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崗位職責(zé)是什么
合規(guī)崗位，是企業(yè)內(nèi)部的重要職能之一，主要負(fù)責(zé)確保企業(yè)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定及公司內(nèi)部政策，旨在預(yù)防潛在風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)企業(yè)聲譽(yù)，并促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展。
崗位職責(zé)要求
1. 深入理解并掌握相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于公司法、稅法、勞動(dòng)法、反壟斷法等，及時(shí)更新知識(shí)庫，確保法規(guī)遵從性。
2. 制定、修訂和完善公司的合規(guī)政策和程序，確保其符合最新法規(guī)要求，并能有效指導(dǎo)業(yè)務(wù)實(shí)踐。
3. 對(duì)各部門的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行合規(guī)審查，提供咨詢和指導(dǎo)，防止違規(guī)行為的發(fā)生。
4. 開展合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識(shí)，確保全員理解并遵守相關(guān)規(guī)定。
5. 建立有效的監(jiān)控機(jī)制，定期進(jìn)行合規(guī)審計(jì)，評(píng)估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并提出改進(jìn)措施。
6. 協(xié)助處理合規(guī)問題，包括對(duì)外溝通、調(diào)查、報(bào)告和整改，必要時(shí)參與法律糾紛的解決。
崗位職責(zé)描述
合規(guī)專員需具備高度的責(zé)任心和敏銳的洞察力，他們?nèi)缤髽I(yè)的“守門人”，在日常工作中扮演著預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵角色。他們需要與各部門緊密合作，確保業(yè)務(wù)流程的合法性，同時(shí)關(guān)注外部環(huán)境的變化，如監(jiān)管政策的調(diào)整，以便及時(shí)調(diào)整公司的合規(guī)策略。此外，他們還需要培養(yǎng)和提升團(tuán)隊(duì)的合規(guī)文化，使合規(guī)成為企業(yè)的一種自覺行為。
有哪些內(nèi)容
1. 法規(guī)研究與解讀：持續(xù)跟蹤國內(nèi)外法律法規(guī)，為企業(yè)提供準(zhǔn)確的法規(guī)解讀和應(yīng)用建議。
2. 合規(guī)文件編制：制定合規(guī)手冊(cè)、操作指南等，確保企業(yè)規(guī)章制度的合規(guī)性。
3. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理：識(shí)別潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，制定應(yīng)對(duì)策略。
4. 內(nèi)部審計(jì)與檢查：定期對(duì)企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性審查，發(fā)現(xiàn)并糾正不合規(guī)行為。
5. 員工培訓(xùn)與教育：組織合規(guī)培訓(xùn)課程，通過案例分析、模擬演練等方式提升員工的合規(guī)素養(yǎng)。
6. 事件響應(yīng)與處理：協(xié)助處理合規(guī)事件，包括對(duì)外溝通、調(diào)查、整改，以降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。
7. 合規(guī)報(bào)告：定期向管理層匯報(bào)合規(guī)工作進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)狀況，為決策提供依據(jù)。
8. 與內(nèi)外部的協(xié)調(diào)溝通：與監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)保持良好關(guān)系，同時(shí)協(xié)調(diào)內(nèi)部各部門間的合規(guī)合作。
合規(guī)崗位的工作涵蓋了企業(yè)的方方面面，它既是企業(yè)合規(guī)運(yùn)營(yíng)的保障，也是企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石。通過嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮弦?guī)管理，企業(yè)能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中保持合法、公正、透明的形象，贏得客戶和社會(huì)的信任。
合規(guī)崗位職責(zé)范文
第1篇 合規(guī)部門崗位職責(zé)
合規(guī)部門經(jīng)理 四環(huán)制藥 北京四環(huán)制藥有限公司,四環(huán)醫(yī)藥 工作職
1、 建立和更新集團(tuán)市場(chǎng)、商務(wù)、研發(fā)、臨床等運(yùn)營(yíng)合規(guī)管理制度,并對(duì)制度進(jìn)行培訓(xùn)和檢查,
2、 對(duì)集團(tuán)客戶、供應(yīng)商、合作方等外部合作行為進(jìn)行合規(guī)評(píng)估。
3、 對(duì)集團(tuán)內(nèi)關(guān)鍵崗位員工合規(guī)行為進(jìn)行檢查。
4、 對(duì)市場(chǎng)商務(wù)等運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行日常合規(guī)性檢查。
5、 對(duì)合規(guī)檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出加強(qiáng)和完善管理的建議。
6、 對(duì)各類投訴舉報(bào)進(jìn)行調(diào)查核實(shí),提出處理建議。
7、 開展遵紀(jì)守法、合規(guī)廉潔各類培訓(xùn)。
8、 配合審計(jì)部進(jìn)行相關(guān)工作。
9、 領(lǐng)導(dǎo)安排的其它工作。
任職要求:
1、 大學(xué)本科以上學(xué)歷,法律、經(jīng)濟(jì)、管理等專業(yè)。
2、 年齡35歲以下。
3、 5年以上大中型藥企公司合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn),2年以上部門負(fù)責(zé)人工作經(jīng)驗(yàn)。
4、 大型外資藥企合規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先。
5、 適應(yīng)短期出差。
第2篇 合規(guī)監(jiān)察員崗位職責(zé)
合規(guī)監(jiān)察員(合規(guī)監(jiān)察辦公室) 建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司 建投嘉昱實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司,建投嘉昱,建銀發(fā)展,建銀實(shí)業(yè)投資發(fā)展股份有限公司,建投嘉昱 崗位職責(zé):
1.負(fù)責(zé)協(xié)助部門負(fù)責(zé)人建立和完善與部門工作相關(guān)的規(guī)章制度和流程;負(fù)責(zé)建立和完善與崗位工作相關(guān)的規(guī)章制度和流程;
2.負(fù)責(zé)擬定并推動(dòng)落地公司內(nèi)部控制體系建設(shè)實(shí)施方案,負(fù)責(zé)具體實(shí)施內(nèi)部授權(quán)、合規(guī)審查、規(guī)章體系及流程梳理;
3.負(fù)責(zé)對(duì)公司系統(tǒng)內(nèi)部控制體系的合理性及有效性提出初步評(píng)估建議,并推動(dòng)落實(shí);
4.負(fù)責(zé)擬定并推動(dòng)落地公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)實(shí)施方案,參與擬定公司風(fēng)險(xiǎn)政策制訂并提供支持;負(fù)責(zé)監(jiān)控和評(píng)價(jià)公司風(fēng)險(xiǎn)政策的執(zhí)行;負(fù)責(zé)對(duì)公司重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)提出動(dòng)議建議,參與處理方案設(shè)計(jì)及實(shí)施;
5.負(fù)責(zé)梳理、擬定并落地公司法律事務(wù)管理工作流程,并進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新與完善;負(fù)責(zé)審查公司本部及所屬企業(yè)上報(bào)的法律性文件的合規(guī)合法性,提出并落地合理化建議;負(fù)責(zé)具體處理公司訴訟與仲裁案件;
6.負(fù)責(zé)梳理、并完善公司合同管理流程,并進(jìn)行日常合同管理工作;負(fù)責(zé)指導(dǎo)及監(jiān)督公司各部門的合同訂立、履行等工作;
7.負(fù)責(zé)監(jiān)控、評(píng)估所屬企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作,對(duì)所屬企業(yè)超授權(quán)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,提出并落地風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避建議;
8.負(fù)責(zé)梳理并完善公司系統(tǒng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)案件的工作流程,并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)案件進(jìn)行及時(shí)處理。
9.負(fù)責(zé)完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
任職資格:
1.大學(xué)本科及以上學(xué)歷,法律、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)專業(yè);
2.三年以上大型集團(tuán)企業(yè)總部法務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制工作經(jīng)驗(yàn),具有上市公司或者新三板掛牌公司法務(wù)、風(fēng)控工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3.熟悉企業(yè)法務(wù)管理、內(nèi)部授權(quán)、風(fēng)險(xiǎn)控制等相關(guān)專業(yè)知識(shí),熟悉公司法等相關(guān)法律政策;
4.具有良好的溝通協(xié)調(diào)、學(xué)習(xí)能力以及團(tuán)隊(duì)合作能力;
5.身體健康,中共黨員及有北京市戶口的優(yōu)先考慮。
第3篇 合規(guī)專員崗位職責(zé)
合規(guī)稽核專員 大有期貨 大有期貨有限公司,大有期貨,大有 崗位職責(zé):
1、實(shí)施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督;
2、對(duì)公司總部、營(yíng)業(yè)部、子公司等進(jìn)行稽核檢查;
3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復(fù)核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報(bào)告;
4、對(duì)公司業(yè)務(wù)條線及分公司、營(yíng)業(yè)部的日常合規(guī)工作進(jìn)行指導(dǎo),包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;
5、完成交辦的各類工作事項(xiàng)等。
任職要求:
1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷;
2、會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融、it等相關(guān)專業(yè)背景;
3、三年以上工作經(jīng)驗(yàn);有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先考慮。
4、會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、cpa、律師等專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。
5、工作積極主動(dòng),溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng),具備團(tuán)隊(duì)合作精神,能適應(yīng)工作壓力及一定的出差任務(wù)。
第4篇 合規(guī)崗位職責(zé)
合規(guī)經(jīng)理 華瑞銀行 上海華瑞銀行股份有限公司,上海華瑞銀行,華瑞銀行,華瑞 職責(zé)描述:
(一)負(fù)責(zé)對(duì)口監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)檢查及非現(xiàn)場(chǎng)檢查工作,跟蹤監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實(shí)情況;
(二)持續(xù)關(guān)注外部法規(guī)的最新發(fā)展,正確理解外部法規(guī)的規(guī)定及其精神,及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議;
(三)協(xié)助制定并執(zhí)行合規(guī)管理計(jì)劃;
(四)協(xié)助開展合規(guī)培訓(xùn);
(五)協(xié)助制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南;
(六)協(xié)助建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo),按照風(fēng)險(xiǎn)矩陣衡量合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響;
(七)協(xié)助開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和測(cè)試,包括通過現(xiàn)場(chǎng)審核對(duì)各項(xiàng)制度和程序的合規(guī)性進(jìn)行測(cè)試,詢問制度和程序存在的缺陷,并進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)查;
(八)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。
任職要求:
(一)全日制法律或經(jīng)濟(jì)、金融本科(含)以上學(xué)歷且接受過法學(xué)教育,通過國家司法考試者優(yōu)先;
(二)具有5年以上的商業(yè)銀行工作經(jīng)驗(yàn),且具有2年以上的監(jiān)管聯(lián)絡(luò)工作經(jīng)驗(yàn)。熟悉銀行基本業(yè)務(wù),熟悉各類金融法律法規(guī),熟悉銀行合規(guī)管理工作內(nèi)容和要求;
(三)品行端正,工作勤奮踏實(shí),吃苦耐勞,具有良好的溝通能力協(xié)調(diào)能力。
第5篇 合規(guī)部主任崗位職責(zé)
注冊(cè)合規(guī)部主任 1. 負(fù)責(zé)原料藥和制劑的注冊(cè)申報(bào)工作;
2.審核工藝及質(zhì)量相關(guān)資料(包括申報(bào)資料、原始記錄、批生產(chǎn)記錄等),并反饋給相關(guān)部門;
3.負(fù)責(zé)申報(bào)過程中現(xiàn)場(chǎng)核查的協(xié)調(diào)準(zhǔn)備工作;負(fù)責(zé)注冊(cè)申報(bào)的后續(xù)資料提交及審評(píng)審批狀況的跟蹤;
4.維護(hù)與藥監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)、專家的關(guān)系,樹立良好的公司形象;
5.配合完成原料藥的國外注冊(cè)工作;協(xié)助其它部門與國內(nèi)外客戶的溝通回復(fù)工作;
6.參與品種立項(xiàng)、工藝研究、生產(chǎn)、質(zhì)量研究整個(gè)過程,協(xié)調(diào)各部門的工作,跟蹤進(jìn)度。
1. 負(fù)責(zé)原料藥和制劑的注冊(cè)申報(bào)工作;
2.審核工藝及質(zhì)量相關(guān)資料(包括申報(bào)資料、原始記錄、批生產(chǎn)記錄等),并反饋給相關(guān)部門;
3.負(fù)責(zé)申報(bào)過程中現(xiàn)場(chǎng)核查的協(xié)調(diào)準(zhǔn)備工作;負(fù)責(zé)注冊(cè)申報(bào)的后續(xù)資料提交及審評(píng)審批狀況的跟蹤;
4.維護(hù)與藥監(jiān)部門領(lǐng)導(dǎo)、專家的關(guān)系,樹立良好的公司形象;
5.配合完成原料藥的國外注冊(cè)工作;協(xié)助其它部門與國內(nèi)外客戶的溝通回復(fù)工作;
6.參與品種立項(xiàng)、工藝研究、生產(chǎn)、質(zhì)量研究整個(gè)過程,協(xié)調(diào)各部門的工作,跟蹤進(jìn)度。
第6篇 內(nèi)控合規(guī)崗位職責(zé)
內(nèi)控合規(guī)總監(jiān) 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司 萬科物業(yè)發(fā)展股份有限公司,萬科物業(yè),萬科 職責(zé)描述:
1.全面負(fù)責(zé)內(nèi)控稽核部各項(xiàng)工作,組織制訂內(nèi)控審計(jì)部管理制度、工作流程,確保各項(xiàng)工作有序開展;
2.根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和內(nèi)控要求,擬定部門業(yè)務(wù)規(guī)劃及年度內(nèi)控稽核工作計(jì)劃,并組織實(shí)施。
3.掌握內(nèi)部控制要點(diǎn),支持管理層分析集團(tuán)及各分子公司業(yè)務(wù)流程、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)、內(nèi)控制度建設(shè)和管理現(xiàn)狀,對(duì)比差距,確定控制要點(diǎn),確定內(nèi)控檢查重點(diǎn)、流程節(jié)點(diǎn)。
4.支持和配合各部門分子公司起草各項(xiàng)內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)體系,不斷完善內(nèi)控稽核工作質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)體系
5.根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn),設(shè)計(jì)內(nèi)控稽核團(tuán)隊(duì)的工作方法、要點(diǎn)、節(jié)點(diǎn);制定工作程序、工作頻率和報(bào)告模式;
6.組織進(jìn)行專項(xiàng)的稽核工作,對(duì)各運(yùn)營(yíng)單位的流程執(zhí)行的稽核,監(jiān)督和檢查工作,評(píng)估各運(yùn)營(yíng)單位執(zhí)行公司標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)
7.組織、制定內(nèi)控培訓(xùn)計(jì)劃,并組織協(xié)調(diào)集團(tuán)各部門、各分子公司實(shí)施內(nèi)控自我評(píng)價(jià)培訓(xùn) 實(shí)施各單位的內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià),完成內(nèi)控自我評(píng)價(jià)報(bào)告。
8.結(jié)合審計(jì)監(jiān)察工作結(jié)果和各單位評(píng)價(jià)報(bào)告,形成分析報(bào)告,提出改善建議
9.負(fù)責(zé)內(nèi)控審計(jì)部的團(tuán)隊(duì)建設(shè),包括員工培訓(xùn)、績(jī)效考核等,對(duì)部門員工及下屬部門進(jìn)行工作指導(dǎo)、監(jiān)督,確保部門工作順利開展。
任職要求:
1.本科及以上學(xué)歷,英語水平良好,熟練運(yùn)用辦公軟件,獲得cpa、cics、cia證書的優(yōu)先
2.良好的道德品質(zhì),誠實(shí)守信;10年內(nèi)控或內(nèi)審從業(yè)經(jīng)驗(yàn),3-5年管理經(jīng)驗(yàn),有負(fù)責(zé)和參與企業(yè)內(nèi)控項(xiàng)目建設(shè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先
3.豐富的項(xiàng)目管理能力、較強(qiáng)專業(yè)出色報(bào)告書寫及文字表達(dá)能力
第7篇 稽核合規(guī)崗崗位職責(zé)
總部合規(guī)稽核部-合規(guī)崗 民生期貨有限公司 民生期貨有限公司,民生 職責(zé)描述:
1.負(fù)責(zé)依據(jù)監(jiān)管要求對(duì)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理運(yùn)行規(guī)則、規(guī)章制度的制定進(jìn)行合規(guī)管控,提出合規(guī)意見;
2.負(fù)責(zé)對(duì)公司的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)流程進(jìn)行合規(guī)管控,提出專業(yè)意見;
3.負(fù)責(zé)公司法律事務(wù),代表公司對(duì)外進(jìn)行法律訴訟;
4.負(fù)責(zé)調(diào)查各類市場(chǎng)違規(guī)、違約行為,負(fù)責(zé)對(duì)涉及公司的經(jīng)濟(jì)糾紛、訴訟案件進(jìn)行查證;
5.為公司開展業(yè)務(wù)涉及的合同、協(xié)議提供法律意見及建議;
6.負(fù)責(zé)公司合規(guī)法律風(fēng)險(xiǎn)的日常監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)信息采集和報(bào)告等工作;
7.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。
任職要求:
1.2年以上法律相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)、具備法律相關(guān)資格證書;
2.證券、保險(xiǎn)、信托等金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn);
3.責(zé)任心強(qiáng),工作嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真,責(zé)任心強(qiáng),工作嚴(yán)謹(jǐn)、認(rèn)真;
4.具備較強(qiáng)學(xué)習(xí)能力;
5.具備期貨從業(yè)資格者優(yōu)先。
第8篇 合規(guī)部專員崗位職責(zé)
合規(guī)性質(zhì)保部專員 雅賽利(臺(tái)州)制藥有限公司 雅賽利(臺(tái)州)制藥有限公司,雅賽利 職位描述:
? 負(fù)責(zé)培訓(xùn)體系的建立,培訓(xùn)執(zhí)行的跟蹤,維護(hù)培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng),解決培訓(xùn)中的疑難問題。
? 負(fù)責(zé)程序的審核和批準(zhǔn)。
? 負(fù)責(zé)各類輔助記錄的審核,并對(duì)記錄中的問題進(jìn)行指導(dǎo)和跟蹤。
? 負(fù)責(zé)文件和記錄的分發(fā)管理。
? 協(xié)助各種官方檢查和客戶審計(jì),及后續(xù)的整改。
任職資格:
? 本科學(xué)歷。
? 具有1年及以上制藥生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量保證工作經(jīng)驗(yàn)。
? 了解gmp相關(guān)法規(guī)規(guī)范。
? 良好的英語聽,說,讀,寫能力;英文口語交流流利。
? 具備良好的計(jì)算機(jī)軟件操作技能,office 軟件操作熟練。
第9篇 日語合規(guī)崗位職責(zé)
合規(guī)經(jīng)理-日語 亞馬遜 北京神州祥龍投資管理有限公司,神州祥龍 職責(zé)描述:
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- work with software teams to articulate and prioritize feature needs for system and tools.
任職要求:
- bachelors degree
- 2-5 years e_perience in service delivery/operations/project management, ability to thrive within a fast paced metrics driven environment
- minimum 2 years e_perience in people management and comple_ metrics management
- strong analytical ability and problem solving skills
- e_cellent english written and verbal communication skills
- e_cellent japanese written and verbal communication skills
第10篇 合規(guī)監(jiān)察崗位職責(zé)
合規(guī)監(jiān)察專員j10221 58同城 北京五八信息技術(shù)有限公司,58,58同城,五八信息技術(shù) 崗位職責(zé):
1、對(duì)公司員工的違規(guī)違紀(jì)行為進(jìn)行調(diào)查、取證,提出處理建議并跟進(jìn)執(zhí)行到位;
2、對(duì)公司內(nèi)部和客戶舉報(bào)的線索,進(jìn)行調(diào)查、取證,提出處理建議并跟進(jìn)執(zhí)行到位;
3、充分理解業(yè)務(wù),熟悉職權(quán)范圍內(nèi)團(tuán)隊(duì)的相關(guān)政策及規(guī)則、流程,排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),并進(jìn)行調(diào)查,確認(rèn)執(zhí)行情況,給出預(yù)案或解決方案,規(guī)避風(fēng)險(xiǎn),避免可能對(duì)公司造成的損失;
4、對(duì)公司員工的違規(guī)違紀(jì)數(shù)據(jù)、違規(guī)分值進(jìn)行記錄、整理,查處結(jié)果的公布與備案;
5、制定、改進(jìn)提高工作效率的工作流程,勤學(xué)多思,提出部門工作改進(jìn)建議;
6、處理客訴及質(zhì)檢,并進(jìn)行分析、整理,推動(dòng)完善相關(guān)系統(tǒng)、政策、規(guī)則和流程,盡力減少漏洞,控制公司員工的違規(guī)違紀(jì);發(fā)現(xiàn)有涉嫌違法的,將信息和線索移交給案件調(diào)查部進(jìn)一步處理;
7、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。
任職資格:
1、具有本科以上學(xué)歷,法學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)專業(yè)優(yōu)先;
2、熟練使用各種辦公軟件,如e_cel、powerpoint等;
3、具有1年以上工作經(jīng)驗(yàn),公司、企業(yè)監(jiān)察工作經(jīng)歷的優(yōu)先;具有半年以上公檢法工作經(jīng)歷尤其具備職務(wù)犯罪、經(jīng)偵工作經(jīng)歷優(yōu)先;
4、有較強(qiáng)的表達(dá)、溝通、協(xié)調(diào)能力,文字功底較好;能遵守保密紀(jì)律,能適應(yīng)經(jīng)常性出差。
第11篇 合規(guī)調(diào)查崗位職責(zé)
合規(guī)調(diào)查經(jīng)理 1. plan and conduct internal compliance investigation;
2. review / preparation of comprehensive investigation reports and e_ecutive summary, and report to cle-gc, cle-ci and relevant regional managements;
3. assessment of compliance risks from the investigations carried out and the development of risk mitigation measures;
4. ensure completed recording in the region-wide case management system;
5. support for continuous process improvement and optimization of the internal control system;
6. support for compliance projects;
7. lead and manage the compliance investigation team and develop people;
8. give compliance trainings and communications.
任職資格
1. at least pqe 7 year e_perience with at least 5 year solid investigation e_perience;
2. legal profession qualification certificate; accounting; audit; police
3. language: e_cellent in english
4. e_perience in police station or prosecution office is a plus
5. having ambition and enthusiasm in investigation;
6. team work spirits but must be able to work independently;
7. critical thinking ability;
8. willing to travel frequently 1. plan and conduct internal compliance investigation;
2. review / preparation of comprehensive investigation reports and e_ecutive summary, and report to cle-gc, cle-ci and relevant regional managements;
3. assessment of compliance risks from the investigations carried out and the development of risk mitigation measures;
4. ensure completed recording in the region-wide case management system;
5. support for continuous process improvement and optimization of the internal control system;
6. support for compliance projects;
7. lead and manage the compliance investigation team and develop people;
8. give compliance trainings and communications.
任職資格
1. at least pqe 7 year e_perience with at least 5 year solid investigation e_perience;
2. legal profession qualification certificate; accounting; audit; police
3. language: e_cellent in english
4. e_perience in police station or prosecution office is a plus
5. having ambition and enthusiasm in investigation;
6. team work spirits but must be able to work independently;
7. critical thinking ability;
8. willing to travel frequently
第12篇 合規(guī)法律崗崗位職責(zé)
法律合規(guī)崗 新華家園養(yǎng)老服務(wù)(北京)有限公司 新華家園養(yǎng)老服務(wù)(北京)有限公司,家園養(yǎng)老 主要工作職責(zé):
參與、協(xié)調(diào)、處理公司經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù),為公司經(jīng)營(yíng)決策提出法律意見,并對(duì)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提出防范意見;為公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供法律支持,維護(hù)公司合法權(quán)益。
1.公司法律事務(wù)管理
1)采購法律文件審核、參與采購法律事務(wù)談判、為采購流程提供法律咨詢;
2)公司各項(xiàng)制度法律合規(guī)審核,跟蹤、督導(dǎo)各部門開展制度建設(shè);
2.公司合同及法律文件審核
1)合同管理制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)的建立與完善;
2)負(fù)責(zé)合同示范文本的制定、管理,審核公司對(duì)外簽署的合同文本,參與合同談判。
3.公司訴訟仲裁案件管理
1)公司法律案件處理,代表公司進(jìn)行訴訟或應(yīng)訴、證據(jù)收集、法律文書撰寫、司法機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)溝通等;
2)外部審計(jì)及公司其他報(bào)告所需訴訟數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì);
3)外部合作律師事務(wù)所選聘及其日常管理。
4.內(nèi)控管理
1)負(fù)責(zé)內(nèi)控制度及流程建立、維護(hù)與下發(fā);
2)年度內(nèi)部控制評(píng)估組織與實(shí)施,內(nèi)控缺陷整改的組織及跟蹤;
5.領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作
基本任職要求:
1、本科以上,法律專業(yè),3年以上相關(guān)崗位經(jīng)驗(yàn);
2、具備法律相關(guān)的專業(yè)知識(shí),熟悉關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)控評(píng)估等工作內(nèi)容;
3、具備較強(qiáng)的語言表達(dá)能力、文字功底和工作溝通能力;
4、熟練使用ppt等辦公軟件;
5、反應(yīng)敏捷、責(zé)任心強(qiáng)、細(xì)致認(rèn)真、踏實(shí)細(xì)心。
第13篇 內(nèi)控合規(guī)管理崗位職責(zé)
法律合規(guī)部?jī)?nèi)控管理崗 中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司,中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司, 工作職責(zé)
1、完善內(nèi)控管理制度,對(duì)公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控;
2、開展對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、追蹤、整改與報(bào)告;
3、組織內(nèi)控檢查(自查),開展內(nèi)控案件調(diào)查,提出內(nèi)控缺陷改進(jìn)建議并進(jìn)行后續(xù)跟進(jìn)督辦;
4、梳理、分析、優(yōu)化、完善公司內(nèi)控流程;
5、撰寫各類內(nèi)控報(bào)告及相關(guān)材料;
6、部室交辦的其他工作。
任職資格
1、大學(xué)本科及以上;
2、有一定工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3、具備法律、保險(xiǎn)、財(cái)務(wù)、金融、審計(jì)、醫(yī)學(xué)、信息技術(shù)等專業(yè)知識(shí)及資格或系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)工作崗位經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先。
第14篇 風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)崗崗位職責(zé)
風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理崗 工作職責(zé):
1.負(fù)責(zé)建立完善金控平臺(tái)合規(guī)管理體系;
2.負(fù)責(zé)定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時(shí)提出管理建議;
3.負(fù)責(zé)監(jiān)督金控平臺(tái)下屬各單位案件管理及問責(zé)工作,及時(shí)報(bào)告,提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)影響和有關(guān)信息披露建議;
4.負(fù)責(zé)配合完成合規(guī)專項(xiàng)審計(jì)檢查,提出整改意見,督促整改;
5.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、跟進(jìn)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)下屬各單位的檢查,督促整改落實(shí),并對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時(shí)提出報(bào)告;
6.負(fù)責(zé)審核有關(guān)文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),支持做好相關(guān)信息披露工作;
7.負(fù)責(zé)對(duì)下屬各單位有關(guān)議案進(jìn)行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。
任職要求:
(一)學(xué)歷
知名大學(xué)全日制法學(xué)專業(yè),碩士研究生及以上學(xué)歷,具有金融雙學(xué)位者優(yōu)先
(二)經(jīng)驗(yàn)與能力
1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)8年(含)以上;
2.能夠獨(dú)立開展工作,具有金控平臺(tái)或金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗(yàn),兼具金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3.具有良好的職業(yè)道德和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,認(rèn)真細(xì)致、責(zé)任心強(qiáng);
4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強(qiáng);
5.具有較好的學(xué)習(xí)能力、抗壓能力和成就動(dòng)機(jī)。
(三)知識(shí)技能
1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機(jī)構(gòu)有良好的溝通渠道;
2.熟練使用ppt、e_cel。 工作職責(zé):
1.負(fù)責(zé)建立完善金控平臺(tái)合規(guī)管理體系;
2.負(fù)責(zé)定期收集法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)則更新情況,及時(shí)提出管理建議;
3.負(fù)責(zé)監(jiān)督金控平臺(tái)下屬各單位案件管理及問責(zé)工作,及時(shí)報(bào)告,提出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)影響和有關(guān)信息披露建議;
4.負(fù)責(zé)配合完成合規(guī)專項(xiàng)審計(jì)檢查,提出整改意見,督促整改;
5.負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)、跟進(jìn)各監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)下屬各單位的檢查,督促整改落實(shí),并對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)、處罰及影響等及時(shí)提出報(bào)告;
6.負(fù)責(zé)審核有關(guān)文件、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),支持做好相關(guān)信息披露工作;
7.負(fù)責(zé)對(duì)下屬各單位有關(guān)議案進(jìn)行合規(guī)性審查,提出具體審查意見。
任職要求:
(一)學(xué)歷
知名大學(xué)全日制法學(xué)專業(yè),碩士研究生及以上學(xué)歷,具有金融雙學(xué)位者優(yōu)先
(二)經(jīng)驗(yàn)與能力
1.具有金融控股公司、銀行、信托、保險(xiǎn)等金融機(jī)構(gòu)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn)8年(含)以上;
2.能夠獨(dú)立開展工作,具有金控平臺(tái)或金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理體系和內(nèi)控體系搭建經(jīng)驗(yàn),兼具金融業(yè)務(wù)合規(guī)方面案件處理經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
3.具有良好的職業(yè)道德和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神,認(rèn)真細(xì)致、責(zé)任心強(qiáng);
4.具有優(yōu)秀的溝通、協(xié)調(diào)及管理能力,條理清晰,邏輯性強(qiáng);
5.具有較好的學(xué)習(xí)能力、抗壓能力和成就動(dòng)機(jī)。
(三)知識(shí)技能
1.熟悉金融行業(yè)法律法規(guī)及監(jiān)管政策,與監(jiān)管機(jī)構(gòu)有良好的溝通渠道;
2.熟練使用ppt、e_cel。
第15篇 內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)
內(nèi)控合規(guī)經(jīng)理 萬科集團(tuán)總部沃土計(jì)劃 萬科集團(tuán)總部沃土計(jì)劃(分支機(jī)構(gòu)) 工作職責(zé):
1、主導(dǎo)公司內(nèi)部控制體系建設(shè),建立相關(guān)的規(guī)章制度;
2、對(duì)公司管理制度、工作流程和經(jīng)營(yíng)管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估,
對(duì)完善公司制度和流程提出具體建議;
3、進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,組織項(xiàng)目事前風(fēng)險(xiǎn)審核、事中風(fēng)險(xiǎn)控制、事后風(fēng)險(xiǎn)檢查,草擬風(fēng)險(xiǎn)
預(yù)警提示和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;
4、組織實(shí)施具體審計(jì)項(xiàng)目,包括專項(xiàng)審計(jì)、常規(guī)審計(jì)、舞弊審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任或
離職審計(jì)、招采審計(jì)等;
5、輸出審計(jì)報(bào)告,提出整改建議。
任職要求:
1、 全日制本科及以上學(xué)歷,法律、會(huì)計(jì)、信息、審計(jì)等專業(yè);
2、 具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計(jì)從業(yè)工作經(jīng)驗(yàn);
3、 具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項(xiàng)審計(jì)經(jīng)驗(yàn),能獨(dú)立完成專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目;
4、 具備良好的公文寫作能力;
5、 誠實(shí)守信,責(zé)任意識(shí)強(qiáng),積極進(jìn)取;有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)能力,工作原則性強(qiáng);
6、具備一定的風(fēng)險(xiǎn)分析能力,具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力及學(xué)習(xí)能力。
第16篇 風(fēng)控合規(guī)崗崗位職責(zé)
合規(guī)風(fēng)控崗 創(chuàng)道股權(quán) 山東創(chuàng)道股權(quán)投資基金管理有限公司,創(chuàng)道股權(quán),創(chuàng)道資本,創(chuàng)道 職責(zé)描述:
1、協(xié)助公司合規(guī)風(fēng)控體系建設(shè);
2.負(fù)責(zé)公司各職能部門制度、業(yè)務(wù)流程的規(guī)范;
3.負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)合規(guī)性審核以及所涉及業(yè)務(wù)的相關(guān)協(xié)議的審核;
4.參與各類項(xiàng)目、產(chǎn)品的風(fēng)控評(píng)審,負(fù)并責(zé)撰寫風(fēng)控評(píng)審報(bào)告;
5.負(fù)責(zé)收集、整理、分析與法律合規(guī)相關(guān)信息,建立管理信息系統(tǒng),并向公司各部門提供相關(guān)共享信息;
6.負(fù)責(zé)各類項(xiàng)目、產(chǎn)品相關(guān)協(xié)議等檔案資料的歸集整理。
任職要求:
1、本科以上學(xué)歷,法律等相關(guān)專業(yè),通過國家司法考試;
2、2年以上風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);
3、熟悉合伙企業(yè)法,有參與修訂及審核有限合伙協(xié)議、托管協(xié)議的工作經(jīng)驗(yàn);有律師事務(wù)所、金融、投資、咨詢及信托等機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制或法律合規(guī)的工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
4、有較強(qiáng)的文字表達(dá)能力和溝通能力,熟悉辦公軟件操作
第17篇 合規(guī)部經(jīng)理崗位職責(zé)
法律合規(guī)部-合規(guī)經(jīng)理 申港證券 申港證券股份有限公司,申港證券,申港 崗位職責(zé):
1、對(duì)公司業(yè)務(wù)中包含的產(chǎn)品設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)提供合規(guī)支持;
2、規(guī)范和審核部門業(yè)務(wù)方案及相關(guān)材料,識(shí)別業(yè)務(wù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及法律風(fēng)險(xiǎn),出具合規(guī)意見書及法律審查意見;
3、對(duì)客戶招攬活動(dòng)、項(xiàng)目承做質(zhì)量、項(xiàng)目后續(xù)管理、工作人員規(guī)范執(zhí)業(yè)等情況做好合規(guī)檢查及合規(guī)監(jiān)測(cè)工作,對(duì)違法、違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行報(bào)告,提出處理建議并督促整改落實(shí);
4、參與新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)的開發(fā)與設(shè)計(jì)、參與部門內(nèi)重大事項(xiàng)的決策,對(duì)決策過程實(shí)行監(jiān)督,并根據(jù)情況就決策結(jié)果發(fā)表合規(guī)性意見;
5、關(guān)注重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的進(jìn)展情況,采取恰當(dāng)措施及時(shí)制止違規(guī)行為或者防止違規(guī)程度或風(fēng)險(xiǎn)狀況的進(jìn)一步擴(kuò)大;
6、部門安排的其它工作。
任職資格:
1、證券、金融、法律、經(jīng)濟(jì)、信息技術(shù)等相關(guān)專業(yè)研究生以上學(xué)歷,通過國家司法考試者優(yōu)先;
2、五年以上證券公司合規(guī)管理部門相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn),或者八年以上證券相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn);
3、文字功底扎實(shí),邏輯嚴(yán)謹(jǐn);
4、正直誠信,愛崗敬業(yè),有良好的團(tuán)隊(duì)合作、溝通精神。
第18篇 風(fēng)控合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)
風(fēng)控合規(guī)經(jīng)理 高晟財(cái)富控股集團(tuán)有限公司 高晟財(cái)富控股集團(tuán)有限公司,高晟財(cái)富,高晟財(cái)富控股,高晟財(cái)富集團(tuán),高晟 職位描述:
1、 負(fù)責(zé)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)審核
2、 參與產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、合同擬定及審核、風(fēng)控措施落實(shí)
3、 追蹤項(xiàng)目投后管理
4、 公司內(nèi)部控制體系的建設(shè)
5、 領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)
任職要求:
1、 年齡25-35周歲
2、 大學(xué)本科學(xué)歷以上,法律相關(guān)專業(yè)
3、 證券公司、基金子公司、信托公司、知名財(cái)富管理公司投行、風(fēng)控、合規(guī)等部門3年以上工作經(jīng)驗(yàn)
4、 熟悉財(cái)富管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關(guān)政策、法律法規(guī)
5、 具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力和清晰的邏輯思維能力
第19篇 基金合規(guī)崗位職責(zé)
基金產(chǎn)品合規(guī)崗 上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司 上海歌斐資產(chǎn)管理有限公司(分支機(jī)構(gòu)) 崗位職責(zé):
1、 負(fù)責(zé)證券類、股權(quán)類、其他類私募基金新發(fā)備案、重大事項(xiàng)變更備案、清盤備案;
2、 證券類、股權(quán)類、其他類私募基金管理人牌照管理;
3、 產(chǎn)品存續(xù)期間持續(xù)合規(guī)監(jiān)督和預(yù)警;
4、 定期和不定期關(guān)注和跟蹤國家、行業(yè)監(jiān)管等機(jī)構(gòu)發(fā)布的有關(guān)資管行業(yè)和私募基金行業(yè)的法律法規(guī)、規(guī)則制度等;
5、 提供公司內(nèi)部合規(guī)部門和外部行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的需求數(shù)據(jù)。
崗位要求:
1. 法律、金融等相關(guān)專業(yè)本科及以上學(xué)歷,具備基金從業(yè)資格者優(yōu)先;
2. 二年以上金融行業(yè)合規(guī)管理工作經(jīng)驗(yàn);
3. 熟悉證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)者優(yōu)先,具備相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先;
4. 誠實(shí)守信,責(zé)任心強(qiáng),具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通能力和執(zhí)行能力,具備良好的寫作能力。
第20篇 合規(guī)稽核專員崗位職責(zé)
合規(guī)稽核專員 大有期貨 大有期貨有限公司,大有期貨,大有 崗位職責(zé):
1、實(shí)施公司合規(guī)管理制度,為公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督;
2、對(duì)公司總部、營(yíng)業(yè)部、子公司等進(jìn)行稽核檢查;
3、編寫稽核工作方案、與被稽核單位協(xié)調(diào)溝通、復(fù)核稽核工作底稿、提出稽核建議、編寫稽核報(bào)告;
4、對(duì)公司業(yè)務(wù)條線及分公司、營(yíng)業(yè)部的日常合規(guī)工作進(jìn)行指導(dǎo),包括但不限于合規(guī)咨詢、審核、檢查等;
5、完成交辦的各類工作事項(xiàng)等。
任職要求:
1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷;
2、會(huì)計(jì)、審計(jì)、金融、it等相關(guān)專業(yè)背景;
3、三年以上工作經(jīng)驗(yàn);有證券公司總部投資交易、資產(chǎn)管理、投行等業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)有志于從事稽核工作優(yōu)先考慮,有證券行業(yè)稽核經(jīng)驗(yàn)優(yōu)先考慮。
4、會(huì)計(jì)師、審計(jì)師、cpa、律師等專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先。
5、工作積極主動(dòng),溝通協(xié)調(diào)能力強(qiáng),具備團(tuán)隊(duì)合作精神,能適應(yīng)工作壓力及一定的出差任務(wù)。
