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第1篇 有限公司2003年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制自查報告
有限公司2003年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制自查報告
一、全面履行黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，建立健全反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制，組織開展黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作情況
1、為認(rèn)真貫徹落實集團公司黨組2003年關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施辦法的落實，有限公司黨委、紀(jì)委，根據(jù)本企業(yè)實際情況制定了：
（1）《中國水利電力物資有限公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實施辦法》；
（2）《中國水利電力物資有限公司追究實施細(xì)則》；
（3）《中國水利電力物資有限公司考核辦法》；
（4）《2003年度黨風(fēng)廉政建設(shè)目標(biāo)責(zé)任書》。
在黨風(fēng)廉政建設(shè)實施細(xì)則中進行了責(zé)任目標(biāo)分解，有職責(zé)分工、責(zé)任內(nèi)容、責(zé)任追究、責(zé)任考核，黨委書記負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)，并負(fù)有主管部門的正職，身邊工作人員、家屬等人的廉潔教育責(zé)任，形成齊抓共管工作局面。黨委在黨風(fēng)廉政建設(shè)中承擔(dān)組織、教育、監(jiān)督、考核、用人、執(zhí)行等六個方面的責(zé)任。黨風(fēng)廉政責(zé)任制的考核堅持“誰主管、誰負(fù)責(zé)、分級管理、分級考核”的原則，對于因不履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制而發(fā)生重大問題，造成重大損失的要嚴(yán)肅追究。
2、有限公司黨委認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，建立健全反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制，成立了黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負(fù)責(zé)有限公司黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制部署、檢查、考核及相關(guān)活動等。黨委書記郭耀德同志組長，黨委副書記、總經(jīng)理李繼烈同志任副組長，下設(shè)辦公室，負(fù)責(zé)日常工作。
二、執(zhí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制有關(guān)規(guī)定，落實《責(zé)任書》，完成年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任目標(biāo)的情況；
有限公司黨委連續(xù)五年和各部門主要負(fù)責(zé)人及各直屬（分）公司黨政“一把手”簽訂了黨風(fēng)廉政責(zé)任書，其內(nèi)容包括責(zé)任目標(biāo)、責(zé)任主體、責(zé)任范圍、責(zé)任內(nèi)容及檢查考核和責(zé)任追究等具體要求。2003年度，有限公司黨委書記郭耀德同志分別與公司本部及各直屬（分）公司28名直接責(zé)任人簽訂了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書。從分段考核的情況看，公司本部及各直屬（分）公司還是比較好的，完成了本年度黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制目標(biāo)，未發(fā)現(xiàn)任何違法違紀(jì)現(xiàn)象。
三、紀(jì)檢監(jiān)察部門發(fā)揮作用，履行紀(jì)檢監(jiān)察監(jiān)督職能的情況，領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律、查辦案件、效能監(jiān)察工作的情況
1、紀(jì)檢監(jiān)察部門發(fā)揮作用
我公司紀(jì)檢監(jiān)察部門能夠發(fā)揮作用，積極開展工作并結(jié)合企業(yè)實際，提出了全年的工作計劃及目標(biāo)，積極參予企業(yè)管理，制定各項行之有效的反腐敗制度，包括領(lǐng)導(dǎo)干部行為規(guī)范，大額資金使用規(guī)定，合同評審規(guī)定，干部任前公示及“廉政”談話提醒等制度。加強了監(jiān)督機制。能認(rèn)真發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察職能，并取得較好效果。
2、領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律
（1）我公司領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)真執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則（試行）》和《關(guān)于中央企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律若干規(guī)定的實施辦法（試行）》，沒有出現(xiàn)任何違紀(jì)違規(guī)現(xiàn)象，能嚴(yán)格執(zhí)行中央二次全會對國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔自律提出的五點要求：
①不準(zhǔn)利用職權(quán)在企業(yè)物資購銷、項目開發(fā)等經(jīng)營活動中謀取私利。
②不準(zhǔn)個人及其親屬違反規(guī)定投資入股與其所在國有企業(yè)有關(guān)聯(lián)交易、有依托關(guān)系的私營、民營企業(yè)和外資企業(yè)。
③不準(zhǔn)將國有資產(chǎn)私自委托、租賃、承包給自己的配偶、子女及其他親屬經(jīng)營。
④不準(zhǔn)違反國有資產(chǎn)監(jiān)管程序和企業(yè)規(guī)章制度，擅自決定對外投資、借貸、融資、擔(dān)保等重大事項。
⑤不準(zhǔn)利用企業(yè)的商業(yè)秘密、業(yè)務(wù)渠道從事個人謀利活動，或?qū)⑵涮峁?、泄露給他人及其他企業(yè)。
公司黨委把這五條新規(guī)定作為民主生活會的重要內(nèi)容，進行自查自糾。要求班子成員、黨委委員、紀(jì)委委員，用“三個代表”重要思想，嚴(yán)格要求自己，并作為檢驗工作的基本準(zhǔn)繩，大力發(fā)揚艱苦奮斗的優(yōu)良作風(fēng)，始終保持昂揚奮進，開拓創(chuàng)新的精神狀態(tài)，爭做遵紀(jì)守法和廉潔奉公的模范。
（2）認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個人收入申報和禮品登記制度，堅持重大事項報告制度。
（3）按期召開民主生活會，班子成員對照廉潔自律各項規(guī)定檢查匯報執(zhí)行情況，并認(rèn)真開展批評與自我批評。會前，廣泛征求群眾意見和建議，會上對群眾意見逐條進行分析，認(rèn)真研究整改措施并于近期內(nèi)召開大會及時將整改措施反饋給群眾。
3、查辦案件情況
全年沒有發(fā)生任何案件，對來信來訪做到及時回復(fù)，沒有任何瞞案壓案等現(xiàn)象。
4、效能監(jiān)察開展情況
（1）我公司在抓好效能監(jiān)察立項和參加經(jīng)濟活動監(jiān)督方面，主要是同企業(yè)經(jīng)營管理緊密結(jié)合，抓住大額資金使用和跟蹤這個項目，建立了“大額”資金使用規(guī)定“制度”，使資金流向透明化，財務(wù)經(jīng)濟活動分析表一目了然，使資金流向得到制度的監(jiān)督與保證，保證國有資產(chǎn)保值增值。
（2）我公司紀(jì)檢監(jiān)察部門積極參加經(jīng)濟活動監(jiān)督，如：參予招標(biāo)項目的監(jiān)督，先后參加了由我公司代理招標(biāo)的河北國華黃驊發(fā)電廠一期工程輔機設(shè)備、進口設(shè)備招標(biāo)會等幾個重大招投標(biāo)項目的監(jiān)督，收到較好的效果。
四、貫徹集團公司黨風(fēng)廉政建設(shè)工作制度，執(zhí)行集團公司黨組黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究辦法的規(guī)定，進行責(zé)任追究的情況
有限公司黨委認(rèn)真貫徹集團公司黨風(fēng)廉政建設(shè)工作制度，并根據(jù)有限公司實際制定了詳細(xì)的考核辦法和責(zé)任追究實施細(xì)則。
經(jīng)查：
（1）2003年度有限公司本部和各直屬（分）公司領(lǐng)導(dǎo)班子沒有發(fā)生任何違法違紀(jì)現(xiàn)象及案件；
（2）全體在職員工未發(fā)現(xiàn)任何違法違紀(jì)現(xiàn)象；
（3）提拔干部采用任前公示制度，沒有發(fā)生違反干部提拔任用程序問題；
（4）領(lǐng)導(dǎo)班子成員貫徹民主集中制，堅持“重大決策、重要干部任免、重要項目安排和大額度資金使用”集體討論決定，沒有個人說了算的現(xiàn)象。
（5）全體干部職工堅決與“法輪功”反動邪教組織作斗爭。沒有發(fā)生任何違反政治紀(jì)律和工作紀(jì)律的嚴(yán)重事件和影響政治穩(wěn)定的重大事件。
（6）沒有發(fā)生瞞案、壓案或責(zé)任追究不嚴(yán)格的問題。
五、開展黨風(fēng)廉政建設(shè)宣傳教育，進行黨風(fēng)、黨紀(jì)及法律條規(guī)的學(xué)習(xí)情況
1、為認(rèn)真開展黨風(fēng)廉政宣傳教育工作，黨委專門召開會議（四次以上），專題研究制定了2003年度紀(jì)檢監(jiān)察工作計劃，大力宣傳和學(xué)習(xí)鄭培民同志先進事跡，黨委理論學(xué)習(xí)中心組認(rèn)真學(xué)習(xí)了胡錦濤在西柏坡考察時講話，并參觀了井岡山精神大型展覽。在黨員領(lǐng)導(dǎo)干部中大力提倡艱苦奮斗，勤儉辦企業(yè)的精神，堅決反對鋪張浪費的歪風(fēng)，堅持“兩個務(wù)必”，務(wù)必保持謙虛、謹(jǐn)慎、戒驕、戒躁的作風(fēng)；務(wù)必保持艱苦奮斗的作風(fēng)，使井岡山精神在企業(yè)不斷弘揚壯大。
2、按集團公司紀(jì)檢監(jiān)察部的統(tǒng)一部屬，我公司深入開展了依法經(jīng)營、廉潔從業(yè)知識的學(xué)習(xí)和測試活動，公司本部及各直屬（分）公司全體黨員都參加了學(xué)習(xí)和測試，參與率、優(yōu)秀率達95%以上，通過開展對“黨章“及黨政條規(guī)的學(xué)習(xí)，強化了遵紀(jì)守法意識，同時加強了勤政廉潔典型示范教育和重大典型案件的警示教育，做到警鐘長鳴，使大家更加堅定了反腐倡廉工作的信心。
3、建立了領(lǐng)導(dǎo)干部及后備干部廉政檔案。通過每年民主測評和考核，由人事部門建立了干部考核檔案。
六、完成集團公司部署的其他黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作任務(wù)的情況
我公司黨委十分重視黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作，把它作為黨委的一項重要工作來抓，做到了與經(jīng)營管理工作同部署、同落實、同檢查、同考核。經(jīng)常利用開會、上黨課等機會，利用正反兩方面案例對廣大員工進行反腐倡廉教育，做到警鐘長鳴，由于領(lǐng)導(dǎo)重視，機構(gòu)健全，措施得力，加之各種行之有效制度的約束，我公司2003年黨風(fēng)廉政建設(shè)取得了較好成效。經(jīng)過自查和調(diào)查問卷（有60人以上參加問卷調(diào)查），有限公司在建立完善反腐敗領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機制，全面履行領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)，落實2003年黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書，以及查辦案件效能監(jiān)察方面都達到了要求，按考核內(nèi)容，考核項目及評分標(biāo)準(zhǔn)打分，自查結(jié)果為98分（對下屬單位還未進行全面檢查扣2分，年底前準(zhǔn)備完成考核任務(wù)）。
第2篇 2023年關(guān)于人壽保險股份有限公司北京分公司反洗錢工作情況的自查報告
我公司反洗錢崗位人員根據(jù)可疑交易識別標(biāo)準(zhǔn)對系統(tǒng)提取的所有可疑交易進行人工判斷，確定是否符合可疑交易的形式特征和實質(zhì)特征?？梢山灰仔柙诮灰装l(fā)生之日起5日內(nèi)做出人工判斷結(jié)果，可疑交易人工識別結(jié)果需及時在反洗錢報送監(jiān)控系統(tǒng)內(nèi)進行填寫。
三、我司嚴(yán)格按照北京保監(jiān)局文件的要求，對理賠客戶實行直賠并理賠到卡杜絕現(xiàn)金交易。高度重視理賠客戶資料的真實性，在賠前對所有賠案均通過電話對客戶進行電話回訪，核對客戶的姓名、身份證件、賠款金額和銀行帳號，填寫客戶信息真實性調(diào)查表。
四、在反洗錢制度的培訓(xùn)方面，分公司__年4月邀請人行反洗錢處對我司全體員工進行了反洗錢相關(guān)知識現(xiàn)場培訓(xùn)。并由分公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組牽頭，聯(lián)合各反洗錢工作的相關(guān)部門和崗位進行了反洗錢視頻培訓(xùn)，學(xué)習(xí)了總公司和分公司新下發(fā)的反洗錢內(nèi)控制度、《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》。
五、當(dāng)前反洗錢工作中遇到的主要問題和風(fēng)險點： 由于__壽險北京分公司成立時間不長，業(yè)務(wù)開展的不多，沒有下設(shè)機構(gòu)，遇到的問題和風(fēng)險并不多。
保險公司作為服務(wù)性行業(yè)，對客戶信息的查詢和全面了解采取的方法有限，因此對客戶信息只能基于表面的證件和
客戶告知，難以做到全面、深入的調(diào)查。
六、關(guān)于加強反洗錢工作的政策建議：
建議北京保監(jiān)局多組織相關(guān)培訓(xùn)，分析保險業(yè)遇到的風(fēng)險和防范，以提高反洗錢人員的專業(yè)工作技能。
__壽險北京分公司在__年會更加高度重視反洗錢工作，虛心接受北京保監(jiān)局對反洗錢工作的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，扎實有效開展各項反洗錢工作，依法履行義務(wù)，勤勉盡責(zé)，為維護地方金融市場秩序的穩(wěn)定做出貢獻。
七、__年反洗錢工作計劃：
(一)繼續(xù)加強反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)和反洗錢培訓(xùn)、宣傳工作。加大對客戶進行反洗錢宣傳的力度，在承保、理賠柜臺擺放各種反洗錢知識宣傳手冊、前臺大廳擺放宣傳展板;組織全體員工參加反洗錢知識普及專題培訓(xùn)1-2次;召開反洗錢半年及年度工作現(xiàn)場/視頻總結(jié)會1-2次;利用金融周等機會，現(xiàn)場向廣大市民宣傳反洗錢知識。
(二)加強持續(xù)客戶身份識別工作：根據(jù)《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》(中國人民銀行__年2號令)和總公司、分公司制度的要求，對新客戶進行身份識別和資料的保存;對于持續(xù)客戶將按照《中國人民銀行關(guān)于進一步加強金融機構(gòu)反洗錢工作的通知》(銀發(fā)【__】391號)文件的要求進行識別和身份資料的保存。在承保環(huán)節(jié)我公司將加強對銷售人員的反洗錢培訓(xùn)，
特別是合作中介機構(gòu)的銷售人員的反洗錢培訓(xùn)，重點落實投保資料的完備性和保費全額轉(zhuǎn)賬制度等方面。在退保環(huán)節(jié)我公司將依據(jù)客戶資金“哪里來，哪里去”的原則，做好客戶身份識別及投保人的保費賬戶管理，確保資金流向明晰。特殊情況，經(jīng)過嚴(yán)格核實客戶身份情況后才予以個案處理。
(三)落實風(fēng)險為本的工作理念，扎實推進客戶風(fēng)險等級劃分工作：按照中國人民銀行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》加強對客戶風(fēng)險進行等級劃分。
著重對洗錢風(fēng)險較高行業(yè)的管理人員或從業(yè)人員、提供虛假證件辦理業(yè)務(wù)或拒絕提供所要求信息和文件的客戶的身份資料與基本信息進行登記。
(1)全面記載客戶身份信息、資料以及反映客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。
(2)全面收集該級客戶每筆交易的數(shù)據(jù)信息、業(yè)務(wù)憑證、單據(jù)、業(yè)務(wù)函件和其他資料。
(3)全面了解客戶的資金來源、經(jīng)濟狀況或者經(jīng)營情況。
(四)內(nèi)部審計計劃：
《保險業(yè)反洗錢工作管理辦法》重申了保險公司應(yīng)每年對反洗錢工作進行內(nèi)部審計。結(jié)合分公司的實際情況及分公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組要求，我公司制定了__年度反洗錢內(nèi)
部審計稽核計劃，具體內(nèi)容如下：
1. 審計領(lǐng)導(dǎo)小組
由分公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)一負(fù)責(zé)全轄反洗錢內(nèi)部審計稽核工作，各級機構(gòu)負(fù)責(zé)人都要從思想上高度重視此項工作，并把這項工作納入到機構(gòu)正常的經(jīng)營工作中去，確保此項工作不走過場;各級機構(gòu)的財務(wù)人員，在機構(gòu)負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)下按照分公司的要求開展此項工作。
2.審計時間
__年度北京公司擬在本部安排三次反洗錢內(nèi)部審計和稽核工作，時間暫定為2月-4月審計對象個險部、團險部，5月-8月審計對象財務(wù)部、銀保部，9月-12月審計對象運營部、辦公室。
3.審計對象
反洗錢審計稽核涵蓋分公司運營部、財務(wù)部、各業(yè)務(wù)渠道、辦公室等任何可能發(fā)生洗錢行為的各個工作環(huán)節(jié)。
4.審計稽核內(nèi)容：
(1)反洗錢組織機構(gòu)設(shè)立及報備情況 (2)反洗錢信息報送情況 (3)反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)情況 (4)客戶身份識別情況
(5)大額、可疑交易工作管理情況 (6)反洗錢培訓(xùn)宣傳情況
(7)代理協(xié)議反洗錢條款簽訂情況
(五)按時保質(zhì)完成各類資料收集、數(shù)據(jù)報送等工作。
我司將按時保質(zhì)保量向監(jiān)管部門報送季度報表和數(shù)據(jù)以及反洗錢工作總結(jié)等材料。
__年度，北京分公司將在保監(jiān)會、人民銀行及總公司的領(lǐng)導(dǎo)下，繼續(xù)遵守國家反洗錢的相關(guān)法律、法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行公司相關(guān)反洗錢內(nèi)控制度，并按照規(guī)定執(zhí)行操作流程，完成反洗錢工作。同時，分公司將對反洗錢工作的各個環(huán)節(jié)進行嚴(yán)格的考核及獎懲，加強反洗錢工作的管理，提高反洗錢工作的效率及水平，推動我司反洗錢工作更上一個新的臺階，為切實履行金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)，維護良好金融秩序盡到自已應(yīng)盡的力量。
特此報告
第3篇 __有限公司海關(guān)自查報告
__有限公司海關(guān)自查報告
__有限公司自查報告__海關(guān)：我司是__糧油（中國）有限公司在__市投資的大型外資企業(yè)，經(jīng)營范圍為：生產(chǎn)銷售各種油脂，油脂化工產(chǎn)品和油脂有關(guān)的食品及所需的各種包裝材料制品，開展油脂倉儲中轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)。我司嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)章程，守法自律，規(guī)范經(jīng)營。
近三年來我司在貴關(guān)的指導(dǎo)下，學(xué)習(xí)了20__年修訂的《中華人民共和國國海關(guān)法》、《中華人民共和國國海關(guān)對與進出口活動直接有關(guān)的企業(yè)、單位賬簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進出口行為規(guī)范（暫行）》，積極改進工作，使我司的進出口業(yè)務(wù)運作更加順暢。在貴關(guān)的指導(dǎo)和協(xié)助下，20__年我司進出口總額為：248萬美元；20__年我司進出口總額為：348萬美元；20__年我司進出口總額為：2238萬美元；20__年至9月止我司進出口總額已突破：2694萬美元，遂年上升。
我司進出口貨物的報關(guān)工作由__部負(fù)責(zé)，___先生主管，由___先生負(fù)責(zé)具體操作及管理。目前我司有注冊報關(guān)員三名，對進出口貨物申報及時，交驗的報關(guān)單證完備，無錯報、滯報、滯納關(guān)稅費等行為出現(xiàn)，并積極配合海關(guān)查驗，至今無一例錯報，誤報。
在部門內(nèi)部設(shè)置了報關(guān)專用文檔，有關(guān)報關(guān)紙質(zhì)單證、賬冊由專人負(fù)責(zé)整理、保存，做到有條不紊，完整齊全。我司財務(wù)部門目前由集團總部指派___先生（新加坡籍）管理，財務(wù)職員一共_名。
財務(wù)部門嚴(yán)格按公司章程管理，財務(wù)制度健全完善，賬目設(shè)置合理完整，賬務(wù)資料、紙質(zhì)單證分類別由專人進行管理、保存；實現(xiàn)全程電子管理，使用專用財務(wù)軟件，所有財務(wù)數(shù)據(jù)均輸入計算機系統(tǒng)中，做到安全，有效并及時迅速處理。我司的保稅貨物、減免稅貨物實行專賬注冊管理，使用、報廢、解除海關(guān)監(jiān)管均按程序執(zhí)行并有明細(xì)記錄，在海關(guān)監(jiān)管年限內(nèi)做到妥善保管。
經(jīng)過自查，我司嚴(yán)格遵守《中華人民共和國國海關(guān)法》，認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國國海關(guān)對與進出口活動直接有關(guān)的企業(yè)、單位帳簿、單證管理規(guī)范》及《企業(yè)進出口行為規(guī)范(暫行)》，為今后改進工作細(xì)節(jié)，提高工作效率，使我司與海關(guān)的業(yè)務(wù)聯(lián)系能更加緊密，請貴關(guān)給予指導(dǎo)為盼。特此報告__油脂工業(yè)有限公司二○○三年十月十七日
