2023監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告（十五篇）

篇一 2023監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告1750字

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

20__年，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行了監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會(huì)列席了20__年歷次董事會(huì)及股東大會(huì)會(huì)議，并認(rèn)為：董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，勤勉盡責(zé)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會(huì)的各項(xiàng)決議符合《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》的要求。

一、報(bào)告期內(nèi)監(jiān)事會(huì)工作情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了四次會(huì)議，會(huì)議情況如下：

1、公司第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議于20__年1月18日召開，會(huì)議審議通過了：《關(guān)于選舉第三屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》，該次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登于20__年1月20日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)《第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議決議公告》(公告編號(hào)：20__-0__)。

2.公司第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于20__年4月18日召開，會(huì)議審議通過了：《20__年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《20__年度報(bào)告及其摘要》、《20__年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《20__年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《20__年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》、《20__年度利潤(rùn)分配的預(yù)案》、《關(guān)于20__第一季度報(bào)告的議案》、《關(guān)于公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的議案》、《關(guān)于續(xù)聘中天運(yùn)會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司20__年審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，該次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登于20__年4月19日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)《第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議決議公告》(公告編號(hào)：20__-011)。

3.公司第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于20__年8月18日召開，會(huì)議審議通過了：《20__半年度報(bào)告及其摘要》、《20__年半年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》、《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目延期的議案》、《關(guān)于部分募集資金投資項(xiàng)目終止的議案》，該次監(jiān)事會(huì)決議公告刊登于20__年8月19日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)《第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議決議公告》(公告編號(hào)：20__-__4)。

4.公司第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于20__年__月27日召開，會(huì)議審議通過了：《20__年第三季度報(bào)告的議案》，公司20__年第三季度報(bào)告刊登于20__年__月28日《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)20__年度公司有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督情況：

(一)公司依法運(yùn)作情況

報(bào)告期內(nèi)公司依法運(yùn)作，公司的決策程序符合《公司法》、《公司章程》等有關(guān)制度的規(guī)定。公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司章程指引》等相關(guān)法律、法規(guī)的要求，規(guī)范運(yùn)作，已初步建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司董事、高級(jí)管理人員均能履行誠(chéng)信、勤勉義務(wù)，沒有發(fā)現(xiàn)公司董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為，也沒有發(fā)現(xiàn)公司有應(yīng)披露而未披露的事項(xiàng)。

(二)檢查公司財(cái)務(wù)情況

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司財(cái)務(wù)管理規(guī)范、制度完善，沒有發(fā)生公司資產(chǎn)被非法侵占和資金流失的情況，公司20__年財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

(三)對(duì)募集資金使用和管理情況的核查

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司募集資金使用和管理符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和本公司《募集資金管理辦法》的規(guī)定，沒有違規(guī)或違反操作程序的事項(xiàng)發(fā)生。

(四)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司無收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況。

(五)關(guān)聯(lián)交易情況

報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易屬于正常經(jīng)營(yíng)往來，其履行了必要的審批程序;交易價(jià)格依照市場(chǎng)價(jià)格確定，按照公平、合理的原則進(jìn)行，沒有損害公司利益的情形。

(六)對(duì)公司20__年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告的意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司建立了較為完善的內(nèi)控制度，并能得到有效執(zhí)行?！豆?0__年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》全面、客觀、真實(shí)的反映了公司內(nèi)部控制建設(shè)和運(yùn)行的情況。

(七)建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司嚴(yán)格按照該制度的規(guī)定執(zhí)行，對(duì)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行備案登記，并簽訂內(nèi)幕信息知情人承諾書，防止內(nèi)幕信息泄露。

本屆監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國(guó)家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。

特此公告！

煙臺(tái)XX藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

篇二 啤酒有限公司監(jiān)事會(huì)年度工作報(bào)告2350字

各位股東及股東代表：

過去的，公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，本著對(duì)公司和股東負(fù)責(zé)的原則，認(rèn)真履行有關(guān)法律、法規(guī)賦予的職權(quán)，對(duì)公司依法運(yùn)作情況和公司董事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)公司財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況及執(zhí)行制度情況進(jìn)行了核查，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益。主要工作分述如下：

一、監(jiān)事會(huì)的工作情況

本年度公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議，分別是：

1、2月23日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審計(jì)通過：《公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《公司利潤(rùn)分配預(yù)案》、《公司報(bào)告》全文及摘要、《公司履行社會(huì)責(zé)任的報(bào)告》。

2、4月20日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過《公司第一季度報(bào)告》全文及摘要。

3、7月19日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過《公司半年度報(bào)告》全文及摘要。

4、10月25日召開第五屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過《公司第三季度報(bào)告》全文及摘要。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況的獨(dú)立意見

報(bào)告期內(nèi)，公司能夠依法進(jìn)行管理運(yùn)作，決策程序合法，內(nèi)控制度較為健全;董事會(huì)和股東大會(huì)各項(xiàng)決議符合有關(guān)規(guī)定和要求，并得到了有效的執(zhí)行;未發(fā)現(xiàn)公司董事、經(jīng)理人員及其他高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司及股東利益的行為。

三、監(jiān)事會(huì)對(duì)檢查公司財(cái)務(wù)情況的獨(dú)立意見

度財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》。會(huì)計(jì)師對(duì)公司度財(cái)務(wù)報(bào)告出具的審計(jì)意見所作出的評(píng)價(jià)是客觀、公允的。

(一)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司最近一次募集資金實(shí)際投入情況的獨(dú)立意見

報(bào)告期內(nèi)公司未募集資金。公司最近一次募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，未發(fā)現(xiàn)使用不當(dāng)?shù)那樾?募集資金項(xiàng)目和用途變更程序符合相關(guān)法律法規(guī)要求。

(二)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況的獨(dú)立意見

報(bào)告期內(nèi)，公司不存在收購(gòu)、出售資產(chǎn)的情況。

(三)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況的獨(dú)立意見

報(bào)告期內(nèi)，公司的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)如下：

1、向控股股東北京燕京啤酒股份有限公司采購(gòu)原料，全年累計(jì)發(fā)生金額18.04萬元，占同類交易金額的比例為0.04%;通過此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，公司降低了原材料的采購(gòu)成本。

2、向控股股東的控股子公司福建燕京啤酒有限公司采購(gòu)原料，累計(jì)金額1，373.55萬元，占同類交易金額的比例為100%;通過此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，公司降低了原材料的采購(gòu)成本。

3、向控股股東的股東的子公司新疆燕京農(nóng)產(chǎn)品開發(fā)有限公司采購(gòu)原料，全年累計(jì)發(fā)生金額584.63萬元，占同類交易金額的比例為1.43%;通過此項(xiàng)關(guān)聯(lián)交易，公司降低了原材料的采購(gòu)成本。

4、向控股股東的控股子公司福建燕京啤酒有限公司銷售啤酒，累計(jì)金額599.32萬元，占同類交易金額的比例為0.66%;向其銷售原料9.59萬元，占同類交易金額的比例為100%。該交易有利于充分利用資源。

5、經(jīng)北京燕京啤酒股份有限公司委托，本公司代其行使在福建燕京啤酒有限公司、燕京啤酒(贛州)有限公司的股東權(quán)利，此交易有利于減少同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，有利于本公司營(yíng)銷戰(zhàn)略的科學(xué)實(shí)施和市場(chǎng)的統(tǒng)一規(guī)劃管理。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：以上關(guān)聯(lián)交易中，公司與關(guān)聯(lián)方的交易嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，決策程序符合法律規(guī)定，交易價(jià)格公允，未發(fā)現(xiàn)利用關(guān)聯(lián)交易損害公司及公司中小股東權(quán)益的行為。

(四)監(jiān)事會(huì)對(duì)公司核銷部分壞賬的獨(dú)立意見

根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》、《公司章程》及公司相關(guān)的會(huì)計(jì)政策制度，公司擬對(duì)部分壞賬進(jìn)行核銷。本次核銷的壞賬共計(jì)27筆，金額共計(jì)5，860，741.38 元，其中以前年度已經(jīng)計(jì)提壞賬準(zhǔn)備金額共計(jì)5，791，636.22元，度計(jì)提壞賬準(zhǔn)備69，105.16元。本次核銷的壞賬，影響當(dāng)期利潤(rùn) 69，105.16元。

本次核銷的壞賬，絕大部分為已經(jīng)計(jì)提的壞賬準(zhǔn)備，對(duì)公司當(dāng)期利潤(rùn)的影響甚小，公司將以“賬銷案存權(quán)在”的原則繼續(xù)保持和落實(shí)追索債務(wù)的權(quán)利和措施，切實(shí)維護(hù)公司和股東的利益。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次核銷的部分壞賬準(zhǔn)備事實(shí)清楚，并已證明確實(shí)無法收回，公司董事會(huì)對(duì)其進(jìn)行核銷是合理的，不存在損害公司及股東利益的情況，監(jiān)事會(huì)同意上述處置方案。

四、監(jiān)事會(huì)對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所非標(biāo)意見的獨(dú)立意見

報(bào)告期內(nèi)，公司聘請(qǐng)的京都天華會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為公司度出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告，審計(jì)報(bào)告真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況。

五、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)與預(yù)測(cè)存在較大差異的獨(dú)立意見

報(bào)告期內(nèi)，公司未披露過盈利預(yù)測(cè)，不存在差異情況。

六、監(jiān)事會(huì)關(guān)于《公司年度報(bào)告》的審核意見

監(jiān)事會(huì)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)要求，對(duì)董事會(huì)編制的《公司年度報(bào)告》進(jìn)行了認(rèn)真嚴(yán)格的審核，并提出了如下書面審核意見：

《公司年度報(bào)告》的編制和審議程序符合法律、法規(guī)、公司章程和公司內(nèi)部管理制度的各項(xiàng)規(guī)定。

《公司年度報(bào)告》的內(nèi)容和格式符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所的各項(xiàng)規(guī)定，所包含的信息能從各個(gè)方面真實(shí)地反映出公司度的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況等事項(xiàng)。

在監(jiān)事會(huì)提出意見前，我們沒有發(fā)現(xiàn)參與《公司年度報(bào)告》編制和審議人員有違反保密規(guī)定的行為。

因此，我們保證《公司年度報(bào)告》所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

七、監(jiān)事會(huì)對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的審閱情況

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司出具的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告，真實(shí)、客觀地反映了報(bào)告期內(nèi)公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。公司建立了較為完善、健全、有效的內(nèi)部控制制度體系，并能得到有效實(shí)行，在公司經(jīng)營(yíng)管理各個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、重大投資、信息披露等方面發(fā)揮了較好的管理控制作用，能夠?qū)靖黜?xiàng)業(yè)務(wù)的健康運(yùn)行及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的控制提供保證，公司內(nèi)部控制制度是有效的。

20__年，監(jiān)事會(huì)將立足于《公司法》、《公司章程》賦予的職權(quán)，以維護(hù)公司及全體股東利益為原則，積極有效地開展各項(xiàng)工作，推動(dòng)公司持續(xù)穩(wěn)步健康地向前發(fā)展！

以上報(bào)告，請(qǐng)各位股東及股東代表審議。

篇三 浙江喬治白服飾2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告2000字

各位股東：

__年度，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，認(rèn)真履行和獨(dú)立行使監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司董事、高管執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行了監(jiān)督，不定期地對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了檢查，現(xiàn)將公司監(jiān)事會(huì)__年度工作情況作如下匯報(bào)，請(qǐng)審議。

一、__年度監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況:

__年度，公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議，具體內(nèi)容如下:

(一)__年3月27日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過如下議案:1、關(guān)于公司__年度報(bào)告及摘要的議案;2、關(guān)于公司__年度募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告及鑒證報(bào)告的議案;3、關(guān)于續(xù)聘立信會(huì)計(jì)事務(wù)所為公司__年審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案;4、關(guān)于公司__年度內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告及內(nèi)部控制鑒證報(bào)告的議案;5、關(guān)于公司__年度財(cái)務(wù)決算及__年度財(cái)務(wù)預(yù)算的議案;6、關(guān)于公司__年度利潤(rùn)分配及資本公積轉(zhuǎn)增股本的預(yù)案的議案;7、關(guān)于公司__年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告的議案。

(二)__年4月15日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過如下議案:1、關(guān)于使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案;

(三)__年4月25日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過如下議案:1、關(guān)于公司__年第一季度報(bào)告的議案;

(四)__年8月2日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，審議通過如下議案:1、關(guān)于公司__年第三季度報(bào)告的議案;2、審議關(guān)于變更部分募集資金專戶的議案;3、審議關(guān)于終止?fàn)I銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目并將剩余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案;4、審議關(guān)于終止設(shè)計(jì)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目并將剩余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案;

(五)__年10月24日召開了第四屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過如下議案:1、關(guān)于公司__年第三季度報(bào)告的議案;2、審議關(guān)于變更部分募集資金專戶的議案;3、審議關(guān)于終止?fàn)I銷網(wǎng)絡(luò)建設(shè)項(xiàng)目并將剩余募集資金永久性補(bǔ)充1/3流動(dòng)資金的議案;4、審議關(guān)于終止設(shè)計(jì)研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目并將剩余募集資金永久性補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案;

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司__年度有關(guān)事項(xiàng)的意見

__年度，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行監(jiān)事會(huì)的職能，對(duì)公司依法運(yùn)作情況、財(cái)務(wù)狀況、募集資金、關(guān)聯(lián)交易、對(duì)外擔(dān)保、內(nèi)部控制等方面進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，根據(jù)檢查結(jié)果，對(duì)__年公司有關(guān)情況發(fā)表如下意見:

(一)公司依法運(yùn)作情況

公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》等的規(guī)定，列席或出席了__年度的部分董事會(huì)和所有股東大會(huì)，并通過查閱公司資料等方式對(duì)公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行全面監(jiān)督后認(rèn)為:公司股東大會(huì)、董事會(huì)召開、召集程序符合相關(guān)規(guī)定，公司已建立了完善的內(nèi)部控制制度，公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)無違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。

(二)公司財(cái)務(wù)情況

__年度，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真檢查了公司財(cái)務(wù)狀況，并對(duì)公司的__年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具審核意見，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確的反映了公司的財(cái)務(wù)情況。

(三)公司募集資金實(shí)際使用情況

__年度，公司嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《浙江喬治白服飾股份有限公司募集資金管理辦法》對(duì)首次公開發(fā)行的募集資金進(jìn)行使用和管理。

__年度，公司共投入募集資金1，263.24萬元，已累計(jì)投入募集資金34，753.05萬元。公司募集資金變更16，889.45萬元，其變更募集資金流程符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所關(guān)于募集資金使用的相關(guān)規(guī)定。不存在損害股東利益的情形，不影響募集資金投資其他項(xiàng)目的正常進(jìn)展。

(四)公司收購(gòu)資產(chǎn)交易情況

__年度公司以自有資金受讓曲靖浩祥服飾有限公司股東林守旺持有浩祥服飾60%股權(quán)，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易金額經(jīng)雙方協(xié)商為3，660萬元。

(五)公司關(guān)聯(lián)交易情況

__年度，公司未發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。

(六)公司對(duì)外擔(dān)保情況

__年度，公司未發(fā)生對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)。

(七)對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司現(xiàn)已建立了較完善的內(nèi)部控制體系，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際需要，并能得到有效執(zhí)行，內(nèi)部控制體系的建立對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的各環(huán)節(jié)，起到了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序有效開展，保護(hù)了公司資產(chǎn)的安全完整，維護(hù)了公司及股東的利益。董事會(huì)《關(guān)于內(nèi)部控制的自我評(píng)價(jià)報(bào)告》真實(shí)客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。三、監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃:

本屆監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《公司章程》和國(guó)家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。

1、監(jiān)督公司依法運(yùn)作情況，積極督促內(nèi)部控制體系的建設(shè)和有效運(yùn)行。

2、檢查公司財(cái)務(wù)情況，通過定期了解和審閱財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)公司的財(cái)務(wù)運(yùn)作情況實(shí)施監(jiān)督。

3、監(jiān)督公司董事和高級(jí)管理人員勤勉盡責(zé)的情況，防止損害公司利益和形象的行為發(fā)生。

浙江喬治白服飾股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

__年4月1日

篇四 房地產(chǎn)公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告4950字

2023 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

2023年，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、公司章程的規(guī)定， 勤勉盡責(zé)，認(rèn)真履行了監(jiān)事會(huì)的各項(xiàng)職責(zé)，為維護(hù)公司利益和股東利益，促進(jìn)公司依法規(guī)范運(yùn)作，為公司健康持續(xù)地發(fā)展起到積極的推動(dòng)作用 。

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)召開12次會(huì)議，公司監(jiān)事會(huì)成員積極出席股東大會(huì)， 參與監(jiān)票工作，保證了廣大股東行使合法權(quán)益;并列席了董事會(huì)會(huì)議， 對(duì)董事會(huì)的決策程序等事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子依法依規(guī)運(yùn)作;對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員在履行公司職務(wù)時(shí)的情況進(jìn)行依法監(jiān)督;審查公司定期報(bào)告，并出具審核意見;通過了解公司生產(chǎn)經(jīng)管情況，監(jiān)督公司依法運(yùn)作、財(cái)務(wù)及資金運(yùn)用等情況，對(duì)公司會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更、公司控股股東及實(shí)際控制人變更承諾、募集資金使用、內(nèi)部控制活動(dòng)等事項(xiàng)發(fā)表了意見。

一、公司監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況

(一)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議于2023年4月1日在上海市浦東新區(qū)金新路99 號(hào)八樓會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過了《公司 2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》等4項(xiàng)議案，并對(duì)公司202322年度報(bào)告等事項(xiàng)發(fā)表了審核意見。會(huì)議決議公告刊登在 2023年4月 3日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。

(二)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議于2023 年4月10 日以通訊方式召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司控股股東及實(shí)際控制人變更承諾的議案》。會(huì)議決議公告刊登在2023年 4月11 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。

(三)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議于2023 年4月20 日以通訊方式召開，會(huì)議審議通過了《公司2023 年第一季度報(bào)告》，并發(fā)表審核意見。

(四)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議于2023 年5月 27日以通訊方式召開，會(huì)議審議通過了《公司監(jiān)事出具房地產(chǎn)業(yè)務(wù)相關(guān)事項(xiàng)承諾函》。會(huì)議決議公告刊登在2023年5月28 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。

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(五)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議于2023年 7月 31日在福州市鼓樓區(qū)烏山西路68號(hào)二樓會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過了 《關(guān)于公司監(jiān)事辭職及補(bǔ)選公司監(jiān)事的議案》。 會(huì)議決議公告刊登在2023年8月1日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。

(六)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議于2023年 8月 17日在福州市鼓樓區(qū)烏山西路68號(hào)二樓會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于選舉公司監(jiān)事長(zhǎng)的議案》，選舉吳靜為公司第七屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事長(zhǎng)。會(huì)議決議公告刊登在 2023年 8月 18日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。

(七)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十五次會(huì)議于 2023年 8月 24日以通訊方式召開，會(huì)議審議通過了《公司 2023年半年度報(bào)告全文及其摘要》，并出具審核意見。

(八)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十六次會(huì)議于2023年 9月 21日以通訊方式召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于調(diào)整公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象和期權(quán)數(shù)量的議案》等 2項(xiàng)議案。會(huì)議決議公告刊登在2023年 9月 22日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。

(九)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議于2023年 9月 29日以通訊方式召開，會(huì)議審議通過了《公司 2023年第三季度報(bào)告》等2項(xiàng)議案。會(huì)議決議公告刊登在2023年9月30 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。

(十)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議于2023年11月27 日以通訊方式召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》。會(huì)議決議公告刊登在2023年 12月 1日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。

(十一)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第十九次會(huì)議于2023年12月17日以通訊方式召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司會(huì)計(jì)估計(jì)變更的議案》。會(huì)議決議公告刊登在 2023年12月18 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。

(十二)公司第七屆監(jiān)事會(huì)第二十次會(huì)議于2023年12月30日以通訊方式召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司使用募集資金置換預(yù)先已投入募投項(xiàng)目的自籌資金的議案》等 2項(xiàng)議案，并發(fā)表審核意見。會(huì)議決議公告刊登在 2023年12月31 日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》和巨潮資訊網(wǎng)上。

二、公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司2023年有關(guān)事項(xiàng)的意見

(一)公司依法運(yùn)作情況

公司監(jiān)事會(huì)本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，履行監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，列席了公司召開的股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的召開程序、決議事項(xiàng)，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況，公司董事、高級(jí)管理人員的履職情況，及公司內(nèi)部控制管理制度的建立健全及執(zhí)行情況等事項(xiàng)進(jìn)行了監(jiān)督。

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司建立了較為完善的法人治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制制度，公司能嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》以及有關(guān)法律、法規(guī)依法規(guī)范運(yùn)作，沒有違反法律、法規(guī)的行為;公司各項(xiàng)重大經(jīng)營(yíng)與投資決策的制度制定與實(shí)施，股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議的通知、召開、表決等均符合法定程序;公司董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)決議，公司董事、高級(jí)管理人員能夠依法履行職責(zé)，勤勉工作，依章辦事， 在履職時(shí)未有違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為;公司董事會(huì)關(guān)于內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告是實(shí)事求是的，客觀、真實(shí)地反映了公司內(nèi)部控制的實(shí)際情況。

(二)審核公司財(cái)務(wù)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)依照當(dāng)前的有關(guān)財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)方面的法律、法規(guī)，通過審核各期財(cái)務(wù)報(bào)告，審閱公司及子公司會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告，審議公司定期報(bào)告等方式，對(duì)公司資產(chǎn)狀況、財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)行為和經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)制度健全，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，財(cái)務(wù)部門所編制的財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀、準(zhǔn)確地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流量情況，符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》。同意立信中聯(lián)閩都會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司的年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具的標(biāo)準(zhǔn)無保留審計(jì)意見的審計(jì)報(bào)告，審計(jì)意見是客觀公正的。

(三)收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況

報(bào)告期內(nèi)，根據(jù)相關(guān)協(xié)議約定， 公司按約回購(gòu)福建臻陽房地產(chǎn)開發(fā)有限公司上海亞特隆房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、上海泓順德房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、上海泓遠(yuǎn)盛房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、上海宇特順房地產(chǎn)開發(fā)有限公司、太原新南城房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等少數(shù)股東權(quán)益，有利于增加公司結(jié)算的項(xiàng)目資源，提高了公司房地產(chǎn)項(xiàng)目的盈利能力。

公司還收購(gòu)杭州銘昇達(dá)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司 100%權(quán)益，收購(gòu)江蘇中昂置業(yè)有限公司和蘇州惠友房地產(chǎn)有限公司 100%權(quán)益及相關(guān)債權(quán)凈額，受讓福建華鑫通國(guó)際旅游業(yè)有限公司50%的股權(quán)， 符合公司“聚焦布局，深耕發(fā)展”的3+X發(fā)展戰(zhàn)略，優(yōu)化公司房地產(chǎn)主業(yè)的區(qū)域布局和結(jié)構(gòu)，提高公司的管理效率，有利于公司節(jié)約成本，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用，及公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

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公司與福建省能源集團(tuán)有限責(zé)任公司等共同聯(lián)合發(fā)起設(shè)立海峽人壽保險(xiǎn)股份有限公司，海峽人壽注冊(cè)資本為人民幣 16億元，其中，公司以自有資金出資人民幣 1.95億元，占其注冊(cè)資本的13%。公司本次共同設(shè)立海峽人壽，能充分利用海峽兩岸市場(chǎng)有效資源，挖掘金融行業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的投資機(jī)會(huì)，有利公司 以房地產(chǎn)為核心，形成相關(guān)資源聯(lián)動(dòng)。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司上述交易的價(jià)格公允、合理，尚未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易或造成上市公司資產(chǎn)流失的現(xiàn)象，沒有損害股東利益。

(四)關(guān)聯(lián)交易情況

報(bào)告期內(nèi)，公司 2023年度非公開發(fā)行 A股股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)暨簽署相關(guān)協(xié)議的事項(xiàng)，及收購(gòu)杭州銘昇達(dá)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司100%權(quán)益等事項(xiàng)，均屬于關(guān)聯(lián)交易。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司關(guān)聯(lián)交易是在遵循公開、公平、公正的原則下進(jìn)行的，執(zhí)行了關(guān)聯(lián)董事回避表決制度，關(guān)聯(lián)交易的表決程序符合《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)以及公司章程的規(guī)定，沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易 ，未損害公司及其股東特別是中小股東和非關(guān)聯(lián)股東的利益，未影響公司的獨(dú)立性。

(五)會(huì)計(jì)政策和會(huì)計(jì)估計(jì)變更情況

報(bào)告期內(nèi)，公司依據(jù)2023 年財(cái)政部修訂及頒布的具體會(huì)計(jì)準(zhǔn)則，對(duì)公司會(huì)計(jì)政策進(jìn)行了變更，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本次會(huì)計(jì)政策變更是公司根據(jù)財(cái)政部相關(guān)文件要求進(jìn)行的合理變更，符合公司實(shí)際情況，其決策程序符合有關(guān)法律法規(guī)和公司章程等規(guī)定，不存在損害公司及股東利益的情形。

報(bào)告期內(nèi)，公司會(huì)計(jì)估計(jì)變更。公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，公司本次調(diào)整了部分固定資產(chǎn)的折舊年限，符合國(guó)家相關(guān)法規(guī)及深圳證券交易所《主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2023 年修訂)》的要求，且審議和表決程序符合相關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。本次會(huì)計(jì)估計(jì)變更后，公司會(huì)計(jì)核算可以更為客觀的反映公司固定資產(chǎn)的實(shí)際情況，更加準(zhǔn)確地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，不會(huì)對(duì)公司所有者權(quán)益、凈利潤(rùn)等產(chǎn)生重大影響，不存在損害公司及股東利益的情形。

(六)投資性房地產(chǎn)采用公允價(jià)值模式后續(xù)計(jì)量情況

公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司對(duì)投資性房地產(chǎn)采用公允價(jià)值計(jì)量符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第3號(hào)——投資性房地產(chǎn)》的相關(guān)規(guī)定，能夠真實(shí)、全面的反映公司資產(chǎn)價(jià)值，未損害公司和全體股東的利益。

(七)公司控股股東及實(shí)際控制人變更承諾情況

報(bào)告期內(nèi)，因受公司股票停牌等因素的影響，控股股東及實(shí)際控制人增持公司股票計(jì)劃順延時(shí)間不超過3個(gè)月。 公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，本次控股股東承諾變更事項(xiàng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)——上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》的相關(guān)規(guī)定，變更程序合法合規(guī)。董事會(huì)審議該議案時(shí)關(guān)聯(lián)董事回避了表決，審議程序和表決程序符合《公司法》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。公司監(jiān)事會(huì)同意將該變更承諾事項(xiàng)提交公司股東大會(huì)審議，關(guān)聯(lián)股東福建陽光集團(tuán)有限公司及全資子公司東方信隆融資擔(dān)保有限公司、及其一致行動(dòng)人福建康田實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司將回避表決。

(八)募集資金使用情況

報(bào)告期內(nèi)，公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目的自籌資金，以及使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司以自籌資金先期投入的項(xiàng)目與公司承諾的募集資金投入項(xiàng)目一致，不存在改變募集資金用途的情況。該置換事項(xiàng)不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常實(shí)施，也不存在變相改變募集資金投向、損害股東利益的情形。同時(shí)公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充公司流動(dòng)資金，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、深圳證券交易所《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2023 年修訂》和公司《募集資金管理制度》等相關(guān)規(guī)定。公司本次使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，有利于提高資金使用效率，降低公司運(yùn)營(yíng)成本，維護(hù)公司和投資者的利益。

(九)核查公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單的情況

根據(jù)《公司2023 年股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》，公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期可行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象為68人。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查后認(rèn)為：公司可行權(quán)的68名激勵(lì)對(duì)象作為《公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)的激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，滿足公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)條件，同意激勵(lì)對(duì)象按照《公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃》第三個(gè)行權(quán)期行權(quán)的有關(guān)安排行權(quán)。

(十)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的審閱情況

公司監(jiān)事會(huì)審閱了《公司2023年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》，認(rèn)為公司現(xiàn)行的內(nèi)部控制體系較為規(guī)范、完整，內(nèi)部控制組織機(jī)構(gòu)完整，人員配備齊全到位，覆蓋公司各環(huán)節(jié)的內(nèi)控制度均得到了有效的貫徹執(zhí)行，能夠適應(yīng)公司現(xiàn)行的管理要求和發(fā)展需要，保證了公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的有序開展，切實(shí)保護(hù)了公司全體股東的根本利益。公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告比較全面、真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)、運(yùn)行及監(jiān)督情況。

(十一)建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況

公司已按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深交所的要求，建立健全了《內(nèi)幕信息知情人登記報(bào)備制度》，并在實(shí)際工作中嚴(yán)格執(zhí)行該制度，對(duì)內(nèi)幕信息知情人實(shí)行了制度化管理，有效地控制了風(fēng)險(xiǎn)。公司對(duì)定期報(bào)告、控股股東增持股份等重要事項(xiàng)，均已按照制度的要求，對(duì)所涉及的內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行了登記備案，并及時(shí)報(bào)備監(jiān)管部門，同時(shí)履行了信息披露義務(wù)。

2023年，公司監(jiān)事會(huì)將一如既往地履行《公司法》和《公司章程》所賦予的職責(zé)，支持、配合和促進(jìn)董事會(huì)工作，本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的精神，強(qiáng)化監(jiān)督職能，完善監(jiān)督機(jī)制，督促公司規(guī)范運(yùn)作，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水平，維護(hù)和保障公司及股東權(quán)益。同時(shí)希望公司在 2023年取得更好的業(yè)績(jī)回報(bào)全體股東。

《陽光城2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》尚須提交公司 2023年度股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

__股份有限公司

監(jiān)事會(huì)

二〇__年三月二十九 日

篇五 信用聯(lián)社監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告3950字

____年_月底，我們__農(nóng)村信用聯(lián)社在__市首家實(shí)行了“三長(zhǎng)”分設(shè)工作制，經(jīng)過民主選舉，我擔(dān)任了監(jiān)事長(zhǎng)職務(wù)，主管稽核和紀(jì)檢監(jiān)察工作。在沒有現(xiàn)成模式的情況下，我按照監(jiān)事會(huì)的職能、職責(zé)，合理設(shè)置崗位，積極參與經(jīng)營(yíng)決策，充分發(fā)揮民主監(jiān)督作用，有效控制事故案件發(fā)生，促進(jìn)了信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)健發(fā)展，為深化改革做了基礎(chǔ)鋪墊。半年來，各項(xiàng)工作進(jìn)展順利，效果明顯?，F(xiàn)將任期以來的工作開展情況述職如下：

一、明確工作目標(biāo)，改進(jìn)工作方式，強(qiáng)化監(jiān)督職能

在“三長(zhǎng)”沒有分設(shè)以前，農(nóng)村信用社實(shí)行的是內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和人員行為偏重于松散的管理模式，問題的查處隨意性較大。7月份監(jiān)事會(huì)成立之后，我就立即組織召開監(jiān)事會(huì)議，研究制定監(jiān)事會(huì)工作議程，提出下半年工作意見，把“履職責(zé)、強(qiáng)監(jiān)督、求實(shí)效、促發(fā)展”作為整體工作的指導(dǎo)思想，提出了“加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提供組織保障，完善監(jiān)督制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，發(fā)揮民主監(jiān)督作用，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展”的工作原則，并積極付諸實(shí)施。

1、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，為監(jiān)督管理工作提供組織保障。鑒于過去基層信用社稽核人員不固定，開展工作流于形式的具體情況，監(jiān)事會(huì)成立后，_月份就確定在全轄范圍內(nèi)公開選拔優(yōu)秀稽核人員，通過閉卷考試和資格審查，在__個(gè)報(bào)名者擇優(yōu)錄用了__名業(yè)務(wù)精、能力高、責(zé)任心強(qiáng)的同志擔(dān)任各社的稽核人員，穩(wěn)定了稽核隊(duì)伍，充實(shí)了稽核力量，加強(qiáng)了監(jiān)管力度，_月份又對(duì)新選拔稽核人員進(jìn)行了強(qiáng)化培訓(xùn)，進(jìn)一步落實(shí)了責(zé)任目標(biāo)，強(qiáng)化了監(jiān)督職責(zé)。

2、完善監(jiān)督制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。半年來，我主要抓了以下幾個(gè)方面的工作：一是切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控制度的貫徹落實(shí)，實(shí)行規(guī)范化管理，使每一個(gè)崗位、每一筆業(yè)務(wù)、每一道環(huán)節(jié)都能按照規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，做到制度先行、內(nèi)控優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)防范;二是實(shí)行責(zé)任追究。稽核隊(duì)伍健全后，在我的指導(dǎo)下，稽核科制訂了稽核工作方案，建立起了序時(shí)稽核和專項(xiàng)稽核工作制度，成立了執(zhí)法檢查組織，定期檢查制度落實(shí)情況，專項(xiàng)審計(jì)重點(diǎn)工作，對(duì)中層干部和要害崗位人員工作變動(dòng)實(shí)行離任審計(jì)，對(duì)查出的問題及時(shí)糾正和有效處置，堵塞了風(fēng)險(xiǎn)隱患;三是加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)管方式。在序時(shí)稽核和專項(xiàng)稽核的基礎(chǔ)上，采用了現(xiàn)場(chǎng)稽核和非現(xiàn)場(chǎng)稽核相結(jié)合的方式，使信用社的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和員工行為在每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上都能接受監(jiān)督;四是將稽核工作置于監(jiān)事會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)之下，強(qiáng)化了稽核工作的獨(dú)立性。監(jiān)事會(huì)每季召開一次稽核工作會(huì)，直接從基層稽核人員中了解全轄工作中的問題和事故隱患;五是實(shí)現(xiàn)了職能的三個(gè)轉(zhuǎn)變，即：由常規(guī)稽核職能向制定項(xiàng)目稽核職能的轉(zhuǎn)變，由業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)稽核職能向完善內(nèi)控制度建設(shè)稽核職能的轉(zhuǎn)變，由事后監(jiān)督職能向事前預(yù)防職能的轉(zhuǎn)變，在工作中突出了合法合規(guī)、安全經(jīng)營(yíng)和成果真實(shí)性的特點(diǎn)。

3、建立民主議事制度，發(fā)揮監(jiān)督促進(jìn)作用。一是了解社情民意，完善民主管理職能，不僅深入基層了解，同時(shí)接觸客戶調(diào)查，將各方面反饋的意見及時(shí)提交理事會(huì)、主任辦公會(huì)研究解決。__月份，還在全轄員工中組織了一次意見征詢活動(dòng)，共收集到涉及黨建、經(jīng)營(yíng)管理、干部人事、員工生活福利、基層工作等方面的意見和建議___余條，為今后的管理提供了基礎(chǔ)依據(jù)。

4、加強(qiáng)員工法制教育，突出紀(jì)檢監(jiān)察工作。在人員行為管理上，緊緊圍繞聯(lián)社中心工作，認(rèn)真履行教育、監(jiān)督、懲處和保護(hù)職能，以教育為前提，以監(jiān)督為手段，以查處為重點(diǎn)，不斷提高全轄干部職工學(xué)法、知法、懂法、守法的自覺性，使全轄員工的政治覺悟、道德觀念和法律意識(shí)有了明顯提高。

5、認(rèn)真做好信訪工作，努力化解各類矛盾。在工作中注意方式，掌握原則，把握分寸，弱化矛盾，協(xié)調(diào)處理問題時(shí)盡量避免負(fù)面影響。半年來，共受理來電、來信、來訪案件__起，均給來訪者作了滿意答復(fù)。

二、抓住四個(gè)關(guān)鍵步驟，促進(jìn)信用社健康發(fā)展

“三長(zhǎng)”分設(shè)是現(xiàn)代企業(yè)對(duì)管理的基本要求，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀需要，是保證企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇，三者之間存在著相互依賴、相互監(jiān)督、相互制約、相互推進(jìn)的互動(dòng)關(guān)系。為了促進(jìn)三者的協(xié)調(diào)，在具體工作中，我著重從以下四個(gè)方面開展了工作：

1、主動(dòng)參與，加強(qiáng)溝通，促進(jìn)各項(xiàng)管理協(xié)調(diào)發(fā)展。在重大問題上，我主動(dòng)列席理事會(huì)和主任辦公會(huì)，參與決策和研究，及時(shí)提出建設(shè)性意見。在貸款審查和財(cái)務(wù)費(fèi)用審批上，按照審批權(quán)限，分級(jí)安排管理人員和稽核人員參與審查，變事后監(jiān)督為事前把關(guān)，并形成了一整套嚴(yán)密的管理制度，從源開始查堵漏洞，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)規(guī)范化提供了制度保證。

2、獨(dú)立執(zhí)事，及時(shí)反饋，防范問題于萌芽狀態(tài)。監(jiān)督管理是穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要保障。半年來，我堅(jiān)持把發(fā)揮職能作用，加強(qiáng)監(jiān)督檢查貫穿于促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的整個(gè)過程，并圍繞中心工作，有針對(duì)性地開展了多項(xiàng)稽核工作。_月份組織了全轄信貸大檢查，對(duì)貸款發(fā)放手續(xù)不嚴(yán)格、借據(jù)要素不規(guī)范、多頭擔(dān)保和互保，以及個(gè)人貸款企業(yè)使用等問題進(jìn)行了查糾;_月份對(duì)票據(jù)現(xiàn)和質(zhì)押貸款進(jìn)行了全面稽核，針對(duì)存在的賬務(wù)建立不規(guī)范、賬實(shí)不相符、科目使用不符合要求及簡(jiǎn)化辦理程序問題進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)糾正;_月份開展了重要空白憑證管理普查，針對(duì)管理混亂問題，在與理事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子交換意見后，組織稽核科會(huì)同財(cái)務(wù)科重新規(guī)范了重要空白憑證的保管、使用、作廢、收繳、銷毀等操作程序。在組織專項(xiàng)稽核、序時(shí)稽核過程中，我還組織安排了對(duì)聯(lián)社管理費(fèi)用及統(tǒng)籌基金、轄區(qū)固定資產(chǎn)購(gòu)建、裝修、安全設(shè)施改造和重要崗位人員離職離任的稽核，并將稽核結(jié)果及時(shí)反饋到理事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子，提出整改建議，杜絕了重大責(zé)任事故的發(fā)生。

3、強(qiáng)化民主管理意識(shí)，促進(jìn)干部隊(duì)伍建設(shè)。為了增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部清正廉潔、真抓實(shí)干、團(tuán)結(jié)奮斗、開拓進(jìn)取意識(shí)，我在建立每季度民主生活會(huì)的基礎(chǔ)上，把民主評(píng)議干部形成了制度化，定期組織人員對(duì)黨員干部進(jìn)行民主測(cè)評(píng)，并將測(cè)評(píng)意見匯總，反饋給理事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子，為人事管理提供第一手資料。不僅增強(qiáng)了領(lǐng)導(dǎo)干部的自律意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，也提高了他們的責(zé)任感和實(shí)干精神，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子的凝聚力。

4、做好警示教育，規(guī)范員工從業(yè)行為。在堅(jiān)持每月召開基層紀(jì)檢監(jiān)察員例會(huì)，加強(qiáng)素質(zhì)培訓(xùn)的同時(shí)，采取以會(huì)代訓(xùn)、個(gè)別談話、觀看教育片等形式，突出對(duì)員工思想道德、法律法規(guī)、反腐__等方面的教育，消滅不穩(wěn)定因素，杜絕種類隱患，加強(qiáng)了行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，弘揚(yáng)了愛崗敬業(yè)精神，造就了“勤奮、敬業(yè)、忠誠(chéng)、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓”的員工隊(duì)伍。__月份舉辦了紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，還利用集中與分散相結(jié)合的學(xué)習(xí)方式，組織黨員干部學(xué)習(xí)了領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則手冊(cè)等多項(xiàng)黨紀(jì)、政紀(jì)條規(guī)，在全轄組織了兩個(gè)《條例》知識(shí)測(cè)試，并通過組織員工觀看《為民書記鄭培民》和《鐵窗下的懺悔》等正反兩方面的警示教育片，提高全員道德觀念和法律意識(shí)，使干部職工把言行合法合規(guī)落實(shí)在了自覺行動(dòng)上。

三、圍繞改革總體目標(biāo)，積極開展各項(xiàng)工作

深化改革，是當(dāng)前農(nóng)村信用社的頭等大事，而清產(chǎn)核資是基礎(chǔ)、增資擴(kuò)股是關(guān)鍵。為了保證改革工作的順利進(jìn)行，我義不容辭的承擔(dān)起清產(chǎn)核資協(xié)調(diào)工作，并組織了增資擴(kuò)股計(jì)劃的申報(bào)和央行專項(xiàng)票據(jù)的發(fā)行申請(qǐng)工作。為了做好這項(xiàng)工作，我主要抓了兩點(diǎn)：

1、加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)工作，認(rèn)真搞好清產(chǎn)核資。為了使清產(chǎn)核資工作能夠全面認(rèn)真細(xì)致地進(jìn)行，保證工作質(zhì)量，在吃透政策精神的前提下，我積極與人行、監(jiān)管、工商、稅務(wù)、財(cái)政等部門協(xié)調(diào)，抽調(diào)全轄主管會(huì)計(jì)、信貸會(huì)計(jì)和部分業(yè)務(wù)骨干共計(jì)__人，經(jīng)過精心籌備和短期培訓(xùn)，劃分_個(gè)工作組，于__月__日分赴各社開展工作，對(duì)全轄的資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行內(nèi)核外查，經(jīng)過匯總整理，按照規(guī)定程序，分送各有關(guān)部門審核，在__月底順利完成了匯總上報(bào)工作，為下步改革工作做好了充分的前期準(zhǔn)備。

2、認(rèn)真測(cè)算，周密計(jì)劃，確定增資擴(kuò)股目標(biāo)。在完成清產(chǎn)核資工作后，我們把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了增資擴(kuò)股計(jì)劃的制定上。根據(jù)全轄的資產(chǎn)負(fù)債情況，經(jīng)過認(rèn)真測(cè)算，核定要達(dá)到央行發(fā)行專項(xiàng)票據(jù)的條件，必須增資擴(kuò)股____萬元。為了保證這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在制定《增資擴(kuò)股計(jì)劃》的同時(shí)，我們還與聯(lián)社理事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子加強(qiáng)溝通，多次研究，制定了詳細(xì)的實(shí)施計(jì)劃，在充分考慮動(dòng)態(tài)因素的情況下，把每一階段、每一季度的具體進(jìn)度都進(jìn)行了分解，確保資本充足率在每一時(shí)點(diǎn)都能達(dá)到條件要求，確保能夠提前達(dá)到兌付央行票據(jù)的條件。__月底已完成增資擴(kuò)股計(jì)劃的呈報(bào)工作，改造申請(qǐng)也已完成基礎(chǔ)材料的準(zhǔn)備工作。

四、 堅(jiān)持光明磊落的工作作風(fēng)，帶出清正廉潔的職工隊(duì)伍

多年來，我始終堅(jiān)持以馬列主義、___思想武裝自己的頭腦，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”指導(dǎo)自己的工作，用兩個(gè)堅(jiān)持檢驗(yàn)自己的言行，始終把自己置于黨和員工的監(jiān)督之下。并教育自己的家人和身邊的工作人員，堅(jiān)持原則、執(zhí)行制度，牢記“兩個(gè)務(wù)必”、“十個(gè)嚴(yán)禁”和“約法三章”，用“八個(gè)堅(jiān)持、八個(gè)反對(duì)”和“領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則手冊(cè)”嚴(yán)格要求自己，立足從小處著眼、從小處著手，“過好五關(guān)”提高廉潔從業(yè)的自覺性。不僅保持了的清正廉潔的品質(zhì)，也帶出了一支高效工作、能抵歪風(fēng)邪氣的紀(jì)檢、稽核隊(duì)伍。

五、工作中存在的不足和今后打算

由于信用社改革工作剛剛起步，三長(zhǎng)設(shè)立不久，監(jiān)事會(huì)的組織機(jī)構(gòu)還不夠健全，各項(xiàng)管理制度還有待進(jìn)一步完善，我本人也剛剛完成從經(jīng)營(yíng)型向監(jiān)督型的角色轉(zhuǎn)換，工作經(jīng)驗(yàn)還須進(jìn)一步豐富和提高。進(jìn)入____年之后，我計(jì)劃與監(jiān)事會(huì)成員一道，進(jìn)一步加強(qiáng)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，建立長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，實(shí)行基層稽核員和紀(jì)檢考察員委派制，完成稽核監(jiān)察工作的獨(dú)立監(jiān)督職能，克服基層工作人員不能管、不敢管的弊端，并通過強(qiáng)化培訓(xùn)，使他們熟知政策，把握界限，幫助信用社加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理。同時(shí)，積極參與經(jīng)營(yíng)管理，搞好組織配合，為理事會(huì)決策和經(jīng)營(yíng)班子工作提供有力的政策保證，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)決策科學(xué)化、業(yè)務(wù)管理規(guī)范化、崗位操作制度化，推動(dòng)信用社實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

篇六 信用社監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告7800字

信用社監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告全文

同志們：

這次會(huì)議的主要任務(wù)是，簡(jiǎn)要回顧我行2023年各項(xiàng)工作，明確2023年經(jīng)營(yíng)工作的指導(dǎo)思想、目標(biāo)任務(wù)，安排部署今年的各項(xiàng)工作。進(jìn)而引領(lǐng)全行干部職工統(tǒng)一思想、乘勢(shì)而上、堅(jiān)定信心、加快發(fā)展，為開創(chuàng)__合作銀行改革發(fā)展新局面而努力奮斗。下面，我代表區(qū)行領(lǐng)導(dǎo)班子講幾點(diǎn)意見。

一、2023年工作簡(jiǎn)要回顧

2023年，我行在市聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)管部門的有效監(jiān)管下，按照“效益領(lǐng)航、營(yíng)銷立行、管理助跑”的總體工作思路，以提高經(jīng)營(yíng)效益，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，提高員工隊(duì)伍素質(zhì)為目標(biāo)，不斷強(qiáng)化存貸款營(yíng)銷，推行績(jī)效掛鉤考核，統(tǒng)籌深化改革與加快發(fā)展的關(guān)系，全面完成了2023年各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)和改革任務(wù)，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)營(yíng)管理工作的持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展。

1、資金實(shí)力不斷增強(qiáng)。2023年，我行存款工作以創(chuàng)建企業(yè)文化為載體，以結(jié)構(gòu)調(diào)整為重點(diǎn)，通過強(qiáng)化績(jī)效考核，整合網(wǎng)點(diǎn)資源，創(chuàng)新中間業(yè)務(wù)品種，規(guī)范服務(wù)軟環(huán)境等一系列有效措施，促進(jìn)了籌資工作的快速發(fā)展，鞏固了存款市場(chǎng)份額，使全行各項(xiàng)存款實(shí)現(xiàn)了有效增長(zhǎng)。到2023年末，全行各項(xiàng)存款余額達(dá)到____萬元，比年初凈增加___萬元;股金余額達(dá)到___萬元，股金增加額為___萬元，存款加股金完成市聯(lián)社下達(dá)計(jì)劃的107%。

2、信貸資產(chǎn)質(zhì)量逐步提高。2023年，我行以風(fēng)險(xiǎn)控制為出發(fā)點(diǎn)，以維護(hù)債權(quán)為著眼點(diǎn)，全面實(shí)行了責(zé)任清收、任務(wù)清收、盤活清收和獎(jiǎng)勵(lì)清收。通過開展“清非百日攻堅(jiān)戰(zhàn)”，建立不良貸款動(dòng)態(tài)管理臺(tái)帳，積極召開競(jìng)賣會(huì)等多種有效措施，全行資產(chǎn)質(zhì)量得到了進(jìn)一步提高。截止2023年末，不良及兩呆貸款較年初下降___萬元，其中兩呆貸款較年初下降___萬元，分別完成市聯(lián)社下達(dá)計(jì)劃的163%和353%，不良及兩呆貸款率分別比年初下降7個(gè)百分點(diǎn)和6個(gè)百分點(diǎn)。

3、積極支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2023年，我行信貸工作在做大、做強(qiáng)、做優(yōu)小額農(nóng)貸品牌的基礎(chǔ)上，積極開發(fā)和探索新的貸款方式。試點(diǎn)推出創(chuàng)業(yè)貸款和下崗職工再就業(yè)貸款，大力開展公務(wù)員貸款和個(gè)人消費(fèi)貸款，重點(diǎn)支持了一批經(jīng)濟(jì)效益好、產(chǎn)品有銷路、信用等級(jí)高的中小民營(yíng)企業(yè)和個(gè)體工商戶。同時(shí)注意處理好規(guī)模經(jīng)營(yíng)與防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，明確貸款風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任和營(yíng)銷激勵(lì)機(jī)制。截止2023年末，全行累計(jì)發(fā)放各項(xiàng)貸款___萬元，同比多投___5萬元，其中，累計(jì)投放農(nóng)戶貸款____萬元，為支持地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了貢獻(xiàn)。

4、經(jīng)營(yíng)效益再創(chuàng)新高。2023年，我行堅(jiān)持貸款營(yíng)銷和資金營(yíng)運(yùn)兩條腿走路的工作原則，盈利水平和盈利面再創(chuàng)新高。通過實(shí)施成本控制、實(shí)行費(fèi)用考核分類指導(dǎo)、開展票據(jù)貼現(xiàn)和轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)等有效措施，費(fèi)用管理趨于合理，會(huì)計(jì)核算水平有所提高，效益管理和資金使用的集約化程度進(jìn)一步提高。截止2023年末，全行資金營(yíng)運(yùn)平均占用額為___億元，增加投資收益和利息收入___萬元，全行實(shí)現(xiàn)盈利___萬元，同比增盈__萬元。

一年來，成績(jī)有目共睹，更來之不易，它凝聚了全行廣大干部職工的辛勤汗水，和來自各方面的大力支持。借此機(jī)會(huì)，我代表區(qū)行領(lǐng)導(dǎo)班子，向在座的各位并通過你們，向辛勤耕耘在改革經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)線上的干部職工表示崇高的敬意和衷心的感謝。

2023年，我行的各項(xiàng)工作雖然取得了比較好的成績(jī)，得到了上級(jí)的認(rèn)可和好評(píng)。但是，我們也必須清醒地看到，工作中還存在著一些問題和不足：一是存款組織工作困難加大，存款穩(wěn)定性較弱，服務(wù)產(chǎn)品單一，競(jìng)爭(zhēng)壓力與日俱增;二是不良貸款清收工作雖然力度較大，但與籌建農(nóng)村合作銀行條件還有一定差距，做好不良貸款清收工作任重而道遠(yuǎn);三是員工素質(zhì)與改革和業(yè)務(wù)發(fā)展形勢(shì)還不協(xié)調(diào)。尤其是部分員工的精神狀態(tài)還不適應(yīng)改革和發(fā)展的需要。四是對(duì)改革的認(rèn)識(shí)和理解仍有待于進(jìn)一步提高。具體表現(xiàn)為工作不積極，認(rèn)識(shí)存在片面性，由此蘗生消極情緒和不穩(wěn)定因素，最終影響到“改革促發(fā)展”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

二、2023年全行工作指導(dǎo)思想及主要工作目標(biāo)

2023年是改革的關(guān)鍵一年，是各項(xiàng)新政策的落實(shí)年，也是充滿機(jī)遇與挑戰(zhàn)的一年。開好頭、起好步至關(guān)重要;快節(jié)奏、高效率勢(shì)在必行;工作多、任務(wù)重不容動(dòng)搖。這就要求我們一定要從思想認(rèn)識(shí)上、職能轉(zhuǎn)變上，機(jī)制創(chuàng)新上做好調(diào)整和準(zhǔn)備，義不容辭地站在改革的前沿，搶抓機(jī)遇謀發(fā)展，務(wù)實(shí)創(chuàng)新求突破，肩負(fù)起振興__農(nóng)業(yè)合作銀行的使命。

為此，今年全行工作的指導(dǎo)思想是：認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的十六屆四中全會(huì)及中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神，樹立科學(xué)發(fā)展觀，以提高經(jīng)營(yíng)效益、加快業(yè)務(wù)發(fā)展為中心，緊緊抓住深化改革這一機(jī)遇，突出加快發(fā)展這一主題，強(qiáng)化人本管理、績(jī)效管理、風(fēng)險(xiǎn)管理和財(cái)務(wù)管理，提高資產(chǎn)資量，堅(jiān)持改革經(jīng)營(yíng)兩手抓，兩項(xiàng)成果一起要，為開創(chuàng)__合作銀行改革發(fā)展新局面而奮斗 2023年主要工作目標(biāo)是：

⑴各項(xiàng)存款比年初凈增加__萬元;

⑵各項(xiàng)貸款年中最高增加額__萬元;

⑶不良貸款比年初凈下降___萬元;

⑷處理抵債資產(chǎn)清理變現(xiàn)額實(shí)現(xiàn)__萬元;

⑸各項(xiàng)貸款利息收入實(shí)現(xiàn)__萬元;

⑹費(fèi)用率控制在26%之內(nèi);

⑺賬面利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)__萬元;

三、主要工作措施及要求

1、堅(jiān)持以改革為動(dòng)力，著重解決認(rèn)識(shí)觀念問題，確保改革工作順利進(jìn)行。

2023年全省深化農(nóng)村信用社改革工作已全面鋪開，面對(duì)這種形勢(shì)，全行員工都一定要解放思想，提高認(rèn)識(shí)，堅(jiān)定信心。一是根據(jù)改革和發(fā)展的需要，解決好認(rèn)識(shí)和觀念問題，現(xiàn)在我們的經(jīng)營(yíng)工作受到了保守觀念的制約，今年區(qū)行要結(jié)合這一問題，深入開展“觀念更新大討論”。過去，我們依靠地域和機(jī)構(gòu)優(yōu)勢(shì)，抓住了一些機(jī)遇，而正是這些機(jī)遇掩蓋了一些問題和矛盾?，F(xiàn)在我們要籌建真正意義上的農(nóng)村合作銀行，認(rèn)識(shí)、觀念、思想還能不能適應(yīng)改革和發(fā)展需要？要通過討論，分析過去發(fā)展靠什么？現(xiàn)在發(fā)展靠什么？把優(yōu)勢(shì)找出來，從而解決認(rèn)識(shí)問題，找出開拓創(chuàng)新的辦法和措施。二是扎實(shí)做好農(nóng)村合作銀行的籌建工作，作為第一批組建農(nóng)村合作銀行的試點(diǎn)單位，我們務(wù)必要按照省里規(guī)定的日程做好準(zhǔn)備工作，特別是在思想認(rèn)識(shí)上，人才儲(chǔ)備上，業(yè)務(wù)培訓(xùn)上。要采取“走出去、引進(jìn)來”的工作方法，抓實(shí)、抓細(xì)、抓出成效。

2、堅(jiān)持以依法合規(guī)為前提，樹立全員營(yíng)銷觀念，努力實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)存款快速穩(wěn)定增長(zhǎng)。今年全轄存款計(jì)劃凈增4.15億，是適應(yīng)改革，促進(jìn)發(fā)展的形勢(shì)需要，只要大家在組織存款工作中樹立 “在競(jìng)爭(zhēng)中求生存，在競(jìng)爭(zhēng)中求發(fā)展”的經(jīng)營(yíng)理念，增強(qiáng) “逆水行舟，不進(jìn)則退”的危機(jī)意識(shí)，創(chuàng)新工作思路，就一定能夠?qū)崿F(xiàn)既定目標(biāo)任務(wù)。

(1)存款工作重點(diǎn)要做到“三個(gè)轉(zhuǎn)變”。一是開展存貸合一的客戶經(jīng)理制，實(shí)現(xiàn)前臺(tái)服務(wù)向后臺(tái)的營(yíng)銷轉(zhuǎn)變，逐步建立前臺(tái)為客戶服務(wù)，后臺(tái)為前臺(tái)服務(wù)的高效運(yùn)作機(jī)制，形成全行在存款市場(chǎng)營(yíng)銷中的合力。二是加大存款營(yíng)銷工作力度，使存款工作由靠主任組織存款向全員營(yíng)銷存款轉(zhuǎn)變，要注重培育“黃金客戶”。要實(shí)行分片包干，具體到人，重點(diǎn)攻關(guān)的辦法，走

訪重點(diǎn)客戶，實(shí)施服務(wù)傾斜政策，建立“綠色通道”，提供優(yōu)先優(yōu)質(zhì)服務(wù)等措施，吸引和發(fā)展一批黃金客戶到我行開戶存款。三是兼顧好對(duì)公存款和儲(chǔ)蓄存款的結(jié)構(gòu)，由重點(diǎn)抓大戶向社區(qū)吸儲(chǔ)轉(zhuǎn)變，一方面對(duì)公存款工作要有新突破。要認(rèn)真落實(shí)省委、省政府關(guān)于“取消農(nóng)村信用社開戶限制，行政事業(yè)單位預(yù)算外資金可以在農(nóng)村信用社開立賬戶”的政策，主動(dòng)爭(zhēng)取各級(jí)黨委、政府支持，做好相關(guān)部門的協(xié)調(diào)工作，在確保涉農(nóng)部門和企業(yè)開戶的同時(shí)，爭(zhēng)取黨政機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位到我行開戶，特別是對(duì)開發(fā)占地款要積極吸收主動(dòng)公關(guān)，從目前來看，占地款分配影響我們存款的穩(wěn)定，這只是戶數(shù)少、時(shí)間差占用不足的原因，我們不能因噎廢食，要進(jìn)一步抓好渾南占地和世博會(huì)征地的大好機(jī)遇，下大力氣搞好營(yíng)銷工作。另一方面要立足社區(qū)，優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)布局，創(chuàng)新存款品種，著力搞好農(nóng)村信用社的宣傳工作，可聘請(qǐng)社區(qū)協(xié)儲(chǔ)員幫助吸儲(chǔ)，在開展親情化服務(wù)等方面下功夫。

(2)、中間業(yè)務(wù)要有新突破。開展中間業(yè)務(wù)要緊扣市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，實(shí)行有效的中間業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略，選擇好中間業(yè)務(wù)的突破口，要將分散收費(fèi)的部門，作為中間業(yè)務(wù)市場(chǎng)的主攻方向，確確實(shí)實(shí)把開展代收農(nóng)電費(fèi)、代收水費(fèi)、代繳工商管理費(fèi)、代發(fā)工資等中間業(yè)務(wù)作為我們組織資金工作的一個(gè)新途徑。存款部門對(duì)中間業(yè)務(wù)的開發(fā)要采取立項(xiàng)制，要落實(shí)責(zé)任，加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，積極與有關(guān)部門溝通協(xié)調(diào)和業(yè)務(wù)合作，互利互惠，擴(kuò)大開戶面，夯實(shí)存款群體，今年首先要將有信貸關(guān)系的企業(yè)的代發(fā)工資業(yè)務(wù)開展起來，信貸部門要配合做好此項(xiàng)工作，年內(nèi)各單位新發(fā)展代發(fā)工資業(yè)務(wù)單位3-5個(gè)，使中間業(yè)務(wù)在今年有一個(gè)大的突破。

(3)、整合機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資源。今年要繼續(xù)優(yōu)化機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)資源配置，對(duì)負(fù)債結(jié)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)結(jié)構(gòu)和人員結(jié)構(gòu)等方面作結(jié)構(gòu)性調(diào)整，使全行的各項(xiàng)存款配置趨于優(yōu)化。要采取“扶大、促中、改差”策略，做好網(wǎng)點(diǎn)資源的整合和優(yōu)化，要改變過去鋪攤子、盲目增加網(wǎng)點(diǎn)的經(jīng)營(yíng)觀念，對(duì)業(yè)務(wù)量小、成本大、無發(fā)展?jié)摿Φ木W(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行撤并，集中人力、財(cái)力，發(fā)展有效益、有潛力的網(wǎng)點(diǎn)，提高硬件設(shè)施，打造精品網(wǎng)點(diǎn)，搶占高效市場(chǎng)，提高精品網(wǎng)點(diǎn)的輻射帶動(dòng)作用。

3、堅(jiān)持以效益為中心，樹立信貸營(yíng)銷觀念，確保低風(fēng)險(xiǎn)下實(shí)現(xiàn)信貸資產(chǎn)的規(guī)模效益。信貸資產(chǎn)是我行的主營(yíng)業(yè)務(wù)，也是我們農(nóng)村信用社的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，無論是改革的需要，還是發(fā)展的需要，都不允許我們?cè)谛刨J資金安全的把握上出現(xiàn)半點(diǎn)偏差，各單位在信貸營(yíng)銷上，要正確處理好發(fā)展與防范風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，緊緊抓住“安全營(yíng)銷”這條主線不放松，按照市聯(lián)社提出的“四個(gè)三五”原則，進(jìn)一步加大貸款營(yíng)銷力度。

(1)、分類指導(dǎo)、突出重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)信貸營(yíng)銷與產(chǎn)業(yè)調(diào)整有機(jī)結(jié)合。今年在信貸營(yíng)銷戰(zhàn)略選擇上要有所側(cè)重。一是中遠(yuǎn)郊信用社要將營(yíng)銷重點(diǎn)放在投放農(nóng)戶小額信用貸款和創(chuàng)建信用村工作上，中遠(yuǎn)郊信用社要把小額農(nóng)貸同當(dāng)?shù)刭Y源優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整相結(jié)合，積極加強(qiáng)同地方政府的協(xié)調(diào)聯(lián)系，選準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向和信貸扶持項(xiàng)目。重點(diǎn)選擇一批能夠體現(xiàn)地方特色，科技含量較高，可以形成規(guī)模效益的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整項(xiàng)目，加以信貸資金扶持，積極引導(dǎo)農(nóng)戶生產(chǎn)向產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；?、集約化方向轉(zhuǎn)變。提高地方農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的綜合素質(zhì)，加速地方資源優(yōu)勢(shì)向經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化;二是近郊城區(qū)單位要將營(yíng)銷重點(diǎn)放在扶持個(gè)體、民營(yíng)企業(yè)上。要緊緊圍繞產(chǎn)業(yè)帶、產(chǎn)業(yè)集群，以市場(chǎng)前景好的民營(yíng)企業(yè)、個(gè)體私營(yíng)企業(yè)為主，根據(jù)中小企業(yè)貸款“小、急、頻”的特點(diǎn)，以簡(jiǎn)化貸款手續(xù)和程序?yàn)橥黄瓶?，?jiān)持“額度合理、抵押有效、手續(xù)完備、弱化風(fēng)險(xiǎn)”的原則，加大對(duì)中小民營(yíng)企業(yè)的支持力度，因地制宜地調(diào)整信貸經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略。培育一批帶動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)帶和農(nóng)業(yè)園區(qū);三是增強(qiáng)為社區(qū)信貸服務(wù)的意識(shí)，不斷完善貸款風(fēng)險(xiǎn)管理。積極探索將農(nóng)戶小額信用貸款的服務(wù)機(jī)制延伸至其它服務(wù)領(lǐng)域的課題，借鑒營(yíng)業(yè)部下崗職工小額貸款的運(yùn)行機(jī)制，結(jié)合城區(qū)個(gè)體經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)、大型專業(yè)市場(chǎng)多的特點(diǎn)，開展好工商業(yè)戶聯(lián)保貸款的試點(diǎn)工作，從而培育新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。

(2)、強(qiáng)化責(zé)任、弱化風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)把信貸營(yíng)銷和資金運(yùn)用投放關(guān)。加強(qiáng)信貸管理首先要加強(qiáng)對(duì)信貸人員的管理，從我行信貸資產(chǎn)規(guī)模來看，86個(gè)信貸員管理著近22個(gè)億信貸資產(chǎn)，人員素質(zhì)的高低決定著信貸資金的安全。因此，要通過強(qiáng)化信貸人員的發(fā)展意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)

任意識(shí)和法紀(jì)意識(shí)，最大限度地降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和防止道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。一是從加強(qiáng)制度建設(shè)入手，嚴(yán)格貸款審批制度，嚴(yán)格履行貸款審批程序和審批權(quán)限，健全信貸管理體系;建立法紀(jì)制約機(jī)制，加大對(duì)違章違法的處罰力度;建立崗位制約機(jī)制，明確崗位責(zé)任，著力把好“三關(guān)”，即：調(diào)查關(guān)，用途要明確，做到一個(gè)“清”字;審批關(guān)，限額不能超標(biāo)，做到一個(gè)“實(shí)”字;發(fā)放關(guān)，手續(xù)要齊全，做到一個(gè)“準(zhǔn)”字。建立責(zé)任制約機(jī)制，堅(jiān)持集體審批和第一責(zé)任人制度;建立授權(quán)授信機(jī)制，實(shí)行貸款差別權(quán)限，大力開展綜合授信。二是杜絕違規(guī)運(yùn)用資金，堅(jiān)決貫徹落實(shí)遼寧銀監(jiān)局“十二”個(gè)嚴(yán)禁，即：嚴(yán)禁向與國(guó)家宏觀調(diào)控相悖的過熱行業(yè)貸款;嚴(yán)禁涉足風(fēng)險(xiǎn)集中程度高、超出自身管理和風(fēng)險(xiǎn)控制能力的業(yè)務(wù)領(lǐng)域;嚴(yán)禁向國(guó)家政策已經(jīng)禁止的“五小”企業(yè)投放貸款;嚴(yán)禁向高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)投放貸款;嚴(yán)禁向房地產(chǎn)業(yè)投放貸款;嚴(yán)禁投資股票市場(chǎng);嚴(yán)禁向餐飲娛樂行業(yè)發(fā)放貸款;嚴(yán)禁發(fā)放長(zhǎng)期項(xiàng)目投資貸款;嚴(yán)禁向產(chǎn)權(quán)不明晰企業(yè)發(fā)放貸款;嚴(yán)禁發(fā)放違章、違規(guī)、違紀(jì)貸款;嚴(yán)禁以協(xié)議國(guó)債、融券、虛假回購(gòu)、虛假代保管形式進(jìn)行投資;嚴(yán)禁以任何變相的方式與證券公司合作進(jìn)行投資業(yè)務(wù)。

4、堅(jiān)持“清收、盤活、保全”三位一體工作原則，切實(shí)提高資產(chǎn)質(zhì)量。不良貸款是制約我行深化改革和業(yè)務(wù)發(fā)展的一個(gè)突出問題，雖然我行不良占比不高，但是隱藏在正常貸款中的實(shí)際不良貸款數(shù)字仍然很大。因此，我們必須對(duì)盤活工作引起足夠的重視，謀劃有效的對(duì)策，增強(qiáng)緊迫感和使命感，借助省政府出臺(tái)的清收不良貸款政策謀求新突破：一是以“門前清”為突破口，推動(dòng)清收盤活工作。各單位對(duì)于職工承貸、擔(dān)保、介紹貸款要進(jìn)行認(rèn)真核查，督促責(zé)任人盡快歸還貸款，要按照省政府出臺(tái)的清收辦法，3月末未清回來的，堅(jiān)決實(shí)行停職、停薪，半年清不回來的，按自動(dòng)退職處理;二是要結(jié)合清產(chǎn)核資對(duì)不良貸款情況摸清底數(shù)，分析不良貸款成因。綜合、交叉運(yùn)用任務(wù)清收、獎(jiǎng)勵(lì)清收、司法清收和行政清收等手段，分類排隊(duì)，多管齊下，利用“一戶一法，一筆一策，一企多方”的策略，抓大清小，對(duì)癥下藥，增強(qiáng)工作的針對(duì)性和有效性;三是認(rèn)真落實(shí)清收不良貸款目標(biāo)責(zé)任制，狠抓不良貸款清收。各單位要及時(shí)將清收任務(wù)和責(zé)任落實(shí)到相關(guān)崗位和責(zé)任人，實(shí)行工效掛鉤，責(zé)任清收，嚴(yán)格考核，兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。要改變以往“淡季養(yǎng)精蓄銳，旺季背水一戰(zhàn)”的做法，堅(jiān)持淡季旺抓，旺季狠抓，常抓不懈;四是對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)簽訂清收責(zé)任狀的不良貸款，各單位要主動(dòng)參與，促進(jìn)不良貸款的回收，要堅(jiān)決按照省政府出臺(tái)的不良貸款清收意見，突出清收重點(diǎn)，加大清收力度;五是積極謹(jǐn)慎地開展資產(chǎn)保全工作，要進(jìn)一步激活內(nèi)在動(dòng)力，層層落實(shí)任務(wù)，與利益掛鉤，與責(zé)任掛鉤，加強(qiáng)抵債資產(chǎn)的日常管理。以物抵貸工作要堅(jiān)持“嚴(yán)格控制、合法取得、妥善保管、有效處置”的管理原則，保管、處置、變現(xiàn)工作必須規(guī)范，防止出現(xiàn)債務(wù)落空、償債物流失的問題發(fā)生。

4、堅(jiān)持以成本控制為基礎(chǔ)，強(qiáng)化財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理，大力開展增收節(jié)支工作。

(1)、切實(shí)加大增收力度。一是要強(qiáng)化收息管理。各單位要始終將收息工作作為各項(xiàng)工作的重中之重，切實(shí)抓早、抓緊、抓實(shí)。對(duì)收息任務(wù)要落實(shí)到人，量化到月，實(shí)行“績(jī)效掛鉤”，嚴(yán)格考核，獎(jiǎng)懲兌現(xiàn)，提高信貸人員收息工作的責(zé)任感。同時(shí)，要轉(zhuǎn)變收息方法，扭轉(zhuǎn)過去年初不收、年中少收、年末突擊收的錯(cuò)誤作法，區(qū)行今年繼續(xù)實(shí)行收息獎(jiǎng)勵(lì)政策，注重對(duì)新增營(yíng)銷貸款收息的獎(jiǎng)勵(lì)，鼓勵(lì)信貸員多放、多收、多報(bào)酬;二是要擴(kuò)大收入來源。鼓勵(lì)近郊信用社在鞏固、發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)的同時(shí)，充分利用點(diǎn)多面廣的特點(diǎn)，積極開辦代收、代付、代理保險(xiǎn)等中間業(yè)務(wù)，增強(qiáng)中間業(yè)務(wù)的滲透力，努力開展多種經(jīng)營(yíng)，尋找新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn);三是要構(gòu)建投資載體，除加大資金調(diào)劑和約期存款工作力度外，各單位要利用好時(shí)間差，積極與其它商業(yè)銀行合作開辦貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)，提高資金使用效率。

(2)、全力做好節(jié)支工作。一是繼續(xù)實(shí)行費(fèi)用考核分類指導(dǎo)，要以市聯(lián)社綜合費(fèi)用率考核指標(biāo)為基礎(chǔ)，對(duì)基層信用社實(shí)行定額考核;二是規(guī)范費(fèi)用支出，降低經(jīng)營(yíng)成本。各單位要切實(shí)按照“以收定支、量力而行”的原則，嚴(yán)格執(zhí)行區(qū)行制定的費(fèi)用管理相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)把費(fèi)用支出關(guān)。繼續(xù)實(shí)行綜合費(fèi)用率考核責(zé)任制。要做到一個(gè)“儉”字，樹立經(jīng)濟(jì)核算意識(shí)，堅(jiān)持勤

儉辦行宗旨;要突出一個(gè)“嚴(yán)”字，堅(jiān)持一支筆審批制度，實(shí)行公用費(fèi)用核定標(biāo)準(zhǔn)使用，個(gè)人費(fèi)用包干使用，大額費(fèi)用集體審批，使費(fèi)用開支合理、合法、合規(guī)。

5、堅(jiān)持以人本管理為核心，加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，不斷提高整體管理水平。

堅(jiān)持“以人為本”是科學(xué)發(fā)展觀的本質(zhì)和核心，2023年區(qū)行將堅(jiān)持“以人為本”的觀念，加強(qiáng)人本管理，強(qiáng)化基礎(chǔ)工作，要把提高全行員工的政治思想素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)和崗位業(yè)務(wù)素質(zhì)作為一項(xiàng)戰(zhàn)略性的工作來抓。

(1)、強(qiáng)化員工制度意識(shí)。全行員工必須牢固樹立制度意識(shí)和法規(guī)意識(shí)，努力做到思想認(rèn)識(shí)到位、制度執(zhí)行到位、整改落實(shí)到位，確保在制度約束下依法合規(guī)地推動(dòng)各項(xiàng)工作穩(wěn)步發(fā)展。一是確保思想認(rèn)識(shí)到位。各單位要進(jìn)一步提高內(nèi)控管理重要性的認(rèn)識(shí)，實(shí)行內(nèi)控制度執(zhí)行第一責(zé)任人制度，明確職責(zé)和義務(wù)，重點(diǎn)糾正部分基層主任在把握內(nèi)控制度執(zhí)行與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控建設(shè)制度與自我發(fā)展等關(guān)系上的認(rèn)識(shí)偏差;二是確保制度執(zhí)行到位。要從管理機(jī)制上樹立稽核工作的權(quán)威性，進(jìn)一步加大稽核工作力度，增加檢查頻率，突出風(fēng)險(xiǎn)性、效益性監(jiān)督，將常規(guī)稽核、專項(xiàng)稽核有機(jī)地結(jié)合起來，進(jìn)一步拓展稽核工作的廣度和深度;三是確保整改落實(shí)到位。對(duì)市聯(lián)社和區(qū)行檢查中出現(xiàn)屢查屢犯的共性問題，相關(guān)部門和人員要負(fù)責(zé)整改落實(shí)，并將整改落實(shí)情況及時(shí)反饋給區(qū)行相關(guān)部門。

(2)、強(qiáng)化員工崗位培訓(xùn)。這次深化農(nóng)村信用社改革對(duì)我們

員工的政治思想素質(zhì)、科學(xué)文化素質(zhì)和崗位業(yè)務(wù)素質(zhì)都提出了更高的要求。因此，造就一支能夠適應(yīng)改革和發(fā)展需要的員工隊(duì)伍，是我行當(dāng)前的一項(xiàng)戰(zhàn)略性任務(wù)。一是要加強(qiáng)員工崗位培訓(xùn)，切實(shí)提高崗位實(shí)際操作能力。人事教育科要擬定年度員工崗位培訓(xùn)計(jì)劃，分層次、分崗位，有針對(duì)性地做好“一線人員”的培訓(xùn)工作，在培訓(xùn)形式上要綜合采取集中培訓(xùn)、以會(huì)代訓(xùn)、定期輪訓(xùn)等多種形式，講求實(shí)效，使培訓(xùn)成為員工的“第二福利”;二是通過考試選拔存款、信貸、財(cái)務(wù)、營(yíng)銷等方面業(yè)務(wù)骨干，采取培訓(xùn)、交流的方式，使其盡快掌握現(xiàn)代銀行營(yíng)銷策略，拓展工作思路，改進(jìn)工作手段，為籌建農(nóng)村合作銀行做好人才準(zhǔn)備。

(3)、強(qiáng)化基層領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)。著力在實(shí)際工作中培養(yǎng)和鍛煉干部隊(duì)伍。一是要完善干部業(yè)績(jī)考核辦法，對(duì)干部實(shí)行嚴(yán)格的目標(biāo)管理，實(shí)行正向激勵(lì)引導(dǎo)機(jī)制，對(duì)基層主任的考核要突出業(yè)務(wù)發(fā)展、資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)效益、內(nèi)部管理和可持續(xù)發(fā)展能力。二是加強(qiáng)后備干部的選拔和培養(yǎng)。規(guī)范后備隊(duì)伍的推薦程序，建立干部隊(duì)伍的補(bǔ)充機(jī)制，要通過創(chuàng)造實(shí)戰(zhàn)平臺(tái)，鍛煉后備干部的能力，展現(xiàn)他們的才華，增長(zhǎng)他們的才干。

6、前移防范關(guān)口，強(qiáng)化安全意識(shí)，構(gòu)筑嚴(yán)密穩(wěn)定的防范體系。發(fā)展是目的，穩(wěn)定是前提。今年全行員工要堅(jiān)決克服麻痹僥幸心理，采取有效措施，著重抓好“三防一保”工作，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生。

(1)、實(shí)行安全保衛(wèi)工作逐級(jí)負(fù)責(zé)制。今年區(qū)行要繼續(xù)與各基層社簽訂安全防范責(zé)任狀，努力做到分工協(xié)作，責(zé)任到人，各司其職。要嚴(yán)格實(shí)行安全防范工作“一票否決”制。樹立“安全出效益”的管理理念，使全行員工認(rèn)清案件防范工作的嚴(yán)峻形勢(shì)，要通過開展防火、防搶預(yù)案演練，形成群防群治的良好氛圍，增強(qiáng)案件防范工作的主動(dòng)性。

(2)、加大安保檢查的力度和頻率。突出不定期檢查和暗訪檢查，做到檢查到位、整改到位、處罰到位。對(duì)違章操作、有章不循的人員要嚴(yán)肅處理，對(duì)違規(guī)單位和當(dāng)事人，要堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)處罰與行政處罰并重，當(dāng)事人處罰與責(zé)任人處罰并重。

7、圍繞中心工作，轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，為完成全年各項(xiàng)工作提供有力保障。一是要突出思想政治工作的重要性。適時(shí)召開黨務(wù)工作會(huì)議，各信用社、營(yíng)業(yè)部要結(jié)合當(dāng)前開展的先進(jìn)性教育活動(dòng)，有針對(duì)性地開展好政治思想工作，確保改革期間業(yè)務(wù)不斷、隊(duì)伍不亂、人心不散;二是深入開展企業(yè)文化建設(shè)，以深化農(nóng)村信用社改革為契機(jī)，整合__農(nóng)業(yè)合作銀行形象，堅(jiān)持把企業(yè)文化建設(shè)同業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)結(jié)合起來，把企業(yè)文化建設(shè)同改進(jìn)工作作風(fēng)結(jié)合起來，把企業(yè)文化建設(shè)同轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制結(jié)合起來。

篇七 協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告總結(jié)3800字

協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告總結(jié)

各位代表：

我受上海市律師協(xié)會(huì)監(jiān)事會(huì)的委托，向代表大會(huì)作20__年度工作報(bào)告，請(qǐng)代表審議，并請(qǐng)各位領(lǐng)導(dǎo)和列席代表提出意見。

一、20__年度監(jiān)事會(huì)工作總結(jié)

20__年度，監(jiān)事會(huì)在市司法局的關(guān)心和指導(dǎo)下，在律師代表和廣大律師的熱情支持、積極參與下，堅(jiān)持“全面關(guān)注、重點(diǎn)監(jiān)督”的八字工作方針，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。本年度，監(jiān)事會(huì)建章立制探索落實(shí)“監(jiān)督者也要受監(jiān)督”的工作理念，首次向代表大會(huì)公示監(jiān)事履職情況，自覺接受廣大律師的監(jiān)督。

(一)著眼大局———全面關(guān)注市律協(xié)各項(xiàng)工作

20__年度，監(jiān)事會(huì)全面關(guān)注協(xié)會(huì)的各項(xiàng)工作，全體監(jiān)事分工協(xié)作，列席了市律協(xié)15個(gè)專門委員會(huì)的所有工作會(huì)議，還開展了各類活動(dòng)15項(xiàng)。監(jiān)事會(huì)走訪了四個(gè)區(qū)縣律工委，會(huì)見了上百人次的律師代表，傾聽廣大律師對(duì)市律協(xié)工作的意見和建議。

全覆蓋列席理事會(huì)專委會(huì)等召開的會(huì)議。

列席會(huì)議是監(jiān)事會(huì)工作的重要方式之一，通過列席會(huì)議，監(jiān)事會(huì)能及時(shí)掌握理事會(huì)的工作動(dòng)態(tài)，實(shí)時(shí)進(jìn)行監(jiān)督。針對(duì)青年律師工作，監(jiān)事會(huì)建議應(yīng)加強(qiáng)青工委與區(qū)縣律工委的聯(lián)系;針對(duì)外事工作，監(jiān)事會(huì)建議應(yīng)輸送更多優(yōu)秀的青年律師赴境外培訓(xùn);針對(duì)宣傳工作，監(jiān)事會(huì)建議應(yīng)擴(kuò)大更多的宣傳工作覆蓋面;在特邀會(huì)員工作方面，監(jiān)事會(huì)建議應(yīng)對(duì)行業(yè)不同群體的不同訴求開展有針對(duì)性的特色活動(dòng);在律工委方面，監(jiān)事會(huì)建議提供更多加強(qiáng)各區(qū)縣律工委互動(dòng)交流的機(jī)會(huì)。

每天專人查收“監(jiān)事長(zhǎng)信箱”，暢通聯(lián)系渠道。

本屆監(jiān)事會(huì)自成立以來，每天有專人查收“監(jiān)事長(zhǎng)信箱”，目前收到的基本都是涉違紀(jì)投訴郵件，監(jiān)事會(huì)第一時(shí)間將這些投訴郵件轉(zhuǎn)交市律協(xié)紀(jì)律部，同時(shí)跟蹤案件的辦理情況。

重視與兄弟省市律協(xié)監(jiān)事會(huì)的橫向交流。

監(jiān)事會(huì)本年度先后接待了到訪的北京、無錫、廣州三地的律協(xié)監(jiān)事會(huì)，就各自的經(jīng)驗(yàn)、體會(huì)和面臨的問題進(jìn)行了坦誠(chéng)的交流，希望通過共同努力使監(jiān)事會(huì)制度在全國(guó)范圍內(nèi)得以推廣和完善。

(二)常抓不懈———監(jiān)督會(huì)費(fèi)收繳和使用情況

監(jiān)督會(huì)費(fèi)的收繳和使用始終是監(jiān)事會(huì)工作的重中之重。監(jiān)事會(huì)委派監(jiān)事列席市律協(xié)財(cái)務(wù)委員會(huì)會(huì)議，對(duì)預(yù)、決算等提出及時(shí)監(jiān)督建議。在本次代表大會(huì)召開前，監(jiān)事會(huì)聘請(qǐng)審計(jì)師事務(wù)所對(duì)上一年度市律協(xié)的會(huì)費(fèi)收支情況進(jìn)行了全面審計(jì)。繼去年開始的新嘗試后，監(jiān)事會(huì)今年依舊在審計(jì)工作完畢后約談審計(jì)人員，認(rèn)真聽取他們對(duì)市律協(xié)年度會(huì)費(fèi)收支審計(jì)情況的意見和改進(jìn)建議。監(jiān)事會(huì)根據(jù)審計(jì)情況和審計(jì)人員的意見和建議，第一時(shí)間以《監(jiān)督建議書》的形式向理事會(huì)提出了改進(jìn)意見，監(jiān)事會(huì)建議理事會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步改進(jìn)和完善現(xiàn)有的財(cái)務(wù)制度，積極探索建立適合非營(yíng)利性、行業(yè)自律性社團(tuán)組織特點(diǎn)的財(cái)務(wù)制度。加強(qiáng)和重視財(cái)務(wù)工作，保證財(cái)務(wù)人員配備力量。理事會(huì)應(yīng)繼續(xù)重視經(jīng)費(fèi)管理以及經(jīng)費(fèi)使用效益，適時(shí)建立項(xiàng)目、課題等經(jīng)費(fèi)使用效益和研究成果質(zhì)量的后評(píng)估制度。

(三)重者恒重———重點(diǎn)推進(jìn)提案監(jiān)督工作

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，提案辦理工作是理事會(huì)完善工作、履行職責(zé)、服務(wù)律師的重要途徑。九屆二次代表大會(huì)后，監(jiān)事會(huì)即展開了對(duì)提案辦理工作的監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)仔細(xì)梳理了上次代表大會(huì)中收到的37份提案以及理事會(huì)對(duì)提案的答復(fù)情況，已采納的提案占30%;留作參考的提案占62%;暫不采納的提案占8%。這些提案內(nèi)容包括：會(huì)費(fèi)結(jié)構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)研究委員會(huì)建設(shè);行業(yè)建設(shè);老律師與青年律師工作;代表大會(huì)制度完善;會(huì)員福利，等等。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為理事會(huì)20__年提案辦理工作呈現(xiàn)以下三大特點(diǎn)：一是數(shù)量增加。九屆一次律師代表大會(huì)上共收到50余人次提出的的9份提案;二次代表大會(huì)上收到近百人次提出的37份提案。二是難度提升。代表提出的提案內(nèi)容涉及律師行業(yè)的方方面面，如“建立律師的誠(chéng)信體系”、“與政府有關(guān)部門制度性協(xié)調(diào)、拓寬律師業(yè)務(wù)領(lǐng)域”等。三是成效提高。理事會(huì)準(zhǔn)確把握提案建議初衷，及時(shí)采納了不少具有長(zhǎng)遠(yuǎn)性、可操作性的提案。為更好地了解提案代表的真實(shí)想法，監(jiān)事會(huì)分別從“已采納”、“留作參考”、“暫不采納”三種提案類型中選取了部分提案，邀請(qǐng)?zhí)岚割I(lǐng)銜代表參加專題座談會(huì)。座談中，律師代表們建議律師代表大會(huì)的提案工作應(yīng)當(dāng)制度化、規(guī)范化和程序化。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)還就律師代表意見較為集中的提案，專門與會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)進(jìn)行了會(huì)商，直接轉(zhuǎn)達(dá)了律師代表們的意見，督促理事會(huì)重視提案辦理。該項(xiàng)工作得到了盛雷鳴會(huì)長(zhǎng)、萬恩標(biāo)秘書長(zhǎng)的大力支持和積極回應(yīng)。

監(jiān)事會(huì)進(jìn)一步對(duì)理事會(huì)辦理提案工作提出了三方面建議：一是建議理事會(huì)完善提案辦理制度，規(guī)范提案辦理內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制，抓好重點(diǎn)提案辦理工作。二是建議理事會(huì)在今后的提案辦理過程中更加注重與律師代表的溝通，尤其是針對(duì)部分前瞻性、系統(tǒng)性、一時(shí)辦理難度較大的提案，既要繼續(xù)跟蹤研究，也要實(shí)事求是地做好釋明工作，暢通雙向溝通交流的渠道。三是增強(qiáng)辦理工作的效能，切實(shí)采納落實(shí)提案中的合理建議。上述意見得到了理事會(huì)的高度重視，有些原本留作參考的提案，幾經(jīng)努力，已實(shí)際得到了圓滿解決。

(四)走近會(huì)員———堅(jiān)持調(diào)查研究廣聚智慧諫良策

20__年度，監(jiān)事會(huì)調(diào)研工作呈現(xiàn)四大特點(diǎn)：

一是常態(tài)化。堅(jiān)持將調(diào)研工作納入監(jiān)事會(huì)的常項(xiàng)性工作，定計(jì)劃、定地點(diǎn)、定課題、定人員，監(jiān)事與秘書處公關(guān)部人員全體出動(dòng)，大家工作熱情高漲。

二是創(chuàng)新性。監(jiān)事會(huì)不僅注重收集會(huì)員的意見和建議，更主動(dòng)收集各區(qū)縣律工委創(chuàng)新工作的有益信息并予以推廣：黃浦區(qū)律工委積極組織好上海律師公會(huì)成立100周年紀(jì)念活動(dòng)和外灘金融法律論壇;長(zhǎng)寧區(qū)律工委充分利用東虹橋法律服務(wù)園區(qū)平臺(tái)，構(gòu)建區(qū)校合作項(xiàng)目;嘉定區(qū)律工委助推區(qū)政府購(gòu)買法律服務(wù)，扶持新執(zhí)業(yè)律師參與法律援助;虹口區(qū)律工委幫助律師深入?yún)⑴c舊區(qū)改造，舉辦區(qū)律師黨校專題培訓(xùn)。

三是求拓展。監(jiān)事會(huì)不斷拓展新的監(jiān)督渠道，20__年度，監(jiān)事會(huì)舉行了針對(duì)行業(yè)特殊群體專題座談會(huì)。女律師較為關(guān)切：大齡女律師的婚戀問題、女律師三期保護(hù)問題;青年律師格外關(guān)心：案源開拓困難、系統(tǒng)培訓(xùn)機(jī)制欠缺、健康保障及婚戀問題;老律師更加關(guān)注：建立為老律師服務(wù)平臺(tái)，及時(shí)收集傳承滬上知名老律師資料問題。監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作始終聚焦在會(huì)員的民生問題上，監(jiān)事會(huì)監(jiān)督工作始終致力于推進(jìn)所有會(huì)員在執(zhí)業(yè)中收獲更多幸福、贏得更多尊嚴(yán)。

四是重實(shí)效。監(jiān)事會(huì)堅(jiān)持把調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)的突出問題，及時(shí)向理事會(huì)反饋并督促解決。如律師反映較集中的會(huì)費(fèi)結(jié)構(gòu)性調(diào)整、科學(xué)編制預(yù)算的問題;加強(qiáng)對(duì)行業(yè)特殊群體老律師、女律師、青年律師以及患病律師的扶持和關(guān)愛的問題。

各位代表：

我們清醒地意識(shí)到，與廣大律師的要求和監(jiān)事會(huì)肩負(fù)的使命相比，我們的工作還存在不少亟待加強(qiáng)和改進(jìn)的地方。主要是：律師代表提案工作的督辦力度還需加大，收集反映廣大律師民情民意的渠道仍需拓寬，監(jiān)事會(huì)自身監(jiān)督能力還需強(qiáng)化，監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則尚需完善。對(duì)上述問題，監(jiān)事會(huì)將認(rèn)真對(duì)待，深入研究，切實(shí)改進(jìn)。

二、對(duì)理事會(huì)、秘書處工作的評(píng)價(jià)和建議

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：理事會(huì)認(rèn)真完成了上一次代表大會(huì)確定的六大方面30余項(xiàng)工作，工作富有成效，成績(jī)有目共睹，尤其是：深入推進(jìn)了律師行業(yè)黨建工作，掀起律師行業(yè)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)的新高潮;以紀(jì)念上海律師公會(huì)成立100周年為契機(jī)，進(jìn)一步弘揚(yáng)了法治精神，提升了律師形象;注重制度維權(quán)，推出多項(xiàng)民生工程，減輕營(yíng)業(yè)稅改增值稅對(duì)律師業(yè)的影響;在全國(guó)范圍內(nèi)率先啟動(dòng)特邀會(huì)員工作;律師學(xué)院推進(jìn)課程改革;創(chuàng)新業(yè)務(wù)研究委員會(huì)活動(dòng)計(jì)分規(guī)則;青年律師工作獨(dú)特新穎;女律師工作豐富多彩。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：秘書處較好地完成了理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及各專門委員會(huì)、業(yè)務(wù)研究委員會(huì)交辦的服務(wù)工作，克服了任務(wù)繁重、人手緊缺等困難，是令人滿意、合格高效的秘書處。尤其需要指出的是，上海律師人數(shù)近年來不斷增加，市律協(xié)工作日益繁重，秘書處全體成員團(tuán)結(jié)一致，任勞任怨，務(wù)實(shí)推進(jìn)協(xié)會(huì)各項(xiàng)工作，發(fā)揮了不可或缺的作用。

三、20__年度監(jiān)事會(huì)工作思路

20__年，監(jiān)事會(huì)仍將以律師代表大會(huì)賦予的職責(zé)，緊緊圍繞市律協(xié)新一年的工作要點(diǎn)開展監(jiān)督工作，一如既往地重視會(huì)費(fèi)收繳和使用情況的監(jiān)督;一如既往地重點(diǎn)聚焦律師業(yè)民生和執(zhí)業(yè)環(huán)境的改善。

(一)學(xué)習(xí)黨的十八大精神，提升監(jiān)督工作的能力和實(shí)效

黨的十八大對(duì)律師工作提出了新的更高的要求，為律師事業(yè)的發(fā)展提供了新機(jī)遇。全體監(jiān)事將認(rèn)真學(xué)習(xí)深刻領(lǐng)會(huì)十八大報(bào)告中提出的一系列新思想、新觀點(diǎn)、新論斷，努力提高監(jiān)督能力。

(二)創(chuàng)新工作機(jī)制，不斷探索完善工作的方式方法

新的一年中，監(jiān)事會(huì)將走訪調(diào)研對(duì)象從律工委擴(kuò)展至律所和律師;每?jī)蓚€(gè)月依托東方律師網(wǎng)、《上海律師》雜志等平臺(tái)，匯報(bào)監(jiān)事會(huì)工作動(dòng)態(tài)，自覺接受廣大律師的監(jiān)督。

適時(shí)啟動(dòng)監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則的修訂工作。2023年起施行的《監(jiān)事會(huì)工作規(guī)則》部分條款已不適用，監(jiān)事會(huì)將在聽取各方意見的情況下，審慎修訂。

(三)探索建立督辦提案工作的常態(tài)機(jī)制

新的一年中，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)關(guān)注提案的辦理工作，使律師代表所反映的合理訴求得到及時(shí)答復(fù)和落實(shí)解決。

各位代表：

20__年是貫徹黨的十八大精神的開局之年，監(jiān)事會(huì)始終將廣大律師的期待作為努力開展工作的動(dòng)力。全體監(jiān)事深感監(jiān)事會(huì)工作責(zé)任重大，監(jiān)事會(huì)將始終以維護(hù)廣大律師的根本利益和上海律師的工作大局作為監(jiān)督工作的著力點(diǎn)、落腳點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)，不斷創(chuàng)新監(jiān)督模式、改進(jìn)監(jiān)督方法，努力推進(jìn)廣大律師最為關(guān)切的實(shí)際問題的解決，使監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能作用得到充分發(fā)揮，共同為促進(jìn)上海律師行業(yè)自律機(jī)制的進(jìn)一步完善作出我們應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

謝謝大家！

篇八 2023監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告模板6700字

董事長(zhǎng)先生、各位董事、監(jiān)事：

根據(jù)《公司法》和《公司章程》賦予的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)委托向大會(huì)做20__年工作報(bào)告，請(qǐng)予審議。

一、對(duì)公司20__年工作評(píng)價(jià)

20__年是公司確立的“技術(shù)與管理年”，也是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和基礎(chǔ)管理工作取得顯著成績(jī)的一年。公司在董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，通過經(jīng)營(yíng)班子卓有成效的工作和全體員工的一致努力，克服了價(jià)格低迷和市場(chǎng)疲軟帶來的不利影響，較好地完成20__年任務(wù)目標(biāo)，綜合管理工作正在步入健康、有序的良性循環(huán)。報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)通過審查會(huì)計(jì)報(bào)表和實(shí)施日常監(jiān)督，對(duì)20__年度工作有以下評(píng)價(jià)。

(一)對(duì)董事會(huì)工作評(píng)價(jià)

20__年，監(jiān)事會(huì)增強(qiáng)了監(jiān)督工作的力度和水平，列席了一屆十六次會(huì)議以來的歷次議事會(huì)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：過去的20__年，董事會(huì)及各位董事履行了法律和公司章程賦予的職責(zé)，積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，調(diào)整產(chǎn)品構(gòu)，以挖潛增效為突破口深化內(nèi)部改革，做出的強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)審和新上小方坯項(xiàng)目等一系列重大決策，思路清晰、富有成果，把握住了公司發(fā)展的正確方向，對(duì)引領(lǐng)公司戰(zhàn)勝金融危機(jī)影響、提升企業(yè)的綜合管理水平起到積極作用。

(二)對(duì)經(jīng)營(yíng)班子工作評(píng)價(jià)

20__年，公司經(jīng)營(yíng)班子認(rèn)真貫徹了董事會(huì)有關(guān)決策部署，以挖潛增效為動(dòng)力，眼睛向內(nèi)苦練內(nèi)功，工作上積極進(jìn)取，全面完成年初既定的“不虧損”目標(biāo)，各項(xiàng)工作上了一個(gè)新的臺(tái)階。

1、20__年主要業(yè)績(jī)

1)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面。全年共完成營(yíng)業(yè)收入0億元;在降本、挖潛增效0億多元，消化__年潛虧0億多元的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)0億元。截止20__年12月31日，公司資產(chǎn)總額0億元，同比增長(zhǎng)0%，股東權(quán)益總額0萬元，資本增值率0%。

2)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方面。主要產(chǎn)品產(chǎn)量克服前五個(gè)月限產(chǎn)因素影響均比20__年有所增長(zhǎng)，其中：燒增長(zhǎng)31%;球團(tuán)增長(zhǎng)59%;生鐵增長(zhǎng)30%;鋼坯增長(zhǎng)0%，板材增長(zhǎng)5%，均創(chuàng)投產(chǎn)以來新的記錄。成本管理上積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性，開展對(duì)標(biāo)挖潛和質(zhì)量攻關(guān)，抓住了原料價(jià)格下降有利時(shí)機(jī)，在降低采購(gòu)成本的同時(shí)，降低可控費(fèi)用，優(yōu)化爐料構(gòu)完善成本考核，與20__年相比成本大幅下降。其中：燒成本下降44%;球團(tuán)下降50%;生鐵下降40%;鋼坯下降0%，熔煉費(fèi)下降0%;板材下降38%;軋制費(fèi)下降35%。產(chǎn)品銷售方面20__年板材市場(chǎng)價(jià)格嚴(yán)重下滑，是鋼鐵產(chǎn)品利潤(rùn)最低的品種之一，同時(shí)板材需求量急劇減少。在這種情況下，公司積極調(diào)整產(chǎn)品構(gòu)擴(kuò)大銷售渠道，全年板材銷售136.57萬噸，同比增加6.7%，銷售板坯97.32萬噸，同比增長(zhǎng)88%，新增加生鐵銷售6.87萬噸，新增方坯銷售9.63萬噸，保證了公司正常運(yùn)營(yíng)和利潤(rùn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

3)設(shè)備管理和技術(shù)改造工作。20__年，公司大力加強(qiáng)設(shè)備工藝管理，完善管理制度，開展技能培訓(xùn)，組織設(shè)備聯(lián)查，摸清設(shè)備底數(shù)。圍繞節(jié)能減排加大了二次能源回收力度，實(shí)施了節(jié)能燈具、變頻器等節(jié)能技術(shù)改造。各工作部也圍繞工藝改進(jìn)和降低成本，先后完成燒消化器、豎爐烘干機(jī)加振打等30余項(xiàng)工藝技改，優(yōu)化了生產(chǎn)工藝，促進(jìn)了生產(chǎn)效率提高。

4)質(zhì)量管理和產(chǎn)品開發(fā)工作。緊緊瞄準(zhǔn)市場(chǎng)需求，加大了新產(chǎn)品開發(fā)力度，順利通過了ISO9000和CE認(rèn)證年度審核，取得和通過了多國(guó)船級(jí)社認(rèn)證和檢驗(yàn)，成功開發(fā)歐標(biāo)非合金構(gòu)鋼、高層建筑構(gòu)鋼、低合金構(gòu)鋼和高強(qiáng)度鋼，橋梁板等新品種。另外，通過生產(chǎn)和試驗(yàn)相合的方式，先后進(jìn)行了普碳、低合金、高強(qiáng)船板、歐標(biāo)非合金構(gòu)鋼、厚度方向性能鋼板等品種的正火試驗(yàn)，取得了預(yù)期的成果。

5)工程建設(shè)。為增強(qiáng)市場(chǎng)適應(yīng)能力、優(yōu)化產(chǎn)品構(gòu)000項(xiàng)目，該項(xiàng)目4月24日開槽8月18日熱試成功，基本按預(yù)定工期投產(chǎn)。此外0#轉(zhuǎn)爐、RH爐、0#連鑄機(jī)、鐵水預(yù)處理等一批項(xiàng)目也正在積極謀劃建設(shè)中。

6)體制改革。為了理順管理職能，適時(shí)成立了企業(yè)管理部和勞動(dòng)人事部，對(duì)強(qiáng)化企業(yè)管理職能和工資人事改革奠定了基礎(chǔ)。設(shè)立了監(jiān)審辦公室，強(qiáng)化了公司對(duì)采購(gòu)物資價(jià)格、質(zhì)量的監(jiān)管水平，統(tǒng)一了公司招投標(biāo)工作管理，一定程度上理順了管理體制，加強(qiáng)了內(nèi)部控制，為企業(yè)杜塞漏洞和提高企業(yè)效益創(chuàng)造了條件。

7)基礎(chǔ)管理工作有所加強(qiáng)。20__年，公司繼續(xù)完善設(shè)備、安全、環(huán)保、質(zhì)量管理的建章建制工作，專業(yè)管理水平逐步提高，黨政和工會(huì)工作密切配合，圍繞企業(yè)化中心任務(wù)齊抓共管、密切協(xié)作，特別是全面深化了5S活動(dòng)，開展質(zhì)量攻關(guān)、奪標(biāo)競(jìng)賽等活動(dòng)，明顯改善了現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境，促進(jìn)了生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益的提高。

2、目前經(jīng)營(yíng)管理中存在的矛盾與問題

1)主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)與先進(jìn)企業(yè)存在差距。20__年公司的主要技術(shù)指標(biāo)參數(shù)不斷優(yōu)化，與20__年同比取得了較好成績(jī)，個(gè)別指標(biāo)甚至走在行業(yè)前列，值得肯定。但橫向比較來看，高爐的原料礦石消耗、焦比煤比、利用系數(shù)等，轉(zhuǎn)爐的金屬料消耗、工序能耗、利用系數(shù)、動(dòng)力介質(zhì)消耗等指標(biāo)尚存改進(jìn)空間，煉鋼熔煉費(fèi)、軋鋼軋制費(fèi)差距較大。另外，期間費(fèi)用中的運(yùn)輸費(fèi)和勞務(wù)費(fèi)等可控指標(biāo)超過部門預(yù)算，銷售費(fèi)用年度計(jì)劃數(shù)與實(shí)際發(fā)生數(shù)脫節(jié)，失去計(jì)劃控制作用，可控費(fèi)用指標(biāo)存在分解不徹底和責(zé)任不夠清晰的問題。20__年噸鋼成本降低較多，這與采購(gòu)成本下降以及消化部分沒有納入公司核算范圍的中間物料和二級(jí)庫(kù)存物資不無關(guān)系。由此反映出提升操作水平，加大挖潛增效力度猶為必要。

2)財(cái)務(wù)狀況不穩(wěn)，資金缺口嚴(yán)重，與技改和工程項(xiàng)目投資產(chǎn)生矛盾。主要表現(xiàn)在過高的負(fù)債率和不合理負(fù)債構(gòu)。由于金融危機(jī)和投資計(jì)劃性的影響，全年?duì)I業(yè)收入同比下降24%，經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量?jī)H為0萬元，不僅不能滿足一期及配套工程0億元資金缺口，也難以彌補(bǔ)每月0余萬元的利息負(fù)擔(dān)，資金狀況令人堪憂。與此同時(shí)，公司現(xiàn)有資產(chǎn)的效率沒有充分發(fā)揮，后續(xù)在建項(xiàng)目急需投資，資金缺口嚴(yán)重，再融資壓力很大，對(duì)進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，實(shí)施技術(shù)改造和工程項(xiàng)目建設(shè)形成資金瓶頸。特別是嚴(yán)峻的現(xiàn)金流形勢(shì)，已經(jīng)直接影響到日常支付，不僅使公司聲譽(yù)受損，更提升了采購(gòu)價(jià)格，影響到今后正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

3)職能管理需要繼續(xù)提高。安全管理上，全年發(fā)生電纜放炮、連鑄機(jī)臥坯等設(shè)備事故23次，發(fā)生氧壓機(jī)故障、高爐不順等各類生產(chǎn)事故5起，特別是發(fā)生的工傷工亡事故，不僅影響了正常生產(chǎn)秩序，企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益和聲譽(yù)也受到一定影響。生產(chǎn)管理上，由于計(jì)劃外板材與不合格板材生產(chǎn)導(dǎo)致價(jià)格差異，給公司造成一定的經(jīng)濟(jì)損失;合同兌現(xiàn)率不高，一次成材率波動(dòng)，說明職能部門在組織管理上和協(xié)調(diào)配合能力存在差距，直接影響到公司的生產(chǎn)穩(wěn)定和利潤(rùn)。鋼坯二次倒運(yùn)管理混亂及運(yùn)費(fèi)多計(jì)，以及邊角料等內(nèi)部物料倒運(yùn)計(jì)劃與審批把關(guān)上的一些紕漏，反映了我們?cè)谏a(chǎn)組織、計(jì)劃調(diào)度和職能把關(guān)方面存在著差距。計(jì)劃預(yù)算管理上，無論是采購(gòu)計(jì)劃、還是設(shè)備檢修、技術(shù)改造項(xiàng)目安排，都存在著計(jì)劃滯后現(xiàn)象，甚至缺乏計(jì)劃，項(xiàng)目審核和執(zhí)行過程粗放不嚴(yán)格，不利于公司總體控制。如：從上報(bào)數(shù)據(jù)看，板材墊木采購(gòu)進(jìn)貨數(shù)大于計(jì)劃數(shù)，100_100墊木采購(gòu)價(jià)格不合理;倉(cāng)庫(kù)積壓電纜0萬米，積壓電阻器0箱，還有減速機(jī)、車輪組等積壓物資，而新的采購(gòu)計(jì)劃數(shù)量控制也滯后。由此說明公司在計(jì)劃管理上需要進(jìn)一步加強(qiáng)。設(shè)備和檢修管理上，各工作部不同程度存在著檢修人員素質(zhì)和檢修質(zhì)量不高的問題，設(shè)備完好率水平需要持續(xù)改進(jìn)，鍛煉和培養(yǎng)檢修人員，穩(wěn)定檢修隊(duì)伍，提高以我為主的檢修模式，提升大中修、技術(shù)改造能力，減少外委項(xiàng)目，需要公司和職能部門去認(rèn)真研究解決。工程和技改項(xiàng)目管理上，欠缺周密的計(jì)劃性和有效的監(jiān)督制約。個(gè)別部門從成本和部門利益出發(fā)，利用技改、外修和日常維修規(guī)避成本考核。工程項(xiàng)目的規(guī)劃、計(jì)劃審批、前期準(zhǔn)備、隊(duì)伍招標(biāo)、質(zhì)量工期費(fèi)用控制、驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)均需加強(qiáng)，尤其要加強(qiáng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)工作。如：工程分項(xiàng)驗(yàn)收與總體驗(yàn)收沒有按照程序去組織，施工隊(duì)伍采取各個(gè)擊破的辦法簽字驗(yàn)收，失去驗(yàn)收作用。財(cái)務(wù)管理上，對(duì)鋼鐵料等中間物料的核算不夠細(xì)致，個(gè)別工作部利用中間料調(diào)節(jié)成本，間接影響成本控制，一期工程甲供料底數(shù)不清影響到工程算和資產(chǎn)轉(zhuǎn)，長(zhǎng)期掛賬應(yīng)收、預(yù)付款清理不及時(shí)，特別是個(gè)別報(bào)表數(shù)據(jù)異常得不到及時(shí)處理等，影響到報(bào)表信息的可靠性和可比性。

4)數(shù)據(jù)信息方面比較混亂。由于數(shù)據(jù)接口和統(tǒng)計(jì)口徑不一致，造成的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和工作部數(shù)據(jù)差異的問題沒有得到根本改善，直接影響到財(cái)務(wù)核算的效率和準(zhǔn)確性，甚至影響到經(jīng)營(yíng)決策。整個(gè)信息系統(tǒng)缺乏有效指揮協(xié)調(diào)，銷售與收款、采購(gòu)與付款、生產(chǎn)與存貨等各個(gè)循環(huán)體系，缺乏內(nèi)部核對(duì)、監(jiān)督核查程序，沒有合理統(tǒng)一的、可操作的制度規(guī)范，不能及時(shí)準(zhǔn)確反饋數(shù)據(jù)信息。

社團(tuán)監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

各位股東:

根據(jù)<公司法>﹑<公司章程>賦予公司監(jiān)事會(huì)的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)的委托，向股東大會(huì)做2023年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)各位股東審議。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況:

(一)報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了五次會(huì)議:

1、__年7月25日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第一次會(huì)議，討論了公司資產(chǎn)被凍結(jié)及五萬元律師咨詢費(fèi)用途的事宜。

2、__年8月30日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第二次會(huì)議，討論關(guān)于建議董事會(huì)提前或按期召開本年度第二次股東會(huì)，向股東通報(bào)公司資產(chǎn)被凍結(jié)和虹波苑小區(qū)成立業(yè)主委員會(huì)等問題。

3、__年12月5日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第三次會(huì)議，通報(bào)討論了公司中干會(huì)議關(guān)于追加一萬二工程款之事，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為工程款應(yīng)該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會(huì)按照公司章程辦理，并建議召開臨時(shí)股東會(huì)決定追加工程款問題。監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。

4、__年1月8日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第四次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員質(zhì)詢和咨詢了一萬二工程的監(jiān)理劉老師，關(guān)于工程款追加和房屋保溫設(shè)計(jì)變更問題。劉老師說房屋保溫設(shè)計(jì)變更事先沒有通過他。

5、__年4月10日，監(jiān)事會(huì)召開了本年度第五次會(huì)議，討論通過了，審議通過了關(guān)于向股東會(huì)會(huì)議提出<關(guān)于派監(jiān)事會(huì)代表列席經(jīng)營(yíng)班子會(huì)議>的提案。

(二)、報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事會(huì)召集人列席了公司本年度召開的一次董事會(huì)臨時(shí)會(huì)，三次董事會(huì)碰頭會(huì)。列席或參加了中層干部或班組長(zhǎng)以上的骨干會(huì)。

二、監(jiān)事會(huì)工作情況:

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)仍然嚴(yán)格按照<公司法>、<公司章程>、<監(jiān)事會(huì)工作細(xì)則>和有關(guān)法律、法規(guī)及的規(guī)定，本著對(duì)公司和對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，對(duì)公司依法運(yùn)作情況、公司財(cái)務(wù)情況、投資情況等事項(xiàng)進(jìn)行了認(rèn)真監(jiān)督檢查，盡力督促公司規(guī)范運(yùn)作。一年來，監(jiān)事會(huì)列席了公司部分董事會(huì)會(huì)議，參加了公司班組長(zhǎng)以上的骨干會(huì)，通過檢查公司財(cái)務(wù)、抽查二級(jí)部門物管公司的財(cái)務(wù)，抽看了綜合科的賬本，對(duì)公司的財(cái)務(wù)著力進(jìn)行了了解，對(duì)公司董事﹑經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)是否符合公司法、公司章程及法律、法規(guī)盡力進(jìn)行了考察，對(duì)公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子執(zhí)行股東大會(huì)精神的情況進(jìn)行了檢查，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的一些重大問題認(rèn)真負(fù)責(zé)的向董事﹑經(jīng)理提出了意見和建議，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的疑問提出了質(zhì)詢。監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告。根據(jù)一年的工作實(shí)踐，監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司情況向股東大會(huì)作報(bào)告:

1、公司依法運(yùn)作情況

公司的董事﹑經(jīng)理和高級(jí)管理人員基本能遵循<公司法>﹑<公司章程>行使職權(quán);能夠按照上年度股東會(huì)上提出的工作目標(biāo)開展公司的經(jīng)營(yíng)管理工作，各部門完成了董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子所制定的2023年度經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo)。但是公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子沒有認(rèn)真貫徹落實(shí)上年股東大會(huì)精神，沒有執(zhí)行上年股東會(huì)形成的關(guān)于<>、<>決議，對(duì)上年股東會(huì)上監(jiān)事會(huì)提出的關(guān)于對(duì)公司2023年的三點(diǎn)建議不予重視，沒有嚴(yán)格按照公司法、公司章程的有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序進(jìn)行工作和處理問題，公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子沒有從機(jī)制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子在對(duì)一些重大問題的處理和決策忽視股東的權(quán)益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。

2、檢查公司財(cái)務(wù)的情況

從四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的公司2023年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告基本上反映了公司的財(cái)務(wù)狀況，報(bào)告表明:公司全年總收入3012500、82元，其中實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入1625443、80元(公司本部收入為1350951、20元，物管公司經(jīng)營(yíng)收入274492、60元)，營(yíng)業(yè)外收入1387057、02元。公司凈利潤(rùn)為377218、58元(其中公司本部?jī)衾麧?rùn)為409039、11元，物管公司凈利潤(rùn)為-31820、53元)。公司累計(jì)利潤(rùn)(公司本部累計(jì)利潤(rùn)，物管公司累計(jì)利潤(rùn))。監(jiān)事會(huì)通過檢查公司財(cái)務(wù)，查看公司會(huì)計(jì)賬簿和會(huì)計(jì)憑證，認(rèn)為雖然公司報(bào)表完整，賬目清晰，但是公司財(cái)務(wù)不能完整真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況。其原因是公司沒有統(tǒng)收統(tǒng)支。監(jiān)事會(huì)還對(duì)二級(jí)部門物管公司及物管公司的綜合科的財(cái)務(wù)進(jìn)行了檢查。物管公司的財(cái)務(wù)決算報(bào)告通過了四川神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)，全年物管公司收入295923、02元(其中的100000、00元是茶樓交虹開公司的審計(jì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任指標(biāo))。物管公司的財(cái)務(wù)仍然沒有完整真實(shí)的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財(cái)務(wù)處理受到了神州會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)人員的口頭警告。通過對(duì)物管公司及綜合科的財(cái)務(wù)檢查，咨詢有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)，他都不知道綜合科有本獨(dú)立的已收抵支的帳。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:物管公司的財(cái)務(wù)沒有做到統(tǒng)收統(tǒng)支，責(zé)任在公司領(lǐng)導(dǎo)，廣大股東要求公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一的問題是在上次換屆時(shí)股東會(huì)上就提出來了，上年股東會(huì)上又形成了決議，由于公司董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子不執(zhí)行決議，不進(jìn)行統(tǒng)一管理，使得一些部門和科室有資金進(jìn)行二級(jí)部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進(jìn)而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。

3、報(bào)告期內(nèi)，公司投資情況和處置資產(chǎn)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司對(duì)新辦的秀苑茶莊(截止20__年6月3日)共投資了405674、25元;建設(shè)巷工程(截止20__年12月)投資了265797、50元;東方明珠商鋪2間共計(jì)86、25平方米，投資金額789676、00元。固定資產(chǎn)的投資為公司的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。

總之，監(jiān)事會(huì)在20__年的工作中，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的原則，盡力履行監(jiān)督和檢查的職能，竭力維護(hù)公司和股東的合法權(quán)益，為公司的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了一定的作用。但是，由于主客觀原因，監(jiān)事會(huì)的工作不盡人意。其主要原因:一是監(jiān)事會(huì)沒有很好完成上年股東會(huì)所提出的工作目標(biāo)，監(jiān)事工作不夠大膽，監(jiān)督檢查不到位;二是由于公司的經(jīng)營(yíng)和決策沒有分離，董事會(huì)與經(jīng)營(yíng)班子是兩個(gè)班子一套人馬，相互不能形成制約和監(jiān)督，并且對(duì)一些重大問題沒有按照有關(guān)規(guī)定和相關(guān)程序通過會(huì)議的形式進(jìn)行決策;三是經(jīng)營(yíng)班子研究討論一些重大問題時(shí)，沒有監(jiān)事會(huì)代表列席有關(guān)會(huì)議，對(duì)一些問題的決策是否規(guī)范，是否正確，監(jiān)事不能很好的提出意見和建議，監(jiān)事會(huì)的工作常常處于被動(dòng)的窘境。所以，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，在過去的一年里，監(jiān)事會(huì)工作不能使股東滿意，有愧于全體股東對(duì)我們監(jiān)事會(huì)誠(chéng)摯的信賴。在此，監(jiān)事會(huì)成員誠(chéng)懇接受股東的批評(píng)。

三、20__年監(jiān)事會(huì)工作的打算和對(duì)公司20__年的工作建議:

當(dāng)前，我們公司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協(xié)力，奮發(fā)努力 ，抓住機(jī)遇，促進(jìn)公司的穩(wěn)定發(fā)展。監(jiān)事會(huì)將緊緊圍繞公司2023年的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和工作任務(wù)，進(jìn)一步加大監(jiān)督的力度，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職能，以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，強(qiáng)化資金的控制及監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。

1、繼續(xù)探索、完善監(jiān)事會(huì)的工作機(jī)制及運(yùn)行機(jī)制，促進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作制度化、規(guī)范化。以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，建立完善大額度資金運(yùn)作的監(jiān)督管理制度，建立監(jiān)事列席公司有關(guān)會(huì)議的制度，建立對(duì)公司二級(jí)獨(dú)立法人單位委派監(jiān)事的制度，強(qiáng)化監(jiān)督管理職責(zé)，確保公司資產(chǎn)，集體資產(chǎn)保值增值。

2、堅(jiān)持每年兩次對(duì)公司、公司二級(jí)部門生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)管理狀況、生產(chǎn)成本的控制及管理，財(cái)務(wù)規(guī)范化建設(shè)進(jìn)行檢查的制度。了解掌握公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀況，掌握公司貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和遵守公司章程、股東會(huì)決議、決定的情況，掌握公司的經(jīng)營(yíng)狀況。

3、堅(jiān)持定期不定期地對(duì)公司董事、經(jīng)理及高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行檢查。督促董事、經(jīng)理及高級(jí)管理人員認(rèn)真履行職責(zé)，掌握企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營(yíng)行為，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4、加強(qiáng)對(duì)公司投資項(xiàng)目資金運(yùn)作情況的監(jiān)督檢查，保證資金的運(yùn)用效率。

5、加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)的自身建設(shè)，積極參與在建工程項(xiàng)目，辦公物資采購(gòu)、租房合同談判。監(jiān)事會(huì)成員要注重自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高，要加強(qiáng)會(huì)計(jì)知識(shí)、審計(jì)知識(shí)、金融業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力，切實(shí)維護(hù)股東的權(quán)益。

6、對(duì)2023年度公司工作的三點(diǎn)建議:一是建議對(duì)公司的財(cái)務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一管理，統(tǒng)一調(diào)度，統(tǒng)一核算，全面完整的對(duì)公司各二級(jí)部門進(jìn)行成本核算，增強(qiáng)公司的財(cái)務(wù)管理，使公司財(cái)務(wù)做到真正意義上的統(tǒng)一;二是再次建議公司對(duì)重大問題的決策，特別是應(yīng)該由董事會(huì)、股東會(huì)決策的問題和事項(xiàng)實(shí)行會(huì)議決策制度，并做到公開、透明，以使決策更加科學(xué)和規(guī)范;三是建議本公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員的報(bào)酬，嚴(yán)格按<公司法>和<公司章程>的規(guī)定，由股東大會(huì)審議決定。

在新的一年里，公司監(jiān)事會(huì)成員要不斷提高工作能力，增強(qiáng)工作責(zé)任心，堅(jiān)持原則，大膽、公正辦事，履職盡責(zé)。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將根據(jù)<公司法>，進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)自律意識(shí)、誠(chéng)信意識(shí)，加大監(jiān)督力度，切實(shí)擔(dān)負(fù)起保護(hù)廣大股東權(quán)益的責(zé)任。我們將盡職盡責(zé)，與董事會(huì)和全體股東一起共同促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作，促使公司持續(xù)、健康發(fā)展。

以上報(bào)告請(qǐng)審議，謝謝！

篇九 上市公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告2100字

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議及審議事項(xiàng)情況

2023年，公司監(jiān)事會(huì)共召開6次會(huì)議，會(huì)議情況及決議內(nèi)容如下：

1、第二屆監(jiān)事會(huì)第十七次會(huì)議于2023年2月26日召開，會(huì)議審議通過了《公司2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》;《公司2023年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》;《公司2023年度利潤(rùn)分配預(yù)案》;《公司2023年年度報(bào)告及摘要》;《公司募集資金2023年度存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》;《公司2023年內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》;《關(guān)于投資建設(shè)吉林撫松人參產(chǎn)業(yè)基地的議案》;《關(guān)于投資建設(shè)安徽亳州中藥產(chǎn)業(yè)基地的議案》;《關(guān)于公司2023年非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目中藥gap種植基地建設(shè)項(xiàng)目變更的議案》;《關(guān)于使用公司2023年非公開發(fā)行股票募投項(xiàng)目節(jié)余資金投資建設(shè)吉林撫松人參產(chǎn)業(yè)基地和安徽亳州中藥產(chǎn)業(yè)基地的議案》;《關(guān)于使用超募資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金及募集資金部分銀行利息補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》;《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司相關(guān)情況的監(jiān)督檢查意見》共12項(xiàng)議案。

該次會(huì)議決議公告披露于2023年2月28日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。

2、第二屆監(jiān)事會(huì)第十八次會(huì)議于2023年4月20日召開，會(huì)議審議通過了《廣東__藥業(yè)股份有限公司2023年第一季度報(bào)告》;《關(guān)于提名丁一岸先生為公司第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案》;《關(guān)于提名許秋華女士為公司第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人的議案》共3項(xiàng)議案。

該次會(huì)議決議公告披露于2023年4月23日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。

3、第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議于2023年5月16日召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于選舉公司第三屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》。

該次會(huì)議決議公告披露于2023年5月17日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。

4、第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于2023年8月18日召開，會(huì)議審議通過了《公司2023年半年度報(bào)告及報(bào)告摘要》;《關(guān)于廣東__藥業(yè)股份有限公司2023年上半年募集資金存放與使用情況的專項(xiàng)報(bào)告的議案》共2項(xiàng)議案。

該次會(huì)議決議公告披露于2023年8月20日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。

5、第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于2023年10月21日召開，會(huì)議審議通過了《公司2023年第三季度季度報(bào)告(全文及摘要)》。

該次會(huì)議決議公告披露于2023年10月22日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。

6、第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于2023年12月8日召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》;《公司2023年度非公開發(fā)行股票方案》;《公司2023年度非公開發(fā)行股票預(yù)案》;《公司前次募集資金使用情況報(bào)告》;《關(guān)于公司與控股股東__集團(tuán)有限公司簽署附生效條件的《股份認(rèn)購(gòu)合同》的議案》;《關(guān)于公司2023年度非公開發(fā)行股票涉及重大關(guān)聯(lián)交易的議案》;《關(guān)于公司未來三年(2023年-2023年)股東回報(bào)規(guī)劃的議案》;《關(guān)于公司全資子公司向公司董事租賃房屋的議案》;《關(guān)于使用ipo超募資金投資項(xiàng)目節(jié)余資金和前次非公開發(fā)行募投項(xiàng)目節(jié)余資金補(bǔ)充流動(dòng)資金的議案》共9項(xiàng)議案。

該次會(huì)議決議公告披露于2023年12月10日的《證券時(shí)報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督意見

1、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司依法運(yùn)作情況的意見

監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《公司章程》等的規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)，積極參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司2023年依法運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，認(rèn)為：公司不斷健全和完善內(nèi)部控制制度，依法運(yùn)作，各項(xiàng)決策程序合法有效。董事會(huì)運(yùn)作規(guī)范、決策合理、程序合法，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，公司董事、高級(jí)管理人員均能夠勤勉盡職，遵守國(guó)家法律法規(guī)和《公司章程》，沒有發(fā)現(xiàn)存在違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司利益的行為。

2、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)工作情況的意見

監(jiān)事會(huì)對(duì)2023年度公司的財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)成果等進(jìn)行了有效的監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、內(nèi)控制度完善，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。公司2023年利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)與公司2023年三季度報(bào)告中預(yù)測(cè)的2023年全年實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的范圍不存在差異。廣東正中珠江會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具的審計(jì)意見客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確。

3、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況的意見

監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況進(jìn)行檢查，認(rèn)為：公司本年度收購(gòu)股權(quán)的交易價(jià)格公平合理，無內(nèi)幕交易、損害股東權(quán)益、造成公司資產(chǎn)流失的情況，交易的決策程序符合公司章程的規(guī)定。

4、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)幕信息知情人管理的意見

監(jiān)事會(huì)監(jiān)督公司內(nèi)幕信息知情人管理情況，認(rèn)為：公司及子公司對(duì)內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度的執(zhí)行認(rèn)真、有效，公司按要求嚴(yán)防內(nèi)幕信息泄露、及時(shí)披露重大事項(xiàng)并向監(jiān)管部門報(bào)備內(nèi)幕信息知情人檔案，嚴(yán)格按照要求做好內(nèi)幕信息管理以及內(nèi)幕信息知情人登記工作，能夠如實(shí)、完整記錄內(nèi)幕信息在公開披露前的報(bào)告、傳遞、編制、審核、披露等各環(huán)節(jié)所有內(nèi)幕信息知情人名單。定期報(bào)告披露期間，公司對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人員在定期報(bào)告公告前30日內(nèi)、業(yè)績(jī)預(yù)告和業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10日內(nèi)以及其他重大事項(xiàng)披露期間等敏感期內(nèi)買賣公司股票的情況進(jìn)行自查，沒有發(fā)現(xiàn)相關(guān)人員利用內(nèi)幕信息從事內(nèi)幕交易，未發(fā)生公司內(nèi)幕信息管理違規(guī)的情形。

特此公告

廣東__藥業(yè)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二〇__年二月二十五日

上市公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

篇十 2023年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告5100字

董事長(zhǎng)先生、各位董事、監(jiān)事：

根據(jù)《公司法》和《公司章程》賦予的職責(zé)，我受監(jiān)事會(huì)委托向大會(huì)做20__年工作報(bào)告，請(qǐng)予審議。

一、對(duì)公司20__年工作評(píng)價(jià)

20__年是公司確立的“技術(shù)與管理年”，也是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和基礎(chǔ)管理工作取得顯著成績(jī)的一年。公司在董事會(huì)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，通過經(jīng)營(yíng)班子卓有成效的工作和全體員工的一致努力，克服了價(jià)格低迷和市場(chǎng)疲軟帶來的不利影響，較好地完成20__年任務(wù)目標(biāo)，綜合管理工作正在步入健康、有序的良性循環(huán)。報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)通過審查會(huì)計(jì)報(bào)表和實(shí)施日常監(jiān)督，對(duì)20__年度工作有以下評(píng)價(jià)。

(一)對(duì)董事會(huì)工作評(píng)價(jià)

20__年，監(jiān)事會(huì)增強(qiáng)了監(jiān)督工作的力度和水平，列席了一屆十六次會(huì)議以來的歷次議事會(huì)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：過去的20__年，董事會(huì)及各位董事履行了法律和公司章程賦予的職責(zé)，積極應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化，調(diào)整產(chǎn)品構(gòu)，以挖潛增效為突破口深化內(nèi)部改革，做出的強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)審和新上小方坯項(xiàng)目等一系列重大決策，思路清晰、富有成果，把握住了公司發(fā)展的正確方向，對(duì)引領(lǐng)公司戰(zhàn)勝金融危機(jī)影響、提升企業(yè)的綜合管理水平起到積極作用。

(二)對(duì)經(jīng)營(yíng)班子工作評(píng)價(jià)

20__年，公司經(jīng)營(yíng)班子認(rèn)真貫徹了董事會(huì)有關(guān)決策部署，以挖潛增效為動(dòng)力，眼睛向內(nèi)苦練內(nèi)功，工作上積極進(jìn)取，全面完成年初既定的“不虧損”目標(biāo)，各項(xiàng)工作上了一個(gè)新的臺(tái)階。

1、20__年主要業(yè)績(jī)

1)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)方面。全年共完成營(yíng)業(yè)收入0億元;在降本、挖潛增效0億多元，消化__年潛虧0億多元的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)0億元。截止20__年12月31日，公司資產(chǎn)總額0億元，同比增長(zhǎng)0%，股東權(quán)益總額0萬元，資本增值率0%。

2)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理方面。主要產(chǎn)品產(chǎn)量克服前五個(gè)月限產(chǎn)因素影響均比20__年有所增長(zhǎng)，其中：燒增長(zhǎng)31%;球團(tuán)增長(zhǎng)59%;生鐵增長(zhǎng)30%;鋼坯增長(zhǎng)0%，板材增長(zhǎng)5%，均創(chuàng)投產(chǎn)以來新的記錄。成本管理上積極發(fā)揮主觀能動(dòng)性，開展對(duì)標(biāo)挖潛和質(zhì)量攻關(guān)，抓住了原料價(jià)格下降有利時(shí)機(jī)，在降低采購(gòu)成本的同時(shí)，降低可控費(fèi)用，優(yōu)化爐料構(gòu)完善成本考核，與20__年相比成本大幅下降。其中：燒成本下降44%;球團(tuán)下降50%;生鐵下降40%;鋼坯下降0%，熔煉費(fèi)下降0%;板材下降38%;軋制費(fèi)下降35%。產(chǎn)品銷售方面20__年板材市場(chǎng)價(jià)格嚴(yán)重下滑，是鋼鐵產(chǎn)品利潤(rùn)最低的品種之一，同時(shí)板材需求量急劇減少。在這種情況下，公司積極調(diào)整產(chǎn)品構(gòu)擴(kuò)大銷售渠道，全年板材銷售136.57萬噸，同比增加6.7%，銷售板坯97.32萬噸，同比增長(zhǎng)88%，新增加生鐵銷售6.87萬噸，新增方坯銷售9.63萬噸，保證了公司正常運(yùn)營(yíng)和利潤(rùn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

3)設(shè)備管理和技術(shù)改造工作。20__年，公司大力加強(qiáng)設(shè)備工藝管理，完善管理制度，開展技能培訓(xùn)，組織設(shè)備聯(lián)查，摸清設(shè)備底數(shù)。圍繞節(jié)能減排加大了二次能源回收力度，實(shí)施了節(jié)能燈具、變頻器等節(jié)能技術(shù)改造。各工作部也圍繞工藝改進(jìn)和降低成本，先后完成燒消化器、豎爐烘干機(jī)加振打等30余項(xiàng)工藝技改，優(yōu)化了生產(chǎn)工藝，促進(jìn)了生產(chǎn)效率提高。

4)質(zhì)量管理和產(chǎn)品開發(fā)工作。緊緊瞄準(zhǔn)市場(chǎng)需求，加大了新產(chǎn)品開發(fā)力度，順利通過了ISO9000和CE認(rèn)證年度審核，取得和通過了多國(guó)船級(jí)社認(rèn)證和檢驗(yàn)，成功開發(fā)歐標(biāo)非合金構(gòu)鋼、高層建筑構(gòu)鋼、低合金構(gòu)鋼和高強(qiáng)度鋼，橋梁板等新品種。另外，通過生產(chǎn)和試驗(yàn)相合的方式，先后進(jìn)行了普碳、低合金、高強(qiáng)船板、歐標(biāo)非合金構(gòu)鋼、厚度方向性能鋼板等品種的正火試驗(yàn)，取得了預(yù)期的成果。

5)工程建設(shè)。為增強(qiáng)市場(chǎng)適應(yīng)能力、優(yōu)化產(chǎn)品構(gòu)000項(xiàng)目，該項(xiàng)目4月24日開槽8月18日熱試成功，基本按預(yù)定工期投產(chǎn)。此外0#轉(zhuǎn)爐、RH爐、0#連鑄機(jī)、鐵水預(yù)處理等一批項(xiàng)目也正在積極謀劃建設(shè)中。

6)體制改革。為了理順管理職能，適時(shí)成立了企業(yè)管理部和勞動(dòng)人事部，對(duì)強(qiáng)化企業(yè)管理職能和工資人事改革奠定了基礎(chǔ)。設(shè)立了監(jiān)審辦公室，強(qiáng)化了公司對(duì)采購(gòu)物資價(jià)格、質(zhì)量的監(jiān)管水平，統(tǒng)一了公司招投標(biāo)工作管理，一定程度上理順了管理體制，加強(qiáng)了內(nèi)部控制，為企業(yè)杜塞漏洞和提高企業(yè)效益創(chuàng)造了條件。

7)基礎(chǔ)管理工作有所加強(qiáng)。20__年，公司繼續(xù)完善設(shè)備、安全、環(huán)保、質(zhì)量管理的建章建制工作，專業(yè)管理水平逐步提高，黨政和工會(huì)工作密切配合，圍繞企業(yè)化中心任務(wù)齊抓共管、密切協(xié)作，特別是全面深化了5S活動(dòng)，開展質(zhì)量攻關(guān)、奪標(biāo)競(jìng)賽等活動(dòng)，明顯改善了現(xiàn)場(chǎng)工作環(huán)境，促進(jìn)了生產(chǎn)技術(shù)指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效益的提高。

2、目前經(jīng)營(yíng)管理中存在的矛盾與問題

1)主要經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)與先進(jìn)企業(yè)存在差距。20__年公司的主要技術(shù)指標(biāo)參數(shù)不斷優(yōu)化，與20__年同比取得了較好成績(jī)，個(gè)別指標(biāo)甚至走在行業(yè)前列，值得肯定。但橫向比較來看，高爐的原料礦石消耗、焦比煤比、利用系數(shù)等，轉(zhuǎn)爐的金屬料消耗、工序能耗、利用系數(shù)、動(dòng)力介質(zhì)消耗等指標(biāo)尚存改進(jìn)空間，煉鋼熔煉費(fèi)、軋鋼軋制費(fèi)差距較大。另外，期間費(fèi)用中的運(yùn)輸費(fèi)和勞務(wù)費(fèi)等可控指標(biāo)超過部門預(yù)算，銷售費(fèi)用年度計(jì)劃數(shù)與實(shí)際發(fā)生數(shù)脫節(jié)，失去計(jì)劃控制作用，可控費(fèi)用指標(biāo)存在分解不徹底和責(zé)任不夠清晰的問題。20__年噸鋼成本降低較多，這與采購(gòu)成本下降以及消化部分沒有納入公司核算范圍的中間物料和二級(jí)庫(kù)存物資不無關(guān)系。由此反映出提升操作水平，加大挖潛增效力度猶為必要。

2)財(cái)務(wù)狀況不穩(wěn)，資金缺口嚴(yán)重，與技改和工程項(xiàng)目投資產(chǎn)生矛盾。主要表現(xiàn)在過高的負(fù)債率和不合理負(fù)債構(gòu)。由于金融危機(jī)和投資計(jì)劃性的影響，全年?duì)I業(yè)收入同比下降24%，經(jīng)營(yíng)現(xiàn)金凈流量?jī)H為0萬元，不僅不能滿足一期及配套工程0億元資金缺口，也難以彌補(bǔ)每月0余萬元的利息負(fù)擔(dān)，資金狀況令人堪憂。與此同時(shí)，公司現(xiàn)有資產(chǎn)的效率沒有充分發(fā)揮，后續(xù)在建項(xiàng)目急需投資，資金缺口嚴(yán)重，再融資壓力很大，對(duì)進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，實(shí)施技術(shù)改造和工程項(xiàng)目建設(shè)形成資金瓶頸。特別是嚴(yán)峻的現(xiàn)金流形勢(shì)，已經(jīng)直接影響到日常支付，不僅使公司聲譽(yù)受損，更提升了采購(gòu)價(jià)格，影響到今后正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。

3)職能管理需要繼續(xù)提高。安全管理上，全年發(fā)生電纜放炮、連鑄機(jī)臥坯等設(shè)備事故23次，發(fā)生氧壓機(jī)故障、高爐不順等各類生產(chǎn)事故5起，特別是發(fā)生的工傷工亡事故，不僅影響了正常生產(chǎn)秩序，企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益和聲譽(yù)也受到一定影響。生產(chǎn)管理上，由于計(jì)劃外板材與不合格板材生產(chǎn)導(dǎo)致價(jià)格差異，給公司造成一定的經(jīng)濟(jì)損失;合同兌現(xiàn)率不高，一次成材率波動(dòng)，說明職能部門在組織管理上和協(xié)調(diào)配合能力存在差距，直接影響到公司的生產(chǎn)穩(wěn)定和利潤(rùn)。鋼坯二次倒運(yùn)管理混亂及運(yùn)費(fèi)多計(jì)，以及邊角料等內(nèi)部物料倒運(yùn)計(jì)劃與審批把關(guān)上的一些紕漏，反映了我們?cè)谏a(chǎn)組織、計(jì)劃調(diào)度和職能把關(guān)方面存在著差距。計(jì)劃預(yù)算管理上，無論是采購(gòu)計(jì)劃、還是設(shè)備檢修、技術(shù)改造項(xiàng)目安排，都存在著計(jì)劃滯后現(xiàn)象，甚至缺乏計(jì)劃，項(xiàng)目審核和執(zhí)行過程粗放不嚴(yán)格，不利于公司總體控制。如：從上報(bào)數(shù)據(jù)看，板材墊木采購(gòu)進(jìn)貨數(shù)大于計(jì)劃數(shù)，100_100墊木采購(gòu)價(jià)格不合理;倉(cāng)庫(kù)積壓電纜0萬米，積壓電阻器0箱，還有減速機(jī)、車輪組等積壓物資，而新的采購(gòu)計(jì)劃數(shù)量控制也滯后。由此說明公司在計(jì)劃管理上需要進(jìn)一步加強(qiáng)。設(shè)備和檢修管理上，各工作部不同程度存在著檢修人員素質(zhì)和檢修質(zhì)量不高的問題，設(shè)備完好率水平需要持續(xù)改進(jìn)，鍛煉和培養(yǎng)檢修人員，穩(wěn)定檢修隊(duì)伍，提高以我為主的檢修模式，提升大中修、技術(shù)改造能力，減少外委項(xiàng)目，需要公司和職能部門去認(rèn)真研究解決。工程和技改項(xiàng)目管理上，欠缺周密的計(jì)劃性和有效的監(jiān)督制約。個(gè)別部門從成本和部門利益出發(fā)，利用技改、外修和日常維修規(guī)避成本考核。工程項(xiàng)目的規(guī)劃、計(jì)劃審批、前期準(zhǔn)備、隊(duì)伍招標(biāo)、質(zhì)量工期費(fèi)用控制、驗(yàn)收等各個(gè)環(huán)節(jié)均需加強(qiáng)，尤其要加強(qiáng)驗(yàn)收環(huán)節(jié)工作。如：工程分項(xiàng)驗(yàn)收與總體驗(yàn)收沒有按照程序去組織，施工隊(duì)伍采取各個(gè)擊破的辦法簽字驗(yàn)收，失去驗(yàn)收作用。財(cái)務(wù)管理上，對(duì)鋼鐵料等中間物料的核算不夠細(xì)致，個(gè)別工作部利用中間料調(diào)節(jié)成本，間接影響成本控制，一期工程甲供料底數(shù)不清影響到工程算和資產(chǎn)轉(zhuǎn)，長(zhǎng)期掛賬應(yīng)收、預(yù)付款清理不及時(shí)，特別是個(gè)別報(bào)表數(shù)據(jù)異常得不到及時(shí)處理等，影響到報(bào)表信息的可靠性和可比性。

4)數(shù)據(jù)信息方面比較混亂。由于數(shù)據(jù)接口和統(tǒng)計(jì)口徑不一致，造成的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和工作部數(shù)據(jù)差異的問題沒有得到根本改善，直接影響到財(cái)務(wù)核算的效率和準(zhǔn)確性，甚至影響到經(jīng)營(yíng)決策。整個(gè)信息系統(tǒng)缺乏有效指揮協(xié)調(diào)，銷售與收款、采購(gòu)與付款、生產(chǎn)與存貨等各個(gè)循環(huán)體系，缺乏內(nèi)部核對(duì)、監(jiān)督核查程序，沒有合理統(tǒng)一的、可操作的制度規(guī)范，不能及時(shí)準(zhǔn)確反饋數(shù)據(jù)信息。

一、20XX年主要工作

一年來，XX公司監(jiān)事會(huì)依法履行了職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行了監(jiān)督和檢查。

(一)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)列席了20XX年歷次董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議，對(duì)董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)的決議、履行誠(chéng)信義務(wù)進(jìn)行了監(jiān)督。

(二)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營(yíng)班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營(yíng)中未發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作行為。

(三)報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真開展各項(xiàng)工作，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)。

20XX年度，公司監(jiān)事會(huì)召開了四次會(huì)議，具體情況為：

1、公司監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議于20XX年X月XX日通過電話會(huì)議形式召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席唐小文主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《XXXX有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》。

2、公司監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議于20XX年X月XX日在公司辦會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席XXX同志來主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《XXXXX》及《XXXXX》的議案。

3、公司監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議于20XX年X月X日在公司會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席XXX同志主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《公司20XX年第一季度審計(jì)報(bào)告及其他專項(xiàng)報(bào)告》的議案。

4、公司監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議于20XX年X月X日在公司會(huì)議室召開。公司五名監(jiān)事會(huì)成員全部參加會(huì)議，符合《公司章程》規(guī)定人數(shù)，會(huì)議有效。會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席XX同志主持。經(jīng)過表決，會(huì)議審議通過了《公司監(jiān)事會(huì)XXXX工作報(bào)告》的議案。

二、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立意見

(一)公司依法運(yùn)作情況

報(bào)告期內(nèi)，通過對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營(yíng)。公司重大經(jīng)營(yíng)決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制;公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。

(二)檢查公司財(cái)務(wù)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了本公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)資料，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制度》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等有關(guān)規(guī)定，公司20XX年年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，北京京都會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司出具的“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”審計(jì)報(bào)告，其審計(jì)意見是客觀公正的。

(三)檢查公司募集資金實(shí)際投向情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本公司使用募集資金的情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：本公司認(rèn)真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致。報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生實(shí)際投資項(xiàng)目變更的情況。

(四)檢查公司重大收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本公司重大收購(gòu)情況進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司向XXX集團(tuán)收購(gòu)其擁有的XXXX有限責(zé)任公司60%的股權(quán)及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國(guó)有產(chǎn)權(quán)，程序合法，沒有對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生較大影響。

(五)檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況

報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，關(guān)聯(lián)交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于提升公司的業(yè)績(jī)，其公平性依據(jù)等價(jià)有償、公允市價(jià)的原則定價(jià)，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。

(六)股東大會(huì)決議執(zhí)行情況的獨(dú)立意見

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)股東大會(huì)的決議執(zhí)行情況進(jìn)行了監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠認(rèn)真履行股東大會(huì)的有關(guān)決議，未發(fā)生有損股東利益的行為。20XX年度，是公司上市后的第一個(gè)完整年度，也是落實(shí)公司“五年發(fā)展規(guī)劃”的初始之年。因此，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理構(gòu)，提高治理水準(zhǔn)。同時(shí)，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，認(rèn)真履行職責(zé)，依法列席公司董事會(huì)，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各各項(xiàng)決策程序的合法性，從而更好地維護(hù)股東的權(quán)益。再次，監(jiān)事會(huì)將通過對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控制度、保持與內(nèi)部審計(jì)和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的溝通等方式，不斷加強(qiáng)對(duì)企業(yè)的監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步維護(hù)公司和股東的利益。

篇十一 康佳集團(tuán)2023年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告2050字

__ 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告各位股東及股東代表：

我受康佳集團(tuán)股份有限公司(下稱“公司”)監(jiān)事會(huì)委托，向股東大會(huì)作《__年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》，請(qǐng)予以審議。

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真地履行了監(jiān)事會(huì)職能，積極開展相關(guān)工作，對(duì)公司依法運(yùn)作情況和公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督，維護(hù)了公司及股東的合法權(quán)益，促進(jìn)了公司的規(guī)范化運(yùn)作。

現(xiàn)將 __ 年度監(jiān)事會(huì)工作情況報(bào)告如下:

一、監(jiān)事會(huì)工作情況

報(bào)告期內(nèi)，本公司監(jiān)事會(huì)共舉行了四次會(huì)議:第七屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議~第七屆監(jiān)事會(huì)第十四次會(huì)議。會(huì)議經(jīng)審議，以投票表決的方式審議通過了如下事項(xiàng):

(一)《__ 年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》;

(二)《__ 年年度報(bào)告》;

(三)《__ 年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告》;

(四)《__ 年第一季度報(bào)告》;

(五)《__ 年半年度報(bào)告》;

(六)《__ 年第三季度報(bào)告》。

二、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立意見

__ 年度，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，本著對(duì)股東負(fù)責(zé)的態(tài)度，認(rèn)真履行了監(jiān)事會(huì)的職能。監(jiān)事會(huì)成員列席了公司董事局會(huì)議，對(duì)公司重大決策和決議的形成，以及表決程序進(jìn)行了審查和監(jiān)督，對(duì)公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行了檢查。

(一)公司依法運(yùn)作情況

__ 年度，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真履行《公司法》、《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)賦予的職權(quán)，通過調(diào)查、查閱相關(guān)文件資料、列席董事局會(huì)議、參加股東大會(huì)等形式，對(duì)公司依法運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:__ 年度公司董事局運(yùn)作規(guī)范、決策程序合法，按照股東大會(huì)的決議要求，認(rèn)真執(zhí)行了各項(xiàng)決議。公司建立了較為完善的內(nèi)部控制制度。公司管理層依法經(jīng)營(yíng)，公司董事、高級(jí)管理人員在履行職責(zé)和行使職權(quán)時(shí)恪盡職守，以維護(hù)公司股東利益為出發(fā)點(diǎn)，未發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)、《公司章程》等規(guī)定或損害公司和股東利益的行為。

(二)檢查公司財(cái)務(wù)情況

報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì) __ 年度公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理等進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致、有效地監(jiān)督、檢查和審核。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度較健全，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，財(cái)務(wù)狀況良好，無重大遺漏和虛假記載。瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司 __ 年度財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行審計(jì)后，出具了標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。該報(bào)告真實(shí)、客觀和公正地反映了公司 __ 年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

(三)公司募集資金使用情況

本公司近三年內(nèi)無募集資金行為;本公司最近一次募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投資項(xiàng)目一致。

(四)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況

監(jiān)事會(huì)對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)的情況進(jìn)行檢查，認(rèn)為:報(bào)告期內(nèi)，在公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)的交易中，沒有發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易，無損害股東的權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。

(五)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的意見

監(jiān)事會(huì)對(duì)公司關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行檢查，認(rèn)為:報(bào)告期內(nèi)，公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易均屬于公司正常經(jīng)營(yíng)需要，交易計(jì)劃已事先按照審批程序取得董事局會(huì)議或股東大會(huì)的批準(zhǔn)，交易行為遵照市場(chǎng)化原則，也履行了相關(guān)的批準(zhǔn)程序，符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，關(guān)聯(lián)交易價(jià)格公平、合理、公允，沒有損害公司和其他非關(guān)聯(lián)股東的利益。

(六)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為:公司現(xiàn)已建立了較完善的內(nèi)部控制體系，符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)要求以及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際需要，并能得到有效執(zhí)行，內(nèi)部控制體系的建立對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的各環(huán)節(jié)，起到了較好的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制作用，保證了公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有序有效開展，保護(hù)了公司資產(chǎn)的安全完整，維護(hù)了公司及股東的利益。

《__ 年度內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告》符合《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》及其他相關(guān)文件的要求，自我評(píng)價(jià)報(bào)告真實(shí)、完整地反映了公司內(nèi)部的實(shí)際情況。

(七)建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度情況

監(jiān)事會(huì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司建立和實(shí)施內(nèi)幕信息知情人管理制度的情況進(jìn)行了核查，認(rèn)為:公司已根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求，建立了內(nèi)幕信息知情人管理制度體系，報(bào)告期內(nèi)公司嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)幕信息保密制度，嚴(yán)格規(guī)范信息傳遞流程，公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員和其他相關(guān)知情人嚴(yán)格遵守了內(nèi)幕信息知情人管理度，未發(fā)現(xiàn)有內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣本公司股份的情況。

三、__年工作計(jì)劃

__年，公司監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)積極適應(yīng)公司的發(fā)展需求，拓展工作思路，謹(jǐn)遵誠(chéng)信原則，加強(qiáng)監(jiān)督力度，以切實(shí)維護(hù)和保護(hù)公司及股東合法利益不受侵害為己任，忠實(shí)、勤勉地履行監(jiān)督職責(zé)，扎實(shí)做好各項(xiàng)工作，促進(jìn)公司更好更快地發(fā)展。__年度監(jiān)事會(huì)的工作計(jì)劃主要有以下幾方面:

(一)按照公司《章程》的有關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步監(jiān)督促進(jìn)公司法人治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)行，決策機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)運(yùn)作。

(二)加強(qiáng)對(duì)公司投資、財(cái)產(chǎn)處置、收購(gòu)兼并、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)的監(jiān)督。

(三)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)，注重監(jiān)事人員業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，積極開展工作交流，增強(qiáng)業(yè)務(wù)技能，創(chuàng)新工作方法，提高監(jiān)督水平。

__年，監(jiān)事會(huì)將一如既往地支持配合公司董事局和經(jīng)營(yíng)班子依法開展工作，充分發(fā)揮好監(jiān)督職能;維護(hù)股東利益，誠(chéng)信正直，勤勉工作，圓滿完成公司__年的工作目標(biāo)和任務(wù)，促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。

以上報(bào)告，請(qǐng)股東大會(huì)審議。

謝謝大家！

康佳集團(tuán)股份有限公司

監(jiān) 事 會(huì)

二〇一五年四月二日

篇十二 2023年國(guó)企監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告500字

各位會(huì)員：

山西省福建商會(huì)第二屆監(jiān)事會(huì)是今年三月十二日在第四次會(huì)員代表大會(huì)上選舉產(chǎn)生的。近一年來，監(jiān)事會(huì)在理事會(huì)的支持下，在全體監(jiān)事的共同努力下，按照商會(huì)章程履行自己的職責(zé)，做了一些工作，主要是：

一、召開了二屆理事會(huì)第一次全體會(huì)議，學(xué)習(xí)了商會(huì)章程關(guān)于監(jiān)事會(huì)職能的規(guī)定，全體監(jiān)事進(jìn)一步明確了自己的職責(zé)，表示要認(rèn)真履行職責(zé)，做好監(jiān)事會(huì)的工作，不辜負(fù)全體會(huì)員的重托和信任。

二、討論了監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則，嚴(yán)格依照章程辦事。做到既要履行好監(jiān)督的職能，保證商會(huì)各項(xiàng)工作依法照章進(jìn)行(www.)，保證會(huì)員大會(huì)的決議貫徹落實(shí)，又要促進(jìn)商會(huì)工作的健康發(fā)展。

三、努力維護(hù)商會(huì)領(lǐng)導(dǎo)班子的團(tuán)結(jié)，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益。在出現(xiàn)意見分歧的時(shí)候，積極做好溝通協(xié)調(diào)工作。

四、對(duì)商會(huì)的日常財(cái)務(wù)開支實(shí)行監(jiān)督，近一年來，未發(fā)現(xiàn)有違反財(cái)務(wù)紀(jì)律和商會(huì)財(cái)務(wù)制度的問題。

五、參與籌備商會(huì)成立十周年慶典，保證慶典活動(dòng)的順利進(jìn)行。

各位會(huì)員，一年來監(jiān)事會(huì)雖然做了一些工作，但離會(huì)員的要求還很遠(yuǎn)，特別是在聯(lián)系會(huì)員，反映會(huì)員的要求上，還做得不夠。我們一定要在今后工作中采取積極措施，大力加強(qiáng)這方面的工作，把監(jiān)事會(huì)的工作做得更好。

篇十三 2023年度信用社監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告5450字

____年_月底，我們__農(nóng)村信用聯(lián)社在__市首家實(shí)行了“三長(zhǎng)”分設(shè)工作制，經(jīng)過民主選舉，我擔(dān)任了監(jiān)事長(zhǎng)職務(wù)，主管稽核和紀(jì)檢監(jiān)察工作。在沒有現(xiàn)成模式的情況下，我按照監(jiān)事會(huì)的職能、職責(zé)，合理設(shè)置崗位，積極參與經(jīng)營(yíng)決策，充分發(fā)揮民主監(jiān)督作用，有效控制事故案件發(fā)生，促進(jìn)了信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)健發(fā)展，為深化改革做了基礎(chǔ)鋪墊。半年來，各項(xiàng)工作進(jìn)展順利，效果明顯?，F(xiàn)將任期以來的工作開展情況述職如下：

一、明確工作目標(biāo)，改進(jìn)工作方式，強(qiáng)化監(jiān)督職能

在“三長(zhǎng)”沒有分設(shè)以前，農(nóng)村信用社實(shí)行的是內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和人員行為偏重于松散的管理模式，問題的查處隨意性較大。7月份監(jiān)事會(huì)成立之后，我就立即組織召開監(jiān)事會(huì)議，研究制定監(jiān)事會(huì)工作議程，提出下半年工作意見，把“履職責(zé)、強(qiáng)監(jiān)督、求實(shí)效、促發(fā)展”作為整體工作的指導(dǎo)思想，提出了“加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提供組織保障，完善監(jiān)督制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，發(fā)揮民主監(jiān)督作用，促進(jìn)業(yè)務(wù)健康發(fā)展”的工作原則，并積極付諸實(shí)施。

1、加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，為監(jiān)督管理工作提供組織保障。鑒于過去基層信用社稽核人員不固定，開展工作流于形式的具體情況，監(jiān)事會(huì)成立后，_月份就確定在全轄范圍內(nèi)公開選拔優(yōu)秀稽核人員，通過閉卷考試和資格審查，在__個(gè)報(bào)名者擇優(yōu)錄用了__名業(yè)務(wù)精、能力高、責(zé)任心強(qiáng)的同志擔(dān)任各社的稽核人員，穩(wěn)定了稽核隊(duì)伍，充實(shí)了稽核力量，加強(qiáng)了監(jiān)管力度，_月份又對(duì)新選拔稽核人員進(jìn)行了強(qiáng)化培訓(xùn)，進(jìn)一步落實(shí)了責(zé)任目標(biāo)，強(qiáng)化了監(jiān)督職責(zé)。

2、完善監(jiān)督制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。半年來，我主要抓了以下幾個(gè)方面的工作：一是切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控制度的貫徹落實(shí)，實(shí)行規(guī)范化管理，使每一個(gè)崗位、每一筆業(yè)務(wù)、每一道環(huán)節(jié)都能按照規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，做到制度先行、內(nèi)控優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)防范;二是實(shí)行責(zé)任追究?；岁?duì)伍健全后，在我的指導(dǎo)下，稽核科制訂了稽核工作方案，建立起了序時(shí)稽核和專項(xiàng)稽核工作制度，成立了執(zhí)法檢查組織，定期檢查制度落實(shí)情況，專項(xiàng)審計(jì)重點(diǎn)工作，對(duì)中層干部和要害崗位人員工作變動(dòng)實(shí)行離任審計(jì)，對(duì)查出的問題及時(shí)糾正和有效處置，堵塞了風(fēng)險(xiǎn)隱患;三是加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)管方式。在序時(shí)稽核和專項(xiàng)稽核的基礎(chǔ)上，采用了現(xiàn)場(chǎng)稽核和非現(xiàn)場(chǎng)稽核相結(jié)合的方式，使信用社的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和員工行為在每一個(gè)時(shí)點(diǎn)上都能接受監(jiān)督;四是將稽核工作置于監(jiān)事會(huì)的直接領(lǐng)導(dǎo)之下，強(qiáng)化了稽核工作的獨(dú)立性。監(jiān)事會(huì)每季召開一次稽核工作會(huì)，直接從基層稽核人員中了解全轄工作中的問題和事故隱患;五是實(shí)現(xiàn)了職能的三個(gè)轉(zhuǎn)變，即：由常規(guī)稽核職能向制定項(xiàng)目稽核職能的轉(zhuǎn)變，由業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)稽核職能向完善內(nèi)控制度建設(shè)稽核職能的轉(zhuǎn)變，由事后監(jiān)督職能向事前預(yù)防職能的轉(zhuǎn)變，在工作中突出了合法合規(guī)、安全經(jīng)營(yíng)和成果真實(shí)性的特點(diǎn)。

3、建立民主議事制度，發(fā)揮監(jiān)督促進(jìn)作用。一是了解社情民意，完善民主管理職能，不僅深入基層了解，同時(shí)接觸客戶調(diào)查，將各方面反饋的意見及時(shí)提交理事會(huì)、主任辦公會(huì)研究解決。__月份，還在全轄員工中組織了一次意見征詢活動(dòng)，共收集到涉及黨建、經(jīng)營(yíng)管理、干部人事、員工生活福利、基層工作等方面的意見和建議___余條，為今后的管理提供了基礎(chǔ)依據(jù)。

4、加強(qiáng)員工法制教育，突出紀(jì)檢監(jiān)察工作。在人員行為管理上，緊緊圍繞聯(lián)社中心工作，認(rèn)真履行教育、監(jiān)督、懲處和保護(hù)職能，以教育為前提，以監(jiān)督為手段，以查處為重點(diǎn)，不斷提高全轄干部職工學(xué)法、知法、懂法、守法的自覺性，使全轄員工的政治覺悟、道德觀念和法律意識(shí)有了明顯提高。

5、認(rèn)真做好信訪工作，努力化解各類矛盾。在工作中注意方式，掌握原則，把握分寸，弱化矛盾，協(xié)調(diào)處理問題時(shí)盡量避免負(fù)面影響。半年來，共受理來電、來信、來訪案件__起，均給來訪者作了滿意答復(fù)。

二、抓住四個(gè)關(guān)鍵步驟，促進(jìn)信用社健康發(fā)展

“三長(zhǎng)”分設(shè)是現(xiàn)代企業(yè)對(duì)管理的基本要求，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的客觀需要，是保證企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇，三者之間存在著相互依賴、相互監(jiān)督、相互制約、相互推進(jìn)的互動(dòng)關(guān)系。為了促進(jìn)三者的協(xié)調(diào)，在具體工作中，我著重從以下四個(gè)方面開展了工作：

1、主動(dòng)參與，加強(qiáng)溝通，促進(jìn)各項(xiàng)管理協(xié)調(diào)發(fā)展。在重大問題上，我主動(dòng)列席理事會(huì)和主任辦公會(huì)，參與決策和研究，及時(shí)提出建設(shè)性意見。在貸款審查和財(cái)務(wù)費(fèi)用審批上，按照審批權(quán)限，分級(jí)安排管理人員和稽核人員參與審查，變事后監(jiān)督為事前把關(guān)，并形成了一整套嚴(yán)密的管理制度，從源開始查堵漏洞，為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)規(guī)范化提供了制度保證。

2、獨(dú)立執(zhí)事，及時(shí)反饋，防范問題于萌芽狀態(tài)。監(jiān)督管理是穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的重要保障。半年來，我堅(jiān)持把發(fā)揮職能作用，加強(qiáng)監(jiān)督檢查貫穿于促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展的整個(gè)過程，并圍繞中心工作，有針對(duì)性地開展了多項(xiàng)稽核工作。_月份組織了全轄信貸大檢查，對(duì)貸款發(fā)放手續(xù)不嚴(yán)格、借據(jù)要素不規(guī)范、多頭擔(dān)保和互保，以及個(gè)人貸款企業(yè)使用等問題進(jìn)行了查糾;_月份對(duì)票據(jù)現(xiàn)和質(zhì)ya貸款進(jìn)行了全面稽核，針對(duì)存在的賬務(wù)建立不規(guī)范、賬實(shí)不相符、科目使用不符合要求及簡(jiǎn)化辦理程序問題進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)糾正;_月份開展了重要空白憑證管理普查，針對(duì)管理混亂問題，在與理事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子交換意見后，組織稽核科會(huì)同財(cái)務(wù)科重新規(guī)范了重要空白憑證的保管、使用、作廢、收繳、銷毀等操作程序。在組織專項(xiàng)稽核、序時(shí)稽核過程中，我還組織安排了對(duì)聯(lián)社管理費(fèi)用及統(tǒng)籌基金、轄區(qū)固定資產(chǎn)購(gòu)建、裝修、安全設(shè)施改造和重要崗位人員離職離任的稽核，并將稽核結(jié)果及時(shí)反饋到理事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子，提出整改建議，杜絕了重大責(zé)任事故的發(fā)生。

3、強(qiáng)化民主管理意識(shí)，促進(jìn)干部隊(duì)伍建設(shè)。為了增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部清正廉潔、真抓實(shí)干、團(tuán)結(jié)奮斗、開拓進(jìn)取意識(shí)，我在建立每季度民主生活會(huì)的基礎(chǔ)上，把民主評(píng)議干部形成了制度化，定期組織人員對(duì)黨員干部進(jìn)行民主測(cè)評(píng)，并將測(cè)評(píng)意見匯總，反饋給理事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子，為人事管理提供第一手資料。不僅增強(qiáng)了領(lǐng)導(dǎo)干部的自律意識(shí)和危機(jī)意識(shí)，也提高了他們的責(zé)任感和實(shí)干精神，增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子的凝聚力。

4、做好警示教育，規(guī)范員工從業(yè)行為。在堅(jiān)持每月召開基層紀(jì)檢監(jiān)察員例會(huì)，加強(qiáng)素質(zhì)培訓(xùn)的同時(shí)，采取以會(huì)代訓(xùn)、個(gè)別談話、觀看教育片等形式，突出對(duì)員工思想道德、法律法規(guī)、反腐__等方面的教育，消滅不穩(wěn)定因素，杜絕種類隱患，加強(qiáng)了行業(yè)作風(fēng)建設(shè)，弘揚(yáng)了愛崗敬業(yè)精神，造就了“勤奮、敬業(yè)、忠誠(chéng)、嚴(yán)謹(jǐn)、開拓”的員工隊(duì)伍。__月份舉辦了紀(jì)檢監(jiān)察業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，還利用集中與分散相結(jié)合的學(xué)習(xí)方式，組織黨員干部學(xué)習(xí)了領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則手冊(cè)等多項(xiàng)黨紀(jì)、政紀(jì)條規(guī)，在全轄組織了兩個(gè)《條例》知識(shí)測(cè)試，并通過組織員工觀看《為民書記鄭培民》和《鐵窗下的懺悔》等正反兩方面的警示教育片，提高全員道德觀念和法律意識(shí)，使干部職工把言行合法合規(guī)落實(shí)在了自覺行動(dòng)上。

三、圍繞改革總體目標(biāo)，積極開展各項(xiàng)工作

深化改革，是當(dāng)前農(nóng)村信用社的頭等大事，而清產(chǎn)核資是基礎(chǔ)、增資擴(kuò)股是關(guān)鍵。為了保證改革工作的順利進(jìn)行，我義不容辭的承擔(dān)起清產(chǎn)核資協(xié)調(diào)工作，并組織了增資擴(kuò)股計(jì)劃的申報(bào)和央行專項(xiàng)票據(jù)的發(fā)行申請(qǐng)工作。為了做好這項(xiàng)工作，我主要抓了兩點(diǎn)：

1、加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)工作，認(rèn)真搞好清產(chǎn)核資。為了使清產(chǎn)核資工作能夠全面認(rèn)真細(xì)致地進(jìn)行，保證工作質(zhì)量，在吃透政策精神的前提下，我積極與人行、監(jiān)管、工商、稅務(wù)、財(cái)政等部門協(xié)調(diào)，抽調(diào)全轄主管會(huì)計(jì)、信貸會(huì)計(jì)和部分業(yè)務(wù)骨干共計(jì)__人，經(jīng)過精心籌備和短期培訓(xùn)，劃分_個(gè)工作組，于__月__日分赴各社開展工作，對(duì)全轄的資產(chǎn)、負(fù)債進(jìn)行內(nèi)核外查，經(jīng)過匯總整理，按照規(guī)定程序，分送各有關(guān)部門審核，在__月底順利完成了匯總上報(bào)工作，為下步改革工作做好了充分的前期準(zhǔn)備。

2、認(rèn)真測(cè)算，周密計(jì)劃，確定增資擴(kuò)股目標(biāo)。在完成清產(chǎn)核資工作后，我們把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到了增資擴(kuò)股計(jì)劃的制定上。根據(jù)全轄的資產(chǎn)負(fù)債情況，經(jīng)過認(rèn)真測(cè)算，核定要達(dá)到央行發(fā)行專項(xiàng)票據(jù)的條件，必須增資擴(kuò)股____萬元。為了保證這一目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，在制定《增資擴(kuò)股計(jì)劃》的同時(shí)，我們還與聯(lián)社理事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子加強(qiáng)溝通，多次研究，制定了詳細(xì)的實(shí)施計(jì)劃，在充分考慮動(dòng)態(tài)因素的情況下，把每一階段、每一季度的具體進(jìn)度都進(jìn)行了分解，確保資本充足率在每一時(shí)點(diǎn)都能達(dá)到條件要求，確保能夠提前達(dá)到兌付央行票據(jù)的條件。__月底已完成增資擴(kuò)股計(jì)劃的呈報(bào)工作，改造申請(qǐng)也已完成基礎(chǔ)材料的準(zhǔn)備工作。

四、 堅(jiān)持光明磊落的工作作風(fēng)，帶出清正廉潔的職工隊(duì)伍

多年來，我始終堅(jiān)持以馬列主義、___思想武裝自己的頭腦，以鄧小平理論和“三個(gè)代表”指導(dǎo)自己的工作，用兩個(gè)堅(jiān)持檢驗(yàn)自己的言行，始終把自己置于黨和員工的監(jiān)督之下。并教育自己的家人和身邊的工作人員，堅(jiān)持原則、執(zhí)行制度，牢記“兩個(gè)務(wù)必”、“十個(gè)嚴(yán)禁”和“約法三章”，用“八個(gè)堅(jiān)持、八個(gè)反對(duì)”和“領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則手冊(cè)”嚴(yán)格要求自己，立足從小處著眼、從小處著手，“過好五關(guān)”提高廉潔從業(yè)的自覺性。不僅保持了的清正廉潔的品質(zhì)，也帶出了一支高效工作、能抵歪風(fēng)邪氣的紀(jì)檢、稽核隊(duì)伍。

五、工作中存在的不足和今后打算

由于信用社改革工作剛剛起步，三長(zhǎng)設(shè)立不久，監(jiān)事會(huì)的組織機(jī)構(gòu)還不夠健全，各項(xiàng)管理制度還有待進(jìn)一步完善，我本人也剛剛完成從經(jīng)營(yíng)型向監(jiān)督型的角色轉(zhuǎn)換，工作經(jīng)驗(yàn)還須進(jìn)一步豐富和提高。進(jìn)入____年之后，我計(jì)劃與監(jiān)事會(huì)成員一道，進(jìn)一步加強(qiáng)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，建立長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，實(shí)行基層稽核員和紀(jì)檢考察員委派制，完成稽核監(jiān)察工作的獨(dú)立監(jiān)督職能，克服基層工作人員不能管、不敢管的弊端，并通過強(qiáng)化培訓(xùn)，使他們熟知政策，把握界限，幫助信用社加強(qiáng)經(jīng)營(yíng)管理。同時(shí)，積極參與經(jīng)營(yíng)管理，搞好組織配合，為理事會(huì)決策和經(jīng)營(yíng)班子工作提供有力的政策保證，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)決策科學(xué)化、業(yè)務(wù)管理規(guī)范化、崗位操作制度化，推動(dòng)信用社實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)。

一、 基本情況

來安縣地處安徽省東部，介于長(zhǎng)江、淮河之間，環(huán)鄰本省天長(zhǎng)市、滁州市、明光市和江蘇省盱眙縣、六合區(qū)、浦口區(qū)。全縣總面積__81平方公里，耕地面積71.3萬畝，轄__個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，__0個(gè)村，50萬人口。

安徽來安農(nóng)村商業(yè)銀行目前所轄32個(gè)支行、2個(gè)分理處，總行設(shè)__個(gè)職能部門，必將更好地成為服務(wù)來安地方經(jīng)濟(jì)的金融主力軍。

二、改革與發(fā)展相關(guān)情況

(一)農(nóng)商行改革的初步成效

1、農(nóng)商行籌建工作進(jìn)展順利。來安農(nóng)商行的籌建工作從20__年二季度開始正式啟動(dòng)，為加強(qiáng)對(duì)組建來安農(nóng)商行各項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)， 確保籌建工作的順利進(jìn)行，根據(jù)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)合作部《農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行組建審批工作指引》(銀監(jiān)會(huì)〔2023〕61號(hào))要求，由來安縣人_政府牽頭成立了由縣政府縣長(zhǎng)焦義朝擔(dān)任組長(zhǎng)，縣政府辦公室、財(cái)政、稅務(wù)、國(guó)土、工商、銀監(jiān)辦、來安縣聯(lián)社等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員的籌建工作小組，下設(shè)辦公室，來安縣聯(lián)社理事長(zhǎng)兼任辦公室主任，負(fù)責(zé)具體籌建工作，為組建工作提供了強(qiáng)有力的組織保障。20__年6月20日，縣政府主持召開了“安徽來安農(nóng)商行股份有限公司”的籌建工作小組會(huì)議，在聽取先期調(diào)研、論證、測(cè)算和分析等匯報(bào)后，認(rèn)為組建來安農(nóng)商行的條件已經(jīng)成熟，要求立即啟動(dòng)籌建前的準(zhǔn)備工作等事宜。來安農(nóng)商行(籌)于20__年7月15日召開了第一屆社員代表大會(huì)第七次會(huì)議，會(huì)議審議、表決通過了《關(guān)于同意取消來安縣聯(lián)社法人資格，組建安徽來安農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司》等9項(xiàng)決議。隨后，清產(chǎn)核資和凈資產(chǎn)確認(rèn)工作全面展開;20__年9月20日至28日，安徽監(jiān)管局對(duì)來安縣聯(lián)社組建來安農(nóng)商行各項(xiàng)前期準(zhǔn)備工作、以及清產(chǎn)核資工作進(jìn)行了驗(yàn)收。出具了《驗(yàn)收意見書》。驗(yàn)收小組肯定了此次清產(chǎn)核資工作的合法、合規(guī)性，認(rèn)定了來安縣聯(lián)社的資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)狀況和凈資產(chǎn)結(jié)果，對(duì)清產(chǎn)核資過程中存在的問題進(jìn)行了充分揭示并提出了整改意見?；I建工作小組隨即組織有關(guān)部門迅速制訂整改方案，按整改意見要求進(jìn)行了逐項(xiàng)落實(shí)整改，并通過了安徽銀監(jiān)局的復(fù)查。20__年__月18日，籌建工作小組以《關(guān)于籌建安徽來安農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司的請(qǐng)示》(來農(nóng)商銀籌〔20__〕3號(hào))向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)提出了籌建來安農(nóng)商行的申請(qǐng)。經(jīng)銀監(jiān)會(huì)審查，20__年6月5日，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)正式批準(zhǔn)籌建。20__年__月__日上午，來安農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)暨一屆股東大會(huì)第一次會(huì)議在來安白云賓館隆重召開。本次創(chuàng)立大會(huì)認(rèn)真審議了來安農(nóng)村商業(yè)銀行籌建工作報(bào)告、章程草案、股東大會(huì)議事規(guī)則、公司治理管理制度、相關(guān)議案等文件，并作出了各項(xiàng)決議。經(jīng)過充分醞釀，選舉產(chǎn)生了來安農(nóng)商行第一屆董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，并分別召開了董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，選舉產(chǎn)生了董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)，聘任了行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)等高級(jí)管理人員;作為我縣地方法人金融機(jī)構(gòu)和農(nóng)村金融體系的重要組成部分，來安農(nóng)商行的創(chuàng)立，標(biāo)志著來安農(nóng)村信用社改革邁上了新起點(diǎn)、新臺(tái)階，是我縣金融改革發(fā)展史上一個(gè)重要的里程碑。

(二)業(yè)務(wù)發(fā)展取得的初步成效

20__年以來，安徽來安農(nóng)村商業(yè)銀行在省聯(lián)社、辦事處和縣委縣政府的正確領(lǐng)導(dǎo)下，在上級(jí)監(jiān)管部門的具體指導(dǎo)下，堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，以改革為動(dòng)力，以營(yíng)銷為重點(diǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)防控為抓手，以經(jīng)濟(jì)效益為中心，全面、有效、持續(xù)、穩(wěn)健地推動(dòng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展。一是各項(xiàng)存款增長(zhǎng)迅猛。截止__月末，各項(xiàng)存款306173萬元，比年初凈增加63762萬元，增幅為26.3%，完成年度計(jì)劃__8.3%。二是各項(xiàng)貸款投量增加。截止__月末，各項(xiàng)貸款179203萬元，比年初凈增加29859萬元，增幅為19.99%，存貸款比例58.53%; 三是不良貸款實(shí)現(xiàn)“雙降”。截止__月末，五級(jí)不良貸款余額5587萬元，比年初下降272萬元，不良貸款占比3.__%，比年初下降0.8個(gè)百分點(diǎn);四是營(yíng)業(yè)收入穩(wěn)步提高。截止__月末，營(yíng)業(yè)收入實(shí)現(xiàn)16703萬元，較上年同期增加收入3916萬元，增幅30.62%。其中貸款利息收入__038萬元，較上年同期增加收入3326萬元，增幅34.23%，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額為3059萬元。

到__月底我行存款占全縣存款89.5億元的34.2%，其中對(duì)公存款3.6億元，占全縣對(duì)公存款的__%。各項(xiàng)貸款占全縣金融機(jī)構(gòu)45.5億元的39.4%，新增存貸比為46.8%。

篇十四 聯(lián)社監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告7050字

農(nóng)村信用社監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告 強(qiáng)化監(jiān)督職能提高服務(wù)水平扎實(shí)推進(jìn)監(jiān)事會(huì)工作不斷邁上新臺(tái)階 各位代表，同志們受市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)的委托，我向大會(huì)作報(bào)告，請(qǐng)予審議，并請(qǐng)列席會(huì)議的同志提出意 見。

一、××年監(jiān)事會(huì)工作回顧

××年，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)以黨的十八大和十八屆六中全會(huì)精神為指導(dǎo)，緊緊圍繞社員 代表大會(huì)確定的工作思路和工作重點(diǎn)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，與聯(lián)社理事會(huì)、經(jīng)營(yíng)班子一道， 促進(jìn)本聯(lián)社各項(xiàng)業(yè)務(wù)的持續(xù)健康發(fā)展。

(一)、積極參與和監(jiān)督理事會(huì)重大決策活動(dòng)

××年，監(jiān)事會(huì)作為市聯(lián)社的 監(jiān)督機(jī)構(gòu)，積極參與理事會(huì)的決策過程，并在參與中體現(xiàn)監(jiān)督作用。一是監(jiān)事會(huì)全體成員列 席了每一次理事會(huì)會(huì)議，并對(duì)有關(guān)決議提案進(jìn)行認(rèn)真研究和討論，充分發(fā)表意見和建議，切 實(shí)履行市聯(lián)社章程賦予的工作職責(zé)。二是積極開展調(diào)研活動(dòng)，先后深入卸甲、八橋、臨澤、 天山等家信用社，圍繞社內(nèi)資金平衡運(yùn)用、信貸檔案動(dòng)態(tài)管理、違規(guī)違紀(jì)人員思想動(dòng)態(tài)、授 權(quán)授信管理設(shè)想及可行性等， 進(jìn)行專題調(diào)研， 為理事會(huì)決策和主任室經(jīng)營(yíng)提供了多項(xiàng)參考意 見。三是參與理事會(huì)的決策過程，聯(lián)社理事會(huì)在推進(jìn)產(chǎn)權(quán)制度改革、明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系、增資擴(kuò) 股，在推進(jìn)法人治理結(jié)構(gòu)、實(shí)行科學(xué)授權(quán)授信、規(guī)范行為，在推進(jìn)“三項(xiàng)制度”改革、建立 靈活經(jīng)營(yíng)機(jī)制、促進(jìn)發(fā)展，在穩(wěn)妥落實(shí)扶持政策、申請(qǐng)央行票據(jù)、化解包袱，在推進(jìn)電子化 建設(shè)、優(yōu)化服務(wù)功能、提升形象等方面，作出的一系列重大決策，監(jiān)事會(huì)全程參與，為全市 農(nóng)村信用社在更高的平臺(tái)上起跳，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：聯(lián)社理事會(huì)××年的一 系列的重大決策，思路清晰、目標(biāo)明確，程序規(guī)范、合法有效，切實(shí)履行了社員代表大會(huì)賦 予的各項(xiàng)職責(zé)，全體在崗理事能夠認(rèn)真履職，工作卓有成效。

(二)、全力支持、配合和監(jiān)督主任室經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

××年，根據(jù)社員代表大會(huì)和理事會(huì)確定的年度工作目標(biāo)和思路，市聯(lián)社主任室切 實(shí)履行職責(zé)，組織、指導(dǎo)和督促全市農(nóng)村信用社深化改革，加快發(fā)展，強(qiáng)化管理，不斷提升 金融服務(wù)水平。在主任室工作的具體運(yùn)作過程中，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)積極支持與配合，并在支持 配合中發(fā)揮監(jiān)督作用。

監(jiān)事長(zhǎng)代表監(jiān)事會(huì)按時(shí)列席主任辦公會(huì)等重要活動(dòng)， 對(duì)于重大事項(xiàng)的 決定和實(shí)施充分發(fā)表意見和建議， 增強(qiáng)決策的科學(xué)性和措施的有效性， 確保社員代表大會(huì)和 理事會(huì)確定的年度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

一是各項(xiàng)業(yè)務(wù)指標(biāo)較為理想， 年末各項(xiàng)存款億元， 上升萬元， 增幅，完成省聯(lián)社任務(wù)的;各項(xiàng)貸款億元，增加萬元，“三農(nóng)”貸款萬元，占比，完成省聯(lián) 社增幅任務(wù);全年業(yè)務(wù)收入萬元，增長(zhǎng)率，綜合費(fèi)用率，實(shí)現(xiàn)帳面利潤(rùn)萬元。二是票據(jù)兌付 目標(biāo)基本實(shí)現(xiàn)，不良資產(chǎn)萬元，較年初下降萬元，占比，較年初下降個(gè)百分點(diǎn)，其中不良貸 款萬元，較年初下降萬元， 占比為，較年初下降個(gè)百分點(diǎn); 對(duì)社員股金，按銀監(jiān)部門的要求， 進(jìn)行了重新規(guī)范，資本充足率達(dá)，年底達(dá)到了申請(qǐng)兌付人民銀行票據(jù)的要求，已向人民銀行 申請(qǐng)兌付。三是內(nèi)控管理不斷加強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了“三會(huì)”運(yùn)作的基本架構(gòu)，完善法人治理結(jié)構(gòu)， 按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，初步形成了一整套的內(nèi)控管理制度，這必將在××年實(shí)施的“內(nèi)控 管理年”活動(dòng)中，發(fā)揮積極作用。四是服務(wù)水平明顯提高，在省聯(lián)社的指導(dǎo)下，實(shí)現(xiàn)了全省 數(shù)據(jù)大集中，在全轄范圍內(nèi)開通了儲(chǔ)蓄通存通兌業(yè)務(wù)，同業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力明顯增強(qiáng);五是加 大宣傳力度，全市農(nóng)村信用社的社會(huì)影響力和知名度得到快速提升。

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：主任室一年來的工作，通過全體班子成員以及職能部室的共同努力， 全市農(nóng)村信用社和改革與發(fā)展事業(yè)取得了良好成就， 較好地完成了省聯(lián)社下達(dá)的年度工作目 標(biāo)和任務(wù)。主任室的工作符合社員大會(huì)和理事會(huì)決議要求，運(yùn)作行為扎實(shí)規(guī)范，采取措施扎 實(shí)有效;全體高級(jí)管理人員以及職能部門都能勤勉盡職，工作成績(jī)較為突出。

(三)、積極實(shí)施科學(xué)、有效和規(guī)范的監(jiān)督

1××年，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)根據(jù)章程賦予的職責(zé)和權(quán)利，在服從、服務(wù)于全局工作中， 主動(dòng)增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)、內(nèi)控意識(shí)、監(jiān)督意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)察審計(jì)工作的領(lǐng)導(dǎo)，扎實(shí)有 效地開展檢查監(jiān)督工作。

⒈圍繞中心工作，積極開展審計(jì)活動(dòng)。一是轉(zhuǎn)變審計(jì)觀念，及時(shí)將關(guān)口前移，審計(jì) 部門列席聯(lián)社審貸會(huì)議， 對(duì)審貸會(huì)的權(quán)力運(yùn)作過程和決議形成過程進(jìn)行監(jiān)督， 有效防范新的 風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生，實(shí)現(xiàn)由事后審計(jì)向事前防范、事中監(jiān)督轉(zhuǎn)移;二是改進(jìn)審計(jì)方法，增加勾對(duì)業(yè)務(wù) 傳票、上門核對(duì)貸款、跟蹤檢查貸款大戶、召開群眾座談會(huì)等內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)發(fā)出預(yù) 警信息;三是實(shí)現(xiàn)審計(jì)檢查資源共享，每月定期召開聯(lián)席會(huì)議，向人事、信貸、財(cái)務(wù)和資產(chǎn) 保全部門通報(bào)檢查情況，拿出規(guī)范性意見，指定部門負(fù)責(zé)督促整改，實(shí)現(xiàn)三線監(jiān)督，齊抓共 管。××年先后對(duì)家(次)信用社進(jìn)行全面審計(jì)、家進(jìn)行全面大檢查;在職能部門的配合下， 先后對(duì)家、人次離任、離崗人員，進(jìn)行離任離崗審計(jì)，作出事實(shí)求是的評(píng)價(jià);對(duì)家單位，在 歷次檢查中發(fā)現(xiàn)的 問題，實(shí)施后續(xù)跟蹤檢查。對(duì)稽核檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)下達(dá)整改措施，限期糾正， 為業(yè)務(wù)的正常發(fā)展發(fā)揮了積極的指導(dǎo)和監(jiān)督作用。

⒉貫徹以人為本方針， 強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察職能。

××年， 聯(lián)社監(jiān)事會(huì)把監(jiān)督工作與紀(jì)檢監(jiān)察工作有機(jī)地結(jié)合起來， 一是妥善處理各類違章違 紀(jì)貸款行為。月下旬，監(jiān)事會(huì)在督查不良貸款清收進(jìn)度時(shí)，不少同志普遍反映：聯(lián)社對(duì)違章 違紀(jì)貸款的處置，難以調(diào)動(dòng)相關(guān)責(zé)任人的積極性，影響了全社不良貸款的清收。組織和指導(dǎo) 聯(lián)社監(jiān)審部門查閱歷史資料，分析具體情況，堅(jiān)持以人為本，事實(shí)求是，形成專題報(bào)告，向 主任室提出五條處置意見，采取教育、誡勉談話的方式，幫助違章違紀(jì)人員主動(dòng)處理各類問 題。這種以教育為主、實(shí)施人文關(guān)懷的做法，受到普遍關(guān)注，有效的解決了一些問題，違章 違紀(jì)貸款行為得到了有效遏制。二是堅(jiān)持執(zhí)紀(jì)辦案，嚴(yán)肅查處各類案件和信訪問題。對(duì)基層 出現(xiàn)的各類問題， 聯(lián)社監(jiān)事會(huì)認(rèn)真對(duì)待， 嚴(yán)格把關(guān)， 先后指導(dǎo)查處了郭集出納短款案、 漢留、 湖濱員工打架案、 陳華山、 吳加偉違法犯罪案， 發(fā)出案件通報(bào)三起， 及時(shí)開展案例鑒誡教育; 對(duì)系統(tǒng)內(nèi)存在的變相私分集體資金、 違反結(jié)算紀(jì)律行為和件群眾信訪問題， 進(jìn)行嚴(yán)肅認(rèn)真調(diào) 查，事實(shí)求是處理，為我市信用合作事業(yè)的健康發(fā)展起到保駕護(hù)航作用。

(四)、努力提高監(jiān) 事會(huì)的工作效率和質(zhì)量⒈強(qiáng)化制度建設(shè)，不斷規(guī)范監(jiān)督行為。健全的制度，是工作正常開展 的必要前提和保證。一年來，聯(lián)社監(jiān)事會(huì)不斷完善內(nèi)部監(jiān)督體系，強(qiáng)化制度建設(shè)，規(guī)范監(jiān)督 行為。

先后制訂、 完善了 《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》 《監(jiān)事會(huì)工作制度》 、 《審計(jì)委員會(huì)工作規(guī)則》 、 《高郵聯(lián)社違反規(guī)章制度處罰辦法》、《高郵聯(lián)社審計(jì)工作操作程序》、《干部離任、員工 離崗的經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)制度》、《審計(jì)人員崗位責(zé)任制》、《中層干部誡勉談話制度》等一系 列規(guī)章制度，從而使監(jiān)督檢查有章可循，查處問題有據(jù)可依，為規(guī)范業(yè)務(wù)行為、加強(qiáng)員工管 理、進(jìn)行陽光操作、實(shí)施公正監(jiān)督，起到了較好地促進(jìn)作用。⒉堅(jiān)持業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，全面加強(qiáng)監(jiān) 督能力建設(shè)。

××年， 針對(duì)監(jiān)事會(huì)成員， 特別是外部監(jiān)事， 對(duì)金融專業(yè)業(yè)務(wù)不太熟悉的實(shí)際， 市聯(lián)社多法并舉，提高監(jiān)事會(huì)人員理論水平和工作能力。一是利用召開理、監(jiān)事會(huì)的會(huì)議之 際，組織集體成員認(rèn)真學(xué)習(xí)中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神、學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社改革試點(diǎn)文件精神、學(xué) 習(xí)金融業(yè)務(wù)努力變成行家里手，把握工作主動(dòng)權(quán)。二是組織培訓(xùn)，月份，組織全體外部監(jiān)事 參加了揚(yáng)州銀監(jiān)分局舉辦的農(nóng)村信用社外部理、 監(jiān)事人員培訓(xùn)班， 通過培訓(xùn)使外部監(jiān)事對(duì)農(nóng) 村信用社改革與發(fā)展的方向、服務(wù)“三農(nóng)”的市場(chǎng)定位、執(zhí)行“三會(huì)”制度的嚴(yán)密性，等有 了更清晰的了解，依法、合規(guī)監(jiān)管能力和意識(shí)得到進(jìn)一步增強(qiáng)。三是合理進(jìn)行工作分工，月 份聯(lián)社新一屆監(jiān)事會(huì)成立后，針對(duì)每一位監(jiān)事現(xiàn)有職業(yè)特點(diǎn)，明確了各自的崗位分工，促進(jìn) 了各項(xiàng)檢查監(jiān)督工作的扎實(shí)有效開展。⒊擺正位置，正確處理監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系?，F(xiàn)代企 業(yè)制度要求管理權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)和監(jiān)督權(quán)相互分離、相互制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)。監(jiān)事會(huì)與理事會(huì)、經(jīng) 營(yíng)班子及各職能部門既是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系， 也是互相監(jiān)督、 相互配合、 互相支持的關(guān)系。

一年來，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格遵循“三長(zhǎng)”分設(shè)、“三權(quán)”分離的要求開展工作，理事會(huì)、監(jiān) 事會(huì)和主任室，團(tuán)結(jié)一心、目標(biāo)一致，但又各司其職、各負(fù)其責(zé)。監(jiān)事會(huì)工作不缺位、不錯(cuò) 位、不越位。在重大問題處理上，實(shí)行以理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、主任辦公會(huì)為運(yùn)行基礎(chǔ)，理事長(zhǎng)、 監(jiān)事長(zhǎng)、 主任為運(yùn)行紐帶的 “三長(zhǎng)一會(huì)” 聯(lián)席會(huì)議制度。

日常工作也時(shí)刻注意不干預(yù)理事會(huì)、 主任的管理決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)， 充分尊重理事會(huì)和主任室的決策權(quán)和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)， 提案或質(zhì)詢 通過正當(dāng)渠道溝通，相互探討來解決。監(jiān)事會(huì)成員忠于職守、辦事公正、實(shí)事求是，原則性 強(qiáng)，有效地推進(jìn)了監(jiān)事會(huì)工作的正常開展。××年，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)工作，在探索中前進(jìn)，在 前進(jìn)中發(fā)展，思想認(rèn)識(shí)趨于一致，內(nèi)部約束日臻完善，監(jiān)督職能逐步加強(qiáng)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)有所發(fā) 展。但對(duì)照現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)的要求，與不斷發(fā)展的形勢(shì)相比，工作做得還不夠，還需要不 斷地探索和改進(jìn)。二、××年監(jiān)事會(huì)工作的主要任務(wù)××年，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)，將按照章程規(guī) 定的權(quán)利和義務(wù)， 積極履行工作職責(zé)， 充分發(fā)揮職能作用， 全力做好以下工作

⒈提高認(rèn)識(shí)， 進(jìn)一步加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)自身建設(shè)。完善法人治理結(jié)構(gòu)，強(qiáng)化自我約束機(jī)制，規(guī)范監(jiān)督行為，是履 行章程要求、推動(dòng)農(nóng)村信用社深化改革與加快發(fā)展的要求。為此，市聯(lián)社監(jiān)事會(huì)將充分認(rèn)識(shí) 做好監(jiān)事會(huì)工作的重大作用，從思想認(rèn)識(shí)、制度完善、素質(zhì)提高、措施加強(qiáng)等方面全面加強(qiáng) 自身建設(shè)。

⒉突出重點(diǎn)，在監(jiān)督中促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。緊緊圍繞制度規(guī)范、資產(chǎn)質(zhì)量、財(cái)務(wù)管理、 業(yè)務(wù)操作流程、新業(yè)務(wù)拓展的真實(shí)性、合法性和風(fēng)險(xiǎn)性等工作重心，在參與決策和支持經(jīng)營(yíng) 管理活動(dòng)中發(fā)揮監(jiān)督職能，促進(jìn)單位穩(wěn)健發(fā)展，確保人行票據(jù)如期兌付，實(shí)現(xiàn)組建農(nóng)村合作 銀行的目標(biāo)。⒊改進(jìn)方法，提高監(jiān)督效能。發(fā)揮求真務(wù)實(shí)精神，把監(jiān)事會(huì)工作與信用社日常 經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)緊密結(jié)合起來， 以強(qiáng)化自我約束機(jī)制為切入口， 以組織專項(xiàng)審計(jì)、 檢查、 調(diào)查、 跟蹤檢查等為手段，不斷改善工作方法，提高工作實(shí)效。⒋加強(qiáng)教育，提高隊(duì)伍素質(zhì)。結(jié)合 聯(lián)社黨委的成立，對(duì)全體黨員開展保持黨員先進(jìn)性教育;結(jié)合“內(nèi)控管理年”活動(dòng)，對(duì)全體 員工進(jìn)行內(nèi)控意識(shí)、內(nèi)控內(nèi)容的學(xué)習(xí)。通過形式多樣的教育活動(dòng)，增強(qiáng)全員綜合素質(zhì)和全員 的創(chuàng)造力、凝聚力、戰(zhàn)斗力。各位代表，同志們，新的一年里，聯(lián)社監(jiān)事會(huì)將在聯(lián)社黨委的 正確領(lǐng)導(dǎo)下，以本次社員大會(huì)確定的工作任務(wù)為重心，扎實(shí)工作，為全市農(nóng)村信用社的改革 與發(fā)展盡職盡責(zé)。謝謝大家2023 年度股東大會(huì)議案二發(fā)表時(shí)間：2023-10-26 來源：蘭州銀行蘭州銀行股份有限公司監(jiān)事會(huì)二○__年工作報(bào)告2023 年，是我行認(rèn)真學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，積極克服金 融危機(jī)的影響， 經(jīng)營(yíng)管理取得不凡業(yè)績(jī)的一年。

在這一年里， 監(jiān)事會(huì)根據(jù)監(jiān)管部門的要求和本行《章程》等制度規(guī)定，在 董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層的支持下，積極關(guān)注業(yè)務(wù)發(fā)展，認(rèn)真開 展調(diào)查研究，對(duì)本行經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題，及時(shí)向董 事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層提出有益的意見和建議，對(duì)促進(jìn)我行審慎3經(jīng)營(yíng)與合規(guī)發(fā)展起到了積極作用，較好地履行了檢查監(jiān)督職 責(zé)?，F(xiàn)將 2023 年工作情況及 2023 年工作要點(diǎn)報(bào)告如下

一、積極開展監(jiān)督檢查工作，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職責(zé) 2023 年，監(jiān)事會(huì)召開了第十三次、第十四次、第十五次 會(huì)議，重點(diǎn)研究和討論了 16 項(xiàng)議案，這些議案涉及到我行 2023 年度經(jīng)營(yíng)真實(shí)性審計(jì)、解決我行 2023 年度披露事項(xiàng)的 意見、全行貸款五級(jí)分類真實(shí)性檢查、授信集中度檢查、祥 和支行專項(xiàng)稽核、2023 年度報(bào)告審核、董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層 履職盡責(zé)情況監(jiān)督評(píng)價(jià)等 7 個(gè)方面的問題。會(huì)議經(jīng)過認(rèn)真討 論，審議通過了 10 個(gè)事項(xiàng)，形成了 3 份會(huì)議紀(jì)要，向董事 會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層發(fā)出 4 份整改建議書，較好地履行了監(jiān)督職 責(zé)。

年初，監(jiān)事會(huì)委托蘭州金瑞會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司對(duì)我行 2023 年度經(jīng)營(yíng)真實(shí)性進(jìn)行審計(jì)并對(duì)我行內(nèi)控機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管 理系統(tǒng)進(jìn)行評(píng)價(jià)。審計(jì)報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)審核并與事務(wù)所交換意 見后認(rèn)為，審計(jì)報(bào)告基本能夠全面真實(shí)地反映我行 2023 年 度的經(jīng)營(yíng)成果和財(cái)務(wù)狀況。監(jiān)事會(huì)對(duì)審計(jì)報(bào)告出具了鑒證報(bào) 告，并針對(duì)年報(bào)審計(jì)中披露出來的問題，提出了“區(qū)別情況， 分類解決;積極穩(wěn)妥、分步實(shí)施、不留隱患;調(diào)減當(dāng)年計(jì)劃 利潤(rùn)指標(biāo)”等三項(xiàng)具體意見，認(rèn)為，從這三個(gè)方面解決和消 化歷年財(cái)務(wù)掛賬問題，可為今后的發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。監(jiān) 事會(huì)檢查后形成的《關(guān)于解決我行 2023 年度披露事項(xiàng)的幾4點(diǎn)意見》得到了董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層的重視和支持，現(xiàn)已拿 出 77 萬元消化解決歷史財(cái)務(wù)掛賬問題， 另外， 決定再用 2023 年度增資入股資金的部分溢價(jià) 3400 萬元消化解決歷史財(cái)務(wù) 掛賬問題。

此外，監(jiān)事會(huì)根據(jù)《商業(yè)銀行信息披露辦法》的要求， 對(duì)本行 2023 年度報(bào)告中披露的重大信息進(jìn)行了認(rèn)真審核。

年度報(bào)告中《監(jiān)事會(huì)報(bào)告》部分，對(duì)監(jiān)事會(huì)的工作情況進(jìn)行 了客觀真實(shí)的反映。經(jīng)甘肅銀監(jiān)局審核同意后，我行 2023 年報(bào)摘要在金融時(shí)報(bào)上向全社會(huì)進(jìn)行了公開披露。

二、注重內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，積極開展調(diào)查研究 2023 年， 監(jiān)事會(huì)積極關(guān)注本行業(yè)務(wù)發(fā)展中的風(fēng)險(xiǎn)控制和 風(fēng)險(xiǎn)管理狀況，深入基層開展調(diào)查研究。

一是安排開展了信貸風(fēng)險(xiǎn)分類情況的調(diào)查研究，針對(duì)分 類中存在的問題，提出了：扎實(shí)做好體制、機(jī)制建設(shè);強(qiáng)化 貸款風(fēng)險(xiǎn)分類工作的預(yù)警功能; 完善信貸資產(chǎn)質(zhì)量的責(zé)任 制考核辦法; 細(xì)化貸款風(fēng)險(xiǎn)分類; 統(tǒng)一、明確、規(guī)范不良貸 款清收的歸口管理;加強(qiáng)信貸文化建設(shè);并提出了貸款風(fēng)險(xiǎn) 分類專項(xiàng)稽核檢查結(jié)果的使用等七項(xiàng)具體意見和建議。監(jiān)事 會(huì)《關(guān)于我行貸款風(fēng)險(xiǎn)分類工作中的問題及整改建議》與稽 核部的專項(xiàng)稽核報(bào)告一并提交經(jīng)營(yíng)管理層。經(jīng)營(yíng)管理層對(duì)此 事進(jìn)行了專門研究，提出了在今后貸款風(fēng)險(xiǎn)分類工作中逐步 改進(jìn)的具體措施。

二是安排開展了貸款集中度情況的調(diào)查研究，檢查分析 了我行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)中存在的問題，提出了加強(qiáng)集團(tuán)客 戶授信業(yè)務(wù)有效監(jiān)管的意見和建議。結(jié)合甘肅銀監(jiān)局《關(guān)于 蘭州銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)年底達(dá)標(biāo)的通知》要求，行里制訂了 《蘭州銀行資本充足率和信貸風(fēng)險(xiǎn)集中度指標(biāo)達(dá)標(biāo)規(guī)劃》 (2023 年---2023 年)上報(bào)銀監(jiān)局，提出了建立資本約束制 度，有計(jì)劃有步驟降低信貸風(fēng)險(xiǎn)集中度，探索多種方式解決 存量貸款集中度超標(biāo)問題的計(jì)劃和落實(shí)措施。

三是安排稽核部對(duì)祥和支行進(jìn)行了專項(xiàng)稽核，祥和支行 按照專項(xiàng)稽核意見要求提出了整改措施，稽核部的專項(xiàng)稽核 報(bào)告經(jīng)監(jiān)事會(huì)審議后向董事會(huì)做了專題匯報(bào)。行經(jīng)營(yíng)班子根 據(jù)專項(xiàng)稽核意見，調(diào)整了我行不良資產(chǎn)清收管理體制。

三、開展對(duì)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及其成員履職盡責(zé)情況 的檢查評(píng)價(jià) 根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《公司治理指引》中監(jiān)事會(huì)的職責(zé)要求和本 行章程的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)事會(huì)于 11 月對(duì)董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層 及其成員履職盡責(zé)情況進(jìn)行了檢查評(píng)價(jià)。通過檢查，監(jiān)事會(huì) 認(rèn)為，董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)管理層總體上都能按公司治理指引的規(guī) 定要求開展活動(dòng)，工作內(nèi)容、工作程序、工作效率、工作成 果越來越規(guī)范、越來越提升，董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子成員也都能 認(rèn)真履行各自的職責(zé)，兢兢業(yè)業(yè)，勤勉努力。對(duì)于董事會(huì)， 監(jiān)事會(huì)提出了影響董事會(huì)履職的三個(gè)問題，一是董事會(huì)人員6結(jié)構(gòu)需要調(diào)整;二是董事津貼偏少，影響履職積極性;三是 董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)未能充分發(fā)揮作用。對(duì)于經(jīng)營(yíng)班子，監(jiān)事 會(huì)提出成員分工不符合內(nèi)控制度要求的問題。

監(jiān)事會(huì)在檢查評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，對(duì) 2023 年度本行高管履 職考評(píng)提出了具體意見——《蘭州銀行 2023 年度對(duì)董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)班子履職盡責(zé)考核評(píng)價(jià)實(shí)施意見》，經(jīng)三屆十 九次董事會(huì)會(huì)議審議并原則通過，決定本年度兩會(huì)一層的考 評(píng)以此《意見》作為依據(jù)進(jìn)行考核;監(jiān)事會(huì)提出的問題，董 事會(huì)和行經(jīng)營(yíng)班子表示要積極整改，逐項(xiàng)完善;為加強(qiáng)公司 治理，今后行內(nèi)財(cái)務(wù)、貸款和投資審查、決策，研究不良資 產(chǎn)處置等事項(xiàng)，經(jīng)營(yíng)班子要請(qǐng)監(jiān)事會(huì)參加。

四、2023 年工作要點(diǎn)

(一)加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)內(nèi)部建設(shè)和基礎(chǔ)管理工作。按照章程 規(guī)定，及時(shí)召開監(jiān)事會(huì)會(huì)議，列席董事會(huì)會(huì)議，執(zhí)行股東大 會(huì)決議。進(jìn)一步完善公司治理架構(gòu)，積極促進(jìn)監(jiān)事會(huì)按規(guī)定 程序增選股東監(jiān)事和外部監(jiān)事工作的落實(shí)。加強(qiáng)監(jiān)事的學(xué)習(xí) 培訓(xùn)，不斷提高監(jiān)事會(huì)及其成員的檢查監(jiān)督水平。

(二)強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)檢查監(jiān)督機(jī)制。按照《股份制商業(yè)銀 行公司治理指引》的要求以及銀行監(jiān)管部門對(duì)我行的監(jiān)管檢 查意見書，督促我行各項(xiàng)整改措施的貫徹落實(shí)。做好對(duì)外披 露信息的真實(shí)性、全面性和準(zhǔn)確性的審核工作。針對(duì)我行內(nèi) 部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際需要，制定相應(yīng)的監(jiān)督檢查方案。7對(duì)董事會(huì)、行經(jīng)營(yíng)管理層履職盡責(zé)情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，促進(jìn) 董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層及其成員更好地履職。

(三)積極開展調(diào)查研究工作。2023 年監(jiān)事會(huì)確定的調(diào) 查研究的重點(diǎn):一是針對(duì)我行資產(chǎn)利潤(rùn)率、資本利潤(rùn)率等監(jiān) 管指標(biāo)偏低，與全國(guó)同等規(guī)模城商行相比收入成本率偏高， 盈利水平偏低的現(xiàn)狀，分析我行經(jīng)營(yíng)管理中存在的問題，就 我行如何加強(qiáng)成本管理，調(diào)整業(yè)務(wù)增長(zhǎng)模式，提升盈利水平 方面，提出具有指導(dǎo)性的思路和可操作性的建議。二是對(duì)我 行六大類風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢查，六大風(fēng)險(xiǎn)具體包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào) 整中的信貸風(fēng)險(xiǎn)、案件風(fēng)險(xiǎn)、政府融資平臺(tái)信用風(fēng)險(xiǎn)、房地 產(chǎn)行業(yè)信貸風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)人貸款違規(guī)流入資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性 風(fēng)險(xiǎn)。三是關(guān)注信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)方面存在的問題，包括 從支行柜面業(yè)務(wù)操作，到信貸的調(diào)查、審查、檢查，財(cái)務(wù)的 審核、審批、檢查，以及投資等各業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)防范和 控制環(huán)節(jié)存在的問題，提出各類風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的意見和建 議。

二 0 一7 年_月十八日8

篇十五 監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告怎么寫1500字

各位監(jiān)事：

我受監(jiān)事會(huì)委托，向大會(huì)作20XX年度XXX公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)予以審議。

一、對(duì)公司20XX年度經(jīng)營(yíng)管理行為和業(yè)績(jī)的基本評(píng)價(jià)

20XX年XXX公司監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大中小股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會(huì)列席了20XX年歷次董事會(huì)會(huì)議，并認(rèn)為：董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的決議，忠實(shí)履行了誠(chéng)信義務(wù)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會(huì)的各項(xiàng)決議符合《公司法》等法律法規(guī)和公司《章程》的要求。20XX年公司取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，圓滿完成了年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和公司的盈利計(jì)劃。監(jiān)事會(huì)對(duì)任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營(yíng)班子勤勉盡責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，經(jīng)營(yíng)中不違規(guī)操作行為。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況

在20XX年里，公司監(jiān)事會(huì)共召開了XX次會(huì)議，各次會(huì)議情況及決議內(nèi)容如下：

1、20XX年1月XX日在公司會(huì)議室召開第二屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過了《XXX有限責(zé)公司20XX年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《XXXX有限責(zé)任公司20XX年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》、《XXX有限責(zé)任公司20XX年度報(bào)告》和《XXX有限責(zé)任公司20XX年度報(bào)告摘要》;

2、20XX年8月9日，公司召開第二屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過了《XXXX有限公司20XX年半年度報(bào)告》和《XXXX有限公司20XX年半年度報(bào)告摘要》。

三、監(jiān)事會(huì)對(duì)20XX年度有關(guān)事項(xiàng)的監(jiān)督意見

1、公司募集資金及使用情況：在募集資金的管理上，公司按照《募集資金使用管理制度》的要求進(jìn)行。

公司于20XX年XX月通過首次發(fā)行募集資金凈額為XXXX元，以前年度已投入募集資金項(xiàng)目的金額為XXXX元，本年度投入募集資金項(xiàng)目的金額為XXXX元，扣除上述投入資金后公司募集資金專戶余額應(yīng)為XXXX元，實(shí)際余額為XXXX元，實(shí)際余額與應(yīng)存余額差異XXXX元，原因系：(1)以自有資金投入募集資金項(xiàng)目XXXX元，尚未用募集資金補(bǔ)回流動(dòng)資金;(2)募集資金存儲(chǔ)專戶銀行存款利息收入XXXX元。目前尚未使用募集資金存于銀行募集資金專戶。目前募集資金的使用符合公司的項(xiàng)目計(jì)劃，無違規(guī)占用募集資金的行為。

2、檢查公司財(cái)務(wù)情況：

20XX年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度和財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行了的檢查，認(rèn)為公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度健全，會(huì)計(jì)無重大遺漏和虛假記載，公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流量情況良好。

3、關(guān)于關(guān)聯(lián)交易：

(1)公司與XXXX公司簽訂的《XXXX轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，公司向XXXX開發(fā)有限責(zé)任公司購(gòu)買XXXX設(shè)備，轉(zhuǎn)讓價(jià)款XX萬元，該項(xiàng)交易定價(jià)公平、合理。

(2)公司與XXXX有限責(zé)任公司簽訂了《房屋租賃合同》，公司承租XXXX有限責(zé)任公司擁有的XX大樓，從事出售索道票、各類旅游商品及部分辦公用地。該項(xiàng)交易租金價(jià)格按當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)價(jià)格確定，定價(jià)公平、合理。

(3)公司與XXXX有限公司簽訂的兩份委托進(jìn)口協(xié)議，委托XXXX有限公司代理進(jìn)口索道配件，合同預(yù)算分別為XX元和XX元，需支付的代理手費(fèi)XXXX元和XXXX元，本期支付預(yù)付款XXXX元。公司子公司XXX有限公司與XXXX有限公司簽訂的委托進(jìn)口代理協(xié)議，委托XXXX有限公司進(jìn)口8人座單線循環(huán)脫開式抱索器吊箱索道，報(bào)告期內(nèi)向XXXX有限公司支付預(yù)付款XXXX元，其中包括100萬元代理費(fèi)。上述交易按市場(chǎng)定價(jià)，交易公平、合理。

(4)根據(jù)公司與XXXX投資有限公司簽訂的水電服務(wù)協(xié)議，XXXX投資有限公司為本公司提供水電服務(wù)，報(bào)告期內(nèi)共支付水電費(fèi)XX元。報(bào)告期內(nèi)XXXX投資有限公司租用本公司大巴車，共向本公司支付租車款XXXX元。

4、公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況

20XX年度公司無違規(guī)對(duì)外擔(dān)保，無債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)、資產(chǎn)置換，也無其它損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。本監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國(guó)家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。

以上報(bào)告，請(qǐng)予以審議。