的約定管理、運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，受托財(cái)產(chǎn)仍有可能受到損失。

10．1．2．2 受托人依據(jù)受托文件的約定管理、運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，其損失由受益人承擔(dān)。

10．2 乙方的賠償責(zé)任

10．2．1 乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)予以賠償。

10．2．2 乙方采取本合同約定之外的方式運(yùn)用本受托項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)，由此產(chǎn)生的收益，歸受托財(cái)產(chǎn)所有；由此給受托財(cái)產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)賠償責(zé)任。

10．2．3 由于其他當(dāng)事人未履行職責(zé)造成企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)損失由乙方代為追索，同時(shí)乙方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第十一章 信息披露

11．1 信息披露的內(nèi)容和時(shí)間

11．1．1 定期報(bào)告：乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后15日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金管理報(bào)告；并應(yīng)在每年度結(jié)束后45日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金管理報(bào)告，其中年度企業(yè)年金基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

11．1．2 臨時(shí)文件：乙方在履行合同過程中，如遇重大事項(xiàng)嚴(yán)重影響受托的執(zhí)行，應(yīng)在知道該事項(xiàng)發(fā)生之日起的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告甲方和受益人。

11．2 信息披露的方式

11．2．1 乙方依本合同的要求定期向甲方提交受托管理報(bào)告，受益人可向甲方查詢。

11．2．2 乙方向甲方和受益人提供互聯(lián)網(wǎng)等信息查詢手段。

第十二章 受托人報(bào)酬

12．1 依據(jù)甲乙雙方約定，乙方按年率_________%從受托財(cái)產(chǎn)中提取受托費(fèi)。

乙方應(yīng)收取的受托費(fèi)，由乙方指令托管人逐日計(jì)提，按季支付。托管人應(yīng)在次季初2日內(nèi)（節(jié)假日順延）將受托費(fèi)清單報(bào)送乙方，并根據(jù)乙方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支付。

12．2 日受托費(fèi)按前一日該受托財(cái)產(chǎn)凈值和本合同約定的受托財(cái)產(chǎn)年受托費(fèi)率計(jì)提。其中：受托財(cái)產(chǎn)凈值等于委托投資資產(chǎn)市值（銀行間市場債券按市價(jià)）加上未委托投資財(cái)產(chǎn)凈值，日受托費(fèi)計(jì)算方法如下：

t=e×r×1/當(dāng)年天數(shù)。

其中：t為每日應(yīng)計(jì)提的受托費(fèi)；

e為前一日受托財(cái)產(chǎn)凈值；

r為本合同約定的年受托費(fèi)率。

12．3 受托費(fèi)應(yīng)分別對委托投資資產(chǎn)和未委托投資財(cái)產(chǎn)進(jìn)行計(jì)提和支取。

12．4 甲乙雙方對受托費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的，從其約定。受托費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年受托費(fèi)率通知托管人和投資管理人。

第十三章 受托的生效、變更、終止和清算

13．1 合同生效

本合同在甲方和乙方的法定代表人或授權(quán)代表簽章，并加蓋公章之日起生效。

13．2 受托期限

13．2．1 本合同受托期限為：自初始受托資金匯入受托財(cái)產(chǎn)托管專戶之日起________年。

13．2．2 受托期限到期日為________，若遇公休日及法定節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。

13．2．3 在受托期限屆滿前壹個(gè)月，甲方與乙方就《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》是否續(xù)簽達(dá)成書面協(xié)議。

13．3 受托變更

13．3．1 當(dāng)甲方和乙方權(quán)利義務(wù)、受托期限、受托核算等條款發(fā)生變化時(shí)，視為受托變更。

13．3．2 本合同生效后，甲方和乙方均不得擅自變更。如需要變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面協(xié)議。

13．3 受托的終止

13．3．1 本受托因下列原因終止：

13．3．1．1 本合同規(guī)定的終止事由發(fā)生；

13．3．1．2 受托期限屆滿；

13．3．1．3 本合同的受托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或不能實(shí)現(xiàn)；

13．3．1．4 本合同經(jīng)甲方與乙方協(xié)商同意終止；

13．3．1．5 本合同中雙方的受托關(guān)系依法被撤銷；

13．3．1．6 本合同中雙方的受托關(guān)系被解除。

當(dāng)發(fā)生以上任何情形之一時(shí)，本合同設(shè)定的企業(yè)年金基金受托即告終止。提前終止受托應(yīng)以書面協(xié)議或書面文件為準(zhǔn)。

13．3．2 本受托期間，甲方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財(cái)產(chǎn)或乙方造成的損失，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，且甲方須向乙方全額支付乙方的報(bào)酬。

13．3．3 本受托期間，乙方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財(cái)產(chǎn)或甲方造成的損失，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

13．4 受托的清算

13．4．1 企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)不屬于甲方或乙方的固有財(cái)產(chǎn)，若甲方或乙方依法解散、依法被撤銷、被宣告破產(chǎn)而終止時(shí)，受托財(cái)產(chǎn)不屬于任何一方清算財(cái)產(chǎn)或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。

13．4．2 受托終止，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的管理、清理和確認(rèn)賬戶余額等。

13．4．3 乙方應(yīng)在受托終止后的十五個(gè)工作日內(nèi)，編制受托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，報(bào)告甲方和受益人。

13．4．4 甲方和受益人如對清算報(bào)告有異議，可以提出復(fù)核要求。當(dāng)無法取得協(xié)商一致時(shí)，可以聘請外部的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算審計(jì)，有關(guān)費(fèi)用由受托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

13．4．5 甲方和受益人在收到受托清算報(bào)告之日起三十日內(nèi)未提出書面異議的，乙方就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。

13．5 受托終止后受托財(cái)產(chǎn)的歸屬

13．5．1 受托終止時(shí)，本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)歸屬于《受益人名冊》中的全體受益人，每名受益人享有的受益權(quán)資格和比例根據(jù)甲方提供的受托終止前執(zhí)行的《_________企業(yè)年金計(jì)劃》確定。

13．5．2 本合同期滿受托終止時(shí)，甲方指定了新受托人，乙方應(yīng)協(xié)助新受托人接管受托財(cái)產(chǎn)和受托管理業(yè)務(wù)；甲方未指定新受托人時(shí)，乙方按國家相關(guān)政策履行其職責(zé)。

13．5．3 通常情況下，本受托財(cái)產(chǎn)不因甲方破產(chǎn)而終止。但因甲方破產(chǎn)致使本受托合同終止時(shí)，乙方按國家相關(guān)政策規(guī)定履行其職責(zé)。

13．5．4 因乙方破產(chǎn)致使本受托合同終止時(shí)，甲方指定了新受托人，則乙方應(yīng)協(xié)助新受托人接管受托財(cái)產(chǎn)和受托管理業(yè)務(wù)；甲方未指定新受托人時(shí)，乙方按照國家相關(guān)規(guī)定履行其職責(zé)。

第十四章 保密條款

14．1 保密義務(wù)

甲方、乙方和受益人于本受托設(shè)立和管理中所獲得的對方商業(yè)秘密以及其他未公開的信息，未經(jīng)許可，任何一方當(dāng)事人不得自己使用或不得向第三方透露和使用，但根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管部門要求應(yīng)當(dāng)進(jìn)行披露的除外。前述“第三方”包括本合同任何一方的當(dāng)事人有關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人機(jī)構(gòu)、其他組織和個(gè)人或公眾。

14．2 賠償責(zé)任

任何一方違反第13．1條的約定，應(yīng)承擔(dān)由此造成的一切損失。

第十五章 文件檔案的保存

在本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少15年內(nèi)，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關(guān)的各項(xiàng)全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項(xiàng)合同及重要協(xié)議。

第十六章 違約責(zé)任

16．1 若甲方或乙方未履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，或一方在本合同項(xiàng)下的聲明、保證嚴(yán)重失實(shí)或不準(zhǔn)確，視為該方違約。本合同的違約方應(yīng)賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。

16．2 如因?yàn)橐曳降倪^錯(cuò)，違背管理職責(zé)、管理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)或者違反法律、法規(guī)及本合同的規(guī)定，致使企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)損失，或造成實(shí)際年收益率下降，乙方應(yīng)給予賠償。

16．3 如甲方違約（包括擅自變更合同、未按約定方式提前終止合同等），甲方負(fù)責(zé)賠償乙方處理違約事務(wù)而支出的費(fèi)用及所受到的損失。

16．4 如甲方的受托資金來源不合法致使本合同約定的受托關(guān)系無效，以及由此發(fā)生損失和費(fèi)用或引起債務(wù)，其責(zé)任全部由甲方承擔(dān)。

第十七章 免責(zé)條款

17．1 乙方按甲方的指令并依據(jù)本合同約定行使相關(guān)權(quán)利義務(wù)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，乙方免除責(zé)任。

17．2 甲方和受益人未能履行本合同規(guī)定的義務(wù)給乙方處理受托管理業(yè)務(wù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，乙方免除責(zé)任。

17．3 在本合同的有效期內(nèi)，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會(huì)對甲、乙雙方或其中一方產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的，雙方可部分或全部免除責(zé)任。

17．4 因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約責(zé)任。

17．5 當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)及時(shí)通知對方，以減輕可能給受托財(cái)產(chǎn)及對方造成的損失，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供證明。

17．6 “不可抗力”為甲乙雙方不可預(yù)料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家法律法規(guī)修改、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等。

第十八章 爭議的解決

18．1 本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項(xiàng)適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章。

18．2 甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方均可以向設(shè)于某地的某某仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

18．3 當(dāng)任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進(jìn)行仲裁時(shí)，除爭議事項(xiàng)外，雙方仍有權(quán)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利并應(yīng)履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。

第十九章 通知和送達(dá)

19．1 甲方與乙方在本合同中填寫的注冊地址為受托當(dāng)事人同意的通訊地址。乙方按通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式以專人送達(dá)、掛號(hào)信件或傳真等有效方式，就處理受托管理業(yè)務(wù)過程中需要通知的事項(xiàng)通知甲方或受益人。

19．2 通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：

19．2．1 專人送達(dá)：被通知方簽收單中所顯示的日期；

19．2．2 掛號(hào)信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內(nèi)掛號(hào)函件收據(jù)所示日后第7日；

19．2．3 傳真：收到成功發(fā)送確認(rèn)后的第1個(gè)工作日。

19．3 一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知另一方。如果在受托期限屆滿前一個(gè)月內(nèi)發(fā)生變化，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知另一方。

19．4 如通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變動(dòng)一方”），未將有關(guān)變化及時(shí)通知另一方，除非法律另有規(guī)定，變動(dòng)一方應(yīng)對由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。

第二十章 需要載明的其他事項(xiàng)

20．1 本合同未盡事宜，由雙方達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議另行約定。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

20．2 合同一方當(dāng)事人被兼并或被收購，其在本合同中所承擔(dān)的權(quán)利與義務(wù)由兼并方或收購方承擔(dān)。

20．3 本合同一式伍份，由甲方、乙方各執(zhí)貳份，上報(bào)勞動(dòng)保障行政部門壹份，每份具有同等的法律效力。

20．4 在本合同期限內(nèi)，如國家出臺(tái)企業(yè)年金相關(guān)法律法規(guī)，相抵觸之處本合同條款將做相應(yīng)調(diào)整。

20．5 在本合同期限內(nèi)，如國家、地方政府及相關(guān)部門出臺(tái)企業(yè)年金相關(guān)法律、法規(guī)、政策而導(dǎo)致本合同需要審查或相關(guān)部門批準(zhǔn)由乙方負(fù)責(zé)辦理。如果乙方因此而喪失受托管理資格，甲方有權(quán)解除本合同，乙方有義務(wù)按照甲方要求將有關(guān)資料向新受托人交接。

甲 方（簽章）：_________ 乙 方（簽章）：_________

法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：_________ 法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：_________

簽署日期：_________年___月___日

第12篇 企業(yè)年金基金受托管理合同

合同編號(hào)：_________

合同簽署地點(diǎn)：_________

甲方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

注冊資本：_________

營業(yè)范圍：_________

組織形式：_________

營業(yè)期限：_________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：_________

聯(lián)系電話：_________

甲方是設(shè)立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司，雙方按照《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國合同法》、《企業(yè)年金試行辦法》和《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關(guān)法律的規(guī)定，甲方委托乙方為_________企業(yè)年金基金的受托人，乙方同意接受甲方的委托，從事此項(xiàng)受托管理業(yè)務(wù)；雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作。

為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)賬戶的管理等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，維護(hù)受益人和合同雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

1．1 本合同：指編號(hào)為_________號(hào)的《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》及對該合同的任何修訂和補(bǔ)充。

1．2 受托管理：指甲方基于對乙方的信任，將自己合法支配的財(cái)產(chǎn)委托給乙方，由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的名義，為受益人的利益管理、運(yùn)用和處分年金基金財(cái)產(chǎn)的行為。

1．3 企業(yè)年金基金：指_________企業(yè)根據(jù)《_________企業(yè)年金計(jì)劃》歸集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

1．4 初始受托財(cái)產(chǎn)：簽訂本受托合同時(shí)雙方約定的信托財(cái)產(chǎn)金額。

1．5 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)或受托財(cái)產(chǎn)：指本合同期限內(nèi)由甲方交付的全部財(cái)產(chǎn)和本受托管理期限內(nèi)獲得收益的總和。

1．6 受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指根據(jù)乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金的名義在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)專用存款賬戶，用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)、投資運(yùn)營收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。

1．7 委托投資資產(chǎn)托管專戶：指根據(jù)乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金或_________企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的，專門用于委托投資資產(chǎn)交易清算的托管專用賬戶。

1．8 受托當(dāng)事人：指根據(jù)本受托管理合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的甲方、乙方和受益人。

第二章 受托的名稱

本受托的名稱為：_________企業(yè)年金基金。

第三章 受托的設(shè)立

3．1 受托當(dāng)事人

3．1．1 委托人（甲方）：_________

3．1．2 受托人（乙方）：_________

3．1．3 受益人：由甲方提供的《受益人名冊》確定（詳見附件1）

3．2 受托聲明與承諾

甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照《_________企業(yè)年金計(jì)劃》歸集的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)委托給乙方，甲方對_________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證本企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該財(cái)產(chǎn)的受托管理。乙方同意接受甲方的委托，以企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的名義，為受益人的利益管理、處分企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，乙方承諾：管理本受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。

3．3 受托目的

依靠乙方的專業(yè)管理能力、優(yōu)質(zhì)服務(wù)以及透明化、規(guī)范化的操作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，提高企業(yè)年金基金的運(yùn)行效率，降低綜合管理成本，為受益人提供補(bǔ)充養(yǎng)老保障，維護(hù)受益人的利益。

3．4 受托財(cái)產(chǎn)

3．4．1 初始受托資金為_________萬元人民幣，甲方須在合同生效后的10個(gè)工作日內(nèi)匯入乙方設(shè)立的企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。

3．4．2 甲方在合同期內(nèi)將按月增加或減少受托財(cái)產(chǎn)，增加的受托財(cái)產(chǎn)金額以實(shí)際到賬的金額為準(zhǔn)，減少的財(cái)產(chǎn)以甲方確認(rèn)的企業(yè)年金待遇支付金額為準(zhǔn)。增加的財(cái)產(chǎn)與初始受托財(cái)產(chǎn)及其投資運(yùn)營收益一并歸屬于受托財(cái)產(chǎn)。

3．4．3 受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金提供服務(wù)的自然人、法人或其他組織的固有財(cái)產(chǎn)。

3．4．4 乙方因受托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)歸屬于受托財(cái)產(chǎn)。

第四章 甲方的權(quán)利和義務(wù)

4．1 甲方的權(quán)利

4．1．1 有權(quán)向乙方了解受托財(cái)產(chǎn)的管理、處分及收支情況，并有權(quán)要求乙方做出說明。

4．1．2 有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的受托賬目以及處理受托管理業(yè)務(wù)的其他文件。

4．1．3 乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，甲方有權(quán)申請人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求乙方恢復(fù)受托財(cái)產(chǎn)的原狀或者予以賠償。該項(xiàng)規(guī)定的申請權(quán)，自甲方知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷原因之日起一年內(nèi)不行使的，歸于消滅。

4．1．4 乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者管理、處分受托財(cái)產(chǎn)有重大過失的，甲方有權(quán)解任乙方。

4．1．5 法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他權(quán)利。

4．2 甲方的義務(wù)

4．2．1 甲方有義務(wù)承諾甲方建立_________企業(yè)年金計(jì)劃符合中國相關(guān)法律法規(guī)。

4．2．2 甲方有義務(wù)承諾交付的全部受托財(cái)產(chǎn)的來源符合中國相關(guān)法律法規(guī)。甲方有按本合同的規(guī)定按時(shí)繳納受托資金及合同期限內(nèi)追加資金的義務(wù)。并承擔(dān)由于未按時(shí)繳納資金而引起的一切責(zé)任。

4．2．3 甲方有義務(wù)向乙方提供建立企業(yè)年金基金相關(guān)的資料和信息，包括但不限于：企業(yè)基本信息、職工基本信息、營業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表、繳納基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的憑單、監(jiān)管部門要求提供的材料等相關(guān)資料及證明。甲方有義務(wù)確認(rèn)所提供的任何形式的信息材料準(zhǔn)確無誤；并保證無故意隱瞞。

4．2．4 甲方同意乙方按本合同約定的方式管理、處分受托財(cái)產(chǎn)。

4．2．5 甲方有義務(wù)向受益人披露企業(yè)年金基金定期報(bào)告。

4．2．6 甲方有義務(wù)承擔(dān)按照合同約定的各項(xiàng)管理流程填制表格、確認(rèn)數(shù)據(jù)、加蓋公章的職責(zé)。

4．2．7 甲方有義務(wù)向乙方提供人員變動(dòng)信息，遇重大人員變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)通知乙方。

4．2．8 甲方同意按本合同第8．2條的規(guī)定從受托財(cái)產(chǎn)中支付費(fèi)用。

4．2．9 甲方同意按照本合同的約定及時(shí)向賬戶管理人支付賬戶管理費(fèi)。

4．2．10 法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他義務(wù)。

第五章 乙方的權(quán)利和義務(wù)

5．1 乙方的權(quán)利

5．1．1 依據(jù)本合同約定從受托財(cái)產(chǎn)中收取受托管理費(fèi)；依據(jù)《_________企業(yè)年金基金托管合同》《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》從受托財(cái)產(chǎn)中列支托管費(fèi)和投資管理費(fèi)；依據(jù)《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》約定通知甲方向賬戶管理人支付賬戶管理費(fèi)。

5．1．2 依據(jù)本合同的約定通知甲方將企業(yè)年金月繳費(fèi)劃入受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。

5．1．3 依據(jù)本合同約定的方式，管理、處分受托財(cái)產(chǎn)。

5．1．4 當(dāng)甲方的指令同國家有關(guān)法律法規(guī)相抵觸時(shí)，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。

5．1．5 法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他權(quán)利。

5．2 乙方的義務(wù)

5．2．1 乙方從事受托活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，不得損害國家利益、社會(huì)公眾利益和他人的合法權(quán)益；如遇國家政策重大調(diào)整，應(yīng)及時(shí)通知甲方，各方應(yīng)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商和調(diào)整。

5．2．2 乙方管理、處分受托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷；乙方管理、處分不同企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

5．2．3 應(yīng)當(dāng)遵守本合同的約定，本著忠實(shí)于受益人最大利益的原則處理受托管理業(yè)務(wù)；乙方管理受托財(cái)產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。

5．2．4 不得將受托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)；乙方將受托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)的，必須恢復(fù)該受托財(cái)產(chǎn)的原狀；造成受托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

5．2．5 除經(jīng)甲方同意，并以公平的市場價(jià)格進(jìn)行交易之外，乙方不得將其固有財(cái)產(chǎn)與受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易或者將不同受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易。

5．2．6 為受托財(cái)產(chǎn)提供專門的財(cái)務(wù)管理，與乙方固有財(cái)產(chǎn)以及不同的受托財(cái)產(chǎn)分別記賬，在托管銀行開立企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。及時(shí)與托管人核對受托財(cái)產(chǎn)托管專戶余額、企業(yè)的繳費(fèi)到賬情況和向受益人支付待遇等信息。

5．2．7 及時(shí)通知托管人將受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專戶。

5．2．8 支付受益人企業(yè)年金基金待遇時(shí)，通知托管人將資金從受托財(cái)產(chǎn)托管專戶劃入受益人的銀行存款賬戶或?qū)ｉT用于支付受益人企業(yè)年金待遇的法人存款賬戶中。

5．2．9 保存處理受托管理業(yè)務(wù)的完整記錄，保存期限自本受托生效之日起至本受托終止后的15年。

5．2．10 本受托合同終止時(shí)，如甲方選任了新受托人，在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)本合同受托財(cái)產(chǎn)的管理、確認(rèn)和分配等。

5．2．11 當(dāng)出現(xiàn)甲方選任新受托人的情況時(shí)，乙方有義務(wù)妥善進(jìn)行交接工作。在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的管理、確認(rèn)和分配等事項(xiàng)。

5．2．12 如果出現(xiàn)對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的情況，乙方有義務(wù)按照合同約定的清算程序，負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員參與清算。

5．2．13 法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他義務(wù)。

第六章 受益人的權(quán)利和義務(wù)

6．1 受益人的權(quán)利

6．1．1 受益人有權(quán)對其企業(yè)年金基金個(gè)人賬戶余額進(jìn)行查詢，并要求乙方做出說明。

6．1．2 如受益人死亡，由其指定受益人或法定繼承人獲取相應(yīng)的受托利益。

6．2 受益人的義務(wù)

6．2．1 受益人不得轉(zhuǎn)讓企業(yè)年金基金受益權(quán)，不得將企業(yè)年金基金受益權(quán)用于償還債務(wù)或設(shè)定擔(dān)保。

6．2．2 受益人有義務(wù)提供本受托相關(guān)的資料和信息。

6．2．3 對甲方、乙方以及處理受托管理業(yè)務(wù)的情況和資料負(fù)有保密義務(wù)。

第七章 受托財(cái)產(chǎn)的管理

7．1 企業(yè)年金計(jì)劃

7．1．1 《_________企業(yè)年金計(jì)劃》是甲方制定的關(guān)于其企業(yè)年金具體操作的指導(dǎo)性內(nèi)部文件。本合同中第7．

2、7．3條中的有關(guān)規(guī)定，將按照《_________企業(yè)年金計(jì)劃》中的有關(guān)條款執(zhí)行。

7．1．2 本合同生效后，甲方應(yīng)盡快將經(jīng)甲方蓋章確認(rèn)的《_________企業(yè)年金計(jì)劃》交給乙方。甲方有權(quán)根據(jù)甲方的實(shí)際情況修改《_________企業(yè)年金計(jì)劃》的部分條款。在合同有效期內(nèi)，如《_________企業(yè)年金計(jì)劃》的條款發(fā)生變更，則甲方需要在發(fā)生變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)將新的《_________企業(yè)年金計(jì)劃》連同書面通知送達(dá)給乙方，乙方在收到新的《_________企業(yè)年金計(jì)劃》后，下一個(gè)月按新計(jì)劃實(shí)施。

7．1．3 甲方修改《_________企業(yè)年金計(jì)劃》的條款，如涉及乙方受托管理內(nèi)容，應(yīng)與乙方協(xié)商達(dá)成一致。

7．2 受托管理職責(zé)

7．2．1 乙方應(yīng)將受托財(cái)產(chǎn)與乙方固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并與其管理的其他受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。

7．2．2 乙方應(yīng)在充分考慮企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性的前提下，遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)化管理的原則，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)制定投資政策。

7．2．3 定期匯集和編制受托財(cái)產(chǎn)管理報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他相關(guān)報(bào)告，并通過合同約定的信息披露方式通知甲方或受益人。

7．2．4 按照合同約定的時(shí)間和流程，負(fù)責(zé)定期核查受托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)營情況，并將運(yùn)營結(jié)果及時(shí)通過賬戶管理反映。

7．2．5 在受益人達(dá)到支付條件時(shí)，按照合同約定的規(guī)則和流程，負(fù)責(zé)辦理向受益人支付企業(yè)年金待遇的事項(xiàng)。

7．2．6 在發(fā)生重大事件時(shí)，及時(shí)向甲方、受益人和監(jiān)管部門報(bào)告，接受甲方、受益人和監(jiān)管部門的查詢。

7．2．7 根據(jù)本合同和企業(yè)年金計(jì)劃規(guī)則，辦理企業(yè)年金繳費(fèi)。

7．3 受托管理的方式

7．3．1 乙方在保證受托財(cái)產(chǎn)安全的前提下，應(yīng)當(dāng)委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理、托管和投資管理等事務(wù)并予監(jiān)督。

7．3．2 甲方不得干預(yù)乙方行使對其他代理機(jī)構(gòu)的選擇權(quán)。如甲方干預(yù)，導(dǎo)致受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，其損失由甲方承擔(dān)。

7．4 賬戶管理

乙方應(yīng)委托專業(yè)賬戶管理機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理事務(wù)，具體包括以下內(nèi)容：

7．4．1 企業(yè)年金賬戶的建立

乙方需要委托賬戶管理人為甲方的企業(yè)年金基金建立相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶。企業(yè)年金基金賬戶包括企業(yè)賬戶和職工個(gè)人賬戶，記錄企業(yè)和職工的基本信息及繳費(fèi)、投資運(yùn)營收益分配、支付、未歸屬權(quán)益和余額等信息。

7．4．2 記錄企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶內(nèi)資產(chǎn)變化狀況。

7．4．2．1 委托賬戶管理人記錄每個(gè)受益人的個(gè)人賬戶中的企業(yè)繳費(fèi)部分余額和個(gè)人繳費(fèi)部分余額。

7．4．2．2 委托賬戶管理人計(jì)算受益人應(yīng)享有的企業(yè)年金受托利益，并記入其賬戶。

7．4．3 根據(jù)甲方提交或確認(rèn)的相關(guān)文件，賬戶管理人計(jì)算受益人的企業(yè)年金應(yīng)支付的數(shù)額。

7．4．4 對甲方和受益人的相關(guān)信息進(jìn)行變更登記。

7．4．5 委托賬戶管理人根據(jù)企業(yè)年金賬戶信息的變化，提供階段性報(bào)告；根據(jù)甲方的需要提供賬戶相關(guān)信息的查詢服務(wù)。

7．5 托管

乙方委托商業(yè)銀行等托管機(jī)構(gòu)處理企業(yè)年金基金托管事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

7．5．1 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)作為企業(yè)年金基金的托管人。

7．5．2 乙方指令托管人在其營業(yè)機(jī)構(gòu)為乙方管理的受托財(cái)產(chǎn)開設(shè)獨(dú)立的銀行賬戶&mdash&mdash受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。并為受托財(cái)產(chǎn)的委托投資開立專門的銀行賬戶&mdash&mdash委托投資資產(chǎn)托管專戶。

7．5．3 乙方委托托管人對受托財(cái)產(chǎn)每日或每周進(jìn)行估值，并及時(shí)接收托管人上傳的交易數(shù)據(jù)、賬務(wù)數(shù)據(jù)和估值數(shù)據(jù)。

7．5．4 托管的具體內(nèi)容見《_________企業(yè)年金基金托管合同》。

7．6 投資管理乙方委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金投資管理事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

7．6．1 乙方在投資管理過程中以控制投資風(fēng)險(xiǎn)為首要投資原則，制定相應(yīng)的投資政策及戰(zhàn)略資產(chǎn)配置；

7．6．2 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)從事企業(yè)年金基金的投資管理。

7．6．3 乙方依據(jù)《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定安排投資管理事項(xiàng)。

7．6．4 投資管理的具體內(nèi)容見《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》。

第八章 受托的財(cái)務(wù)管理

8．1 處理原則

8．1．1 乙方辦理企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)建立企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理辦法。

8．1．2 乙方對不同的企業(yè)年金計(jì)劃，應(yīng)建立單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬套分別核算，應(yīng)在托管人開設(shè)單獨(dú)的銀行結(jié)算賬戶&mdash&mdash受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的開設(shè)與管理由托管人按照法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行，受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒由托管人保管。企業(yè)年金計(jì)劃的受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)與其他受托財(cái)產(chǎn)、乙方固有財(cái)產(chǎn)、托管人的其他資產(chǎn)分別管理、分別編制報(bào)表。

8．1．3 乙方指令托管人在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶用于：歸集企業(yè)年金繳費(fèi)、與托管賬戶相互劃撥資金和支付企業(yè)年金待遇等。托管人每日根據(jù)乙方的指令辦理受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃撥和核算。每個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶資金相互獨(dú)立，各結(jié)算賬戶資金不得相互占用。在委托投資管理人投資前，乙方應(yīng)及時(shí)通知托管人將受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專戶。在支付受益人企業(yè)年金待遇時(shí)，乙方及時(shí)通知托管人從受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃入受益人的銀行存款賬戶或劃入由乙方指定的賬戶中。

8．1．4 乙方負(fù)責(zé)審核并確認(rèn)企業(yè)年金繳費(fèi)、投資運(yùn)用、收益分配、支付等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性；定期對賬戶管理信息進(jìn)行賬務(wù)核對，保證受益人權(quán)益記錄正確；對企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)的記錄進(jìn)行核對，使賬證、賬賬、賬實(shí)相符。

8．2 受托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用

8．2．1 企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)的報(bào)酬

8．2．1．1 受托費(fèi)，收取金額按本合同第十二章有關(guān)約定。

8．2．1．2 托管費(fèi)，收取金額按《_________企業(yè)年金基金托管合同》有關(guān)約定。

8．2．1．3 投資管理費(fèi)，收取金額按《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》有關(guān)約定。

8．2．2 處理受托管理業(yè)務(wù)所發(fā)生的下列費(fèi)用可在受托財(cái)產(chǎn)成本中列支：

8．2．2．1 可能發(fā)生的中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)：如審計(jì)費(fèi)等。

8．2．2．2 受托終止時(shí)的受托財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用。

8．2．2．3 受托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用、處分過程中發(fā)生的稅費(fèi)和傭金等。

8．3 賬戶管理費(fèi)

賬戶管理費(fèi)按季由乙方通知甲方支付給賬戶管理人，不在受托財(cái)產(chǎn)中列支，具體收取方法見《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》的規(guī)定確定。

第九章 受托的監(jiān)管

9．1 甲方可根據(jù)監(jiān)督需要，定期或不定期進(jìn)行賬戶查詢、賬務(wù)查詢、投資管理情況查詢。

9．2 甲方在對投資情況等有疑問時(shí)，可以要求進(jìn)行外部專項(xiàng)審計(jì)，外部專項(xiàng)審計(jì)的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

第十章 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

10．1 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

10．1．1 乙方管理受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。乙方作為本企業(yè)年金基金管理的最終負(fù)責(zé)人，承擔(dān)本企業(yè)年金基金管理中所產(chǎn)生的違約風(fēng)險(xiǎn)。

10．1．2 乙方應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)聲明書揭示風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)聲明書應(yīng)當(dāng)載明下列主要內(nèi)容：

10．1．2．1 受托人依據(jù)受托文件的約定管理、運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，受托財(cái)產(chǎn)仍有可能受到損失。

10．1．2．2 受托人依據(jù)受托文件的約定管理、運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，其損失由受益人承擔(dān)。

10．2 乙方的賠償責(zé)任

10．2．1 乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)予以賠償。

10．2．2 乙方采取本合同約定之外的方式運(yùn)用本受托項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)，由此產(chǎn)生的收益，歸受托財(cái)產(chǎn)所有；由此給受托財(cái)產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)賠償責(zé)任。

10．2．3 由于其他當(dāng)事人未履行職責(zé)造成企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)損失由乙方代為追索，同時(shí)乙方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第十一章 信息披露

11．1 信息披露的內(nèi)容和時(shí)間

11．1．1 定期報(bào)告：乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后15日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金管理報(bào)告；并應(yīng)在每年度結(jié)束后45日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金管理報(bào)告，其中年度企業(yè)年金基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

11．1．2 臨時(shí)文件：乙方在履行合同過程中，如遇重大事項(xiàng)嚴(yán)重影響受托的執(zhí)行，應(yīng)在知道該事項(xiàng)發(fā)生之日起的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告甲方和受益人。

11．2 信息披露的方式

11．2．1 乙方依本合同的要求定期向甲方提交受托管理報(bào)告，受益人可向甲方查詢。

11．2．2 乙方向甲方和受益人提供互聯(lián)網(wǎng)等信息查詢手段。

第十二章 受托人報(bào)酬

12．1 依據(jù)甲乙雙方約定，乙方按年率_________%從受托財(cái)產(chǎn)中提取受托費(fèi)。

乙方應(yīng)收取的受托費(fèi)，由乙方指令托管人逐日計(jì)提，按季支付。托管人應(yīng)在次季初2日內(nèi)（節(jié)假日順延）將受托費(fèi)清單報(bào)送乙方，并根據(jù)乙方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支付。

12．2 日受托費(fèi)按前一日該受托財(cái)產(chǎn)凈值和本合同約定的受托財(cái)產(chǎn)年受托費(fèi)率計(jì)提。其中：受托財(cái)產(chǎn)凈值等于委托投資資產(chǎn)市值（銀行間市場債券按市價(jià)）加上未委托投資財(cái)產(chǎn)凈值，日受托費(fèi)計(jì)算方法如下：

t=e×r×1/當(dāng)年天數(shù)。

其中：t為每日應(yīng)計(jì)提的受托費(fèi)；

e為前一日受托財(cái)產(chǎn)凈值；

r為本合同約定的年受托費(fèi)率。

12．3 受托費(fèi)應(yīng)分別對委托投資資產(chǎn)和未委托投資財(cái)產(chǎn)進(jìn)行計(jì)提和支取。

12．4 甲乙雙方對受托費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的，從其約定。受托費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年受托費(fèi)率通知托管人和投資管理人。

第十三章 受托的生效、變更、終止和清算

13．1 合同生效

本合同在甲方和乙方的法定代表人或授權(quán)代表簽章，并加蓋公章之日起生效。

13．2 受托期限

13．2．1 本合同受托期限為：自初始受托資金匯入受托財(cái)產(chǎn)托管專戶之日起________年。

13．2．2 受托期限到期日為________，若遇公休日及法定節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。

13．2．3 在受托期限屆滿前壹個(gè)月，甲方與乙方就《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》是否續(xù)簽達(dá)成書面協(xié)議。

13．3 受托變更

13．3．1 當(dāng)甲方和乙方權(quán)利義務(wù)、受托期限、受托核算等條款發(fā)生變化時(shí)，視為受托變更。

13．3．2 本合同生效后，甲方和乙方均不得擅自變更。如需要變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面協(xié)議。

13．3 受托的終止

13．3．1 本受托因下列原因終止：

13．3．1．1 本合同規(guī)定的終止事由發(fā)生；

13．3．1．2 受托期限屆滿；

13．3．1．3 本合同的受托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或不能實(shí)現(xiàn)；

13．3．1．4 本合同經(jīng)甲方與乙方協(xié)商同意終止；

13．3．1．5 本合同中雙方的受托關(guān)系依法被撤銷；

13．3．1．6 本合同中雙方的受托關(guān)系被解除。

當(dāng)發(fā)生以上任何情形之一時(shí)，本合同設(shè)定的企業(yè)年金基金受托即告終止。提前終止受托應(yīng)以書面協(xié)議或書面文件為準(zhǔn)。

13．3．2 本受托期間，甲方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財(cái)產(chǎn)或乙方造成的損失，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，且甲方須向乙方全額支付乙方的報(bào)酬。

13．3．3 本受托期間，乙方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財(cái)產(chǎn)或甲方造成的損失，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

13．4 受托的清算

13．4．1 企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)不屬于甲方或乙方的固有財(cái)產(chǎn)，若甲方或乙方依法解散、依法被撤銷、被宣告破產(chǎn)而終止時(shí)，受托財(cái)產(chǎn)不屬于任何一方清算財(cái)產(chǎn)或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。

13．4．2 受托終止，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的管理、清理和確認(rèn)賬戶余額等。

13．4．3 乙方應(yīng)在受托終止后的十五個(gè)工作日內(nèi)，編制受托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，報(bào)告甲方和受益人。

13．4．4 甲方和受益人如對清算報(bào)告有異議，可以提出復(fù)核要求。當(dāng)無法取得協(xié)商一致時(shí)，可以聘請外部的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算審計(jì)，有關(guān)費(fèi)用由受托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

13．4．5 甲方和受益人在收到受托清算報(bào)告之日起三十日內(nèi)未提出書面異議的，乙方就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。

13．5 受托終止后受托財(cái)產(chǎn)的歸屬

13．5．1 受托終止時(shí)，本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)歸屬于《受益人名冊》中的全體受益人，每名受益人享有的受益權(quán)資格和比例根據(jù)甲方提供的受托終止前執(zhí)行的《_________企業(yè)年金計(jì)劃》確定。

13．5．2 本合同期滿受托終止時(shí)，甲方指定了新受托人，乙方應(yīng)協(xié)助新受托人接管受托財(cái)產(chǎn)和受托管理業(yè)務(wù)；甲方未指定新受托人時(shí)，乙方按國家相關(guān)政策履行其職責(zé)。

13．5．3 通常情況下，本受托財(cái)產(chǎn)不因甲方破產(chǎn)而終止。但因甲方破產(chǎn)致使本受托合同終止時(shí)，乙方按國家相關(guān)政策規(guī)定履行其職責(zé)。

13．5．4 因乙方破產(chǎn)致使本受托合同終止時(shí)，甲方指定了新受托人，則乙方應(yīng)協(xié)助新受托人接管受托財(cái)產(chǎn)和受托管理業(yè)務(wù)；甲方未指定新受托人時(shí)，乙方按照國家相關(guān)規(guī)定履行其職責(zé)。

第十四章 保密條款

14．1 保密義務(wù)

甲方、乙方和受益人于本受托設(shè)立和管理中所獲得的對方商業(yè)秘密以及其他未公開的信息，未經(jīng)許可，任何一方當(dāng)事人不得自己使用或不得向第三方透露和使用，但根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管部門要求應(yīng)當(dāng)進(jìn)行披露的除外。前述&ldquo第三方&rdquo包括本合同任何一方的當(dāng)事人有關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人機(jī)構(gòu)、其他組織和個(gè)人或公眾。

14．2 賠償責(zé)任

任何一方違反第13．1條的約定，應(yīng)承擔(dān)由此造成的一切損失。

第十五章 文件檔案的保存

在本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少15年內(nèi)，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關(guān)的各項(xiàng)全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項(xiàng)合同及重要協(xié)議。

第十六章 違約責(zé)任

16．1 若甲方或乙方未履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，或一方在本合同項(xiàng)下的聲明、保證嚴(yán)重失實(shí)或不準(zhǔn)確，視為該方違約。本合同的違約方應(yīng)賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。

16．2 如因?yàn)橐曳降倪^錯(cuò)，違背管理職責(zé)、管理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)或者違反法律、法規(guī)及本合同的規(guī)定，致使企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)損失，或造成實(shí)際年收益率下降，乙方應(yīng)給予賠償。

16．3 如甲方違約（包括擅自變更合同、未按約定方式提前終止合同等），甲方負(fù)責(zé)賠償乙方處理違約事務(wù)而支出的費(fèi)用及所受到的損失。

16．4 如甲方的受托資金來源不合法致使本合同約定的受托關(guān)系無效，以及由此發(fā)生損失和費(fèi)用或引起債務(wù)，其責(zé)任全部由甲方承擔(dān)。

第十七章 免責(zé)條款

17．1 乙方按甲方的指令并依據(jù)本合同約定行使相關(guān)權(quán)利義務(wù)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，乙方免除責(zé)任。

17．2 甲方和受益人未能履行本合同規(guī)定的義務(wù)給乙方處理受托管理業(yè)務(wù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，乙方免除責(zé)任。

17．3 在本合同的有效期內(nèi)，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會(huì)對甲、乙雙方或其中一方產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的，雙方可部分或全部免除責(zé)任。

17．4 因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約責(zé)任。

17．5 當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)及時(shí)通知對方，以減輕可能給受托財(cái)產(chǎn)及對方造成的損失，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供證明。

17．6 &ldquo不可抗力&rdquo為甲乙雙方不可預(yù)料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家法律法規(guī)修改、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等。

第十八章 爭議的解決

18．1 本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項(xiàng)適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章。

18．2 甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方均可以向設(shè)于某地的某某仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

18．3 當(dāng)任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進(jìn)行仲裁時(shí)，除爭議事項(xiàng)外，雙方仍有權(quán)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利并應(yīng)履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。

第十九章 通知和送達(dá)

19．1 甲方與乙方在本合同中填寫的注冊地址為受托當(dāng)事人同意的通訊地址。乙方按通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式以專人送達(dá)、掛號(hào)信件或傳真等有效方式，就處理受托管理業(yè)務(wù)過程中需要通知的事項(xiàng)通知甲方或受益人。

19．2 通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：

19．2．1 專人送達(dá)：被通知方簽收單中所顯示的日期；

19．2．2 掛號(hào)信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內(nèi)掛號(hào)函件收據(jù)所示日后第7日；

19．2．3 傳真：收到成功發(fā)送確認(rèn)后的第1個(gè)工作日。

19．3 一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知另一方。如果在受托期限屆滿前一個(gè)月內(nèi)發(fā)生變化，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知另一方。

19．4 如通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方（簡稱&ldquo變動(dòng)一方&rdquo），未將有關(guān)變化及時(shí)通知另一方，除非法律另有規(guī)定，變動(dòng)一方應(yīng)對由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。

第二十章 需要載明的其他事項(xiàng)

20．1 本合同未盡事宜，由雙方達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議另行約定。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

20．2 合同一方當(dāng)事人被兼并或被收購，其在本合同中所承擔(dān)的權(quán)利與義務(wù)由兼并方或收購方承擔(dān)。

20．3 本合同一式伍份，由甲方、乙方各執(zhí)貳份，上報(bào)勞動(dòng)保障行政部門壹份，每份具有同等的法律效力。

20．4 在本合同期限內(nèi)，如國家出臺(tái)企業(yè)年金相關(guān)法律法規(guī)，相抵觸之處本合同條款將做相應(yīng)調(diào)整。

20．5 在本合同期限內(nèi)，如國家、地方政府及相關(guān)部門出臺(tái)企業(yè)年金相關(guān)法律、法規(guī)、政策而導(dǎo)致本合同需要審查或相關(guān)部門批準(zhǔn)由乙方負(fù)責(zé)辦理。如果乙方因此而喪失受托管理資格，甲方有權(quán)解除本合同，乙方有義務(wù)按照甲方要求將有關(guān)資料向新受托人交接。

甲方（簽章）：_________ 乙方（簽章）：_________

法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：_________法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：_________

簽署日期：_________年___月___日

第13篇 企業(yè)年檢授權(quán)委托書

甲方：________________

乙方：________________

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，就乙方委托甲方承辦_________公司________年度年檢有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方受乙方委托辦理

1、外經(jīng)批準(zhǔn)證書年檢;

2、國稅登記證年檢;

3、地稅登記證年檢;

4、外匯年檢;

5、財(cái)政登記證年檢;

6、工商營業(yè)執(zhí)照年檢;

7、統(tǒng)計(jì)部門(網(wǎng)上數(shù)據(jù))年檢;

二、乙方責(zé)任

1、按要求填寫年檢表格，所填數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確、無誤;

2、提交的資料應(yīng)真實(shí)、合法、有效，并積極配合甲方工作。

三、費(fèi)用

乙方向甲方支付服務(wù)費(fèi)人民幣叁仟元整。

四、其他事項(xiàng)

1、如乙方中途停辦，已支付的服務(wù)費(fèi)甲方不予退回;

2、因乙方提交的資料不符合要求，未通過個(gè)別部門的年檢，已支付的服務(wù)費(fèi)甲方不予退回，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

3、部門過期年檢罰款由乙方支付，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

五、其他約定

甲方：________________乙方：________________(蓋章)

代表：________________代表：________________

________年________月________日________年________月________日

第14篇 企業(yè)年檢委托書通用版范本

甲方：

乙方：

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，就乙方委托甲方承辦_________公司________年度年檢有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲方受乙方委托辦理

1、外經(jīng)批準(zhǔn)證書年檢

2、國稅登記證年檢

3、地稅登記證年檢

4、外匯年檢

5、財(cái)政登記證年檢

6、工商 營業(yè)執(zhí)照年檢

7、統(tǒng)計(jì)部門(網(wǎng)上數(shù)據(jù))年檢

二、乙方責(zé)任

1、按要求填寫年檢表格，所填數(shù)據(jù)應(yīng)準(zhǔn)確、無誤

2、提交的資料應(yīng)真實(shí)、合法、有效，并積極配合甲方工作。

三、費(fèi)用

乙方向甲方支付服務(wù)費(fèi)人民幣叁仟元整。

四、其他事項(xiàng)

1、如乙方中途停辦，已支付的服務(wù)費(fèi)甲方不予退回

2、因乙方提交的資料不符合要求，未通過個(gè)別部門的年檢，已支付的服務(wù)費(fèi)甲方不予退回，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

3、部門過期年檢罰款由乙方支付，甲方不承擔(dān)責(zé)任。

五、其他約定

甲方： 乙方：(蓋章)

代表： 代表：

20 年 月 日 20 年 月 日

第15篇 企業(yè)年金基金托管合同范本

甲方：____________________

乙方：_____________________

為了確保__________ 企業(yè)年金 基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)受益人的合法權(quán)益，根據(jù)《企業(yè)年金試行辦法》《企業(yè)年金基金管理試行辦法》《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，甲方委托乙方為__________企業(yè)年金基金的托管人，從事托管業(yè)務(wù)。

雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作。

為明確甲、乙雙方在__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的管理、托管運(yùn)作以及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保受托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。

第一章定義和釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1.1本合同：指甲方與乙方簽署的《__________企業(yè)年金基金 托管合同 》（合同編號(hào)：）及其附件，以及甲、乙雙方對該合同及附件作出的任何有效變更。

1.2企業(yè)年金：指__________企業(yè)及其職工在依法參加基本 養(yǎng)老保險(xiǎn) 的基礎(chǔ)上，自愿建立的社會(huì)養(yǎng)老保險(xiǎn)制度。

1.3企業(yè)年金基金或受托財(cái)產(chǎn)：指__________企業(yè)根據(jù)《__________企業(yè)年金計(jì)劃》所歸集的資金及其投資運(yùn)營所形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

1.4投資管理人：指根據(jù)中華人民共和國法律依法設(shè)立、有效存續(xù)，并取得企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格；根據(jù)《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》，管理企業(yè)年金基金投資資產(chǎn)的專業(yè)性投資管理機(jī)構(gòu)。

1.5委托投資資產(chǎn)：指__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)中已委托投資管理人投資的資產(chǎn)。

1.6受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)銀行存款托管專用賬戶，專門用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)支付待遇。

1.7委托投資資產(chǎn)托管專戶：指乙方根據(jù)甲方的指令以__________企業(yè)年金基金的名義在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金銀行存款托管專用賬戶，用于委托投資資產(chǎn)交易的 清算 等。

第二章聲明并承諾

2.1甲方聲明并承諾。

2.1.1甲方對__________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證受托財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該受托財(cái)產(chǎn)的托管權(quán)。

2.1.2甲方認(rèn)真履行合同規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，并為合同有效執(zhí)行負(fù)有責(zé)任，而且該項(xiàng)委托不會(huì)為任何其他第三方所質(zhì)疑。

2.1.3甲方依據(jù)企業(yè)年金計(jì)劃設(shè)立的相關(guān)文件和《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》等簽訂本合同并履行本合同所約定的職責(zé)。

2.1.4甲方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反甲方章程和適用于甲方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議。

2.1.5甲方同意將與本合同有關(guān)的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的印章印鑒及相關(guān)文件交乙方托管，并承諾在本合同執(zhí)行期內(nèi)不做出掛失、重新登記等導(dǎo)致印章、印鑒和相關(guān)文件無效的行為；甲方同意將與本合同有關(guān)的證券賬戶交乙方使用，賬戶原件由乙方托管。

2.1.6甲方在此保證提供給乙方的一切信息資料為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏和誤導(dǎo)。

2.2乙方聲明并保證：

2.2.1乙方為一家依法成立并有效存續(xù)的托管銀行，具有獨(dú)立的法人資格，享有充分的授權(quán)和法定權(quán)利以其資產(chǎn)承擔(dān) 民事責(zé)任 ；

2.2.2乙方聲明具備有關(guān)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格，在國家有關(guān)法律、 法規(guī) 、政策允許的范圍內(nèi)，有合法資格從事企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)；

2.2.3乙方具備簽署和履行本合同的權(quán)利能力和行為能力；

2.2.4乙方簽署本合同、履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)、行使其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利，不會(huì)違反乙方章程，以乙方為主體的任何合同、契約以及適用于乙方的任何判決、裁定、授權(quán)、協(xié)議等法律文件；

2.2.5乙方承諾采取措施保證其工作人員嚴(yán)格遵守有關(guān)法律、職業(yè)道德規(guī)范及本協(xié)議，不挪用受托財(cái)產(chǎn)，不將受托財(cái)產(chǎn)用于擔(dān)?；蛸Y金拆借；

2.2.6遵循誠信原則，選派專職人員負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)托管工作；

2.2.7乙方在此保證提供給甲方的一切資料均為真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，沒有任何重大遺漏或誤導(dǎo)。

2.2.8乙方承諾受托財(cái)產(chǎn)的托管符合國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定。

第三章甲方的權(quán)利與義務(wù)

3.1甲方的權(quán)利：

3.1.1增加或減少受托財(cái)產(chǎn)。

3.1.2要求乙方按照信息報(bào)告的規(guī)定，提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。

3.1.3按照本合同的規(guī)定對乙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查；有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與其受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的賬目以及其他文件，取得受托財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)狀況、證券交易記錄等資料。

3.1.4要求乙方賠償因其違約給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。

3.1.5按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同。

3.1.6按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定處理本 合同終止 后的相關(guān)事宜。

3.1.7本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3.2甲方的義務(wù)：

3.2.1按照本合同規(guī)定及時(shí)將受托財(cái)產(chǎn)交乙方托管。

3.2.2在本合同有效期內(nèi)及規(guī)定的范圍內(nèi)，甲方不得單方面動(dòng)用或處分受托財(cái)產(chǎn)，也不得干預(yù)乙方托管行為。

3.2.3受托乙方在證券登記機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，在乙方指定銀行營業(yè)機(jī)構(gòu)開立受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶。

3.2.4按照本合同的約定，及時(shí)將《__________企業(yè)年金計(jì)劃》《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等乙方履行托管職責(zé)必需的資料交付乙方；所有根據(jù)本合同由甲方向乙方發(fā)出的指令和通知，必須以書面形式做出，并加蓋甲方公章和法定代表人（或授權(quán) 代理 人）簽名，甲方有義務(wù)保證其印章和法定代表人（或授權(quán)代理人）簽名的真實(shí)有效。

3.2.5按照本合同的約定向乙方支付托管費(fèi)。

3.2.6要求投資管理人協(xié)助、配合乙方對投資管理人監(jiān)督。

3.2.7本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

3.2.8國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第四章乙方的權(quán)利與義務(wù)

4.1乙方的權(quán)利：

4.1.1按照本合同規(guī)定及時(shí)、足額取得托管費(fèi)收入；

4.1.2對投資管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)投資管理人的投資運(yùn)作行為違反國家有關(guān)法律、法規(guī)、合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面形式通知投資管理人，并同時(shí)向甲方報(bào)告有關(guān)情況，監(jiān)督投資管理人限期糾正；

4.1.3對甲方受托財(cái)產(chǎn)托管專戶和委托投資資產(chǎn)托管專戶的資金調(diào)撥行為行使監(jiān)督權(quán)，發(fā)現(xiàn)甲方的劃款指令違反國家有關(guān)法律、法規(guī)或合同及其他有關(guān)規(guī)定時(shí)，及時(shí)以書面形式通知甲方，并同時(shí)向委托人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告；

4.1.4按照本合同的有關(guān)規(guī)定終止本合同；

4.1.5本合同規(guī)定的其他權(quán)利；

4.1.6國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門及甲方授予的其他權(quán)利。

4.2乙方的義務(wù)：

4.2.1以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則履行托管人義務(wù)。

4.2.2配備足夠的、合格的、熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，由專門部門負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的托管事宜，并將本托管財(cái)產(chǎn)與其他托管資產(chǎn)和固有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同的資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，實(shí)行分賬管理。

4.2.3執(zhí)行甲方和投資管理人的指令，辦理受托財(cái)產(chǎn)名下的資金往來；對甲方和投資管理人的正常、合法、合規(guī)的指令不得無故拖延或拒絕執(zhí)行。

4.2.4除甲方的指令或合同另有規(guī)定外，乙方不得自動(dòng)用或處分托管財(cái)產(chǎn)。

4.2.5建立、健全與受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)相關(guān)的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

4.2.6定期向甲方提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的關(guān)于本受托財(cái)產(chǎn)托管內(nèi)部控制以及與本受托財(cái)產(chǎn)托管有關(guān)系統(tǒng)的可靠性的專項(xiàng)評審報(bào)告。

4.2.7向甲方報(bào)告其發(fā)生的任何可能與受托財(cái)產(chǎn)利益或履行本合同相關(guān)沖突的行為。

4.2.8按照本合同等文件的約定，采取適當(dāng)、合理的措施，對投資管理人進(jìn)行監(jiān)督。

4.2.9采取必要的措施、政策與程序，跟蹤、獲取委托投資資產(chǎn)投資的 上市公司 公開信息，并確保公開信息的及時(shí)性、全面性與來源的可靠性。

4.2.10按照本合同的有關(guān)約定對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

4.2.11依據(jù)《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》及本合同，計(jì)提并支付相應(yīng)的受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)。

4.2.12嚴(yán)格按照本合同有關(guān)信息報(bào)告的約定，向甲方提供受托財(cái)產(chǎn)托管業(yè)務(wù)信息報(bào)告。

4.2.13復(fù)核投資管理人計(jì)算的委托投資資產(chǎn)凈值等財(cái)務(wù)信息以及編制的受托財(cái)產(chǎn)投資運(yùn)作報(bào)告的有關(guān)內(nèi)容，并向甲方出具書面復(fù)核意見。

4.2.14及時(shí)將支付企業(yè)年金基金的資金信息以及受托財(cái)產(chǎn)收益情況發(fā)給甲方和賬戶管理人。

4.2.15按本合同約定完整保存與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的檔案資料；在本合同有效期內(nèi)及終止后至少________年內(nèi)，完整保存有關(guān)受托財(cái)產(chǎn)的原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和重要合同。

4.2.16配合與協(xié)助投資管理人辦理委托投資資產(chǎn)交易席位租用與變更等相關(guān)事宜。

4.2.17配合與協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定完成本合同終止和《__________企業(yè)年金投資管理合同》終止的相關(guān)事宜，向甲方及時(shí)出具委托投資資產(chǎn)投資清算報(bào)告。

4.2.18協(xié)助甲方追究投資管理人的 違約責(zé)任 。

4.2.19賠償因乙方原因提前終止合同使受托財(cái)產(chǎn)造成的損失以及因違約或違規(guī)行為給甲方或受托財(cái)產(chǎn)造成的損失。

4.2.20協(xié)助甲方或應(yīng)甲方的要求向任何第三方追償該第三方給受托財(cái)產(chǎn)造成的損失，追償所得歸受托財(cái)產(chǎn)所有。

4.2.21本合同約定的其他義務(wù)。

4.2.22國家有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)定的其他義務(wù)。

第五章賬戶管理人和投資管理人的指定與變更

5.1賬戶管理人。

5.1.1甲方確定或更改企業(yè)年金基金名稱和對應(yīng)的賬戶管理人，應(yīng)向托管人出具書面通知。如涉及到甲方、乙方和賬戶管理人三方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系時(shí)需要簽訂 三方協(xié)議 書的，可以作為附件。

5.1.2賬戶管理人因故不能履行職責(zé)時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)通知乙方并出具書面通知。

5.1.3乙方應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定向本企業(yè)年金基金的賬戶管理人發(fā)送由乙方法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽字并加蓋預(yù)留印鑒的指令或通知。

5.2投資管理人5.2.1與本受托財(cái)產(chǎn)相對應(yīng)的投資管理人和投資政策等情況由甲方確定后書面通知乙方。

5.2.2乙方應(yīng)根據(jù)本合同以及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，接受投資管理人法定代表人或其授權(quán)代表在其權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)送的指令和通知及其他業(yè)務(wù)文書。

5.2.3甲方應(yīng)在終止投資管理人簽署的《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》前向乙方發(fā)出書面通知。乙方應(yīng)配合、協(xié)助甲方按照有關(guān)法律、法規(guī)完成合同終止后的相關(guān)事宜。

第六章受托財(cái)產(chǎn)的托管

6.1受托財(cái)產(chǎn)。

6.1.1本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)是指甲方受托乙方托管的__________企業(yè)年金基金的全部財(cái)產(chǎn)。

6.1.2受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方的固有財(cái)產(chǎn)及其受托的其他財(cái)產(chǎn)，獨(dú)立于乙方的固有財(cái)產(chǎn)及其托管的其他資產(chǎn)，獨(dú)立于投資管理人的固有財(cái)產(chǎn)及其投資管理的其他資產(chǎn)。

6.1.3甲方和乙方在因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算時(shí)，不得將受托財(cái)產(chǎn)及其收益歸入其清算財(cái)產(chǎn)。

6.1.4甲方和乙方不得將受托財(cái)產(chǎn)的債權(quán)與不屬于受托財(cái)產(chǎn)的 債務(wù) 相互抵消。

6.1.5非因受托財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，甲方和乙方不得主張或同意第三方對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行 強(qiáng)制執(zhí)行 。

6.2受托財(cái)產(chǎn)增加或減少。

6.2.1在本合同有效期內(nèi)，甲方按月向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)增加與支付的指令或通知，通知乙方接收新增受托財(cái)產(chǎn)和支付受益人企業(yè)年金待遇等。

6.2.2甲方在本合同有效期內(nèi)，將增加的委托投資資產(chǎn)劃撥至托管人的委托投資資產(chǎn)托管賬戶，托管人應(yīng)于收到委托投資資產(chǎn)當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人。

6.2.3在合同存續(xù)期內(nèi)，如遇甲方需要減少委托投資資產(chǎn)，甲方需提前通知乙方并抄送投資管理人。甲方通知乙方將相應(yīng)資金從委托投資資產(chǎn)托管賬戶劃撥至受托財(cái)產(chǎn)托管賬戶，乙方應(yīng)于劃撥資金當(dāng)日以書面形式分別通知甲方與投資管理人和賬戶管理人。

6.3賬戶的開設(shè)與管理6.3.1交易席位的租用與管理6.3.1.1委托投資資產(chǎn)證券買賣的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)由投資管理人聘用，并由投資管理人告知甲方和乙方，投資管理人指定證券經(jīng)紀(jì)商提供的席位用于本項(xiàng)委托投資資產(chǎn)的投資交易工作， 上海 證券交易所席位號(hào)為：， 深圳 證券交易所席位號(hào)為：.投資管理人應(yīng)確保該證券經(jīng)紀(jì)商有足夠的交易和清算能力。

6.3.1.2甲方或投資管理人有充足理由認(rèn)為證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不能履行證券經(jīng)紀(jì)職責(zé)時(shí)，可選擇新的證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)代替，但投資管理人應(yīng)提前1個(gè)月通知甲方和乙方，原任經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)完全移交后方可退任。

6.3.2資金賬戶的開設(shè)與管理。

與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的資金賬戶（受托財(cái)產(chǎn)托管專戶、委托投資資產(chǎn)托管專戶、清算備付金賬戶等）的開設(shè)與管理由乙方依據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。資金賬戶的預(yù)留印鑒由乙方保管。

6.3.3證券賬戶的開設(shè)與管理。

6.3.3.1根據(jù)甲方指令，乙方以__________企業(yè)年金基金的名義在上海、深圳證券交易所分別開立一個(gè)或分不同的投資組織開立多個(gè)證券賬戶。

6.3.3.2甲方為乙方開設(shè)證券賬戶提供相關(guān)便利。乙方應(yīng)及時(shí)將證券賬戶開通信息通知投資管理人，并將賬戶開設(shè)確認(rèn)資料和股東代碼卡等的復(fù)印件送交甲方備案，乙方保留原件。

6.3.3.3本受托財(cái)產(chǎn)的證券賬戶開設(shè)和使用，僅限于滿足本受托財(cái)產(chǎn)業(yè)務(wù)的需要，乙方不得出借和轉(zhuǎn)讓，亦不得使用這些賬戶從事本合同約定以外的活動(dòng)。

6.3.3.4乙方應(yīng)制定受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)賬戶的管理制度，并實(shí)施完善的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，安全保管受托財(cái)產(chǎn)。賬戶管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范措施及其修訂應(yīng)及時(shí)報(bào)甲方備案。

6.4受托財(cái)產(chǎn)移交。

6.4.1在向乙方轉(zhuǎn)交受托財(cái)產(chǎn)前，甲方應(yīng)向乙方發(fā)出受托財(cái)產(chǎn)移交通知書；通知書中應(yīng)注明移交時(shí)間、移交金額以及該財(cái)產(chǎn)對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)賬戶名稱與賬號(hào)等。

6.4.2乙方應(yīng)在移交受托財(cái)產(chǎn)到賬的當(dāng)日，向甲方及相關(guān)的投資管理人出具受托財(cái)產(chǎn)到賬確認(rèn)書；確認(rèn)書中應(yīng)注明到賬金額以及對應(yīng)的投資管理人名稱及委托投資資產(chǎn)的賬戶名稱與賬號(hào)、到賬時(shí)間等，并加蓋乙方公章。

6.4.3甲方向乙方下達(dá)受托財(cái)產(chǎn)支付指令后，乙方應(yīng)按照甲方要求，辦理資金劃轉(zhuǎn)手續(xù)，并及時(shí)將辦理結(jié)果報(bào)告甲方。

6.5實(shí)物證券的保管。

乙方根據(jù)投資管理人發(fā)送的指令，辦理實(shí)物證券的購買和轉(zhuǎn)讓手續(xù)，并根據(jù)相關(guān)規(guī)則安全保管實(shí)物證券。委托投資資產(chǎn)的實(shí)物證券及保管憑證由乙方持有。

6.6指令和通知的執(zhí)行。

6.6.1指令和通知的內(nèi)容。

6.6.1.1來自甲方的指令和通知包括但不限于受托財(cái)產(chǎn)托管專戶與委托投資資產(chǎn)托管專戶的款項(xiàng)相互撥人、停止清算、受托財(cái)產(chǎn)的增加、支付受托費(fèi)、投資管理費(fèi)和托管費(fèi)以及向受益人支付企業(yè)年金待遇等。

6.6.1.2來自投資管理人的指令和通知包括場外交易（如新股配售、新發(fā)國債認(rèn)購、銀行間市場債券買賣、銀行間市場回購等）收付款、收付券指令等。

6.6.1.3指令必須載明下列內(nèi)容：賬號(hào)、金額、劃款方式、用途、預(yù)留印鑒、簽字、日期和其他需要載明的事項(xiàng)。

6.6.2指令和通知的發(fā)送確認(rèn)。

6.6.2.1甲方及投資管理人的指令和通知應(yīng)由其法定代表人或其指定的授權(quán)代表簽發(fā)并加蓋預(yù)留印鑒。

6.6.2.2指令必須以書面方式發(fā)送，書面方式包括原件送達(dá)和傳真。

6.6.2.3乙方收到指令或通知后，應(yīng)指定專人驗(yàn)證簽名和印鑒。簽名和印鑒驗(yàn)證一致的，按照7.4.3有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；簽名和印鑒驗(yàn)證不一致的，該指令或通知無效，乙方并應(yīng)立即報(bào)告甲方。

6.6.2.4對于限時(shí)到賬的指令或通知，甲方應(yīng)當(dāng)考慮乙方辦理業(yè)務(wù)的必要時(shí)間。

6.6.3指令和通知的執(zhí)行。

6.6.3.1對于來自甲方的指令和通知，除非違反法律、法規(guī)、《__________企業(yè)年金基金受托管理合同》和本合同，乙方不得拒絕執(zhí)行。乙方對甲方的指令或通知有異議的，應(yīng)在接到指令或通知的當(dāng)日通知甲方；如甲方書面通知維持其指令的，乙方必須執(zhí)行。

6.6.3.2對于來自投資管理人的指令和通知，乙方應(yīng)對其進(jìn)行審查，若沒有違反法律、法規(guī)和《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》等有關(guān)規(guī)定，而且沒有與甲方的指令或通知相沖突，應(yīng)立即執(zhí)行，不得延誤。乙方若發(fā)現(xiàn)投資管理人的指令或通知違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，應(yīng)按照本合同7.7.2規(guī)定的處理方式和程序執(zhí)行。

6.6.3.3如果投資管理人的指令或通知沒有違反法律、法規(guī)、投資政策及《__________企業(yè)年金基金投資管理合同》的規(guī)定，但與甲方的指令或通知相沖突，乙方應(yīng)暫停執(zhí)行，并立即報(bào)告甲方和投資管理人。甲方應(yīng)當(dāng)在合理時(shí)間內(nèi)予以答復(fù)，乙方按甲方的答復(fù)執(zhí)行。

甲方(簽章)：_________乙方(簽章)：_________

簽訂地點(diǎn)：_________簽訂地點(diǎn)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

第16篇 企業(yè)年金基金受托管理合同新整理版

合同編號(hào)：_________

合同簽署地點(diǎn)：_________

甲方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方：_________

名稱：_________

地址：_________

法定代表人：_________

注冊資本：_________

營業(yè)范圍：_________

組織形式：_________

營業(yè)期限：_________

企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)資格證書編號(hào)：_________

聯(lián)系電話：_________

甲方是設(shè)立企業(yè)年金計(jì)劃的企業(yè)，乙方是依法成立具備受托管理資格的公司，雙方按照《中華人民共和國信托法》《民法典》、《企業(yè)年金試行辦法》和《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關(guān)法律的規(guī)定，甲方委托乙方為_________企業(yè)年金基金的受托人，乙方同意接受甲方的委托，從事此項(xiàng)受托管理業(yè)務(wù)；雙方同意本著真誠合作、平等自愿和誠實(shí)信用的原則，開展此項(xiàng)合作。

為明確甲、乙雙方在企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)賬戶的管理等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，維護(hù)受益人和合同雙方的合法權(quán)益，特訂立本合同。

第一章 定義和釋義

在本合同中，除非上下文另有解釋或文意另有所指，下列詞語具有如下含義：

1．1 本合同：指編號(hào)為_________號(hào)的《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》及對該合同的任何修訂和補(bǔ)充。

1．2 受托管理：指甲方基于對乙方的信任，將自己合法支配的財(cái)產(chǎn)委托給乙方，由乙方按甲方的意愿、以企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的名義，為受益人的利益管理、運(yùn)用和處分年金基金財(cái)產(chǎn)的行為。

1．3 企業(yè)年金基金：指_________企業(yè)根據(jù)《_________企業(yè)年金計(jì)劃》歸集的資金及其投資運(yùn)營收益形成的企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)基金。

1．4 初始受托財(cái)產(chǎn)：簽訂本受托合同時(shí)雙方約定的信托財(cái)產(chǎn)金額。

1．5 企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)或受托財(cái)產(chǎn)：指本合同期限內(nèi)由甲方交付的全部財(cái)產(chǎn)和本受托管理期限內(nèi)獲得收益的總和。

1．6 受托財(cái)產(chǎn)托管專戶：指根據(jù)乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金的名義在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)專用存款賬戶，用于歸集企業(yè)年金的繳費(fèi)、投資運(yùn)營收益和支付企業(yè)年金受益人的退休待遇等。

1．7 委托投資資產(chǎn)托管專戶：指根據(jù)乙方指令托管人以_________企業(yè)年金基金或_________企業(yè)年金基金證券組合的名義在托管人營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的，專門用于委托投資資產(chǎn)交易清算的托管專用賬戶。

1．8 受托當(dāng)事人：指根據(jù)本受托管理合同享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的甲方、乙方和受益人。

第二章 受托的名稱

本受托的名稱為：_________企業(yè)年金基金。

第三章 受托的設(shè)立

3．1 受托當(dāng)事人

3．1．1 委托人（甲方）：_________

3．1．2 受托人（乙方）：_________

3．1．3 受益人：由甲方提供的《受益人名冊》確定（詳見附件1）

3．2 受托聲明與承諾

甲方自愿按照本合同將其合法擁有的按照《_________企業(yè)年金計(jì)劃》歸集的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)委托給乙方，甲方對_________企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)來源及用途的合法性做出書面承諾，保證本企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)沒有設(shè)立任何擔(dān)保，也沒有任何其他限制性條件妨礙乙方對該財(cái)產(chǎn)的受托管理。乙方同意接受甲方的委托，以企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的名義，為受益人的利益管理、處分企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，乙方承諾：管理本受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。

3．3 受托目的

依靠乙方的專業(yè)管理能力、優(yōu)質(zhì)服務(wù)以及透明化、規(guī)范化的操作，實(shí)現(xiàn)企業(yè)年金基金保值增值，保證企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，提高企業(yè)年金基金的運(yùn)行效率，降低綜合管理成本，為受益人提供補(bǔ)充養(yǎng)老保障，維護(hù)受益人的利益。

3．4 受托財(cái)產(chǎn)

3．4．1 初始受托資金為_________萬元人民幣，甲方須在合同生效后的10個(gè)工作日內(nèi)匯入乙方設(shè)立的企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。

3．4．2 甲方在合同期內(nèi)將按月增加或減少受托財(cái)產(chǎn)，增加的受托財(cái)產(chǎn)金額以實(shí)際到賬的金額為準(zhǔn)，減少的財(cái)產(chǎn)以甲方確認(rèn)的企業(yè)年金待遇支付金額為準(zhǔn)。增加的財(cái)產(chǎn)與初始受托財(cái)產(chǎn)及其投資運(yùn)營收益一并歸屬于受托財(cái)產(chǎn)。

3．4．3 受托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于甲方、乙方和其他任何為企業(yè)年金基金提供服務(wù)的自然人、法人或其他組織的固有財(cái)產(chǎn)。

3．4．4 乙方因受托財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)歸屬于受托財(cái)產(chǎn)。

第四章 甲方的權(quán)利和義務(wù)

4．1 甲方的權(quán)利

4．1．1 有權(quán)向乙方了解受托財(cái)產(chǎn)的管理、處分及收支情況，并有權(quán)要求乙方做出說明。

4．1．2 有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制與受托財(cái)產(chǎn)有關(guān)的受托賬目以及處理受托管理業(yè)務(wù)的其他文件。

4．1．3 乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，甲方有權(quán)申請人民法院撤銷該處分行為，并有權(quán)要求乙方恢復(fù)受托財(cái)產(chǎn)的原狀或者予以賠償。該項(xiàng)規(guī)定的申請權(quán)，自甲方知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷原因之日起一年內(nèi)不行使的，歸于消滅。

4．1．4 乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者管理、處分受托財(cái)產(chǎn)有重大過失的，甲方有權(quán)解任乙方。

4．1．5 法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他權(quán)利。

4．2 甲方的義務(wù)

4．2．1 甲方有義務(wù)承諾甲方建立_________企業(yè)年金計(jì)劃符合中國相關(guān)法律法規(guī)。

4．2．2 甲方有義務(wù)承諾交付的全部受托財(cái)產(chǎn)的來源符合中國相關(guān)法律法規(guī)。甲方有按本合同的規(guī)定按時(shí)繳納受托資金及合同期限內(nèi)追加資金的義務(wù)。并承擔(dān)由于未按時(shí)繳納資金而引起的一切責(zé)任。

4．2．3 甲方有義務(wù)向乙方提供建立企業(yè)年金基金相關(guān)的資料和信息，包括但不限于：企業(yè)基本信息、職工基本信息、營業(yè)執(zhí)照、財(cái)務(wù)報(bào)表、繳納基本養(yǎng)老保險(xiǎn)的憑單、監(jiān)管部門要求提供的材料等相關(guān)資料及證明。甲方有義務(wù)確認(rèn)所提供的任何形式的信息材料準(zhǔn)確無誤；并保證無故意隱瞞。

4．2．4 甲方同意乙方按本合同約定的方式管理、處分受托財(cái)產(chǎn)。

4．2．5 甲方有義務(wù)向受益人披露企業(yè)年金基金定期報(bào)告。

4．2．6 甲方有義務(wù)承擔(dān)按照合同約定的各項(xiàng)管理流程填制表格、確認(rèn)數(shù)據(jù)、加蓋公章的職責(zé)。

4．2．7 甲方有義務(wù)向乙方提供人員變動(dòng)信息，遇重大人員變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)通知乙方。

4．2．8 甲方同意按本合同第8．2條的規(guī)定從受托財(cái)產(chǎn)中支付費(fèi)用。

4．2．9 甲方同意按照本合同的約定及時(shí)向賬戶管理人支付賬戶管理費(fèi)。

4．2．10 法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他義務(wù)。

第五章 乙方的權(quán)利和義務(wù)

5．1 乙方的權(quán)利

5．1．1 依據(jù)本合同約定從受托財(cái)產(chǎn)中收取受托管理費(fèi)；依據(jù)《_________企業(yè)年金基金托管合同》《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》從受托財(cái)產(chǎn)中列支托管費(fèi)和投資管理費(fèi)；依據(jù)《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》約定通知甲方向賬戶管理人支付賬戶管理費(fèi)。

5．1．2 依據(jù)本合同的約定通知甲方將企業(yè)年金月繳費(fèi)劃入受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。

5．1．3 依據(jù)本合同約定的方式，管理、處分受托財(cái)產(chǎn)。

5．1．4 當(dāng)甲方的指令同國家有關(guān)法律法規(guī)相抵觸時(shí)，乙方有權(quán)拒絕執(zhí)行。

5．1．5 法律、行政法規(guī)的規(guī)定和本合同約定的其他權(quán)利。

5．2 乙方的義務(wù)

5．2．1 乙方從事受托活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)的規(guī)定和本合同的約定，不得損害國家利益、社會(huì)公眾利益和他人的合法權(quán)益；如遇國家政策重大調(diào)整，應(yīng)及時(shí)通知甲方，各方應(yīng)就相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行協(xié)商和調(diào)整。

5．2．2 乙方管理、處分受托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)生的債務(wù)相抵銷；乙方管理、處分不同企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

5．2．3 應(yīng)當(dāng)遵守本合同的約定，本著忠實(shí)于受益人最大利益的原則處理受托管理業(yè)務(wù)；乙方管理受托財(cái)產(chǎn)，必須恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。

5．2．4 不得將受托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)；乙方將受托財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)的，必須恢復(fù)該受托財(cái)產(chǎn)的原狀；造成受托財(cái)產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

5．2．5 除經(jīng)甲方同意，并以公平的市場價(jià)格進(jìn)行交易之外，乙方不得將其固有財(cái)產(chǎn)與受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行交易或者將不同受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行相互交易。

5．2．6 為受托財(cái)產(chǎn)提供專門的財(cái)務(wù)管理，與乙方固有財(cái)產(chǎn)以及不同的受托財(cái)產(chǎn)分別記賬，在托管銀行開立企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。及時(shí)與托管人核對受托財(cái)產(chǎn)托管專戶余額、企業(yè)的繳費(fèi)到賬情況和向受益人支付待遇等信息。

5．2．7 及時(shí)通知托管人將受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專戶。

5．2．8 支付受益人企業(yè)年金基金待遇時(shí)，通知托管人將資金從受托財(cái)產(chǎn)托管專戶劃入受益人的銀行存款賬戶或?qū)ｉT用于支付受益人企業(yè)年金待遇的法人存款賬戶中。

5．2．9 保存處理受托管理業(yè)務(wù)的完整記錄，保存期限自本受托生效之日起至本受托終止后的15年。

5．2．10 本受托合同終止時(shí)，如甲方選任了新受托人，在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)本合同受托財(cái)產(chǎn)的管理、確認(rèn)和分配等。

5．2．11 當(dāng)出現(xiàn)甲方選任新受托人的情況時(shí)，乙方有義務(wù)妥善進(jìn)行交接工作。在完成與新受托人的交接工作之前，乙方應(yīng)繼續(xù)負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的管理、確認(rèn)和分配等事項(xiàng)。

5．2．12 如果出現(xiàn)對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算的情況，乙方有義務(wù)按照合同約定的清算程序，負(fù)責(zé)組織相關(guān)人員參與清算。

5．2．13 法律、行政法規(guī)和本合同約定的其他義務(wù)。

第六章 受益人的權(quán)利和義務(wù)

6．1 受益人的權(quán)利

6．1．1 受益人有權(quán)對其企業(yè)年金基金個(gè)人賬戶余額進(jìn)行查詢，并要求乙方做出說明。

6．1．2 如受益人死亡，由其指定受益人或法定繼承人獲取相應(yīng)的受托利益。

6．2 受益人的義務(wù)

6．2．1 受益人不得轉(zhuǎn)讓企業(yè)年金基金受益權(quán)，不得將企業(yè)年金基金受益權(quán)用于償還債務(wù)或設(shè)定擔(dān)保。

6．2．2 受益人有義務(wù)提供本受托相關(guān)的資料和信息。

6．2．3 對甲方、乙方以及處理受托管理業(yè)務(wù)的情況和資料負(fù)有保密義務(wù)。

第七章 受托財(cái)產(chǎn)的管理

7．1 企業(yè)年金計(jì)劃

7．1．1 《_________企業(yè)年金計(jì)劃》是甲方制定的關(guān)于其企業(yè)年金具體操作的指導(dǎo)性內(nèi)部文件。本合同中第7．2、7．3條中的有關(guān)規(guī)定，將按照《_________企業(yè)年金計(jì)劃》中的有關(guān)條款執(zhí)行。

7．1．2 本合同生效后，甲方應(yīng)盡快將經(jīng)甲方蓋章確認(rèn)的《_________企業(yè)年金計(jì)劃》交給乙方。甲方有權(quán)根據(jù)甲方的實(shí)際情況修改《_________企業(yè)年金計(jì)劃》的部分條款。在合同有效期內(nèi)，如《_________企業(yè)年金計(jì)劃》的條款發(fā)生變更，則甲方需要在發(fā)生變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)將新的《_________企業(yè)年金計(jì)劃》連同書面通知送達(dá)給乙方，乙方在收到新的《_________企業(yè)年金計(jì)劃》后，下一個(gè)月按新計(jì)劃實(shí)施。

7．1．3 甲方修改《_________企業(yè)年金計(jì)劃》的條款，如涉及乙方受托管理內(nèi)容，應(yīng)與乙方協(xié)商達(dá)成一致。

7．2 受托管理職責(zé)

7．2．1 乙方應(yīng)將受托財(cái)產(chǎn)與乙方固有財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并與其管理的其他受托財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬。

7．2．2 乙方應(yīng)在充分考慮企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的安全性和流動(dòng)性的前提下，遵循謹(jǐn)慎、分散風(fēng)險(xiǎn)和專業(yè)化管理的原則，嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)制定投資政策。

7．2．3 定期匯集和編制受托財(cái)產(chǎn)管理報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及其他相關(guān)報(bào)告，并通過合同約定的信息披露方式通知甲方或受益人。

7．2．4 按照合同約定的時(shí)間和流程，負(fù)責(zé)定期核查受托財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)營情況，并將運(yùn)營結(jié)果及時(shí)通過賬戶管理反映。

7．2．5 在受益人達(dá)到支付條件時(shí)，按照合同約定的規(guī)則和流程，負(fù)責(zé)辦理向受益人支付企業(yè)年金待遇的事項(xiàng)。

7．2．6 在發(fā)生重大事件時(shí)，及時(shí)向甲方、受益人和監(jiān)管部門報(bào)告，接受甲方、受益人和監(jiān)管部門的查詢。

7．2．7 根據(jù)本合同和企業(yè)年金計(jì)劃規(guī)則，辦理企業(yè)年金繳費(fèi)。

7．3 受托管理的方式

7．3．1 乙方在保證受托財(cái)產(chǎn)安全的前提下，應(yīng)當(dāng)委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理、托管和投資管理等事務(wù)并予監(jiān)督。

7．3．2 甲方不得干預(yù)乙方行使對其他代理機(jī)構(gòu)的選擇權(quán)。如甲方干預(yù)，導(dǎo)致受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，其損失由甲方承擔(dān)。

7．4 賬戶管理

乙方應(yīng)委托專業(yè)賬戶管理機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金賬戶管理事務(wù)，具體包括以下內(nèi)容：

7．4．1 企業(yè)年金賬戶的建立

乙方需要委托賬戶管理人為甲方的企業(yè)年金基金建立相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶。企業(yè)年金基金賬戶包括企業(yè)賬戶和職工個(gè)人賬戶，記錄企業(yè)和職工的基本信息及繳費(fèi)、投資運(yùn)營收益分配、支付、未歸屬權(quán)益和余額等信息。

7．4．2 記錄企業(yè)賬戶和個(gè)人賬戶內(nèi)資產(chǎn)變化狀況。

7．4．2．1 委托賬戶管理人記錄每個(gè)受益人的個(gè)人賬戶中的企業(yè)繳費(fèi)部分余額和個(gè)人繳費(fèi)部分余額。

7．4．2．2 委托賬戶管理人計(jì)算受益人應(yīng)享有的企業(yè)年金受托利益，并記入其賬戶。

7．4．3 根據(jù)甲方提交或確認(rèn)的相關(guān)文件，賬戶管理人計(jì)算受益人的企業(yè)年金應(yīng)支付的數(shù)額。

7．4．4 對甲方和受益人的相關(guān)信息進(jìn)行變更登記。

7．4．5 委托賬戶管理人根據(jù)企業(yè)年金賬戶信息的變化，提供階段性報(bào)告；根據(jù)甲方的需要提供賬戶相關(guān)信息的查詢服務(wù)。

7．5 托管

乙方委托商業(yè)銀行等托管機(jī)構(gòu)處理企業(yè)年金基金托管事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

7．5．1 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)作為企業(yè)年金基金的托管人。

7．5．2 乙方指令托管人在其營業(yè)機(jī)構(gòu)為乙方管理的受托財(cái)產(chǎn)開設(shè)獨(dú)立的銀行賬戶——受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。并為受托財(cái)產(chǎn)的委托投資開立專門的銀行賬戶——委托投資資產(chǎn)托管專戶。

7．5．3 乙方委托托管人對受托財(cái)產(chǎn)每日或每周進(jìn)行估值，并及時(shí)接收托管人上傳的交易數(shù)據(jù)、賬務(wù)數(shù)據(jù)和估值數(shù)據(jù)。

7．5．4 托管的具體內(nèi)容見《_________企業(yè)年金基金托管合同》。

7．6 投資管理乙方委托其他機(jī)構(gòu)代為處理企業(yè)年金基金投資管理事務(wù)，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

7．6．1 乙方在投資管理過程中以控制投資風(fēng)險(xiǎn)為首要投資原則，制定相應(yīng)的投資政策及戰(zhàn)略資產(chǎn)配置；

7．6．2 乙方選擇符合具備企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)從事企業(yè)年金基金的投資管理。

7．6．3 乙方依據(jù)《企業(yè)年金基金管理試行辦法》的規(guī)定安排投資管理事項(xiàng)。

7．6．4 投資管理的具體內(nèi)容見《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》。

第八章 受托的財(cái)務(wù)管理

8．1 處理原則

8．1．1 乙方辦理企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)，應(yīng)建立企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理辦法。

8．1．2 乙方對不同的企業(yè)年金計(jì)劃，應(yīng)建立單獨(dú)的會(huì)計(jì)賬套分別核算，應(yīng)在托管人開設(shè)單獨(dú)的銀行結(jié)算賬戶——受托財(cái)產(chǎn)托管專戶。受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的開設(shè)與管理由托管人按照法律、法規(guī)規(guī)定和有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行，受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的預(yù)留印鑒由托管人保管。企業(yè)年金計(jì)劃的受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)與其他受托財(cái)產(chǎn)、乙方固有財(cái)產(chǎn)、托管人的其他資產(chǎn)分別管理、分別編制報(bào)表。

8．1．3 乙方指令托管人在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶用于：歸集企業(yè)年金繳費(fèi)、與托管賬戶相互劃撥資金和支付企業(yè)年金待遇等。托管人每日根據(jù)乙方的指令辦理受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃撥和核算。每個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃的受托財(cái)產(chǎn)托管專戶資金相互獨(dú)立，各結(jié)算賬戶資金不得相互占用。在委托投資管理人投資前，乙方應(yīng)及時(shí)通知托管人將受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃入委托投資資產(chǎn)托管專戶。在支付受益人企業(yè)年金待遇時(shí)，乙方及時(shí)通知托管人從受托財(cái)產(chǎn)托管專戶的資金劃入受益人的銀行存款賬戶或劃入由乙方指定的賬戶中。

8．1．4 乙方負(fù)責(zé)審核并確認(rèn)企業(yè)年金繳費(fèi)、投資運(yùn)用、收益分配、支付等環(huán)節(jié)的合規(guī)性、準(zhǔn)確性和完整性；定期對賬戶管理信息進(jìn)行賬務(wù)核對，保證受益人權(quán)益記錄正確；對企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)的記錄進(jìn)行核對，使賬證、賬賬、賬實(shí)相符。

8．2 受托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用

8．2．1 企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)的報(bào)酬

8．2．1．1 受托費(fèi)，收取金額按本合同第十二章有關(guān)約定。

8．2．1．2 托管費(fèi)，收取金額按《_________企業(yè)年金基金托管合同》有關(guān)約定。

8．2．1．3 投資管理費(fèi)，收取金額按《_________企業(yè)年金基金投資管理合同》有關(guān)約定。

8．2．2 處理受托管理業(yè)務(wù)所發(fā)生的下列費(fèi)用可在受托財(cái)產(chǎn)成本中列支：

8．2．2．1 可能發(fā)生的中介機(jī)構(gòu)服務(wù)費(fèi)：如審計(jì)費(fèi)等。

8．2．2．2 受托終止時(shí)的受托財(cái)產(chǎn)清算費(fèi)用。

8．2．2．3 受托財(cái)產(chǎn)管理、運(yùn)用、處分過程中發(fā)生的稅費(fèi)和傭金等。

8．3 賬戶管理費(fèi)

賬戶管理費(fèi)按季由乙方通知甲方支付給賬戶管理人，不在受托財(cái)產(chǎn)中列支，具體收取方法見《_________企業(yè)年金基金賬戶管理合同》的規(guī)定確定。

第九章 受托的監(jiān)管

9．1 甲方可根據(jù)監(jiān)督需要，定期或不定期進(jìn)行賬戶查詢、賬務(wù)查詢、投資管理情況查詢。

9．2 甲方在對投資情況等有疑問時(shí)，可以要求進(jìn)行外部專項(xiàng)審計(jì)，外部專項(xiàng)審計(jì)的費(fèi)用由甲方承擔(dān)。

第十章 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

10．1 風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

10．1．1 乙方管理受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)恪盡職守，履行誠實(shí)、信用、謹(jǐn)慎、有效管理的義務(wù)。乙方作為本企業(yè)年金基金管理的最終負(fù)責(zé)人，承擔(dān)本企業(yè)年金基金管理中所產(chǎn)生的違約風(fēng)險(xiǎn)。

10．1．2 乙方應(yīng)通過風(fēng)險(xiǎn)聲明書揭示風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)聲明書應(yīng)當(dāng)載明下列主要內(nèi)容：

10．1．2．1 受托人依據(jù)受托文件的約定管理、運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)，受托財(cái)產(chǎn)仍有可能受到損失。

10．1．2．2 受托人依據(jù)受托文件的約定管理、運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)導(dǎo)致受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，其損失由受益人承擔(dān)。

10．2 乙方的賠償責(zé)任

10．2．1 乙方違反受托目的處分受托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)致使受托財(cái)產(chǎn)受到損失的，應(yīng)當(dāng)予以賠償。

10．2．2 乙方采取本合同約定之外的方式運(yùn)用本受托項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)，由此產(chǎn)生的收益，歸受托財(cái)產(chǎn)所有；由此給受托財(cái)產(chǎn)造成損失的，乙方應(yīng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)賠償責(zé)任。

10．2．3 由于其他當(dāng)事人未履行職責(zé)造成企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)損失由乙方代為追索，同時(shí)乙方承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

第十一章 信息披露

11．1 信息披露的內(nèi)容和時(shí)間

11．1．1 定期報(bào)告：乙方應(yīng)在每季度結(jié)束后15日內(nèi)向甲方提交季度企業(yè)年金基金管理報(bào)告；并應(yīng)在每年度結(jié)束后45日內(nèi)向甲方提交年度企業(yè)年金基金管理報(bào)告，其中年度企業(yè)年金基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

11．1．2 臨時(shí)文件：乙方在履行合同過程中，如遇重大事項(xiàng)嚴(yán)重影響受托的執(zhí)行，應(yīng)在知道該事項(xiàng)發(fā)生之日起的5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告甲方和受益人。

11．2 信息披露的方式

11．2．1 乙方依本合同的要求定期向甲方提交受托管理報(bào)告，受益人可向甲方查詢。

11．2．2 乙方向甲方和受益人提供互聯(lián)網(wǎng)等信息查詢手段。

第十二章 受托人報(bào)酬

12．1 依據(jù)甲乙雙方約定，乙方按年率_________%從受托財(cái)產(chǎn)中提取受托費(fèi)。

乙方應(yīng)收取的受托費(fèi)，由乙方指令托管人逐日計(jì)提，按季支付。托管人應(yīng)在次季初2日內(nèi)（節(jié)假日順延）將受托費(fèi)清單報(bào)送乙方，并根據(jù)乙方的指令從受托財(cái)產(chǎn)中一次性支付。

12．2 日受托費(fèi)按前一日該受托財(cái)產(chǎn)凈值和本合同約定的受托財(cái)產(chǎn)年受托費(fèi)率計(jì)提。其中：受托財(cái)產(chǎn)凈值等于委托投資資產(chǎn)市值（銀行間市場債券按市價(jià)）加上未委托投資財(cái)產(chǎn)凈值，日受托費(fèi)計(jì)算方法如下：

t=e×r×1/當(dāng)年天數(shù)。

其中：t為每日應(yīng)計(jì)提的受托費(fèi)；

e為前一日受托財(cái)產(chǎn)凈值；

r為本合同約定的年受托費(fèi)率。

12．3 受托費(fèi)應(yīng)分別對委托投資資產(chǎn)和未委托投資財(cái)產(chǎn)進(jìn)行計(jì)提和支取。

12．4 甲乙雙方對受托費(fèi)的計(jì)算與支付另有約定的，從其約定。受托費(fèi)率發(fā)生調(diào)整時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)將調(diào)整后的年受托費(fèi)率通知托管人和投資管理人。

第十三章 受托的生效、變更、終止和清算

13．1 合同生效

本合同在甲方和乙方的法定代表人或授權(quán)代表簽章，并加蓋公章之日起生效。

13．2 受托期限

13．2．1 本合同受托期限為：自初始受托資金匯入受托財(cái)產(chǎn)托管專戶之日起________年。

13．2．2 受托期限到期日為________，若遇公休日及法定節(jié)假日，則順延至下一個(gè)工作日。

13．2．3 在受托期限屆滿前壹個(gè)月，甲方與乙方就《_________企業(yè)年金基金受托管理合同》是否續(xù)簽達(dá)成書面協(xié)議。

13．3 受托變更

13．3．1 當(dāng)甲方和乙方權(quán)利義務(wù)、受托期限、受托核算等條款發(fā)生變化時(shí)，視為受托變更。

13．3．2 本合同生效后，甲方和乙方均不得擅自變更。如需要變更，須經(jīng)雙方協(xié)商一致并達(dá)成書面協(xié)議。

13．3 受托的終止

13．3．1 本受托因下列原因終止：

13．3．1．1 本合同規(guī)定的終止事由發(fā)生；

13．3．1．2 受托期限屆滿；

13．3．1．3 本合同的受托目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或不能實(shí)現(xiàn)；

13．3．1．4 本合同經(jīng)甲方與乙方協(xié)商同意終止；

13．3．1．5 本合同中雙方的受托關(guān)系依法被撤銷；

13．3．1．6 本合同中雙方的受托關(guān)系被解除。

當(dāng)發(fā)生以上任何情形之一時(shí)，本合同設(shè)定的企業(yè)年金基金受托即告終止。提前終止受托應(yīng)以書面協(xié)議或書面文件為準(zhǔn)。

13．3．2 本受托期間，甲方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財(cái)產(chǎn)或乙方造成的損失，甲方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償，且甲方須向乙方全額支付乙方的報(bào)酬。

13．3．3 本受托期間，乙方不得擅自提前終止本合同，否則由此給受托財(cái)產(chǎn)或甲方造成的損失，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)賠償。

13．4 受托的清算

13．4．1 企業(yè)年金基金受托財(cái)產(chǎn)不屬于甲方或乙方的固有財(cái)產(chǎn)，若甲方或乙方依法解散、依法被撤銷、被宣告破產(chǎn)而終止時(shí)，受托財(cái)產(chǎn)不屬于任何一方清算財(cái)產(chǎn)或破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。

13．4．2 受托終止，乙方應(yīng)負(fù)責(zé)受托財(cái)產(chǎn)的管理、清理和確認(rèn)賬戶余額等。

13．4．3 乙方應(yīng)在受托終止后的十五個(gè)工作日內(nèi)，編制受托財(cái)產(chǎn)清算報(bào)告，報(bào)告甲方和受益人。

13．4．4 甲方和受益人如對清算報(bào)告有異議，可以提出復(fù)核要求。當(dāng)無法取得協(xié)商一致時(shí)，可以聘請外部的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對受托財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算審計(jì)，有關(guān)費(fèi)用由受托財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。

13．4．5 甲方和受益人在收到受托清算報(bào)告之日起三十日內(nèi)未提出書面異議的，乙方就清算報(bào)告所列事項(xiàng)解除責(zé)任。

13．5 受托終止后受托財(cái)產(chǎn)的歸屬

13．5．1 受托終止時(shí)，本合同項(xiàng)下的受托財(cái)產(chǎn)歸屬于《受益人名冊》中的全體受益人，每名受益人享有的受益權(quán)資格和比例根據(jù)甲方提供的受托終止前執(zhí)行的《_________企業(yè)年金計(jì)劃》確定。

13．5．2 本合同期滿受托終止時(shí)，甲方指定了新受托人，乙方應(yīng)協(xié)助新受托人接管受托財(cái)產(chǎn)和受托管理業(yè)務(wù)；甲方未指定新受托人時(shí)，乙方按國家相關(guān)政策履行其職責(zé)。

13．5．3 通常情況下，本受托財(cái)產(chǎn)不因甲方破產(chǎn)而終止。但因甲方破產(chǎn)致使本受托合同終止時(shí)，乙方按國家相關(guān)政策規(guī)定履行其職責(zé)。

13．5．4 因乙方破產(chǎn)致使本受托合同終止時(shí)，甲方指定了新受托人，則乙方應(yīng)協(xié)助新受托人接管受托財(cái)產(chǎn)和受托管理業(yè)務(wù)；甲方未指定新受托人時(shí)，乙方按照國家相關(guān)規(guī)定履行其職責(zé)。

第十四章 保密條款

14．1 保密義務(wù)

甲方、乙方和受益人于本受托設(shè)立和管理中所獲得的對方商業(yè)秘密以及其他未公開的信息，未經(jīng)許可，任何一方當(dāng)事人不得自己使用或不得向第三方透露和使用，但根據(jù)法律、法規(guī)或監(jiān)管部門要求應(yīng)當(dāng)進(jìn)行披露的除外。前述“第三方”包括本合同任何一方的當(dāng)事人有關(guān)聯(lián)關(guān)系的法人機(jī)構(gòu)、其他組織和個(gè)人或公眾。

14．2 賠償責(zé)任

任何一方違反第13．1條的約定，應(yīng)承擔(dān)由此造成的一切損失。

第十五章 文件檔案的保存

在本合同有效期內(nèi)及本合同終止后至少15年內(nèi)，甲方和乙方各自完整保存與本合同有關(guān)的各項(xiàng)全部原始憑證、記賬憑證、賬冊、交易記錄和各項(xiàng)合同及重要協(xié)議。

第十六章 違約責(zé)任

16．1 若甲方或乙方未履行其在本合同項(xiàng)下的義務(wù)，或一方在本合同項(xiàng)下的聲明、保證嚴(yán)重失實(shí)或不準(zhǔn)確，視為該方違約。本合同的違約方應(yīng)賠償因其違約而給守約方造成的全部損失。

16．2 如因?yàn)橐曳降倪^錯(cuò)，違背管理職責(zé)、管理受托管理業(yè)務(wù)不當(dāng)或者違反法律、法規(guī)及本合同的規(guī)定，致使企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)損失，或造成實(shí)際年收益率下降，乙方應(yīng)給予賠償。

16．3 如甲方違約（包括擅自變更合同、未按約定方式提前終止合同等），甲方負(fù)責(zé)賠償乙方處理違約事務(wù)而支出的費(fèi)用及所受到的損失。

16．4 如甲方的受托資金來源不合法致使本合同約定的受托關(guān)系無效，以及由此發(fā)生損失和費(fèi)用或引起債務(wù)，其責(zé)任全部由甲方承擔(dān)。

第十七章 免責(zé)條款

17．1 乙方按甲方的指令并依據(jù)本合同約定行使相關(guān)權(quán)利義務(wù)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，乙方免除責(zé)任。

17．2 甲方和受益人未能履行本合同規(guī)定的義務(wù)給乙方處理受托管理業(yè)務(wù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，乙方免除責(zé)任。

17．3 在本合同的有效期內(nèi)，如因不可抗力，致使任一方不能履行本合同或繼續(xù)履行本合同將會(huì)對甲、乙雙方或其中一方產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性不利影響的，雙方可部分或全部免除責(zé)任。

17．4 因不可抗力不能履行合同的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約責(zé)任。

17．5 當(dāng)事人一方因不可抗力不能履行合同的，應(yīng)及時(shí)通知對方，以減輕可能給受托財(cái)產(chǎn)及對方造成的損失，并應(yīng)在合理期限內(nèi)提供證明。

17．6 “不可抗力”為甲乙雙方不可預(yù)料、不可避免亦不可克服的如下事件或者類似事件：國家法律法規(guī)修改、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等。

第十八章 爭議的解決

18．1 本合同的訂立、生效、履行、解釋、修改和終止等事項(xiàng)適用中華人民共和國現(xiàn)行法律、法規(guī)及規(guī)章。

18．2 甲乙雙方履行本合同過程中發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商或通過調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方均可以向設(shè)于某地的某某仲裁委員會(huì)，按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決為終局裁決，對雙方均具有約束力。

18．3 當(dāng)任何爭議發(fā)生或任何爭議正在進(jìn)行仲裁時(shí)，除爭議事項(xiàng)外，雙方仍有權(quán)行使本協(xié)議項(xiàng)下的其他權(quán)利并應(yīng)履行本協(xié)議項(xiàng)下的其他義務(wù)。

第十九章 通知和送達(dá)

19．1 甲方與乙方在本合同中填寫的注冊地址為受托當(dāng)事人同意的通訊地址。乙方按通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式以專人送達(dá)、掛號(hào)信件或傳真等有效方式，就處理受托管理業(yè)務(wù)過程中需要通知的事項(xiàng)通知甲方或受益人。

19．2 通知在下列日期視為送達(dá)被通知方：

19．2．1 專人送達(dá)：被通知方簽收單中所顯示的日期；

19．2．2 掛號(hào)信郵遞：發(fā)出通知方持有的國內(nèi)掛號(hào)函件收據(jù)所示日后第7日；

19．2．3 傳真：收到成功發(fā)送確認(rèn)后的第1個(gè)工作日。

19．3 一方通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化，應(yīng)自發(fā)生變化之日起3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知另一方。如果在受托期限屆滿前一個(gè)月內(nèi)發(fā)生變化，應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)以書面形式通知另一方。

19．4 如通訊地址或聯(lián)絡(luò)方式發(fā)生變化的一方（簡稱“變動(dòng)一方”），未將有關(guān)變化及時(shí)通知另一方，除非法律另有規(guī)定，變動(dòng)一方應(yīng)對由此而造成的影響和損失承擔(dān)責(zé)任。

第二十章 需要載明的其他事項(xiàng)

20．1 本合同未盡事宜，由雙方達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議另行約定。補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

20．2 合同一方當(dāng)事人被兼并或被收購，其在本合同中所承擔(dān)的權(quán)利與義務(wù)由兼并方或收購方承擔(dān)。

20．3 本合同一式伍份，由甲方、乙方各執(zhí)貳份，上報(bào)勞動(dòng)保障行政部門壹份，每份具有同等的法律效力。

20．4 在本合同期限內(nèi)，如國家出臺(tái)企業(yè)年金相關(guān)法律法規(guī)，相抵觸之處本合同條款將做相應(yīng)調(diào)整。

20．5 在本合同期限內(nèi)，如國家、地方政府及相關(guān)部門出臺(tái)企業(yè)年金相關(guān)法律、法規(guī)、政策而導(dǎo)致本合同需要審查或相關(guān)部門批準(zhǔn)由乙方負(fù)責(zé)辦理。如果乙方因此而喪失受托管理資格，甲方有權(quán)解除本合同，乙方有義務(wù)按照甲方要求將有關(guān)資料向新受托人交接。

甲 方（簽章）：_________ 乙 方（簽章）：_________

法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：_________ 法定代表人或授權(quán)代理人（簽字）：_________

簽署日期：_________年___月___日